露天礦山文件與資料控制管理制度

1、露天礦山文件與資料把握管理制度目的確保對(duì)礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)有效運(yùn)行起重要作用 的全部場(chǎng)所，所使用的文件是有效的。適用范圍本規(guī)定適用于有限責(zé)任公司礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)文件(含適用的外來(lái)文件)的把握。職責(zé)礦山綜辦室負(fù)責(zé)平安標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)文件、資料的 識(shí)別總體把握；各工段、班組負(fù)責(zé)各自所持有文件的管理。工作程序文件編制的申請(qǐng)與打算A唯一性；B文件分類(lèi)及編制、審核與批準(zhǔn)（見(jiàn)表 1）序序編制單審 核批備別/名稱(chēng)位（人）人或單位準(zhǔn)人注1廠長(zhǎng)助廠 長(zhǎng)總（管代）經(jīng)理2命書(shū)平安管總理者代表經(jīng)理3準(zhǔn)化制度領(lǐng)導(dǎo)小組管 理者代表經(jīng)理4作規(guī)程各 工廠 長(zhǎng)段、班組助理廠長(zhǎng)（代）5格6劃各 工同同上段、班組上各 工同

2、同上段、班組上7件綜 辦室、平安員含管代法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)各類(lèi)方案為有時(shí)效限制的專(zhuān)用文件，其他文件均為通 用文件。作為標(biāo)樣的實(shí)物樣件或照片等，也應(yīng)視同文件進(jìn)行控制。文件“編、審、批”權(quán)限與其他專(zhuān)類(lèi)管理文件不全都 時(shí)，以專(zhuān)類(lèi)管理文件為準(zhǔn)。文件的編號(hào)規(guī)定：管理制度編號(hào)按以下形式規(guī)定：/KSABXX XX文件編號(hào)（01100）次（2）類(lèi)別（礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化、拼音縮寫(xiě)KSAB）公司代號(hào)（拼音縮寫(xiě)）如：GDHL/KSABKS-20121平安標(biāo)準(zhǔn)化文件分為 3 個(gè)層次：平安標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)為 1 層次文件，規(guī)章制度為 2 層次文件，作業(yè)規(guī)程為 3 層次文件。記錄的編號(hào)規(guī)定記錄（表單）作為文件附件，其編號(hào)為規(guī)定為：文件編號(hào)

3、+記錄代號(hào)+表單編號(hào)，并標(biāo)識(shí)在表單的左上角：XXXXXXXX-RXX表單編號(hào)（01 號(hào)開(kāi)頭）記錄代號(hào)文件編號(hào)如：GDHL/KSABKS-201-R01 表示為：第 1 個(gè)規(guī)章制度1GDHL/KSABKS-233-R02332文件的受控及其標(biāo)識(shí)在礦山范圍內(nèi)與礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)運(yùn)行有關(guān)的文件均為受控文件。受控文件在封面或首頁(yè)加蓋紅色“受控”印章；文件發(fā)放前，由發(fā)放單位蓋受控章。訓(xùn)方案等)，不蓋“受控”印章，需要時(shí)，可以其它方式(如 部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn))明確其效力。用以記錄的表格均不蓋章。文件發(fā)放發(fā)放范圍的確定文件編制單位在起草文件的同時(shí)，確定文件發(fā)放范圍。發(fā)放要求：收、發(fā)雙方應(yīng)在文件發(fā)放 /回

4、收記錄表中做好記錄。受控文件的把握礦山編制礦山平安標(biāo)準(zhǔn)化受控文件清單，受控文件清單主要用以明確文件的：類(lèi)別、數(shù)量；最新、有效的版本及修訂狀態(tài)。受控文件清單應(yīng)按受控文件進(jìn)行管理，包括審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改等。文件的現(xiàn)場(chǎng)管理礦山對(duì)發(fā)放和接收的各類(lèi)文件，應(yīng)存放于工作現(xiàn) 場(chǎng)，指定專(zhuān)人保管；文件持有單位/人員應(yīng)保持文件清楚，以便于識(shí)讀，應(yīng)防止污損；除文件管理單位外，任何單位 /人員不得復(fù)制受控文件，需要時(shí)，應(yīng)報(bào)請(qǐng)?jiān)霭l(fā)；各工段文件領(lǐng)用人應(yīng)保管好文件，且不得外借。外來(lái)文件的把握對(duì)收到的外來(lái)文件，由礦山評(píng)審其適用性、有效 性后，報(bào)平安部備案；外來(lái)文件在發(fā)放管理上按文件發(fā)放規(guī)定辦理。對(duì)不適宜直接使用的外來(lái)文件，

5、礦山應(yīng)依據(jù)其原 則要求轉(zhuǎn)化為本公司的內(nèi)部文件，并按規(guī)定的程序?qū)徟?。?duì)現(xiàn)有的外來(lái)文件，礦山應(yīng)組織跟蹤其最新版本（如組織對(duì)外部法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)查新），以便于準(zhǔn)時(shí)更新，確保 現(xiàn)行使用的文本均為有效版本。文件的定期評(píng)審、更新在發(fā)生以下?tīng)顩r時(shí)，應(yīng)對(duì)所發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文 件進(jìn)行評(píng)審、更新：當(dāng)國(guó)家平安生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修 訂或新頒布時(shí)；當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時(shí)；當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時(shí)；當(dāng)工藝、技術(shù)路線(xiàn)和裝置設(shè)備發(fā)生變更時(shí)；當(dāng)上級(jí)平安監(jiān)督部門(mén)提出相關(guān)整改意見(jiàn)時(shí)；當(dāng)平安檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)覺(jué)涉及到規(guī)章制度 層面的問(wèn)題時(shí)；當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故緣由，發(fā)覺(jué)制度性因素時(shí)；其它相關(guān)事項(xiàng)。文

6、件評(píng)審的時(shí)機(jī)各類(lèi)文件自發(fā)布之日起，礦山按下列時(shí)間要求評(píng)審、更新：12更新的必要，審查認(rèn)可或更新后的文件通過(guò)最新的受控文 件清單公布；三年換版：未作任何更新的文件，每三年內(nèi)必需至少 強(qiáng)制換版一次。文件的更改更改權(quán)礦山人員均有權(quán)對(duì)文件提出更改申請(qǐng)或要求，但未經(jīng) 授權(quán)不得修改文件；由管理者代表受理/審查更改要求或申請(qǐng)后，作出更改打算。更改把握礦山組織管理文件更改，指定的更改人擬定更改內(nèi) 更改后的文件應(yīng)按規(guī)定審批；更改后的文件應(yīng)按規(guī)定發(fā)放；發(fā)放新文件時(shí)，應(yīng)收回原文件；文件回收消滅下列狀況之一，礦山應(yīng)收回相關(guān)文件：文件被廢止或替代；文件被更改；縮小文件的發(fā)放/使用范圍；破損的文件等。收回文件的處理除未破損的有效文件（如人員調(diào)離交還的文件），其他 文件一律按下列要求作廢：可允許文件歸口單位保存一份作資料留用，其余銷(xiāo)毀；留用的作廢文件應(yīng)蓋“作廢”章；歸口單位應(yīng)將作廢文件放置在特地區(qū)域，確保防止 誤用。記