《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》(試行)

1、PAGE 8 PAGE 25 關(guān)于建立股指期期貨投資者適適當(dāng)性制度的的規(guī)定（試行行）第一條 為督督促期貨公司司建立健全內(nèi)內(nèi)控、合規(guī)制制度，建立并并完善以了解解客戶和分類類管理為核心心的客戶管理理和服務(wù)制度度，保護(hù)投資資者合法權(quán)益益，保障股指指期貨市場平平穩(wěn)、規(guī)范和和健康運(yùn)行，根根據(jù)期貨交交易管理?xiàng)l例例、期貨貨交易所管理理辦法及期期貨公司管理理辦法等法法規(guī)、規(guī)章，制制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)規(guī)定所稱股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度（以下簡稱稱投資者適當(dāng)當(dāng)性制度），是是指根據(jù)股指指期貨的產(chǎn)品品特征和風(fēng)險險特性，區(qū)別別投資者的產(chǎn)產(chǎn)品認(rèn)知水平平和風(fēng)險承受受能力，選擇擇適當(dāng)?shù)耐顿Y資者審慎參與與股指期貨交交易

2、，并建立立與之相適應(yīng)應(yīng)的監(jiān)管制度度安排。第三條 中國國證監(jiān)會各省省、自治區(qū)、直直轄市、計劃劃單列市監(jiān)管管局（以下統(tǒng)統(tǒng)稱各派出機(jī)機(jī)構(gòu)），中國國金融期貨交交易所（以下下簡稱中金所所），中國期期貨保證金監(jiān)監(jiān)控中心公司司（以下簡稱稱監(jiān)控中心），中中國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會（以下簡簡稱中期協(xié)）應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各各司其職、各各負(fù)其責(zé)、加加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)規(guī)定的各項(xiàng)工作要求求。第四條 中國國證監(jiān)會及其其派出機(jī)構(gòu)對對期貨公司執(zhí)執(zhí)行投資者適適當(dāng)性制度的的情況進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督檢查。 中金所、中期協(xié)協(xié)對期貨公司司執(zhí)行投資者者適當(dāng)性制度度的情況進(jìn)行行自律管理。監(jiān)控中心對期貨貨公司執(zhí)行投投資者適當(dāng)性性制

3、度的情況況進(jìn)行核查驗(yàn)驗(yàn)證。第五條 中金金所應(yīng)當(dāng)從投投資者的經(jīng)濟(jì)濟(jì)實(shí)力、股指指期貨產(chǎn)品認(rèn)認(rèn)知能力、投投資經(jīng)歷等方方面，制定投投資者適當(dāng)性性制度的具體體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施施指引，并報報中國證監(jiān)會會備案。第六條 期貨貨公司應(yīng)當(dāng)建建立健全內(nèi)控控、合規(guī)制度度，嚴(yán)格落實(shí)實(shí)投資者適當(dāng)當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)根根據(jù)中金所制制定的標(biāo)準(zhǔn)和和指引，制定定投資者適當(dāng)當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)實(shí)施方案，建建立并有效執(zhí)執(zhí)行客戶開發(fā)發(fā)管理制度和和開戶審核工工作制度，完完善業(yè)務(wù)流程程與內(nèi)部分工工，加強(qiáng)責(zé)任任追究。期貨公司應(yīng)當(dāng)及及時將投資者者適當(dāng)性制度度實(shí)施方案及及相關(guān)制度報報中金所和公公司所在地中中國證監(jiān)會派派出機(jī)構(gòu)備案案。第七條 期貨貨公司應(yīng)當(dāng)深

4、深化客戶服務(wù)務(wù)，向投資者者充分揭示股股指期貨風(fēng)險險，全面客觀觀介紹股指期期貨法律法規(guī)規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則則和產(chǎn)品特征征，測試投資資者的股指期期貨基礎(chǔ)知識識，認(rèn)真審核核投資者開戶戶申請材料，審審慎評估投資資者的風(fēng)險承承受能力，不不得為不符合合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的投資者申申請開立股指指期貨交易編編碼。期貨公司應(yīng)當(dāng)建建立客戶資料料檔案，除依依法接受調(diào)查查和檢查外，應(yīng)應(yīng)當(dāng)為客戶保保密。第八條 自然然人投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)全面評估估自身的經(jīng)濟(jì)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品品認(rèn)知能力、風(fēng)風(fēng)險控制能力力、生理及心心理承受能力力等，審慎決決定是否參與與股指期貨交交易。法人投資者及其其他經(jīng)濟(jì)組織織從事股指期期貨交易業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)自身的經(jīng)營營管理特

5、點(diǎn)和和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀狀況，建立健健全內(nèi)部控制制和風(fēng)險管理理制度，對自自身的內(nèi)部控控制和風(fēng)險管管理能力進(jìn)行行客觀評估，審審慎決定是否否參與股指期期貨交易。第九條 投資資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)實(shí)申報開戶材材料，不得采采取虛假申報報等手段規(guī)避避投資者適當(dāng)當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求求。投資者提提供虛假證明明材料的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的責(zé)任。投資者應(yīng)當(dāng)遵守守“買賣自負(fù)”的原則，承承擔(dān)股指期貨貨交易的履約約責(zé)任，不得得以不符合投投資者適當(dāng)性性標(biāo)準(zhǔn)為由拒拒絕承擔(dān)股指指期貨交易履履約責(zé)任。第十條 中金金所、期貨公公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)強(qiáng)對投資者交交易行為的合合法合規(guī)性管管理，督促投投資者遵守股股指期貨交易易相關(guān)法律、法法規(guī)、規(guī)章及及中金所業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則，

6、持續(xù)續(xù)開展投資者者風(fēng)險教育。第十一條 期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)完善客戶糾糾紛處理機(jī)制制，明確承擔(dān)擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的的部門和崗位位，負(fù)責(zé)處理理投資者參與與股指期貨交交易所產(chǎn)生的的投訴等事項(xiàng)項(xiàng)，及時化解解相關(guān)矛盾糾糾紛。期貨公司應(yīng)當(dāng)督督促客戶遵守守法律法規(guī)，通通過正當(dāng)途徑徑維護(hù)自身合合法權(quán)益，不不得侵害國家家利益及他人人的合法權(quán)益益，不得擾亂亂社會公共秩秩序。第十二條 期期貨公司違反反投資者適當(dāng)當(dāng)性制度要求求，未能執(zhí)行行相關(guān)內(nèi)控、合合規(guī)制度的，中中國證監(jiān)會及及其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法法律法規(guī)的規(guī)規(guī)定，采取監(jiān)監(jiān)管措施；情情節(jié)嚴(yán)重的，根根據(jù)期貨交交易管理?xiàng)l例例第七十條條進(jìn)行處罰。期貨公司違反投投資者適當(dāng)性性制度要求的

7、的，中金所、中中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則則和自律規(guī)則則對其進(jìn)行紀(jì)紀(jì)律處分。第十三條 取取得中間介紹紹業(yè)務(wù)資格的的證券公司接接受期貨公司司委托，協(xié)助助辦理開戶手手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)對投資者開開戶資料和身身份真實(shí)性等等進(jìn)行審查，向向投資者充分分揭示股指期期貨交易風(fēng)險險，進(jìn)行相關(guān)關(guān)知識測試和和風(fēng)險評估，做做好開戶入金金指導(dǎo)，嚴(yán)格格執(zhí)行投資者者適當(dāng)性制度度。第十四條 期期貨公司和從從事中間介紹紹業(yè)務(wù)的證券券公司應(yīng)當(dāng)在在其經(jīng)營場所所為投資者辦辦理股指期貨貨開戶手續(xù)。第十五條 中中國證監(jiān)會及及其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)對取得中間間介紹業(yè)務(wù)資資格的證券公公司進(jìn)行日常常監(jiān)督檢查，發(fā)發(fā)現(xiàn)證券公司司違反投資者者適當(dāng)性制度度要求的，依依

8、法采取監(jiān)管管措施或者予予以行政處罰罰。中金所對期貨公公司執(zhí)行投資資者適當(dāng)性制制度的情況進(jìn)進(jìn)行檢查，檢檢查中發(fā)現(xiàn)從從事中間介紹紹業(yè)務(wù)的證券券公司存在違違法違規(guī)行為為的，應(yīng)將有有關(guān)情況通報報相關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)。第十六條 投投資者適當(dāng)性性制度對投資資者的各項(xiàng)要要求以及依據(jù)據(jù)制度進(jìn)行的的評價，不構(gòu)構(gòu)成投資建議議，不構(gòu)成對對投資者的獲獲利保證。第十七條 本本規(guī)定由中國國證監(jiān)會負(fù)責(zé)責(zé)解釋。第十八條 本本規(guī)定自20010年2月月8日起施行行。期貨公司執(zhí)行股股指期貨投資資者適當(dāng)性制度管理理規(guī)則（試行行）第一條 為維維護(hù)股指期貨貨市場平穩(wěn)、規(guī)規(guī)范和健康運(yùn)運(yùn)行，督促期期貨公司會員員單位（以下下簡稱會員單單位）嚴(yán)格執(zhí)執(zhí)

9、行股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度，切切實(shí)保護(hù)投資資者合法權(quán)益益，根據(jù)關(guān)關(guān)于建立股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度的規(guī)定（試試行），以及及中國期貨貨業(yè)協(xié)會章程程的規(guī)定，制制定本規(guī)則。第二條 會員員單位應(yīng)按照照中國證監(jiān)會會和中國金融融期貨交易所所的有關(guān)規(guī)定定，遵循將適適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷銷售給適當(dāng)?shù)牡耐顿Y者的原原則，建立健健全內(nèi)控合規(guī)規(guī)制度，嚴(yán)格格執(zhí)行投資者者適當(dāng)性制度度。第三條 會員員單位應(yīng)當(dāng)建建立以了解客客戶和分類管管理為核心的的客戶管理和和服務(wù)制度，將將股指期貨投投資者適當(dāng)性性制度貫穿于于開戶流程管管理的各個環(huán)環(huán)節(jié)，理性選選擇客戶，不不得為不符合合投資者適當(dāng)當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投投資者申請股股指期貨交易易編碼。第四

10、條 會員員單位在開戶戶時，應(yīng)當(dāng)向向投資者充分分揭示股指期期貨風(fēng)險，全全面客觀介紹紹股指期貨法法律法規(guī)、業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)產(chǎn)品特征，測測試投資者的的股指期貨基基礎(chǔ)知識，認(rèn)認(rèn)真審核投資資者開戶申請請材料，審慎慎評估投資者者的誠信狀況況和風(fēng)險承受受能力。不得得協(xié)助投資者者采取虛假申申報等手段規(guī)規(guī)避投資者適適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要要求。第五條 會員員單位應(yīng)當(dāng)完完善期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加加強(qiáng)對投資者者交易行為的的合法合規(guī)性性管理，督促促投資者遵守守與股指期貨貨交易相關(guān)的的法律、法規(guī)規(guī)、部門規(guī)章章及中國金融融期貨交易所所業(yè)務(wù)規(guī)則，持持續(xù)開展投資資者風(fēng)險教育育。第六條 會員員單位應(yīng)當(dāng)建建立并有效執(zhí)執(zhí)行客戶開發(fā)發(fā)責(zé)任追究制制

11、度，明確客客戶開發(fā)人員員、審核人員員、服務(wù)人員員、相關(guān)部門門負(fù)責(zé)人、公公司高級管理理人員等相關(guān)關(guān)期貨從業(yè)人人員的責(zé)任。第七條 會員員單位應(yīng)當(dāng)要要求本單位從從業(yè)人員自覺覺遵守期貨從從業(yè)人員行為為準(zhǔn)則，嚴(yán)格格執(zhí)行投資者者適當(dāng)性制度度。第八條 會員員單位應(yīng)當(dāng)完完善客戶糾紛紛處理機(jī)制，為為投資者提供供合理的投訴訴渠道，告知知投訴的途徑徑、方法和程程序，妥善處處理糾紛。會員單位應(yīng)當(dāng)督督促投資者遵遵守法律法規(guī)規(guī)的相關(guān)規(guī)定定，通過正當(dāng)當(dāng)途徑維護(hù)自自身合法權(quán)益益，不得侵害害國家利益及及他人的合法法權(quán)益，不得得擾亂社會公公共秩序。第九條 對違違反本規(guī)則的的會員單位，經(jīng)經(jīng)告誡仍不改改正的，協(xié)會會將視其情節(jié)節(jié)輕重予

12、以以以下紀(jì)律懲戒戒：（一）批評；（二）協(xié)會內(nèi)通通報批評；（三）通過媒體體公開譴責(zé)；（四）取消會員員資格并公告告。對于相關(guān)違規(guī)期期貨從業(yè)人員員，協(xié)會將根根據(jù)情節(jié)輕重重給予相應(yīng)的的紀(jì)律懲戒。第十條 本規(guī)規(guī)則由中國期期貨業(yè)協(xié)會負(fù)負(fù)責(zé)解釋。第十一條 本本規(guī)則自20010年2月9日起生效。股指期貨投資者者適當(dāng)性制度度實(shí)施辦法（試試行）第一條 為保保障股指期貨貨市場平穩(wěn)、規(guī)規(guī)范、健康運(yùn)運(yùn)行，防范風(fēng)風(fēng)險，保護(hù)投投資者的合法法權(quán)益，根據(jù)據(jù)期貨交易易管理?xiàng)l例、期期貨交易所管管理辦法、期期貨公司管理理辦法和關(guān)關(guān)于建立股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度的規(guī)定（試試行）等行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章及中國金金融期貨交易易所（以下簡

13、簡稱交易所）業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則，制制定本辦法。第二條 期貨貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國國證券監(jiān)督管管理委員會（以以下簡稱中國國證監(jiān)會）有有關(guān)規(guī)定和本本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度）各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。第三條 投資資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)投資者適當(dāng)當(dāng)性制度的要要求，全面評評估自身的經(jīng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)產(chǎn)品認(rèn)知能力力、風(fēng)險控制制與承受能力力，審慎決定定是否參與股股指期貨交易易。第四條 期貨貨公司會員只只能為符合下下列標(biāo)準(zhǔn)的自自然人投資者者申請開立股股指期貨交易易編碼：

14、（一）申請開戶戶時保證金賬戶可可用資金余額額不低于人民民幣50萬元元；（二）具備股指指期貨基礎(chǔ)知知識，通過相相關(guān)測試；（三）具有累計計10個交易易日、20筆以上的股指期貨仿真真交易成交記錄錄，或者最近近三年內(nèi)具有有10筆以上上的商品期貨貨交易成交記錄錄；（四）不存在嚴(yán)嚴(yán)重不良誠信信記錄；不存存在法律、行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章和交易所所業(yè)務(wù)規(guī)則禁禁止或者限制制從事股指期期貨交易的情情形。期貨公司會員除除按上述標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)對投資者進(jìn)進(jìn)行審核外，還還應(yīng)當(dāng)按照交交易所制定的的投資者適當(dāng)當(dāng)性制度操作作指引，對投投資者的基本本情況、相關(guān)關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資

15、者申請開立股指期貨交易編碼。第五條 期貨貨公司會員只只能為符合下下列標(biāo)準(zhǔn)的一一般法人投資資者申請開立立股指期貨交交易編碼：（一）凈資產(chǎn)不不低于人民幣幣100萬元元；（二）申請開戶戶時保證金賬賬戶可用資金金余額不低于于人民幣500萬元；（三）具有相應(yīng)應(yīng)的決策機(jī)制制和操作流程程；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)人員具備股股指期貨基礎(chǔ)礎(chǔ)知識，通過過相關(guān)測試；（五）具有累計計10個交易易日、20筆筆以上的股指指期貨仿真交交易成交記錄錄；或者最近近三年內(nèi)具有有10筆以上上的商品期貨貨交易成交記錄錄；（六）不存在嚴(yán)嚴(yán)重不良誠信信記錄；不存存在法律、行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章和交易所所業(yè)務(wù)規(guī)則禁禁止或者限制制從事股指期期貨交易的情

16、情形。期貨公司會員為為其他經(jīng)濟(jì)組組織申請開立立股指期貨交交易編碼的，參參照本條執(zhí)行行。第六條 期貨貨公司會員只只能為獲得監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者者主管機(jī)關(guān)批批準(zhǔn)從事股指指期貨交易的的特殊法人投投資者申請開開立股指期貨貨交易編碼。第七條 交易易所可以根據(jù)據(jù)市場情況對對投資者適當(dāng)當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行行調(diào)整。第八條 期貨貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國國證監(jiān)會的有有關(guān)規(guī)定、本本辦法及交易易所制定的投投資者適當(dāng)性性制度操作指指引，制定本本公司的實(shí)施施方案，建立立相關(guān)工作制度度，完善內(nèi)部部分工與業(yè)務(wù)務(wù)流程。第九條 期貨貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立并有有效執(zhí)行客戶戶開發(fā)責(zé)任追追究制度，明明確高級管理理人員、業(yè)務(wù)務(wù)部門負(fù)責(zé)人人、營業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)

17、人、復(fù)核核評估人、開開戶經(jīng)辦人、客客戶開發(fā)人員員的責(zé)任。第十條 期貨貨公司會員開開展股指期貨貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時將投投資者適當(dāng)性性制度實(shí)施方方案及相關(guān)工工作制度報交交易所備案。交交易所無異議議的，期貨公公司會員才能能為投資者申申請開立股指指期貨交易編編碼。第十一條 期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)向投資資者充分揭示示股指期貨風(fēng)風(fēng)險，全面客客觀介紹股指指期貨法律法法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則和產(chǎn)品特特征，嚴(yán)格驗(yàn)驗(yàn)證投資者資資金、股指期期貨仿真交易易經(jīng)歷和商品品期貨交易經(jīng)經(jīng)歷，測試投投資者的股指指期貨基礎(chǔ)知知識，審慎評評估投資者的的誠信狀況和和風(fēng)險承受能能力，認(rèn)真審審核投資者開開戶申請材料料。第十二條 期期貨公司會員員

18、應(yīng)當(dāng)督促客客戶遵守與股股指期貨交易易相關(guān)的法律律、行政法規(guī)規(guī)、規(guī)章及交交易所業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則，持續(xù)開開展風(fēng)險教育育，加強(qiáng)客戶戶交易行為的的合法合規(guī)性性管理。第十三條 期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)建立客客戶資料檔案案，除依法接接受調(diào)查和檢檢查外，應(yīng)當(dāng)當(dāng)為客戶保密密。第十四條 期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)為客戶戶提供合理的的投訴渠道，告告知投訴的方方法和程序，妥妥善處理糾紛紛，督促客戶戶依法維護(hù)自自身權(quán)益。第十五條 期期貨公司會員員委托具有中中間介紹業(yè)務(wù)務(wù)資格的證券券公司協(xié)助辦辦理開戶手續(xù)續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與與證券公司建建立業(yè)務(wù)對接接規(guī)則，落實(shí)實(shí)投資者適當(dāng)當(dāng)性制度的相相關(guān)要求，對對證券公司相相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行行復(fù)核。第十六條 投投資

19、者應(yīng)當(dāng)如如實(shí)申報開戶戶材料，不得得采取虛假申申報等手段規(guī)規(guī)避投資者適適當(dāng)性制度要要求。第十七條 投投資者應(yīng)當(dāng)遵遵守“買賣自負(fù)”的原則, 承擔(dān)股指期期貨交易的履履約責(zé)任，不不得以不符合合投資者適當(dāng)當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由由拒絕承擔(dān)股股指期貨交易易履約責(zé)任。第十八條 投投資者應(yīng)當(dāng)通通過正當(dāng)途徑徑維護(hù)自身合合法權(quán)益。投投資者維護(hù)自自身合法權(quán)益益時應(yīng)當(dāng)遵守守法律法規(guī)的的相關(guān)規(guī)定，不不得侵害國家家、社會、集集體利益和他他人合法權(quán)益益，不得擾亂亂社會公共秩秩序、交易所所及相關(guān)單位位的工作秩序序。第十九條 交交易所對期貨貨公司會員落落實(shí)投資者適適當(dāng)性制度相相關(guān)要求的情情況進(jìn)行檢查查時，期貨公公司會員應(yīng)當(dāng)當(dāng)配合，如實(shí)實(shí)提

20、供投資者者開戶材料、資資金賬戶情況況等資料，不不得隱瞞、阻阻礙和拒絕。交易所在檢查中中發(fā)現(xiàn)從事中中間介紹業(yè)務(wù)務(wù)的證券公司司存在違規(guī)行行為的，進(jìn)行行必要的延伸伸檢查，并將將有關(guān)違規(guī)情情況通報中國國證監(jiān)會相關(guān)關(guān)派出機(jī)構(gòu)。第二十條 對對存在或者可可能存在違反反投資者適當(dāng)當(dāng)性制度行為為的期貨公司司會員，交易易所可以采取取約見談話、責(zé)責(zé)令參加培訓(xùn)訓(xùn)、增加內(nèi)控控合規(guī)自查次次數(shù)、口頭警警示、書面警警示、責(zé)令處處分責(zé)任人員員、限期說明明情況、專項(xiàng)項(xiàng)調(diào)查和暫停停受理或者辦辦理相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)等監(jiān)管措施施。第二十一條 期貨公司會會員違反投資資者適當(dāng)性制制度的，交易易所可以對其采取責(zé)令整改改、談話提醒醒、書面警示示、通報

21、批評評、公開譴責(zé)責(zé)、暫停受理申請請開立新的交交易編碼、暫暫?；蛘呦拗浦茦I(yè)務(wù)、調(diào)整整或者取消會員資格等處處理措施；情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重的，交易易所可以向中中國證監(jiān)會、中中國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會提出行政政處罰或者紀(jì)紀(jì)律處分建議議。第二十二條 期貨公司會會員工作人員員對違規(guī)行為為負(fù)有責(zé)任的的，交易所可可以采取通報報批評、公開開譴責(zé)、暫停停從事交易所所期貨業(yè)務(wù)和和取消從事交交易所期貨業(yè)業(yè)務(wù)資格等處處理措施；情情節(jié)嚴(yán)重的，交交易所可以向向中國證監(jiān)會會、中國期貨貨業(yè)協(xié)會提出出撤銷任職資資格、取消從從業(yè)資格等行行政處罰或者者紀(jì)律處分建建議。第二十三條 本辦法所所稱特殊法人人包括證券公公司、基金公公司、合格境境外機(jī)構(gòu)投資資者，

22、以及須須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)或者主管機(jī)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能能參與股指期期貨交易的其其他法人；一一般法人系指指特殊法人以以外的法人。第二十四條 本辦法由交交易所負(fù)責(zé)解解釋。第二十五條 本辦法自發(fā)發(fā)布之日起實(shí)實(shí)施。股指期貨投資者者適當(dāng)性制度度操作指引（試試行）第一章 總則則第一條 為落落實(shí)股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度，規(guī)規(guī)范期貨公司司會員業(yè)務(wù)操操作，根據(jù)中中國證券監(jiān)督督管理委員會會（以下簡稱稱中國證監(jiān)會會）關(guān)于建建立股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度的規(guī)規(guī)定（試行）和和中國金融期期貨交易所（以以下簡稱交易易所）股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度實(shí)施辦法（試試行）的有有關(guān)規(guī)定，制制定本指引。第二條 期貨貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照中

23、國國證監(jiān)會、交交易所的有關(guān)關(guān)規(guī)定及本指指引的要求，建建立健全相關(guān)關(guān)工作制度。第三條 期貨貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核核投資者的開開戶申請資料料，全面履行行測試、評估估職責(zé)，嚴(yán)格格執(zhí)行股指期期貨投資者適適當(dāng)性制度。第二章 股指指期貨投資者者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)操作要求第一節(jié) 可用用資金要求第四條 期貨貨公司會員為為投資者向交交易所申請開開立交易編碼碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)認(rèn)該投資者前前一交易日日日終保證金賬賬戶可用資金金余額不低于于人民幣500萬元。第五條 投資資者保證金賬賬戶可用資金金余額以期貨貨公司會員收收取的保證金金標(biāo)準(zhǔn)作為計計算依據(jù)。第二節(jié) 知識識測試要求第六條 期貨貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投投資者合法權(quán)權(quán)益的角

24、度出出發(fā)，測試投投資者是否具具備參與股指指期貨交易必必備的知識水水平。第七條 一般般法人投資者者的指定下單單人、結(jié)算單單確認(rèn)人、資資金調(diào)撥人及及自然人投資資者本人應(yīng)當(dāng)當(dāng)參加測試，不不得由他人替替代。第八條 期貨貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易易所統(tǒng)一編制制的試卷對投投資者進(jìn)行測測試。測試試試卷及答案通通過交易所系系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)發(fā)至期貨公司司會員。交易所更新測試試試卷的，期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)使用更更新后的試卷卷對投資者進(jìn)進(jìn)行測試。第九條 期貨貨公司會員客客戶開發(fā)人員員不得兼任開開戶知識測試試人員。第十條 測試試完成后，開開戶知識測試試人員對試卷卷進(jìn)行評分。開開戶知識測試試人員和投資資者應(yīng)當(dāng)在測測試試卷上簽

25、簽字。第十一條 期期貨公司會員員不得為測試試得分低于880分的投資資者申請開立立股指期貨交交易編碼。第十二條 期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對對投資者的培培訓(xùn)和指導(dǎo)，對對于未能通過過測試的投資資者，期貨公公司會員可以以在繼續(xù)培訓(xùn)訓(xùn)后再組織其其參加測試。第十三條 期期貨公司會員員為投資者向向交易所申請請開立交易編編碼的時間距距投資者通過過知識測試的的時間不得超超過二個月。第三節(jié) 交易易經(jīng)歷要求第十四條 期期貨公司會員員為自然人投投資者和一般般法人投資者者向交易所申申請開立交易易編碼，應(yīng)當(dāng)當(dāng)確認(rèn)該投資資者具備股指指期貨仿真交交易經(jīng)歷或者者商品期貨交交易經(jīng)歷。第十五條 投投資者在期貨貨公司會員為為其向交易

26、所所申請開立交交易編碼前一一交易日日終終應(yīng)當(dāng)具有累累計10個交交易日、200筆以上的股股指期貨仿真真交易成交記錄錄。一筆委托托分次成交的的視為一筆成成交記錄。期貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)從交易所所查詢投資者者仿真交易數(shù)數(shù)據(jù)，并根據(jù)據(jù)查詢結(jié)果對對投資者的仿仿真交易經(jīng)歷歷進(jìn)行認(rèn)定。第十六條 投投資者商品期期貨交易經(jīng)歷歷應(yīng)當(dāng)以加蓋蓋相關(guān)期貨公公司結(jié)算專用用章的最近三三年內(nèi)商品期期貨交易結(jié)算算單作為證明明，且具有110筆以上的的成交記錄。第四節(jié) 一般般法人及特殊殊法人投資者者的特殊要求求第十七條 一一般法人投資資者申請開戶戶，凈資產(chǎn)應(yīng)應(yīng)當(dāng)不低于人人民幣1000萬元。投資資者應(yīng)當(dāng)提供供加蓋公章的的上一年度資資產(chǎn)負(fù)

27、債表或或者距申請開開戶日期不超超過三個月的的月度資產(chǎn)負(fù)負(fù)債表作為凈凈資產(chǎn)證明。第十八條 一一般法人投資資者申請開戶戶，應(yīng)當(dāng)具備備符合企業(yè)實(shí)實(shí)際的參與股股指期貨交易易的決策機(jī)制制和操作流程程，并提供加加蓋公章的證證明文件。決決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)當(dāng)包括決策的的主體與決策策程序，操作作流程應(yīng)當(dāng)明明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)節(jié)、崗位職責(zé)責(zé)以及相應(yīng)的的制衡機(jī)制。第十九條 特特殊法人投資資者申請開戶戶，應(yīng)當(dāng)提供供相關(guān)監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)、主管機(jī)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文文件或者證明明文件。第五節(jié) 其他他要求第二十條 期期貨公司會員員不得為證券券、期貨市場場禁入者以及及法律、行政政法規(guī)、規(guī)章章和交易所業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則禁止止從事股指期期貨交易和存存在嚴(yán)重不良良誠

28、信記錄的的投資者申請請開立股指期期貨交易編碼碼。第三章 股指指期貨投資者者適當(dāng)性綜合合評估操作要要求第一節(jié) 一般般規(guī)定第二十一條 期貨公司會會員應(yīng)當(dāng)按照照本指引制定定本公司股指指期貨投資者者適當(dāng)性綜合合評估的實(shí)施施辦法，對自自然人投資者者的基本情況況、相關(guān)投資資經(jīng)歷、財務(wù)務(wù)狀況和誠信信狀況等方面面進(jìn)行適當(dāng)性性綜合評估，評評估其是否適適合參與股指指期貨交易。期貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合合評估情況填填寫股指期期貨自然人投投資者適當(dāng)性性綜合評估表表（見附件件），期貨公公司會員高級級管理人員或或者授權(quán)人員員、業(yè)務(wù)部門門負(fù)責(zé)人、營營業(yè)部負(fù)責(zé)人人、評估復(fù)核核人、開戶經(jīng)經(jīng)辦人、客戶戶開發(fā)責(zé)任人人和投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)

29、在綜合評評估表上簽字字或者蓋章。第二十二條 綜合評估滿滿分為1000分，其中基基本情況、相相關(guān)投資經(jīng)歷歷、財務(wù)狀況況、誠信狀況況的分值上限限分別為155分、20分分、50分、115分。對于存在不良誠誠信記錄的投投資者，期貨貨公司會員應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況況在該投資者者綜合評估總總分中扣減相相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)設(shè)上限。第二十三條 期貨公司會會員應(yīng)當(dāng)要求求投資者對綜綜合評估各項(xiàng)項(xiàng)指標(biāo)提供證明明材料，未能能提供證明材材料的項(xiàng)目評評分為零。第二十四條 期貨公司會會員不得為綜綜合評估得分分在70分以以下的投資者者申請開立股股指期貨交易易編碼。第二節(jié) 基本本情況評估第二十五條 投資者基本本情況包括年年齡與學(xué)

30、歷兩兩個方面，評評估分值上限限分別為100分與5分，兩兩項(xiàng)評分相加加為投資者基基本情況得分分。第二十六條 期貨公司會會員應(yīng)當(dāng)按照照實(shí)名制開戶戶的要求核實(shí)實(shí)投資者身份份和年齡。投投資者應(yīng)當(dāng)提提供有效身份份證明文件及及復(fù)印件。第二十七條 投資者提供供的學(xué)歷或者者學(xué)位證明應(yīng)應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證證書或者學(xué)位位證書等證明明文件及復(fù)印印件。第三節(jié) 投資資經(jīng)歷評估第二十八條 投資者投資資經(jīng)歷包括商商品期貨交易易經(jīng)歷與證券券交易經(jīng)歷兩兩個方面，評評估分值上限限分別為200分與10分分，兩項(xiàng)評分分較高者為投投資經(jīng)歷得分分。第二十九條 期貨公司會會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)投資者的交交易和風(fēng)險控控制等情況對對其投資經(jīng)歷歷進(jìn)行評分。第三

31、十條 投投資者應(yīng)當(dāng)提提供加蓋相關(guān)關(guān)期貨公司結(jié)結(jié)算專用章的的最近三年內(nèi)內(nèi)的商品期貨貨交易結(jié)算單單，作為商品品期貨交易經(jīng)經(jīng)歷證明。第三十一條 投資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)提供加蓋相相關(guān)證券營業(yè)業(yè)部專用章的的最近三年內(nèi)內(nèi)的股票對賬賬單作為證券券交易經(jīng)歷證證明。第四節(jié) 財務(wù)務(wù)狀況評估 第三十十二條 期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)從投資資者本人的金金融類資產(chǎn)或或者年收入等等方面對其財財務(wù)狀況進(jìn)行行評估，分值值上限為500分。第三十三條 投資者可以以提供本人的的年收入證明明文件或者近近一個月內(nèi)的的金融類資產(chǎn)產(chǎn)證明文件作作為財務(wù)狀況況證明。投資者同時提供供上述兩類證證明文件的，期期貨公司會員員應(yīng)當(dāng)在分別別評分后，取取其最高得分分作為投資者者財務(wù)狀況評評估得分，各各項(xiàng)評分不得得累加。第三十四條 投資者金融融類資產(chǎn)包括括銀行存款、股股票、基金、期期