關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定

1、關(guān)于建立股指期期貨投資者適適當(dāng)性制度的的規(guī)定(試行行)第一條為督促促期貨公司建建立健全內(nèi)控控、合規(guī)制度度，建立并完完善以了解客客戶和分類管管理為核心的的客戶管理和和服務(wù)制度，保保護(hù)投資者合合法權(quán)益，保保障股指期貨貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)規(guī)范和健康運(yùn)運(yùn)行，根據(jù)期期貨交易管理理?xiàng)l例、期期貨交易所管管理辦法及及期貨公司司管理辦法等等行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章，制定本本規(guī)定。 第二條本本規(guī)定所稱股股指期貨投資資者適當(dāng)性制制度(以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱投資者適適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)據(jù)股指期貨的的產(chǎn)品特征和和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)區(qū)別投資者的的產(chǎn)品認(rèn)知水水平和風(fēng)險(xiǎn)承承受能力，選選擇適當(dāng)?shù)耐锻顿Y者審慎參參與股指期貨貨交易，并建建立與之相適適應(yīng)的監(jiān)管制

2、制度安排。 第三條中中國(guó)證監(jiān)會(huì)各各省、自治區(qū)區(qū)、直轄市、計(jì)計(jì)劃單列市監(jiān)監(jiān)管局(以下下簡(jiǎn)稱各派出出機(jī)構(gòu))，中中國(guó)金融期貨貨交易所(以以下簡(jiǎn)稱中金金所)，中國(guó)國(guó)期貨保證金金監(jiān)控中心(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)監(jiān)控中心)，中中國(guó)期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱中期協(xié))應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各各司其職、各各負(fù)其責(zé)、加加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)聯(lián)合監(jiān)管”的的原則，嚴(yán)格格落實(shí)本規(guī)定定的各項(xiàng)工作作要求。 第四條中中國(guó)證監(jiān)會(huì)及及其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)期貨公司司執(zhí)行投資者者適當(dāng)性制度度的情況進(jìn)行行監(jiān)督檢查。 中金所、中中期協(xié)對(duì)期貨貨公司執(zhí)行投投資者適當(dāng)性性制度的情況況進(jìn)行自律管管理。 監(jiān)控中心對(duì)對(duì)期貨公司執(zhí)執(zhí)行投資者適適當(dāng)性制度的的情況進(jìn)行核核查驗(yàn)證。 第

3、五條中中金所應(yīng)當(dāng)從從投資者的經(jīng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股股指期貨產(chǎn)品品認(rèn)知能力、投投資經(jīng)歷等方方面，制定投投資者適當(dāng)性性制度的具體體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施施指引，并報(bào)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案。 第六條期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立健全內(nèi)內(nèi)控、合規(guī)制制度，嚴(yán)格落落實(shí)投資者適適當(dāng)性制度。 期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金金所制定的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和指引，制制定投資者適適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的的實(shí)施方案，建建立并有效執(zhí)執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)發(fā)管理制度和和開(kāi)戶審核工工作制度，完完善業(yè)務(wù)流程程與內(nèi)部分工工，加強(qiáng)責(zé)任任追究。 期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投投資者適當(dāng)性性制度實(shí)施方方案及相關(guān)制制度報(bào)公司所所在地中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)和中金所所備案。 第七條期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)深化客戶服服務(wù)，向投資資者

4、充分揭示示股指期貨風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，全面客客觀介紹股指指期貨法律法法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則和產(chǎn)品特特征，測(cè)試投投資者的股指指期貨基礎(chǔ)知知識(shí)，認(rèn)真審審核投資者開(kāi)開(kāi)戶申請(qǐng)材料料，審慎評(píng)估估投資者的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力力，不得為不不符合適當(dāng)性性標(biāo)準(zhǔn)的投資資者申請(qǐng)開(kāi)立立股指期貨交交易編碼。 期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立客戶戶資料檔案，除除依法接受調(diào)調(diào)查和檢查外外，應(yīng)當(dāng)為客客戶保密。 第八條自自然人投資者者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)評(píng)估自身的經(jīng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)產(chǎn)品認(rèn)知能力力、風(fēng)險(xiǎn)控制制能力、生理理及心理承受受能力等，審審慎決定是否否參與股指期期貨交易。 法人投資者者及其他經(jīng)濟(jì)濟(jì)組織從事股股指期貨交易易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)自身的的經(jīng)營(yíng)管理特特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)運(yùn)作狀況，

5、建建立健全內(nèi)部部控制和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理制度，對(duì)對(duì)自身的內(nèi)部部控制和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理能力進(jìn)進(jìn)行客觀評(píng)估估，審慎決定定是否參與股股指期貨交易易。 第九條投投資者應(yīng)當(dāng)如如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶戶材料，不得得采取虛假申申報(bào)等手段規(guī)規(guī)避投資者適適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要要求。 投資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守“買賣賣自負(fù)”的原原則，承擔(dān)股股指期貨交易易的履約責(zé)任任，不得以不不符合投資者者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)為由拒絕承承擔(dān)股指期貨貨交易履約責(zé)責(zé)任。 第十條中中金所、期貨貨公司應(yīng)當(dāng)加加強(qiáng)對(duì)投資者者交易行為的的合法合規(guī)性性管理，督促促投資者遵守守股指期貨交交易相關(guān)法律律、行政法規(guī)規(guī)、規(guī)章及中中金所業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)開(kāi)展投資者風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)教育。 第十一條期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)完善客戶戶

6、糾紛處理機(jī)機(jī)制，明確承承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)責(zé)的部門和崗崗位，負(fù)責(zé)處處理投資者參參與股指期貨貨交易所產(chǎn)生生的投訴等事事項(xiàng)，及時(shí)化化解相關(guān)矛盾盾糾紛。 期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)督促客戶戶遵守法律法法規(guī)，通過(guò)正正當(dāng)途徑維護(hù)護(hù)自身合法權(quán)權(quán)益，不得侵侵害國(guó)家利益益及他人的合合法權(quán)益，不不得擾亂社會(huì)會(huì)公共秩序。 第十二條期貨公司違違反投資者適適當(dāng)性制度要要求，未能執(zhí)執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控控、合規(guī)制度度的，中國(guó)證證監(jiān)會(huì)及其派派出機(jī)構(gòu)依據(jù)據(jù)相關(guān)法律法法規(guī)的規(guī)定，采采取監(jiān)管措施施;情節(jié)嚴(yán)重重的，根據(jù)期期貨交易管理理?xiàng)l例第七七十條進(jìn)行處處罰。 期貨公司違反投投資者適當(dāng)性性制度要求的的，中金所、中中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則則和自律規(guī)則則對(duì)其進(jìn)行

7、紀(jì)紀(jì)律處分。期貨公司執(zhí)行投投資者適當(dāng)性性制度管理規(guī)規(guī)則（試行）第一條 為維護(hù)護(hù) HYPERLINK /view/168929.htm 股指期貨市場(chǎng)場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范范和健康運(yùn)行行，督促 HYPERLINK /view/2348.htm 期貨貨公司會(huì)員單單位（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱會(huì)員單位位）嚴(yán)格執(zhí)行行股指期貨投投資者適當(dāng)性性制度，切實(shí)實(shí)保護(hù)投資者者合法權(quán)益，根根據(jù)關(guān)于建建立股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度的規(guī)規(guī)定（試行行），以及中中國(guó)期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)章程的的規(guī)定，制定定本規(guī)則。 第二條 會(huì)會(huì)員單位應(yīng)按按照 HYPERLINK /view/554401.htm 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)和 HYPERLINK /view/832848

8、.htm 中國(guó)金融期期貨交易所的的有關(guān)規(guī)定，遵遵循將適當(dāng)?shù)牡漠a(chǎn)品銷售給給適當(dāng)?shù)耐顿Y資者的原則，建建立健全內(nèi)控控合規(guī)制度，嚴(yán)嚴(yán)格執(zhí)行投資資者適當(dāng)性制制度。 第三條 會(huì)會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立以了解解客戶和分類類管理為核心心的客戶管理理和服務(wù)制度度，將股指期期貨投資者適適當(dāng)性制度貫貫穿于開(kāi)戶流流程管理的各各個(gè)環(huán)節(jié)，理理性選擇客戶戶，不得為不不符合投資者者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的投資者申申請(qǐng)股指期貨貨1交易編編碼。 第四條 會(huì)會(huì)員單位在開(kāi)開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向投資者充充分揭示股指指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全全面客觀介紹紹股指期貨法法律法規(guī)、業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)產(chǎn)品特征，測(cè)測(cè)試投資者的的股指期貨基基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)認(rèn)真審核投資資者開(kāi)戶申請(qǐng)請(qǐng)材料，審

9、慎慎評(píng)估投資者者的誠(chéng)信狀況況和風(fēng)險(xiǎn)承受受能力。不得得協(xié)助投資者者采取虛假申申報(bào)等手段規(guī)規(guī)避投資者適適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要要求。 第五條 會(huì)會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)當(dāng)完善期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理理，加強(qiáng)對(duì)投投資者交易行行為的合法合合規(guī)性管理，督督促投資者遵遵守與股指期期貨交易相關(guān)關(guān)的法律、法法規(guī)、部門規(guī)規(guī)章及中國(guó)金金融期貨交易易所業(yè)務(wù)規(guī)則則，持續(xù)開(kāi)展展投資者風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)教育。 第六條 會(huì)會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立并有效效執(zhí)行客戶開(kāi)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究究制度，明確確客戶開(kāi)發(fā)人人員、審核人人員、服務(wù)人人員、相關(guān)部部門負(fù)責(zé)人、公公司高級(jí)管理理人員等相關(guān)關(guān)期貨從業(yè)人人員的責(zé)任。 第七條 會(huì)會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)當(dāng)要求本單位位從業(yè)人員自自覺(jué)遵守期貨貨從業(yè)人員行行為

10、準(zhǔn)則，嚴(yán)嚴(yán)格執(zhí)行投資資者適當(dāng)性制制度。 第八條 會(huì)會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)當(dāng)完善客戶糾糾紛處理機(jī)制制，為投資者者提供合理的的投訴渠道，告告知投訴的途途徑、方法和和程序，妥善善處理糾紛。 會(huì)員單位應(yīng)應(yīng)當(dāng)督促投資資者遵守法律律法規(guī)的相關(guān)關(guān)規(guī)定，通過(guò)過(guò)正當(dāng)途徑維維護(hù)自身合法法權(quán)益，不得得侵害國(guó)家利利益及他人的的合法權(quán)益，不不得擾亂社會(huì)會(huì)公共秩序。 第九條 對(duì)對(duì)違反本規(guī)則則的會(huì)員單位位，經(jīng)告誡仍仍不改正的，協(xié)協(xié)會(huì)將視其情情節(jié)輕重予以以以下紀(jì)律懲懲戒： （一）批評(píng)評(píng)； （二）協(xié)會(huì)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)評(píng)； （三）通過(guò)過(guò)媒體公開(kāi)譴譴責(zé)； （四）取消消會(huì)員資格并并公告。 對(duì)于相關(guān)違違規(guī)期貨從業(yè)業(yè)人員，協(xié)會(huì)會(huì)將根據(jù)情節(jié)節(jié)輕重給予相

11、相應(yīng)的紀(jì)律懲懲戒。 第十條 本本規(guī)則由中國(guó)國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第十一條 本規(guī)則自22010年22月9日起生生效。股指期貨投資者者適當(dāng)性制度度實(shí)施辦法（試試行）第一條為保障障 HYPERLINK /view/168929.htm 股指期貨市場(chǎng)場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范范、健康運(yùn)行行，防范風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，保護(hù)投資資者的合法權(quán)權(quán)益，根據(jù)期期貨交易管理理?xiàng)l例、期期貨交易所管管理辦法、期期貨公司管理理辦法和關(guān)關(guān)于建立股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度的規(guī)定（試試行）等行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章及 HYPERLINK /view/832848.htm 中國(guó)金金融期貨交易易所（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱交易所）業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則，制制定本辦法。第二條 期貨公

12、司會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)中國(guó)證券監(jiān)監(jiān)督管理委員員會(huì)（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)規(guī)定和本辦法法要求，評(píng)估估投資者的產(chǎn)產(chǎn)品認(rèn)知水平平和風(fēng)險(xiǎn)承受受能力，選擇擇適當(dāng)?shù)耐顿Y資者審慎參與與股指期貨交交易，嚴(yán)格執(zhí)執(zhí)行股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度（以以下簡(jiǎn)稱投資資者適當(dāng)性制制度）各項(xiàng)要要求，建立以以了解客戶和和分類管理為為核心的客戶戶管理和服務(wù)務(wù)制度。第三條投投資者應(yīng)當(dāng)根根據(jù)投資者適適當(dāng)性制度的的要求，全面面評(píng)估自身的的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)產(chǎn)品認(rèn)知能力力、風(fēng)險(xiǎn)控制制與承受能力力，審慎決定定是否參與股股指期貨交易易。第四條期期貨公司會(huì)員員只能為符合合下列標(biāo)準(zhǔn)的的自然人投資資者申請(qǐng)開(kāi)立立股指期貨交交易編碼：（一）申請(qǐng)請(qǐng)開(kāi)戶

13、時(shí)保證證金賬戶可用用資金余額不不低于人民幣幣50萬(wàn)元；（二）具備備股指期貨基基礎(chǔ)知識(shí)，通通過(guò)相關(guān)測(cè)試試；（三）具有有累計(jì)10個(gè)個(gè)交易日、220筆以上的的股指期貨仿仿真交易成交交記錄，或者者最近三年內(nèi)內(nèi)具有10筆筆以上的商品品期貨交易成成交記錄；（四）不存存在嚴(yán)重不良良誠(chéng)信記錄；不存在法律律、行政法規(guī)規(guī)、規(guī)章和交交易所業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則禁止或者者限制從事股股指期貨交易易的情形。期貨公司會(huì)會(huì)員除按上述述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資資者進(jìn)行審核核外，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照交易所所制定的投資資者適當(dāng)性制制度操作指引引，對(duì)投資者者的基本情況況、相關(guān)投資資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)務(wù)狀況和誠(chéng)信信狀況等進(jìn)行行綜合評(píng)估，不不得為綜合評(píng)評(píng)估得分低于于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的的

14、投資者申請(qǐng)請(qǐng)開(kāi)立股指期期貨交易編碼碼。第五條期期貨公司會(huì)員員只能為符合合下列標(biāo)準(zhǔn)的的一般法人投投資者申請(qǐng)開(kāi)開(kāi)立股指期貨貨交易編碼：（一）凈資資產(chǎn)不低于人人民幣1000萬(wàn)元；（二）申請(qǐng)請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證證金賬戶可用用資金余額不不低于人民幣幣50萬(wàn)元；（三）具有有相應(yīng)的決策策機(jī)制和操作作流程；（四）相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)人員具具備股指期貨貨基礎(chǔ)知識(shí)，通通過(guò)相關(guān)測(cè)試試；（五）具有有累計(jì)10個(gè)個(gè)交易日、220筆以上的的股指期貨仿仿真交易成交交記錄；或者者最近三年內(nèi)內(nèi)具有10筆筆以上的商品品期貨交易成成交記錄；（六）不存存在嚴(yán)重不良良誠(chéng)信記錄；不存在法律律、行政法規(guī)規(guī)、規(guī)章和交交易所業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則禁止或者者限制從事股股指期貨

15、交易易的情形。期貨公司會(huì)會(huì)員為其他經(jīng)經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)請(qǐng)開(kāi)立股指期期貨交易編碼碼的，參照本本條執(zhí)行。第六條期期貨公司會(huì)員員只能為獲得得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或或者主管機(jī)關(guān)關(guān)批準(zhǔn)從事股股指期貨交易易的特殊法人人投資者申請(qǐng)請(qǐng)開(kāi)立股指期期貨交易編碼碼。第七條交交易所可以根根據(jù)市場(chǎng)情況況對(duì)投資者適適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)進(jìn)行調(diào)整。第八條期期貨公司會(huì)員員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的的有關(guān)規(guī)定、本本辦法及交易易所制定的投投資者適當(dāng)性性制度操作指指引，制定本本公司的實(shí)施施方案，建立立相關(guān)工作制制度，完善內(nèi)內(nèi)部分工與業(yè)業(yè)務(wù)流程。第九條期期貨公司會(huì)員員應(yīng)當(dāng)建立并并有效執(zhí)行客客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任任追究制度，明明確高級(jí)管理理人員、業(yè)務(wù)務(wù)部門負(fù)責(zé)人人、營(yíng)業(yè)部負(fù)負(fù)

16、責(zé)人、復(fù)核核評(píng)估人、開(kāi)開(kāi)戶經(jīng)辦人、客客戶開(kāi)發(fā)人員員的責(zé)任。第十條期期貨公司會(huì)員員開(kāi)展股指期期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)將投資者適適當(dāng)性制度實(shí)實(shí)施方案及相相關(guān)工作制度度報(bào)交易所備備案。交易所所無(wú)異議的，期期貨公司會(huì)員員才能為投資資者申請(qǐng)開(kāi)立立股指期貨交交易編碼。第十一條期貨公司會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投投資者充分揭揭示股指期貨貨風(fēng)險(xiǎn)，全面面客觀介紹股股指期貨法律律法規(guī)、業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品品特征，嚴(yán)格格驗(yàn)證投資者者資金、股指指期貨仿真交交易經(jīng)歷和商商品期貨交易易經(jīng)歷，測(cè)試試投資者的股股指期貨基礎(chǔ)礎(chǔ)知識(shí)，審慎慎評(píng)估投資者者的誠(chéng)信狀況況和風(fēng)險(xiǎn)承受受能力，認(rèn)真真審核投資者者開(kāi)戶申請(qǐng)材材料。第十二條期貨公司會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促

17、促客戶遵守與與股指期貨交交易相關(guān)的法法律、行政法法規(guī)、規(guī)章及及交易所業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則，持續(xù)續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教教育，加強(qiáng)客客戶交易行為為的合法合規(guī)規(guī)性管理。第十三條 期貨公司司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建建立客戶資料料檔案，除依依法接受調(diào)查查和檢查外，應(yīng)應(yīng)當(dāng)為客戶保保密。第十四條 期貨公司司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為為客戶提供合合理的投訴渠渠道，告知投投訴的方法和和程序，妥善善處理糾紛，督督促客戶依法法維護(hù)自身權(quán)權(quán)益。第十五條期貨公司會(huì)會(huì)員委托具有有中間介紹業(yè)業(yè)務(wù)資格的證證券公司協(xié)助助辦理開(kāi)戶手手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)與證券公司司建立業(yè)務(wù)對(duì)對(duì)接規(guī)則，落落實(shí)投資者適適當(dāng)性制度的的相關(guān)要求，對(duì)對(duì)證券公司相相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行行復(fù)核。第十六條投資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)

18、開(kāi)戶材料，不不得采取虛假假申報(bào)等手段段規(guī)避投資者者適當(dāng)性制度度要求。第十七條 投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守“買買賣自負(fù)”的的原則, 承承擔(dān)股指期貨貨交易的履約約責(zé)任，不得得以不符合投投資者適當(dāng)性性標(biāo)準(zhǔn)為由拒拒絕承擔(dān)股指指期貨交易履履約責(zé)任。第十八條投資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途途徑維護(hù)自身身合法權(quán)益。投投資者維護(hù)自自身合法權(quán)益益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守守法律法規(guī)的的相關(guān)規(guī)定，不不得侵害國(guó)家家、社會(huì)、集集體利益和他他人合法權(quán)益益，不得擾亂亂社會(huì)公共秩秩序、交易所所及相關(guān)單位位的工作秩序序。第十九條交易所對(duì)期期貨公司會(huì)員員落實(shí)投資者者適當(dāng)性制度度相關(guān)要求的的情況進(jìn)行檢檢查時(shí)，期貨貨公司會(huì)員應(yīng)應(yīng)當(dāng)配合，如如實(shí)提供投資資者開(kāi)戶材料料、

19、資金賬戶戶情況等資料料，不得隱瞞瞞、阻礙和拒拒絕。交易所在檢檢查中發(fā)現(xiàn)從從事中間介紹紹業(yè)務(wù)的證券券公司存在違違規(guī)行為的，進(jìn)進(jìn)行必要的延延伸檢查，并并將有關(guān)違規(guī)規(guī)情況通報(bào)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)相相關(guān)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)。第二十條對(duì)存在或者者可能存在違違反投資者適適當(dāng)性制度行行為的期貨公公司會(huì)員，交交易所可以采采取約見(jiàn)談話話、責(zé)令參加加培訓(xùn)、增加加內(nèi)控合規(guī)自自查次數(shù)、口口頭警示、書(shū)書(shū)面警示、責(zé)責(zé)令處分責(zé)任任人員、限期期說(shuō)明情況、專專項(xiàng)調(diào)查和暫暫停受理或者者辦理相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措措施。第二十一條條期貨公司司會(huì)員違反投投資者適當(dāng)性性制度的，交交易所可以對(duì)對(duì)其采取責(zé)令令整改、談話話提醒、書(shū)面面警示、通報(bào)報(bào)批評(píng)、公開(kāi)開(kāi)譴責(zé)、

20、暫停停受理申請(qǐng)開(kāi)開(kāi)立新的交易易編碼、暫停停或者限制業(yè)業(yè)務(wù)、調(diào)整或或者取消會(huì)員員資格等處理理措施；情節(jié)節(jié)嚴(yán)重的，交交易所可以向向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)、中國(guó)期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)提出出行政處罰或或者紀(jì)律處分分建議。第二十二條條期貨公司司會(huì)員工作人人員對(duì)違規(guī)行行為負(fù)有責(zé)任任的，交易所所可以采取通通報(bào)批評(píng)、公公開(kāi)譴責(zé)、暫暫停從事交易易所期貨業(yè)務(wù)務(wù)和取消從事事交易所期貨貨業(yè)務(wù)資格等等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的的，交易所可可以向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)、中國(guó)國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)提出撤銷任任職資格、取取消從業(yè)資格格等行政處罰罰或者紀(jì)律處處分建議。第二十三條條本辦法所所稱特殊法人人包括證券公公司、基金公公司、合格境境外機(jī)構(gòu)投資資者，以及須須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

21、構(gòu)或者主管機(jī)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能能參與股指期期貨交易的其其他法人；一一般法人系指指特殊法人以以外的法人。第二十四條條本辦法由由交易所負(fù)責(zé)責(zé)解釋。第二十五條條 本辦法法自發(fā)布之日日起實(shí)施。股指期貨投資者者適當(dāng)性制度度操作指引（試試行）第一章第一章 總總則第一條 為為落實(shí) HYPERLINK /view/168929.htm 股指期期貨投資者適適當(dāng)性制度，規(guī)規(guī)范期貨公司司會(huì)員業(yè)務(wù)操操作，根據(jù)中中國(guó)證券監(jiān)督督管理委員會(huì)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)）關(guān)于建建立股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度的規(guī)規(guī)定（試行）和和中國(guó)金融期期貨交易所（以以下簡(jiǎn)稱交易易所）股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度實(shí)施辦法（試試行）的有有關(guān)規(guī)定，制

22、制定本指引。第二條 期期貨公司會(huì)員員應(yīng)當(dāng)按照中中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交交易所的有關(guān)關(guān)規(guī)定及本指指引的要求，建建立健全相關(guān)關(guān)工作制度。第三條 期期貨公司會(huì)員員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審審核投資者的的開(kāi)戶申請(qǐng)資資料，全面履履行測(cè)試、評(píng)評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)嚴(yán)格執(zhí)行股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度。 第二章第二章 股股指期貨投資資者適當(dāng)性標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)操作要求求第一節(jié) 可可用資金要求求第四條 期期貨公司會(huì)員員為投資者向向交易所申請(qǐng)請(qǐng)開(kāi)立交易編編碼，應(yīng)當(dāng)確確認(rèn)該投資者者前一交易日日日終保證金金賬戶可用資資金余額不低低于人民幣550萬(wàn)元。第五條 投投資者保證金金賬戶可用資資金余額以期期貨公司會(huì)員員收取的保證證金標(biāo)準(zhǔn)作為為計(jì)算依據(jù)。第二節(jié) 知知識(shí)測(cè)試

23、要求求第六條 期期貨公司會(huì)員員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)護(hù)投資者合法法權(quán)益的角度度出發(fā)，測(cè)試試投資者是否否具備參與股股指期貨交易易必備的知識(shí)識(shí)水平。第七條 一一般 HYPERLINK /view/10873.htm 法人投資者的的指定下單人人、結(jié)算單確確認(rèn)人、資金金調(diào)撥人及自自然人投資者者本人應(yīng)當(dāng)參參加測(cè)試，不不得由他人替替代。第八條 期期貨公司會(huì)員員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交交易所統(tǒng)一編編制的試卷對(duì)對(duì)投資者進(jìn)行行測(cè)試。測(cè)試試試卷及答案案通過(guò)交易所所系統(tǒng)統(tǒng)一下下發(fā)至期貨公公司會(huì)員。交易所更新新測(cè)試試卷的的，期貨公司司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使使用更新后的的試卷對(duì)投資資者進(jìn)行測(cè)試試。第九條 期期貨公司會(huì)員員客戶開(kāi)發(fā)人人員不得兼任任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)測(cè)

24、試人員。第十條 測(cè)測(cè)試完成后，開(kāi)開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試試人員對(duì)試卷卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試試人員和投資資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)測(cè)試試卷上簽簽字。第十一條 期貨公司會(huì)會(huì)員不得為測(cè)測(cè)試得分低于于80分的投投資者申請(qǐng)開(kāi)開(kāi)立股指期貨貨交易編碼。第十二條 期貨公司會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)強(qiáng)對(duì)投資者的的培訓(xùn)和指導(dǎo)導(dǎo)，對(duì)于未能能通過(guò)測(cè)試的的投資者，期期貨公司會(huì)員員可以在繼續(xù)續(xù)培訓(xùn)后再組組織其參加測(cè)測(cè)試。第十三條 期貨公司會(huì)會(huì)員為投資者者向交易所申申請(qǐng)開(kāi)立交易易編碼的時(shí)間間距投資者通通過(guò)知識(shí)測(cè)試試的時(shí)間不得得超過(guò)二個(gè)月月。第三節(jié) 交交易經(jīng)歷要求求第十四條 期貨公司會(huì)會(huì)員為自然人人投資者和一一般法人投資資者向交易所所申請(qǐng)開(kāi)立交交易編碼，應(yīng)應(yīng)

25、當(dāng)確認(rèn)該投投資者具備股股指期貨仿真真交易經(jīng)歷或或者商品期貨貨交易經(jīng)歷。第十五條 投資者在期期貨公司會(huì)員員為其向交易易所申請(qǐng)開(kāi)立立交易編碼前前一交易日日日終應(yīng)當(dāng)具有有累計(jì)10個(gè)個(gè)交易日、220筆以上的的股指期貨仿仿真交易成交交記錄。一筆筆委托分次成成交的視為一一筆成交記錄錄。期貨公司會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)從交交易所查詢投投資者仿真交交易數(shù)據(jù)，并并根據(jù)查詢結(jié)結(jié)果對(duì)投資者者的仿真交易易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)認(rèn)定。第十六條 投資者商品品期貨交易經(jīng)經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加加蓋相關(guān)期貨貨公司結(jié)算專專用章的最近近三年內(nèi)商品品期貨交易結(jié)結(jié)算單作為證證明，且具有有10筆以上上的成交記錄錄。第四節(jié) 一一般法人及特特殊法人投資資者的特殊要要求第十七條

26、 一般法人投投資者申請(qǐng)開(kāi)開(kāi)戶，凈資產(chǎn)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于于人民幣1000萬(wàn)元。投投資者應(yīng)當(dāng)提提供加蓋公章章的上一年度度資產(chǎn)負(fù)債表表或者距申請(qǐng)請(qǐng)開(kāi)戶日期不不超過(guò)三個(gè)月月的月度資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債表作為為凈資產(chǎn)證明明。第十八條 一般法人投投資者申請(qǐng)開(kāi)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)具具備符合企業(yè)業(yè)實(shí)際的參與與股指期貨交交易的決策機(jī)機(jī)制和操作流流程，并提供供加蓋公章的的證明文件。決決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)當(dāng)包括決策的的主體與決策策程序，操作作流程應(yīng)當(dāng)明明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)節(jié)、崗位職責(zé)責(zé)以及相應(yīng)的的制衡機(jī)制。第十九條 特殊法人投投資者申請(qǐng)開(kāi)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)提提供相關(guān)監(jiān)管管機(jī)構(gòu)、主管管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)準(zhǔn)文件或者證證明文件。第五節(jié) 其其他要求第二十條 期貨公司會(huì)會(huì)員不得為證證

27、券、期貨市市場(chǎng)禁入者以以及法律、行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章和交易所所業(yè)務(wù)規(guī)則禁禁止從事股指指期貨交易和和存在嚴(yán)重不不良誠(chéng)信記錄錄的投資者申申請(qǐng)開(kāi)立股指指期貨交易編編碼第三章第三章 股股指期貨投資資者適當(dāng)性綜綜合評(píng)估操作作要求第一節(jié) 一一般規(guī)定第二十一條條 HYPERLINK /view/2348.htm 期貨公司會(huì)員員應(yīng)當(dāng)按照本本指引制定本本公司股指期期1貨投資資者適當(dāng)性綜綜合評(píng)估的實(shí)實(shí)施辦法，對(duì)對(duì)自然人投資資者的基本情情況、相關(guān)投投資經(jīng)歷、財(cái)財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)誠(chéng)信狀況等方方面進(jìn)行適當(dāng)當(dāng)性綜合評(píng)估估，評(píng)估其是是否適合參與與股指期貨交交易。期貨公司會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)綜合評(píng)估情情況填寫股股指期貨自然然人投資者適適

28、當(dāng)性綜合評(píng)評(píng)估表（見(jiàn)見(jiàn)附件），期期貨公司會(huì)員員高級(jí)管理人人員或者授權(quán)權(quán)人員、業(yè)務(wù)務(wù)部門負(fù)責(zé)人人、營(yíng)業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人、評(píng)估估復(fù)核人、開(kāi)開(kāi)戶經(jīng)辦人、客客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任任人和投資者者應(yīng)當(dāng)在綜合合評(píng)估表上簽簽字或者蓋章章。第二十二條條 綜合評(píng)估估滿分為1000分，其中中基本情況、相相關(guān)投資經(jīng)歷歷、財(cái)務(wù)狀況況、誠(chéng)信狀況況的分值上限限分別為155分、20分分、50分、115分。對(duì)于存在不不良誠(chéng)信記錄錄的投資者，期期貨公司會(huì)員員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情情況在該投資資者綜合評(píng)估估總分中扣減減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)數(shù)，扣減分?jǐn)?shù)數(shù)不設(shè)上限。第二十三條條 期貨公司司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要要求投資者對(duì)對(duì)綜合評(píng)估各各項(xiàng)指標(biāo)提供供證明材料，未未能提供證明明材料的項(xiàng)目

29、目評(píng)分為零。第二十四條條 期貨公司司會(huì)員不得為為綜合評(píng)估得得分在70分分以下的投資資者申請(qǐng)開(kāi)立立股指期貨交交易編碼。第二節(jié) 基基本情況評(píng)估估第二十五條條 投資者基基本情況包括括年齡與學(xué)歷歷兩個(gè)方面，評(píng)評(píng)估分值上限限分別為100分與5分，兩兩項(xiàng)評(píng)分相加加為投資者基基本情況得分分。第二十六條條 期貨公司司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按按照實(shí)名制開(kāi)開(kāi)戶的要求核核實(shí)投資者身身份和年齡。投投資者應(yīng)當(dāng)提提供有效身份份證明文件及及復(fù)印件。第二十七條條 投資者提提供的學(xué)歷或或者學(xué)位證明明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)業(yè)證書(shū)或者學(xué)學(xué)位證書(shū)等證證明文件及復(fù)復(fù)印件。第三節(jié) 投投資經(jīng)歷評(píng)估估第二十八條條 投資者投投資經(jīng)歷包括括商品期貨交交易經(jīng)歷與證證券交易

30、經(jīng)歷歷兩個(gè)方面，評(píng)評(píng)估分值上限限分別為200分與10分分，兩項(xiàng)評(píng)分分較高者為投投資經(jīng)歷得分分。第二十九條條 期貨公司司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根根據(jù)投資者的的交易和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制等情況況對(duì)其投資經(jīng)經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分分。第三十條 投資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)提供加蓋相相關(guān)期貨公司司結(jié)算專用章章的最近三年年內(nèi)的商品期期貨交易結(jié)算算單，作為商商品期貨交易易經(jīng)歷證明。第三十一條條 投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)提供加蓋蓋相關(guān)證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部專用章章的最近三年年內(nèi)的股票對(duì)對(duì)賬單作為證證券交易經(jīng)歷歷證明。第四節(jié) 財(cái)財(cái)務(wù)狀況評(píng)估估第三十二二條 期貨公公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)當(dāng)從投資者本本人的金融類類資產(chǎn)或者年年收入等方面面對(duì)其財(cái)務(wù)狀狀況進(jìn)行評(píng)估估，分值上限限為50分。第三十三條條 投資者可可以提供本人人的年收入證證明文件或者者近一個(gè)月內(nèi)內(nèi)的金融類資資產(chǎn)證明文件件作為財(cái)務(wù)狀狀況證明。投資者同時(shí)時(shí)提供上述兩兩類證明文件件的，期貨公公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)當(dāng)在分別評(píng)分分后，取其最最高得分作為為投資者財(cái)務(wù)務(wù)狀況評(píng)估得得分，各項(xiàng)評(píng)評(píng)分不得累加加。第三十四條條 投資者金金融類資產(chǎn)包包括銀行存款款、股票、基基金、期貨權(quán)權(quán)益、債券、黃黃金、 HYPERLINK /view/29376.htm 理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)計(jì)劃）等資產(chǎn)產(chǎn)。第三十五條條 對(duì)于