銀行自查報(bào)告范文四篇

1、第12頁 共12頁銀行自查報(bào)告范文四篇銀行自查報(bào)告范文四篇村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備專項(xiàng)平安自查報(bào)告 為整體提升自助設(shè)備平安防護(hù)才能，根據(jù)上饒銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)開展業(yè)務(wù)庫專項(xiàng)平安檢查暨自助設(shè)備專項(xiàng)平安檢查后續(xù)整改工作的通知(饒銀監(jiān)辦發(fā)20 xx20號)文件相關(guān)要求，結(jié)合村鎮(zhèn)銀行實(shí)際情況，根據(jù)村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備平安防范制度，開展了自助設(shè)備專項(xiàng)平安自查工作，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：一、根本情況截止目前，村鎮(zhèn)銀行安裝自助設(shè)備共計(jì)3臺(tái)，其中，穿墻式在行ATM自助取款機(jī)3臺(tái)，安裝位置分別在總行營業(yè)部、青云支行、齊埠支行。無離行ATM。二、自查工作情況(一)ATM日常巡查登記簿填寫標(biāo)準(zhǔn)，做到一日三查，村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)

2、備現(xiàn)金過失登記簿正確填寫，村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備日常運(yùn)行、維護(hù)登記簿填寫出現(xiàn)個(gè)別柜員漏蓋私章，已及時(shí)現(xiàn)場整改。(二)村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備均安裝了24小時(shí)視頻監(jiān)控裝置，對交易時(shí)的客戶正面圖像、進(jìn)/出鈔期間的圖像、現(xiàn)金裝填過程進(jìn)展錄像，回放圖像明晰，無客戶密碼及保險(xiǎn)柜密碼操作圖像，圖像信息包括日期時(shí)間。(三)設(shè)備管理人員變更按規(guī)定更換密碼并記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。(四)鑰匙使用完畢后，按要求入庫保管;備用鑰匙要求封存、保管;交接按要求進(jìn)展記錄。(五)現(xiàn)金申領(lǐng)經(jīng)會(huì)計(jì)主管確認(rèn)后按現(xiàn)金領(lǐng)取流程操作、設(shè)備打印的加鈔憑證及運(yùn)行前測試憑證均由專人保管。(六)加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄

3、明晰，外置監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)至少保存1個(gè)月，內(nèi)置監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)保存時(shí)間至少3個(gè)月。(七)外來人員進(jìn)出按要求進(jìn)展了登記簿、運(yùn)行日志備注欄注明維修情況;維修設(shè)備時(shí)，有我行員工全程陪同。(八)按會(huì)計(jì)要求妥善保管流水日志紙。(九)機(jī)具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、平安用卡提示，做到標(biāo)準(zhǔn)整潔。(十)加鈔時(shí)做到停機(jī)加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)展; 按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)展分別清點(diǎn)，加鈔完畢后做取款測試。二、自查中存在的問題及整改情況(一)在檢查各項(xiàng)登記簿中出現(xiàn)個(gè)別柜員漏蓋私章，已及時(shí)現(xiàn)場整改。(二)在檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機(jī)內(nèi)出現(xiàn)細(xì)微

4、滲水，已立即查明原因進(jìn)展了整改。(三)在檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機(jī)因運(yùn)行時(shí)間較長存在防爆燈損壞，已通知辦公室購置安裝。以上是村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備專項(xiàng)平安自查工作情況。今后，村鎮(zhèn)銀行還將加大力度開展自助設(shè)備專項(xiàng)平安自查工作，建立起實(shí)在有效的自助設(shè)備管理機(jī)制，確保自助設(shè)備平安、穩(wěn)定地運(yùn)行。銀行平安自查報(bào)告范文2根據(jù)中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳印發(fā)的中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自助設(shè)備專項(xiàng)檢查的通知我社區(qū)支行 非常重視此項(xiàng)工作，于當(dāng)日日終后組織職工學(xué)習(xí)了該通知精神，并在會(huì)后對照自身工作情況進(jìn)展了討論及自查，現(xiàn)將自查整改情況報(bào)告如下：一、 自查對象和范圍我社區(qū)支行自助設(shè)備為在行穿墻式設(shè)備。二、自查

5、內(nèi)容(一)根底管理情況：1、我社區(qū)支行堅(jiān)持每天早晚2次檢查自助設(shè)備運(yùn)行情況，保證自助設(shè)備全天24小時(shí)正常運(yùn)行。2、已做到機(jī)具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護(hù)自助設(shè)備，按要求安裝客戶操作提示、平安用卡提示，做到標(biāo)準(zhǔn)整潔。3、加鈔時(shí)做到停機(jī)加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)展;按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)展分別清點(diǎn) 加鈔完畢后做取款測試。4、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄明晰，已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。5、自助設(shè)備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后，按要求入庫(柜)保管;備用鑰匙按要求封存保管;交接按

6、要求進(jìn)展記錄。6、更換自助設(shè)備管理員、加鈔員嚴(yán)格按照總部要求進(jìn)展備案，按要求進(jìn)展記錄。7、我社區(qū)支行嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程，保證自助設(shè)備正常運(yùn)行。8、嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備平安防范制度和操作規(guī)程。9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線，使廣闊儲(chǔ)戶可以平安用卡、放心用卡。10、管理員、加鈔員已完全純熟掌握了加鈔、操作機(jī)具、修改密碼、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能。11、每天4次巡視，以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。(二)平安防范設(shè)施建立情況：1、已安裝視頻監(jiān)控裝置，可以明晰的看到客戶正面圖像及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過程的實(shí)時(shí)錄像;回放錄像客戶面部特征及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過

7、程圖像明晰。2、已安裝防窺罩，所有攝像機(jī)都不能看到客戶密碼操作。3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設(shè)備。4、視頻圖像疊加時(shí)間和日期信息，數(shù)據(jù)儲(chǔ)存時(shí)間大于30天。5、已有總部統(tǒng)一安裝的平安提示和24小時(shí)效勞 。6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)間與自助設(shè)備時(shí)間保持同步。7、有獨(dú)立的用戶操作區(qū)域，已設(shè)置一米線、防窺罩、防窺擋板。8、自助設(shè)備采用實(shí)體磚。今后，我社區(qū)支行將進(jìn)一步組織員工學(xué)習(xí)銀行自助設(shè)備、自助銀行平安防范規(guī)定。嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備平安防范制度和操作規(guī)程。進(jìn)步員工思想認(rèn)識，增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)防控才能，嚴(yán)格按照總部要求及相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)操作，確保我社區(qū)支行自助設(shè)備業(yè)務(wù)平安運(yùn)行，穩(wěn)健開展。XXXXXXXXXXXX

8、XX銀行平安自查報(bào)告范文3根據(jù)總行關(guān)于立即開展平安消費(fèi)大檢查的通知文件精神，XXX支行根據(jù)自查內(nèi)容逐一進(jìn)展了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：1.檢查我支行消防設(shè)施、滅火器的配置均符合標(biāo)準(zhǔn)并定期組織檢驗(yàn)、維修，消防平安標(biāo)志保存完好有效;無損壞、挪用消防設(shè)施、器材或擅自停用、撤除消防設(shè)施、器材的行為;無壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、平安出口、消防車通道和防火間距的行為;防火分區(qū)未擅自改變;支行裝備的消防設(shè)施配置符合規(guī)定，未使用不合格、國家命令淘汰的消防產(chǎn)品，未設(shè)置影響逃生、滅火救援的障礙物;2.支行電器產(chǎn)品用具的安裝、使用及其線路、管路的設(shè)計(jì)、敷設(shè)、維護(hù)保養(yǎng)、檢測均符合消防技

9、術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)定，無亂拉電線，使用大功率明火取暖的行為，我行聯(lián)絡(luò)了物業(yè)專職的水電工對支行的線路等設(shè)施進(jìn)展了全面的檢測和維護(hù)，確保支行的線路平安;3.支行對外的現(xiàn)金柜臺(tái)、自動(dòng)機(jī)具、自助銀行的平安防范設(shè)施建立均經(jīng)過相關(guān)局部的驗(yàn)收檢驗(yàn)，視頻監(jiān)控、聯(lián)網(wǎng)報(bào)警等安防設(shè)備有效運(yùn)轉(zhuǎn);4.應(yīng)急預(yù)案制定詳實(shí)，預(yù)案所定人員與現(xiàn)有支行人員一一對應(yīng)，平安檔案建立完善，平安重點(diǎn)防護(hù)部位確定到位;5.我支行例行檢查平安到位，并及時(shí)組織員工進(jìn)展平安演練，做到由預(yù)案演練現(xiàn)實(shí)突發(fā)情況。銀行平安自查報(bào)告范文4銀監(jiān)局：為認(rèn)真貫徹關(guān)于州銀監(jiān)局轉(zhuǎn)發(fā)的開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)平安自查工作的通知精神，我行專門召開了以網(wǎng)絡(luò)平安為主題的會(huì)議，并草

10、擬了網(wǎng)絡(luò)平安責(zé)任制和有關(guān)規(guī)章制度，由我行科技部統(tǒng)一管理，各科室負(fù)責(zé)各自的網(wǎng)絡(luò)平安工作。嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)平安方面的各項(xiàng)規(guī)定，采取了多種措施防范平安有關(guān)事件的發(fā)生，總體上看，我行網(wǎng)絡(luò)平安工作做得比擬扎實(shí)，效果也比擬好，近年來未發(fā)現(xiàn)泄密問題。一、計(jì)算機(jī)涉密信息管理情況今年以來，我行加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化宣傳教育，落實(shí)工作責(zé)任，加強(qiáng)日常監(jiān)視檢查，將涉密計(jì)算機(jī)管理抓在手上。對于計(jì)算機(jī)磁介質(zhì)(軟盤、U盤、挪動(dòng)硬盤等)的管理，采取專人保管、涉密文件單獨(dú)存放，嚴(yán)禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的平安保密環(huán)境。對涉密計(jì)算機(jī)實(shí)行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離，并按

11、照有關(guān)規(guī)定落實(shí)了平安措施，到目前為止，未發(fā)生一起計(jì)算機(jī)失密、泄密事故。二、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)平安情況一是網(wǎng)絡(luò)平安方面。我行裝備了防病毒軟件、網(wǎng)絡(luò)隔離卡，采用了強(qiáng)口令密碼、數(shù)據(jù)庫存儲(chǔ)藏份、挪動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備管理、數(shù)據(jù)加密等平安防護(hù)措施，明確了網(wǎng)絡(luò)平安責(zé)任，強(qiáng)化了網(wǎng)絡(luò)平安工作。二是日常管理方面實(shí)在抓好內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)和應(yīng)用軟件五層管理，確保涉密計(jì)算機(jī)不上網(wǎng)，上網(wǎng)計(jì)算機(jī)不涉密，嚴(yán)格按照要求處理光盤、硬盤、優(yōu)盤、挪動(dòng)硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點(diǎn)抓好三大平安排查：一是硬件平安，包括防雷、防火、防盜和電連接等;二是網(wǎng)絡(luò)平安，包括網(wǎng)絡(luò)構(gòu)造、平安日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等;三是應(yīng)用平安，包括郵件系統(tǒng)、資

12、庫管理、軟件管理等。三、硬件設(shè)備使用合理，軟件設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)備運(yùn)行狀況良好我行每臺(tái)終端機(jī)都安裝了防病毒軟件，系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的應(yīng)用一直采取標(biāo)準(zhǔn)化管理，硬件設(shè)備的使用符合國家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量平安規(guī)定，單位硬件的運(yùn)行環(huán)境符合要求，打印機(jī)配件、色帶架等根本使用設(shè)備原裝產(chǎn)品;防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進(jìn)展更換，防雷設(shè)備運(yùn)行根本穩(wěn)定，沒有出現(xiàn)雷擊事故;UPS根本運(yùn)轉(zhuǎn)正常。網(wǎng)站系統(tǒng)平安有效，無任何平安隱患。四、通訊設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常我行網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的組成構(gòu)造及其配置合理，并符合有關(guān)的平安規(guī)定;網(wǎng)絡(luò)使用的各種硬件設(shè)備、軟件和網(wǎng)絡(luò)接口是也過平安檢驗(yàn)、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運(yùn)轉(zhuǎn)根本正常。五、嚴(yán)格管理、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備

13、維護(hù)我行對電腦及其設(shè)備實(shí)行誰使用、誰管理、誰負(fù)責(zé)的管理制度。在管理方面我們一是堅(jiān)持制度管人。二是強(qiáng)化信息平安教育、進(jìn)步員工計(jì)算機(jī)技能。同時(shí)在行內(nèi)開展網(wǎng)絡(luò)平安知識宣傳，使全體人員意識到了，計(jì)算機(jī)平安保護(hù)是三防一保工作的有機(jī)組成局部。而且在新形勢下，計(jì)算機(jī)犯罪還將成為平安保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設(shè)備維護(hù)方面，專門設(shè)置了網(wǎng)絡(luò)設(shè)備故障登記簿、計(jì)算機(jī)維護(hù)及維修表對于設(shè)備故障和維護(hù)情況屬實(shí)登記，并及時(shí)處理。對外來維護(hù)人員，要求有相關(guān)人員陪同，并對其身份和處理情況進(jìn)展登記，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的維護(hù)和管理。六、平安教育為保證我行網(wǎng)絡(luò)平安有效地運(yùn)行，減少病毒侵入，我行就網(wǎng)絡(luò)平安及系統(tǒng)平安的有關(guān)知識進(jìn)展了培訓(xùn)。期間，大家對實(shí)

14、際工作中遇到的計(jì)算機(jī)方面的有關(guān)問題進(jìn)展了詳細(xì)的咨詢，并得到了滿意的答復(fù)。自查存在的問題及整改意見我們在管理過程中發(fā)現(xiàn)了一些管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，今后我們還要在以下幾個(gè)方面進(jìn)展改良。(一)對于線路不整齊、暴露的，立即對線路進(jìn)展限期整改，并做好防鼠、防火平安工作。(二)加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)，及時(shí)更換和維護(hù)好故障設(shè)備。(三)自查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別人員計(jì)算機(jī)平安意識不強(qiáng)。在以后的工作中，我們將繼續(xù)加強(qiáng)計(jì)算機(jī)平安意識教育和防范技能訓(xùn)練，讓員工充分認(rèn)識到計(jì)算機(jī)案件的嚴(yán)重性。人防與技防結(jié)合，確實(shí)做好單位的網(wǎng)絡(luò)平安工作。銀行平安自查報(bào)告范文5一、健全組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)為確保此次自查工作順利進(jìn)展，我局成立了以紀(jì)檢書記為組長的自查

15、自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。二、嚴(yán)格清查，不走過場成立清查小組，局領(lǐng)導(dǎo)要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對照自查內(nèi)容進(jìn)展自查。做到不走過場不留死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。三、認(rèn)真自查，及時(shí)自糾按照綿竹市財(cái)政局關(guān)于開展全市財(cái)政資金平安檢查工作的通知的要求，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財(cái)務(wù)管理制度和財(cái)政資金的管理情況進(jìn)展了自查。1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴(yán)格按照收支兩條線原那么，所有的業(yè)務(wù)收入都全額繳入財(cái)政國庫，并按時(shí)間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺(tái)賬，每月末按時(shí)與財(cái)政國庫科對賬;每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴(yán)格按照經(jīng)辦人部門負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)審核分管領(lǐng)導(dǎo)審核領(lǐng)導(dǎo)審批的審批程序執(zhí)行財(cái)務(wù)報(bào)銷制度。2、財(cái)政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領(lǐng)用、核銷臺(tái)賬，年底按財(cái)政票據(jù)管理要求進(jìn)展清零并注銷。3、我局財(cái)務(wù)印章管理原那么是：分開存放保管，監(jiān)視審批使用。財(cái)務(wù)專用章由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)保管，法人印章由出納保管。財(cái)務(wù)印章保存在平安地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，不得攜章外出。制止非財(cái)務(wù)事項(xiàng)加蓋財(cái)務(wù)印章，嚴(yán)禁財(cái)務(wù)印章外借。4、財(cái)務(wù)科的職能職責(zé)明確，下設(shè)會(huì)計(jì)和出納兩個(gè)崗位，各自職責(zé)分工明確，會(huì)計(jì)與出納之間，互相協(xié)調(diào)配合，并互相制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會(huì)計(jì)的賬務(wù)相核對，會(huì)計(jì)的賬務(wù)必須與銀行和財(cái)政的相核對，確認(rèn)無誤