風(fēng)險與機遇管理規(guī)定

1、XTC風(fēng)險與機遇管理規(guī)文件編號：定版本版次：1.0擬定部門：擬定人：時間：審察：贊同：日期：目的為保證企業(yè)質(zhì)量管理系統(tǒng)的策劃能實現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果，用于建立風(fēng)險和機遇的對付措施，明確包括風(fēng)險對付措施風(fēng)險閃避、風(fēng)險降卑細風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量管理系統(tǒng)中納入和應(yīng)用這些措施及談?wù)撨@些措施的有效性供應(yīng)操作指導(dǎo)。適用范圍。定義3.1風(fēng)險:在必然環(huán)境下和必然限時內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2機遇:對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。3.3風(fēng)險評估:在風(fēng)險事件發(fā)生從前或此后（但還沒有結(jié)束），該事件給各

2、個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。3.4風(fēng)險閃避：風(fēng)險閃避是風(fēng)險對付的一種方法，是指經(jīng)過有計劃的改正來除掉風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險閃避其實不意味著完好除掉風(fēng)險，我們所要閃避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主若是采用早先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括早先控制、事后拯救兩個方面3.5風(fēng)險降低：經(jīng)過采用措施以達到降低風(fēng)險的收效。一般情況下，若采用的措施可以有效的降低所受到的風(fēng)險，應(yīng)將采用措施的記錄進行保留也許寫入文件進行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改進的依照

3、3.6風(fēng)險接收：是指企業(yè)擔(dān)當(dāng)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。3.7風(fēng)險共擔(dān)/轉(zhuǎn)嫁，經(jīng)過保險、分包或合資等方式方法將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁。3.7內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險,比方戰(zhàn)略決議風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險等。3.8外面風(fēng)險：由外面影響因素以致的風(fēng)險，比方政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等3.9風(fēng)險嚴重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴重程度。3.10風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率也許概率。3.11風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定可否對已識其他風(fēng)險采用措施，風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴重度x風(fēng)險發(fā)生頻度。職責(zé)4.1總經(jīng)理4.1.1負責(zé)

4、風(fēng)險管理所需資源的供應(yīng)，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則目標(biāo)的確定，并按擬定的評審周期保持對風(fēng)險和機遇管理的評審，負責(zé)風(fēng)險與機遇管理規(guī)定的審批。4.2技術(shù)質(zhì)量部技術(shù)管理部部：負責(zé)建立風(fēng)險和機遇對付管理制度，并進行保護。負責(zé)按本規(guī)定所要求的周期組織推行風(fēng)險和機遇的評審，落實跟進風(fēng)險和機遇評估中所采用措施的完成情況并跟進落實措施的有效性，負責(zé)本部門的風(fēng)險評估及對付風(fēng)險的策劃和對付風(fēng)險措施的執(zhí)行和督查。4.3各部門負責(zé)本部門的風(fēng)險和機遇評估，并擬定相應(yīng)的措施以閃避也許降低風(fēng)險并落實執(zhí)行內(nèi)容5.1風(fēng)險和機遇的鑒別為全面鑒別和對付各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險和機遇，各部門應(yīng)

5、建立鑒別和對付的方法，確認本部門存在的風(fēng)險，并將評估的結(jié)果記錄在風(fēng)險與機遇評估解析表。風(fēng)險識其他本源在風(fēng)險和機遇的鑒別和對付過程中，責(zé)任部門對付可能存在風(fēng)險的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險進行逐一的精選鑒別，風(fēng)險鑒別過程中應(yīng)鑒別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：組織環(huán)境及相關(guān)方要求鑒別過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險；對產(chǎn)品和環(huán)境適用的法律法規(guī)、客戶要求的改正造成的風(fēng)險；設(shè)備、工裝磨具、對產(chǎn)品造成的風(fēng)險；產(chǎn)品售后的風(fēng)險；產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)階段的設(shè)計無效風(fēng)險；過程無效的風(fēng)險；管理無效風(fēng)險；活動、經(jīng)營和服務(wù)全過程中的安全風(fēng)險；注1：產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)階段的設(shè)計無效風(fēng)險和過程無效風(fēng)險的評估與對付見MMS-PRM-19-2017磁性資

6、料事業(yè)部PFMEA管理方法V1.0注2：活動、經(jīng)營和服務(wù)全過程中的安全風(fēng)險的評估與對付見危險源鑒別與風(fēng)險談?wù)摴芾硪?guī)定風(fēng)險識其他方法各部門將收集整理的上述相關(guān)風(fēng)險的信息發(fā)給小組成員，由各成員結(jié)合本部門收集的風(fēng)險信息和實質(zhì)情況采用風(fēng)險與機遇評估與對付措施表進行風(fēng)險鑒別，可以采用問卷檢查、小組談?wù)?、專家解析、情況解析、政策解析、行業(yè)標(biāo)桿、訪談法等方法鑒別風(fēng)險、5.2風(fēng)險的評估對已識其他風(fēng)險的嚴重度和發(fā)生頻度進行談?wù)?，其談?wù)摰囊髴?yīng)依照本規(guī)定所規(guī)定的談?wù)摐?zhǔn)則進行談?wù)摯_認，風(fēng)險的嚴重度和發(fā)生頻度的確認用以確定風(fēng)險系數(shù)，此后依照風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采用的措施。風(fēng)險的嚴重程度談?wù)摐?zhǔn)則風(fēng)險嚴重度用于談?wù)摑摬仫L(fēng)

7、險可能造成的損害程度，依照對潛藏風(fēng)險的評預(yù)計化,若潛藏風(fēng)險發(fā)生后，其會以致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會以致的危害：法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；風(fēng)險發(fā)生時以致財產(chǎn)損失的多少；可否會以致設(shè)計的風(fēng)險；對企業(yè)形象的損害程度。為便于鑒別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴重程度進行區(qū)分，風(fēng)險嚴重度分為以下五類：特別嚴重、嚴重、較嚴重、一般、略微描述嚴重嚴重程度財產(chǎn)損失（萬法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求企業(yè)形象等級元）特別嚴重違反罪律法規(guī)、國際/國家標(biāo)準(zhǔn)、財產(chǎn)損失50重要國際、國內(nèi)影5客戶標(biāo)準(zhǔn)響嚴重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)10財產(chǎn)損失50省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)1財產(chǎn)損失10地區(qū)性影響3一

8、般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)0財產(chǎn)損失1企業(yè)及周邊范2圍略微不違反無損失不影響1風(fēng)險的發(fā)生頻率談?wù)摐?zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛藏風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于鑒別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級，以下所示：發(fā)生頻度定義等級經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5有時發(fā)生1%發(fā)生概率10%4有時發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2很少發(fā)生發(fā)生概率0.001%1風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是經(jīng)過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判斷風(fēng)險可否可接受，經(jīng)過對風(fēng)險的嚴重度細風(fēng)險的發(fā)生頻率談?wù)摵螅?jīng)過計算風(fēng)險系數(shù)確定可否對風(fēng)險采用措施。風(fēng)險系數(shù)的計算以下公式：1）風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴重度等級*風(fēng)險頻度等級2）風(fēng)險系數(shù)的大小決定可否對風(fēng)險應(yīng)采用

9、的措施，風(fēng)險系數(shù)以下表要求:發(fā)生頻特別少發(fā)生很少發(fā)生有時發(fā)生有事發(fā)生經(jīng)常發(fā)生嚴重度特別嚴重510152025嚴重48121620較嚴重3691215一般246810略微123453）使用風(fēng)險系數(shù)作為參照值，下表為風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達到必然值時對付風(fēng)險采用的措施：風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25高風(fēng)險應(yīng)馬上采用措施閃避或降低風(fēng)險5-14一般風(fēng)險需采用措施降低風(fēng)險1-4低風(fēng)險風(fēng)險較低,當(dāng)采用措施除掉風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險自己引起的損失較大時,接受風(fēng)險4）風(fēng)險的對付方式應(yīng)依照實質(zhì)情況進行精選，當(dāng)潛藏的風(fēng)險可有效的采用閃避措施進行閃避風(fēng)險時，應(yīng)擬定風(fēng)險閃避方案，確認風(fēng)險閃避措施并予以執(zhí)行，直至

10、部分除掉或完好除掉風(fēng)險。當(dāng)還沒有可行方案進行閃避風(fēng)險時,應(yīng)采用有效的風(fēng)險降低措施，降低潛藏風(fēng)險所帶來的影響。下表為鑒別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判斷應(yīng)急應(yīng)采用的風(fēng)險對付措施比較表：發(fā)生頻度特別少發(fā)生很少發(fā)生有時發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生嚴重度特別嚴重一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險嚴重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險較嚴重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險略微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險5）在進行風(fēng)險解析細風(fēng)險對付過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和推行結(jié)果的跟進應(yīng)記錄，記錄的保持，風(fēng)險解析細風(fēng)險對付措施的詳細內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險與機遇評估解析表中，便于后續(xù)的

11、查閱和跟進。5.3風(fēng)險的對付各部門依照風(fēng)險評估的結(jié)果對風(fēng)險采用措施，從而達到降低或除掉風(fēng)險的目的，風(fēng)險對付的方法包括：風(fēng)險接受；風(fēng)險降低；風(fēng)險閃避；風(fēng)險共擔(dān)/轉(zhuǎn)嫁。對風(fēng)險所采用的措施應(yīng)試慮盡可能的除掉風(fēng)險，在無法除掉或暫無有效的方法也許采用除掉風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時，再選擇采用降低風(fēng)險也許風(fēng)險接受的風(fēng)險對付方法。5.4風(fēng)險管理的督查與改進風(fēng)險鑒別和評估活動是用于鑒別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采用的有效措施，當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采用措施進行閃避也許降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估推行部門應(yīng)擬定詳細有效的措施并予以執(zhí)行，在擬定措施時，應(yīng)試慮以下方面的內(nèi)容：擬定的措施應(yīng)是

12、在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；5.4.2擬定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容及完成時間應(yīng)獲取明確；5.4.3應(yīng)指派負責(zé)人為措施的履行進度和收效進行跟進，保證采用的措施被有效的落實。5.5風(fēng)險和機遇的評審技術(shù)質(zhì)量部應(yīng)按擬定的周期組織推行對風(fēng)險和機遇的評審，以驗其有效性。風(fēng)險和機遇的評審應(yīng)包括以下方面的內(nèi)容：5.5.1風(fēng)險和機遇的鑒別可否有效且完滿；5.5.2風(fēng)險對付措施的完成情況和進度；5.5.3對產(chǎn)品和服務(wù)的吻合性和顧客滿意度的潛藏影響。5.5.4風(fēng)險和機遇評審的策劃風(fēng)險和機遇評審應(yīng)每年度最少推行一次評審，以考據(jù)其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)當(dāng)適合增加風(fēng)險細風(fēng)險評審的次數(shù)：）與質(zhì)量和環(huán)境管理系統(tǒng)相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時；）組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重要調(diào)整時；）發(fā)生重要質(zhì)量事故、環(huán)境事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；）第三方認證審察前或其他認為有評審需要時；）其他情況需要時。5.5.5風(fēng)險和機遇評審的推行推行前的準(zhǔn)備在風(fēng)險和機遇評審會議從前,各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險和機遇解析的資料,包括風(fēng)險鑒別風(fēng)險評估細風(fēng)險對付的內(nèi)容以及風(fēng)險對付所采用措施的結(jié)果等記錄進行匯總解析。風(fēng)險和機遇評審的推行技術(shù)質(zhì)量部按策劃的要求組