青海省期貨從業(yè)資格：外匯衍生品模擬試題

1、. -XX 省期貨從業(yè)資格：外匯衍生品模擬試題一、單項(xiàng)選擇題共25 題,每題 2 分,每題的備選項(xiàng)中,只有1 個(gè)事最符合題意1、看漲期權(quán)又稱為；A：買方期權(quán) B：認(rèn)沽期權(quán) C：賣方期權(quán) D：賣權(quán)期貨 2、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的,會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券；A在市場(chǎng)上回購(gòu) B進(jìn)展公證 C妥當(dāng)儲(chǔ)存 D提交期貨交易所 3、某投資者共擁有 10 萬(wàn)元總資本,預(yù)備在黃金期貨上進(jìn)展多頭交易,當(dāng)時(shí),每 一合約需要初始保證金 2500 元,當(dāng)實(shí)行 10%的規(guī)定來(lái)準(zhǔn)備期貨頭寸多少時(shí),該 投資者最多可買入 _X 合約；A4 B2 C40 D20 4、客戶在期貨交易中違約,當(dāng)保證金缺乏時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備

2、金和. word.zl. -自有資金代為承當(dāng)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)；A請(qǐng)求權(quán) B追償權(quán) C代位權(quán) D質(zhì)押權(quán) 5、通常,相伴著成交量放大,的突破可認(rèn)為是上升行情的開場(chǎng),可以考慮買入 合約 . A：對(duì)稱三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形 6、期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng) X 圍開展 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中,在確定客戶的民事責(zé)任時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循原那么；A過(guò)錯(cuò)責(zé)任 B無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任 C過(guò)錯(cuò)推定 D嚴(yán)格責(zé)任 7、套期保值實(shí)質(zhì)上是以較小的代替較大的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；A：期貨風(fēng)險(xiǎn) B：基差風(fēng)險(xiǎn) C：現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn). word.zl. -D：基差平安8、假設(shè)滬深

3、 300股指期貨某合約的報(bào)價(jià)為4100點(diǎn),期貨公司收取的保證金為12%,那么 2 手該合約所需的保證金為_；A10.76萬(wàn)元 B11.76萬(wàn)元 C14.76萬(wàn)元 D29.52萬(wàn)元 9、世界上第一 X 股指期貨合約是由堪薩斯市交易所開發(fā)的；A道瓊斯指數(shù)期貨 B標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨 C價(jià)值線指數(shù)期貨 D主要市場(chǎng)指數(shù)期貨 10、以下關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)治理必要性的說(shuō)法,正確的有 _；A有效的風(fēng)險(xiǎn)治理是期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和根底 B有效的風(fēng)險(xiǎn)治理是減緩和排除期貨市場(chǎng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要C期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有不行防X 性,因此沒(méi)有必要對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)治理D有效的風(fēng)險(xiǎn)治理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化開

4、展的需要 11、下面對(duì)遠(yuǎn)期 外匯交易表述正確的有 _；A一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過(guò)、等方式達(dá)成B交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定,比外匯期貨更加靈敏 C遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開性 D遠(yuǎn)期交易的流淌性低,且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn). word.zl. -12、利用期貨市場(chǎng)進(jìn)展套期保值,有助于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者 _；A實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn) B鎖定生產(chǎn)本錢 C平抑現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng) D躲避現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 13、為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有 _；A期貨公司 B從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C證券公司D中期協(xié) 14、是指在期貨市場(chǎng)上,現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致期貨價(jià)格波動(dòng),而期貨市場(chǎng)特有的 運(yùn)行機(jī)制會(huì)加劇價(jià)格頻繁波動(dòng)乃至反常

5、波動(dòng),從而產(chǎn)生高風(fēng)險(xiǎn)；A：價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B：杠桿效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)C：非理性投機(jī)風(fēng)險(xiǎn) D：市場(chǎng)機(jī)制不健全風(fēng)險(xiǎn) 15、取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的承擔(dān)期貨公司托付,幫忙辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)展審查,向投資者充分提示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)展相關(guān)學(xué)問(wèn)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估, 做好開戶入金指導(dǎo), 嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度；A：保險(xiǎn)公司 B：商業(yè)銀行 C：擔(dān)保公司. word.zl. -D：證券公司 16、依據(jù) .期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員任職資格治理方法 .的規(guī)定,申請(qǐng) 期貨公司獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括 _ A：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 B：具有高校本科以上學(xué)歷,并且取得

6、學(xué)士以上學(xué)位 C：有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 D：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2 年 17、依據(jù)市場(chǎng)預(yù)期理論,假如隨期限增加而即期利率提高,即利率期限構(gòu)造呈上 升趨勢(shì),說(shuō)明投資者對(duì)將來(lái)即期利率的預(yù)期 _ A：下降 B：上升 C：不變 D：不確定 18、以下不屬于金融期貨的是；A：外匯期貨 B：黃金期貨 C：利率期貨 D：股指期貨 19、以下關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是；A：期貨交易所是特地進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所 B：期貨交易所需準(zhǔn)時(shí)把本交易所內(nèi)形成的期貨價(jià)格和相關(guān)信息向會(huì)員、投資者 及公眾公布. word.zl. -C：期貨交易所組織并監(jiān)視期貨交易 D

7、：期貨交易所參加期貨價(jià)格的形成 20、甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員,乙公司為非結(jié)算會(huì)員,乙公司托付甲期貨公司 為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù), 雙方就該托付業(yè)務(wù)預(yù)備簽訂結(jié)算協(xié)議,關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容,他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)律師,律師的以下建議正確的選項(xiàng)是 _；A雙方商定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定 B雙方應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中商定保證金的標(biāo)準(zhǔn) C非結(jié)算會(huì)員預(yù)備金最高余額 D不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)展商定 21、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有 _；A分散籌資 B外匯期貨交易 C遠(yuǎn)期外匯交易 D外匯期權(quán)交易 22、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī) X 包括 _；A珍愛(ài)和愛(ài)護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù) B以本人名義從事期貨交易 C向客戶

8、充分提示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) D具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí) 23、期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)的原那么,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)治理、內(nèi)部把握、期 貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程, 保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并連續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確?？蛻舻慕灰灼桨埠唾Y產(chǎn)平安；. word.zl. -A審慎經(jīng)營(yíng) B風(fēng)險(xiǎn)適中 C風(fēng)險(xiǎn)最小化 D利潤(rùn)最大化24、依據(jù) .期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么修訂有不誠(chéng)信行為時(shí),應(yīng)當(dāng)；A報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C報(bào)告期貨交易所.,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)覺(jué)投資者D準(zhǔn)時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,并留意防 X 投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) 25、依據(jù) .證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法 .,證

9、券公司從事介紹 業(yè)務(wù)過(guò)程中有以下 _行為,將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處分；A劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實(shí)性 C代理客戶進(jìn)展期貨交易 D為客戶從事期貨交易供應(yīng)擔(dān)保 二、多項(xiàng)選擇題共 25 題,每題 2 分,每題的備選項(xiàng)中,有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符 合題意,至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)；錯(cuò)選,此題不得分；少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分1、為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下行為；A收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B代理客戶從事期貨交易 C利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式供應(yīng)、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息. word.zl. -D中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為2、關(guān)于期貨市場(chǎng)上

10、利用套期保值躲避風(fēng)險(xiǎn)的根本原理,以下說(shuō)法中,正確的有；A：一般情形下,同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一樣 B：期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格隨著期貨合約到期日的降落顯現(xiàn)趨同性 C：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值來(lái)躲避風(fēng)險(xiǎn),并最終毀滅風(fēng)險(xiǎn) D：投機(jī)者、套利者的參加是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件 3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員有情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī) 構(gòu)可以責(zé)令改正,并對(duì)其進(jìn)展監(jiān)管談話,出具警示函；A未按規(guī)定履行職責(zé) B未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn) C違規(guī)兼職或未按規(guī)定報(bào)告兼職情形 D未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情形 4、期貨交易的目的包括 _；A轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) B馬上獲得商品全部權(quán) C追求風(fēng)險(xiǎn)收益 D在將來(lái)某一時(shí)

11、間獵取商品 5、以下統(tǒng)計(jì)指標(biāo)中,哪些越小,說(shuō)明模型越精確 A：對(duì)數(shù)似然值 B：DW 統(tǒng)計(jì)量 C：AIC 值 D：SC值. word.zl. -6、下面關(guān)于成交量說(shuō)法正確的有 . A：在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)交易量放大 B：在成交量方面,當(dāng)價(jià)格移向三角形頂點(diǎn)時(shí)成交量縮小 C：上升三角形代表升市,當(dāng)收市價(jià)穿過(guò)頂線時(shí),便是突破的信號(hào),相伴著成交量放大 D：三角形整理外形中交易量較大 7、依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律治理；A財(cái)政部 B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C期貨交易所 D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 8、從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循的原那么A：公開 B：公平 C：公平 D：老實(shí)信用 9、以下對(duì)大戶報(bào)告制度描述,正確

12、的選項(xiàng)是 _；A超過(guò)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的客戶須直接向交易所報(bào)告 B交易所可依據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況,調(diào)整轉(zhuǎn)變持倉(cāng)報(bào)告水平 C大戶報(bào)告制度要求當(dāng)其會(huì)員持倉(cāng)到達(dá)交易所報(bào)告界限的,會(huì)員和客戶應(yīng)主動(dòng) 于下一交易日開市前向交易所報(bào)告 D大戶報(bào)告制度與持倉(cāng)限額制度相關(guān). word.zl. -10、以下 _行為均應(yīng)遵守 .期貨從業(yè)人員治理方法 .；A申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格 B從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)11、申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括；A申請(qǐng)書 B任職資格申請(qǐng)表 C身份、學(xué)歷、

13、學(xué)位證明 D期貨從業(yè) XX 書12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員因涉嫌X(jué)X 違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者實(shí)行強(qiáng)制措施的, 期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；A3 B5 C7 D15 13、在國(guó)際上,期貨公司的職能一般包括 _；A依據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù) B從事期貨交易自營(yíng)業(yè)務(wù) C對(duì)客戶賬戶進(jìn)展治理,把握客戶交易風(fēng)險(xiǎn). word.zl. -D為客戶供應(yīng)期貨市場(chǎng)信息,進(jìn)展期貨交易詢問(wèn) 14、期權(quán)交易的用途是 _；A削減交易費(fèi)用 B制造價(jià)值 C套期保值 D投資 15、董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官是以作為主要的判定標(biāo)準(zhǔn)；A是否熟識(shí)期貨法律

14、、法規(guī) B是否誠(chéng)信守法 C是否具備勝任才能 D是否符合固定的任職條件 16、以下關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中,正確的有；A經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能承擔(dān)客戶托付 B非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng) C出市代表只能承擔(dān)本會(huì)員單位的交易指令 D全部會(huì)員必需委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)展期貨交易 17、期貨交易所中,應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的人員是；A總經(jīng)理 B副總經(jīng)理 C理事長(zhǎng) D副理事長(zhǎng)18、某投機(jī)者推測(cè)3 月份銅期貨合約價(jià)格會(huì)上漲,因此他以7 803 美元噸的價(jià). word.zl. -格買入 3 手1 手 5 噸3 月銅合約；此后價(jià)格馬上上漲到7 850美元噸,他又以此價(jià)格買入 2 手；隨后價(jià)格連續(xù)上漲到7 920美元噸

15、,該投機(jī)者再追加了1 手；試問(wèn)當(dāng)價(jià)格變?yōu)闀r(shí)該投資者將持有頭寸全部平倉(cāng)獲利最大；A：7 850美元噸 B：7 920美元噸 C：7 830美元噸 D：7 800美元噸 19、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金,但以下情形例外；A依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 C收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D雙方商定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 20、以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法,正確的有 _；A期貨交易和遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方商定于將來(lái)某一特定時(shí)間,以商定價(jià)格買入或賣出確定數(shù)量的商品 B遠(yuǎn)期交易是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延長(zhǎng) C遠(yuǎn)期交易屬于期

16、貨交易 D遠(yuǎn)期交易的最終履約方式是商品交收,而期貨交易大多通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)的方式 了結(jié)21、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定,為他人出具,情節(jié)嚴(yán)肅的,處 5 年以下有期徒刑或者拘役,情節(jié)特別嚴(yán)肅的,處 5 年以上有期徒刑；A存單. word.zl. -B票據(jù) C資信證明 D信用證或者其他保函 22、甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)展交易,以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是；A該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力 B假如乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn),那么乙應(yīng)承當(dāng)因該交易所造成的缺失 C該交易無(wú)效 D假如乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn),那么所造成的缺失由甲承當(dāng) 23、客戶開戶時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并儲(chǔ)存客戶的影像資料是；A：個(gè)人客戶頭部正面照 B：XX 正面掃描件 C：?jiǎn)挝?/p>