集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度課件

1、*集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作*集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作風(fēng)控理念管理模式/工作模式組織架構(gòu)簡(jiǎn)要目錄風(fēng)控理念管理模式/工作模式組織架構(gòu)簡(jiǎn)要目錄 風(fēng)險(xiǎn)管理-建立規(guī)范有效的法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高集團(tuán)防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障集團(tuán)安全穩(wěn)健高效運(yùn)營(yíng)，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，增強(qiáng)集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)力。 工作基本準(zhǔn)則：中華人民共和國(guó)公司法、*集團(tuán)有限公司章程規(guī)定 摘自風(fēng)控部公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度 集團(tuán)擬定的風(fēng)控概念： 風(fēng)險(xiǎn)管理-建立規(guī)范有效的法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高 風(fēng)險(xiǎn)控制能力是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一部分 風(fēng)險(xiǎn)控制是企業(yè)價(jià)值增值活動(dòng) 風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的保障集團(tuán)所遵循的風(fēng)控理念： 風(fēng)險(xiǎn)控制能力是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一部分集團(tuán)所

2、遵循的風(fēng)控理念：集團(tuán)風(fēng)控圖示（一）-企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力集團(tuán)風(fēng)控圖示（一）-企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力集團(tuán)風(fēng)控圖示（二）-增值作用 項(xiàng) 目合同 品 牌 培訓(xùn) 盡職調(diào)查集團(tuán)風(fēng)控圖示（二）-增值作用 項(xiàng) 目合同 品 培訓(xùn)集團(tuán)風(fēng)控圖示（三）-保障作用*風(fēng)險(xiǎn)控制部風(fēng)控工作集團(tuán)董事會(huì) 集團(tuán) 所有員工各子公司集團(tuán)風(fēng)控圖示（三）-保障作用*風(fēng)險(xiǎn)控制部風(fēng)控工作集合規(guī)理念管理模式/工作模式組織架構(gòu)簡(jiǎn)要目錄合規(guī)理念管理模式/工作模式組織架構(gòu)簡(jiǎn)要目錄集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制部組織架構(gòu)法務(wù)1人法務(wù)1人法務(wù)1人品牌維護(hù)工商法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制部人事法律合同審核項(xiàng)目風(fēng)控資料歸檔訴訟仲裁投資法務(wù)合同審核項(xiàng)目風(fēng)控外聯(lián)交接合

3、同審核項(xiàng)目風(fēng)控金融地產(chǎn)對(duì)外貿(mào)易A崗B崗A崗B崗日常法務(wù)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制部組織架構(gòu)法務(wù)1人法務(wù)1人法務(wù)1人品牌維護(hù)工商法集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制部工作報(bào)告路線董事會(huì)管理層集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制部*集團(tuán)有限公司脈拓脈鏈托盛格致服務(wù)監(jiān)督評(píng)價(jià)反饋 控股或參股大行政中心集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制部工作報(bào)告路線董事會(huì)管理層集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制部*集團(tuán)合規(guī)理念管理模式/工作模式組織架構(gòu)簡(jiǎn)要目錄合規(guī)理念管理模式/工作模式組織架構(gòu)簡(jiǎn)要目錄培訓(xùn)服務(wù)財(cái)務(wù)部門(mén)信息管理部門(mén)為業(yè)務(wù)和管理部門(mén)提供專業(yè)支持（一）投資項(xiàng)目部銷(xiāo)售部門(mén)品牌管理部行政部門(mén)項(xiàng)目合規(guī)審查合同審核品牌管理咨詢建議/風(fēng)險(xiǎn)提示注冊(cè)/變更事宜訴訟仲裁 專業(yè)支持風(fēng)險(xiǎn)控制部提供的專業(yè)支持業(yè)務(wù)和管理部門(mén)培訓(xùn)服務(wù)財(cái)

4、務(wù)部門(mén)信息管理部門(mén)為業(yè)務(wù)和管理部門(mén)提供專業(yè)支持（一業(yè)務(wù)和管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制（二）新增業(yè)務(wù)/項(xiàng)目新增產(chǎn)品規(guī)章制度合同往來(lái)合規(guī)性審查合同擬定/審核介入談判/協(xié)商法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提交風(fēng)險(xiǎn)控制部部門(mén)審查重大事件業(yè)務(wù)和管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制（二）新增業(yè)務(wù)/項(xiàng)目新增產(chǎn)品規(guī)章制度合.業(yè)務(wù)和管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程（三）風(fēng)險(xiǎn)控制部子公司/其他部門(mén)工作交接工作交付工作進(jìn)展告知風(fēng)控工作監(jiān)督落實(shí)反饋評(píng)價(jià)子公司/其它部門(mén)對(duì)于前述屬于風(fēng)控部業(yè)務(wù)范圍的工作交接真實(shí)、及時(shí)、 完整。對(duì)于后續(xù)工作進(jìn)展及時(shí)告知，克服信息不對(duì)稱。對(duì)風(fēng)控部工作進(jìn)行反饋評(píng)價(jià)。風(fēng)控部對(duì)業(yè)務(wù)范圍的工作任務(wù)快速反應(yīng)。對(duì)后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作持續(xù)跟進(jìn)，監(jiān)督落實(shí)。根據(jù)反饋評(píng)價(jià)對(duì)該項(xiàng)

5、風(fēng)控工作完善歸檔。完善歸檔.業(yè)務(wù)和管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程（三）風(fēng)險(xiǎn)控制部子公司/接收部門(mén)簽收并回執(zhí)工作交接單子公司/其他部門(mén)向風(fēng)控部提交工作交接單風(fēng)控部接受工作交接按要求完成并提交工作文件風(fēng)險(xiǎn)控制部工作流程圖（外部）接收部門(mén)簽收并回執(zhí)工作交接單子公司/其他部門(mén)向風(fēng)控部提交風(fēng)險(xiǎn)控制部工作交接單文件名稱工作性質(zhì)/內(nèi)容文件狀態(tài) 移交人員/部門(mén)/公司 移交公司負(fù)責(zé)人意見(jiàn)移交方式/時(shí)間移交人 備注合同/項(xiàng)目審核特急（一般1個(gè)工作日完成交付）請(qǐng)?zhí)顚?xiě)該文件的特殊要求，例如主體要求、預(yù)期目標(biāo)、注意事項(xiàng)、術(shù)語(yǔ)解釋、背景資料等品牌管理注冊(cè)變更緊急（一般2-3個(gè)工作日完成交付）培訓(xùn)服務(wù)咨詢建議一般（一般3-4個(gè)工作日

6、完成交付）日常公司法務(wù)事宜及訴訟仲裁接收人員/部門(mén)/公司簽字接收公司財(cái)務(wù)部意見(jiàn)接收公司負(fù)責(zé)人意見(jiàn)完成時(shí)間收件人員/部門(mén)/公司簽字交付時(shí)間/方式風(fēng)險(xiǎn)控制部工作交接單文件工作性質(zhì)/內(nèi)容文件狀態(tài) 移交人員/部回簽交接單/反饋評(píng)價(jià)其他部門(mén)/子公司填寫(xiě)工作交接單返回法律意見(jiàn)形成法律意見(jiàn)，并由法務(wù)A崗發(fā)出意見(jiàn)法務(wù)A崗初步審核、分配工作任務(wù)法務(wù)B崗深度審核、征求其他法務(wù)意見(jiàn)整理/完善/歸檔整理風(fēng)險(xiǎn)控制部工作流程圖（內(nèi)部）回簽交接單/反饋評(píng)價(jià)其他部門(mén)/子公司填寫(xiě)工作交接單返回（一）新業(yè)務(wù)/項(xiàng)目啟動(dòng)的風(fēng)控管理流程立項(xiàng) 合規(guī)性審查論證正式啟用參與研究及討論 出具合規(guī) 審查意見(jiàn)審查合同 /相關(guān)產(chǎn)品新業(yè)務(wù)/項(xiàng)目啟動(dòng)流

7、程 風(fēng)控部門(mén)同時(shí)跟進(jìn) （一）新業(yè)務(wù)/項(xiàng)目啟動(dòng)的風(fēng)控管理流程立項(xiàng) 合規(guī)性正式啟用參與（二）合同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制管理合同草擬 合同審查合同簽署合同履行 合同保管/歸檔 合同其它工作風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)合同各環(huán)節(jié)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制（二）合同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制管理合同草擬 合同審查合同簽署合同履行 21品牌的維護(hù)/監(jiān)控3 反假冒/反侵權(quán)4國(guó)內(nèi)市場(chǎng)品牌的建立和管理國(guó)際市場(chǎng)品牌的建立和管理品牌的防御性體系建立和完善品牌使用方案品牌存在的問(wèn)題調(diào)查和分析國(guó)內(nèi)市場(chǎng)品牌的建立和注冊(cè)國(guó)際市場(chǎng)品牌的建立和注冊(cè)近似商標(biāo)的注冊(cè)/公告監(jiān)控啟動(dòng)商標(biāo)再經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中使用的風(fēng)險(xiǎn)提示和管理啟動(dòng)商標(biāo)反假冒監(jiān)控體系（與銷(xiāo)售部門(mén)密切聯(lián)系）反假冒/反侵權(quán)法律打擊體系（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)(品牌）管理品牌的建立/注冊(cè)協(xié)助/參與擬定集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略/政策 21品牌的維護(hù)/監(jiān)控3 反假冒/反侵權(quán)4國(guó)內(nèi)市場(chǎng)品（四）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示流程 法規(guī)變化 分析處理 分解到各部門(mén) 各部門(mén)調(diào)整重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)法、金融法、投資方面法律法規(guī)變化分析對(duì)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理的影響關(guān)注與各部門(mén)工作的相關(guān)性制定、修改并調(diào)整規(guī)章制度和操作流程與風(fēng)控部門(mén)討論（四）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示流程重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)法、分析對(duì)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)關(guān)注與各目標(biāo)企業(yè)的潛在風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制部目標(biāo)企業(yè)的人力資源目標(biāo)企業(yè)的債權(quán)債務(wù)