煤礦風(fēng)險點臺賬、年度安全風(fēng)險辨識評估報告、新工作面、新設(shè)備、工作面回撤專項安全風(fēng)險辨識評估報告示例

1、（資料性附錄）風(fēng)險點臺賬風(fēng)險點臺賬煤礦按照點、線、面相結(jié)合的原則，排查風(fēng)險點，形成風(fēng)險點臺賬，示例如下：XX煤礦風(fēng)險點臺賬序號風(fēng)險點名稱風(fēng)險類型排查日期解除日期管控單位12風(fēng)險點劃分與排查見5.1。風(fēng)險類型見5.2。管控單位：風(fēng)險點的管理責(zé)任單位。解除日期：解除后填寫。（資料性附錄）年度安全風(fēng)險辨識評估報告示例封面XX煤礦XX年度安全風(fēng)險辨識評估報告XX年XX月XX日評估簽字表XX煤礦XX年度安全風(fēng)險辨識評估簽字表序號姓名單位（部門）簽字正文為了有效管控XX煤礦重大安全風(fēng)險，進(jìn)一步明確XX煤礦XX年安全風(fēng)險管控重點，實現(xiàn)安全生產(chǎn)，按照XX煤礦XX年生產(chǎn)經(jīng)營各項工作安排，XX月XX日至XX月XX

2、日由煤礦礦長組織開展了XX年度安全風(fēng)險辨識評估工作，當(dāng)天無帶班及其他重要任務(wù)的各分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師及相關(guān)部門和區(qū)隊人員參加了本次安全風(fēng)險辨識評估。組織機構(gòu)為了做好XX年度安全風(fēng)險辨識評估工作，XX煤礦成立了安全風(fēng)險辨識評估領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)安全風(fēng)險辨識評估辦公室，并設(shè)置了4個專業(yè)的安全風(fēng)險辨識評估小組。安全風(fēng)險辨識評估領(lǐng)導(dǎo)小組組 長：XXX（礦長）副 組 長：XXX、XXX、XXX （各分管礦領(lǐng)導(dǎo)）成 員：XXX、XXX、XXX （各副總工程師和各科室、區(qū)隊負(fù)責(zé)人等相關(guān)管理人員）職責(zé)：（1）收集與XX煤礦XX年生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)相關(guān)的資料和信息；（2）開展年度安全風(fēng)險辨識、評估工作；（3）制定安全風(fēng)

3、險管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用；（4）編制XX煤礦XX年度安全風(fēng)險辨識評估報告和XX煤礦XX年度重大安全風(fēng)險管控方案。安全風(fēng)險辨識評估辦公室設(shè)在安監(jiān)科，辦公室主任由XXX（安全副礦長）兼任，負(fù)責(zé)年度安全風(fēng)險辨識評估工作的聯(lián)絡(luò)、技術(shù)指導(dǎo)、檢查、匯總等工作?！耙煌ㄈ馈卑踩L(fēng)險辨識評估小組組長：XXX（總工程師）副組長：XXX（通風(fēng)副總工程師）成 員：XXX、XXX、XXX（通風(fēng)科、通風(fēng)隊、鉆探隊、綜采隊、掘進(jìn)隊等相關(guān)管理人員）職責(zé)：負(fù)責(zé)“一通三防”專業(yè)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)工作。采掘安全風(fēng)險辨識評估小組組 長：XXX（生產(chǎn)副礦長）副組長：XXX（生產(chǎn)副總工程師）成 員：XXX、XXX、XXX（生產(chǎn)技術(shù)科、

4、綜采隊、掘進(jìn)隊、巷修隊等相關(guān)管理人員）職責(zé)：負(fù)責(zé)采掘?qū)I(yè)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)工作。機電安全風(fēng)險辨識評估小組組 長：XXX（機電副礦長）副組長：XXX（機電副總工程師）成 員：XXX、XXX、XXX（機電科、機電隊、皮帶隊、綜采隊、掘進(jìn)隊等相關(guān)管理人員）職 責(zé)：負(fù)責(zé)機電專業(yè)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)工作。地測防治水與沖擊地壓防治安全風(fēng)險辨識評估小組組 長：XXX（總工程師）副組長：XXX（地測副總工程師）成 員：XXX、XXX、XXX（地測科、防突辦、鉆探隊、綜采隊、掘進(jìn)隊等相關(guān)管理人員）職 責(zé)：負(fù)責(zé)地測防治水與沖擊地壓防治專業(yè)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)工作。安全風(fēng)險辨識評估范圍本次安全風(fēng)險辨識評估覆蓋煤礦

5、的所有區(qū)域，包含煤礦地面、井下的所有生產(chǎn)系統(tǒng)、建（構(gòu)）筑物和設(shè)備設(shè)施。安全風(fēng)險辨識評估前，收集以下相關(guān)資料和信息：（1）煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓等主要災(zāi)害及事故信息；（2）煤礦采煤、掘進(jìn)、主運輸、輔助運輸、供電、供水、壓風(fēng)、通風(fēng)、瓦斯抽采、排水、防塵等生產(chǎn)系統(tǒng)的相關(guān)信息；（3）地質(zhì)地形資料；（4）煤礦相關(guān)圖紙資料等。煤礦基本信息概況煤層礦井主要災(zāi)害瓦斯煤塵火水礦井生產(chǎn)系統(tǒng)礦井開拓方式及開采布局采掘系統(tǒng)通風(fēng)系統(tǒng)提升運輸系統(tǒng)輔助運輸系統(tǒng)供電系統(tǒng)排水系統(tǒng)防滅火系統(tǒng)瓦斯抽采系統(tǒng)安全避險六大系統(tǒng)沖擊地壓監(jiān)測系統(tǒng)安全風(fēng)險辨識通過對礦井主要災(zāi)害信息、生產(chǎn)系統(tǒng)等進(jìn)行分析，共辨識出XX條安全風(fēng)險（

6、分瓦斯、粉塵、火、水、頂板、沖擊地壓、提升運輸?shù)确謩e列出）。安全風(fēng)險分析對應(yīng)安全風(fēng)險辨識出的安全風(fēng)險逐條進(jìn)行安全風(fēng)險分析。風(fēng)險評估采用作業(yè)條件危險性分析法。風(fēng)險分析包含三個評價因素：事故發(fā)生的可能性L、事故產(chǎn)生的后果C和暴露在危險條件中的頻繁程度E。風(fēng)險評價采用公式DLEC來計算風(fēng)險大小。將事故發(fā)生的可能性L、人體暴露在危險條件中的頻繁程度E、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果C分別分為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度D為三者的乘積，亦分為若干等級（參見B.3）。針對某種特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取L、E、C的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度D的級別。通過對辨識出的XX項風(fēng)險進(jìn)行評估，確定重大風(fēng)險

7、XX項、較大風(fēng)險XX項、一般風(fēng)險XX項、低風(fēng)險XX項，詳見表B.2。風(fēng)險評估表危險源風(fēng)險描述風(fēng)險評估LECD風(fēng)險等級作業(yè)條件危險性分析取值表事故發(fā)生可能性分值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值事故后果分值危險程度分值風(fēng)險等級完全可以預(yù)料10連續(xù)暴露1010人以上死亡100極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)320重大風(fēng)險相當(dāng)可能6每天工作時間內(nèi)暴露639人死亡40高度危險，要立即整改160320較大風(fēng)險可能，但不經(jīng)常3每周一次或偶然暴露312人死亡15顯著危險，需要整改70160一般風(fēng)險可能性小，完全意外1每月一次暴露2重大、致殘7一般危險，需要注意2070低風(fēng)險很不可能，可以設(shè)想0.5每年幾次暴露1輕傷3稍有危

8、險，可以接受20低風(fēng)險極不可能0.2非常罕見暴露0.5引人注意1實際不可能0.1煤礦重大風(fēng)險清單通過安全風(fēng)險評估確定的煤礦重大安全風(fēng)險見表B.4。XX煤礦重大安全風(fēng)險清單危險源風(fēng)險清單安全風(fēng)險管控措施及應(yīng)用情況年度重大安全風(fēng)險管控措施及應(yīng)用情況見附錄H。（資料性附錄）新工作面專項安全風(fēng)險辨識評估報告示例封面XX煤礦XX工作面（新工作面）專項安全風(fēng)險辨識評估報告XX年XX月XX日正文安全風(fēng)險辨識評估小組按照采掘接續(xù)計劃，XX煤礦XX年計劃開采XX工作面。為了確保XX工作面掘進(jìn)、開采過程中的安全生產(chǎn)，在XX工作面設(shè)計前，由總工程師組織，相關(guān)部門參加，成立了安全風(fēng)險辨識評估小組。組 長：XXX（總工

9、程師）副 組 長：XXX（采掘副總）、XXX（通風(fēng)副總） 主要成員：XXX、XXX、XXX（技術(shù)科科長、技術(shù)科采掘主管、技術(shù)科“一通三防”主管、技術(shù)科地測防治水主管、機電科科長、機電隊隊長、掘進(jìn)隊隊長、采煤隊隊長、采煤隊技術(shù)員等相關(guān)人員）職責(zé)：（1）收集與新工作面安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)的資料和信息。（2）開展新工作面安全風(fēng)險辨識、評估工作。（3）制定安全風(fēng)險管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用。（4）補充年度風(fēng)險清單及管控方案。安全風(fēng)險辨識評估范圍本次安全風(fēng)險辨識評估覆蓋了與XX工作面相關(guān)的井上和井下所有區(qū)域、自然災(zāi)害、相關(guān)生產(chǎn)系統(tǒng)。安全風(fēng)險辨識評估前，相關(guān)人員收集了與新工作面相關(guān)的以下資料和信息：（1）地質(zhì)地

10、形資料。（2）自然災(zāi)害情況。（3）相鄰采區(qū)和工作面的情況。（4）工作面設(shè)計。工作面概況工作面參數(shù)井上下位置和四鄰關(guān)系煤層賦存及頂?shù)装迩闆r地質(zhì)構(gòu)造水文地質(zhì)瓦斯煤塵和自然發(fā)火情況沖擊地壓安全風(fēng)險辨識通過對新工作面可能涉及的主要災(zāi)害信息、生產(chǎn)系統(tǒng)等進(jìn)行分析，共辨識出XX條安全風(fēng)險（分瓦斯、粉塵、火、水、頂板等分別列出）。安全風(fēng)險分析對應(yīng)安全風(fēng)險辨識出的安全風(fēng)險逐條進(jìn)行安全風(fēng)險分析。安全風(fēng)險評估參照附錄B。安全風(fēng)險管控措施及成果應(yīng)用針對上述安全風(fēng)險采取管控措施，見表C.1。成果應(yīng)用見見附錄H。安全風(fēng)險及管控措施危險源風(fēng)險描述安全風(fēng)險管控措施（資料性附錄）新設(shè)備專項安全風(fēng)險辨識評估報告示例封面XX煤礦斜

11、井架空乘人裝置(變化風(fēng)險評估)專項安全風(fēng)險辨識評估報告XX年XX月XX日正文安全風(fēng)險辨識評估小組為了提升人員運送效率和安全可靠性，XX煤礦計劃將原斜井人車運送人員更改為斜井架空乘人裝置運送人員。為了確保安全使用斜井架空乘人裝置，由機電副礦長組織，相關(guān)部門參加，成立了安全風(fēng)險辨識評估小組。組 長：XXX（機電副礦長）副 組 長：XXX（機電科科長）、XXX（機電隊隊長） 主要成員：XXX、XXX、XXX（安全副礦長、機電副總工程師、機電科供電主管、機電科設(shè)備主管、機電隊技術(shù)員、運輸隊隊長和運輸隊相關(guān)人員）職責(zé)：（1）收集與斜井架空乘人裝置安全風(fēng)險辨識評估的相關(guān)資料和信息。（2）開展架空乘人裝置風(fēng)

12、險辨識、評估工作。（3）制定安全風(fēng)險管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用。（4）補充年度風(fēng)險清單及管控方案。安全風(fēng)險辨識評估范圍本次安全風(fēng)險辨識評估覆蓋了與斜井架空乘人裝置相關(guān)的設(shè)備選型、安裝、運行、維護保養(yǎng)，以及斜井架空乘人裝置的結(jié)構(gòu)。安全風(fēng)險辨識評估前，相關(guān)人員收集了與架空乘人裝置相關(guān)的以下資料和信息：（1）設(shè)備說明書。（2）煤礦斜井相關(guān)資料。（3）設(shè)備常見故障。（4）設(shè)備操作規(guī)程。（5）相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：架空索道工程技術(shù)規(guī)范（GB 50127）、機械設(shè)備安裝工程施工及驗收通用規(guī)范（GB 50231）、煤礦用架空乘人裝置安全檢驗規(guī)范(AQ 1038)、煤礦安裝工程質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)（MT 5010）、煤礦安全規(guī)程、

13、索道用鋼絲繩檢驗和報廢規(guī)范（GB/T 9075）、爆炸性環(huán)境 第1 部分：設(shè)備 通用要求（GB 3836.1）、爆炸性環(huán)境 第2 部分：由隔爆外殼“d”保護的設(shè)備（GB 3836.2）、爆炸性環(huán)境 第4 部分：由本質(zhì)安全型“i”保護的設(shè)備（GB 3836.4）、爆炸危險環(huán)境電力裝置設(shè)計規(guī)范（GB 50058）、電氣裝置安裝工程 低壓電器施工及驗收規(guī)范(GB 50254)。設(shè)備概況從使用環(huán)境條件、基本性能參數(shù)進(jìn)行敘述。設(shè)備結(jié)構(gòu)和工作原理工作原理總體結(jié)構(gòu)危險源辨識和風(fēng)險評估采用工作任務(wù)分析法和風(fēng)險矩陣法對架空乘人裝置安裝、使用、維護、保養(yǎng)進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估。風(fēng)險矩陣法是用事故發(fā)生的可能性與可

14、能造成的損失的乘積來衡量風(fēng)險的大小，其計算公式是：風(fēng)險值D= pC，p 表示事故發(fā)生的可能性，C 表示事故可能造成的損失。依據(jù)風(fēng)險取值結(jié)果，將危險源分為重大風(fēng)險（ = 1 * ROMAN I級）、較大風(fēng)險（ = 2 * ROMAN II級）、一般風(fēng)險（ = 3 * ROMAN III級）、低風(fēng)險（ = 4 * ROMAN IV級），分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色在煤礦采掘工程平面圖中標(biāo)識，形成煤礦安全風(fēng)險四色圖。風(fēng)險矩陣參見圖D.1。危險源辨識結(jié)果見表D.1。工作任務(wù)危險源辨識結(jié)果工作任務(wù)風(fēng)險描述風(fēng)險類型后果及影響風(fēng)險評估可能性嚴(yán)重程度風(fēng)險值風(fēng)險等級風(fēng)險矩陣圖采用故障模型與影響分析，對架空乘人裝

15、置各部件進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估。風(fēng)險分析包含三個因素：故障發(fā)生的可能性P、影響的嚴(yán)重度S和失效模式的可探測度D，即風(fēng)險程度R=PSD。依據(jù)風(fēng)險取值結(jié)果，將風(fēng)險分為4個等級，故障類型與影響分析風(fēng)險取值參見表D.3。辨識評估結(jié)果見表D.2。架空乘人裝置安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果系統(tǒng)設(shè)備或部件故障形式故障原因?qū)Σ考旧淼挠绊憣υO(shè)備的影響對系統(tǒng)的影響風(fēng)險評估故障可能性后果嚴(yán)重性可探測度風(fēng)險等級故障類型與影響分析風(fēng)險取值表R值風(fēng)險等級故障可能性P值后果嚴(yán)重度S值可探測度D值300重大風(fēng)險肯定發(fā)生0.9設(shè)備報廢或人員死亡100缺乏技術(shù)和手段100200300較大風(fēng)險極有可能0.7設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷8h以上80

16、昂貴或不能直接檢測8050200一般風(fēng)險有可能0.5設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷4h以上50檢測復(fù)雜，時間長5050低風(fēng)險可能，很少0.3設(shè)備故障，系統(tǒng)短暫停止10容易檢測10極不可能0.1設(shè)備故障，可繼續(xù)運行1檢查即可發(fā)現(xiàn)1安全風(fēng)險管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用針對上述工作任務(wù)中的安全風(fēng)險采取的管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況見表D.4。工作任務(wù)中的安全風(fēng)險管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況工作任務(wù)風(fēng)險描述管控措施轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況針對設(shè)備設(shè)施的安全風(fēng)險采取的管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況見表D.5。設(shè)備設(shè)施風(fēng)險管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況系統(tǒng)名稱設(shè)備或部件故障形式現(xiàn)有檢修維護措施轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況（資料性附錄）工作面回撤專項安全風(fēng)險辨識評估報告示例封面XX煤

17、礦XX工作面回撤(高危作業(yè)前)專項安全風(fēng)險辨識評估報告XX年XX月XX日正文安全風(fēng)險辨識評估小組按照年度采掘計劃，XX工作面已推進(jìn)到距離停采線200m位置，為安全開展工作面回撤工作，煤礦組織開展了安全風(fēng)險辨識評估工作。煤礦組建安全風(fēng)險辨識評估小組，成員如下：組長：XXX（生產(chǎn)副礦長）成員：XXX、XXX、XXX（機電副礦長、安全副礦長、安全副總工程師、采掘副總工程師、生產(chǎn)技術(shù)科科長、機電科科長、安健環(huán)科副科長、綜放隊隊長及綜放隊相關(guān)人員）安全風(fēng)險辨識評估范圍本次安全風(fēng)險辨識評估覆蓋了與XX工作回撤相關(guān)的作業(yè)任務(wù)、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)場所相關(guān)的危險源。安全風(fēng)險辨識評估前，相關(guān)人員收集了與工作面相關(guān)的以

18、下資料和信息：1. 工作面設(shè)計和作業(yè)規(guī)程等。2. 工作面設(shè)備清單。工作面概況煤層情況地質(zhì)情況工作面位置主要工作任務(wù)及相關(guān)信息XX工作面回撤主要工作任務(wù)包括：回撤準(zhǔn)備、安裝回撤設(shè)備、拆除并運輸設(shè)備、回撤設(shè)備清單等。具體編寫的時候應(yīng)具體敘述。危險源辨識針對作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施的安全風(fēng)險辨識評估，已經(jīng)在工作面設(shè)計前完成。本次風(fēng)險評估，是針對工作面回撤工作任務(wù)中存在的風(fēng)險?；爻饭ぷ魑ｋU源辨識見表E.1?；爻饭ぷ魑ｋU源辨識工作任務(wù)危險源風(fēng)險描述事件類型后果及影響回撤準(zhǔn)備安裝回撤設(shè)備拆除并運輸設(shè)備安全風(fēng)險評估采用作業(yè)條件危險性分析法。風(fēng)險分析包含三個評價因素：事故發(fā)生的可能性L、事故產(chǎn)生的后果C和暴露危險條件的頻繁程度E。風(fēng)險評價采用公式DLEC來