《上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》

1、關(guān)于發(fā)布上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際際控制人人行為指指引的的通知 上證公字字2001046號(hào)號(hào)各上市公司司： 為為進(jìn)一步步推動(dòng)公公司治理理，規(guī)范范上市公公司控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人行為為，切實(shí)實(shí)保護(hù)上上市公司司和全體體股東的的合法權(quán)權(quán)益，本本所制定定了上上海證券券交易所所上市公公司控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人行為為指引，現(xiàn)現(xiàn)予發(fā)布布，請(qǐng)遵遵照?qǐng)?zhí)行行。 特特此通知知。 HYPERLINK /cs/zhs/ywyy/ssb/lnotice_attch/attach20100727a.doc 上海海證券交交易所上上市公司司控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人行為為指引上海證券交交易所二一年年七月二二十

2、六日日附件上海證券交交易所上上市公司司控股股股東、實(shí)際控制人人行為指指引第一章 總則1.1 為引導(dǎo)導(dǎo)和規(guī)范范上市公公司控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人的行行為，切切實(shí)保護(hù)護(hù)上市公公司和其其他股東東的合法法權(quán)益，根根據(jù)公公司法、證證券法、上上海證券券交易所所股票上上市規(guī)則則（以以下簡(jiǎn)稱稱“股股票上市市規(guī)則”）等等規(guī)定，制制定本指指引。1.2 本所上上市公司司的控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人適用用本指引引。本所所鼓勵(lì)上上市公司司控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人依據(jù)據(jù)本指引引結(jié)合自自身實(shí)際際情況，完完善相關(guān)關(guān)行為規(guī)規(guī)范。1.3 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人及其其相關(guān)人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守證證券市場(chǎng)場(chǎng)有關(guān)法法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定定

3、，促進(jìn)進(jìn)上市公公司規(guī)范范運(yùn)作，提提高上市市公司質(zhì)質(zhì)量。1.4 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用用原則，依依照法律律法規(guī)以以及上市市公司章章程的規(guī)規(guī)定善意意行使權(quán)權(quán)利，嚴(yán)嚴(yán)格履行行其做出出的各項(xiàng)項(xiàng)承諾，謀謀求公司司和全體體股東利利益的共共同發(fā)展展。1.5 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人不得得濫用權(quán)權(quán)利，通通過(guò)關(guān)聯(lián)聯(lián)交易、利利潤(rùn)分配配、資產(chǎn)產(chǎn)重組、對(duì)對(duì)外投資資等方式式損害上上市公司司及其他他股東的的利益。第二章 上市公公司治理理2.1 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立制制度，明明確對(duì)上上市公司司重大事事項(xiàng)的決決策程序序及保證證上市公公司獨(dú)立立性的具具體措施施，確立立相關(guān)人人員在從從事

4、上市市公司相相關(guān)工作作中的職職責(zé)、權(quán)權(quán)限和責(zé)責(zé)任追究究機(jī)制。控股股東、實(shí)實(shí)際控制制人依照照國(guó)家法法律法規(guī)規(guī)或有權(quán)權(quán)機(jī)關(guān)授授權(quán)履行行國(guó)有資資本出資資人職責(zé)責(zé)的，從從其規(guī)定定。2.2 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)維護(hù)上上市公司司資產(chǎn)完完整，不不得侵害害上市公公司對(duì)其其法人財(cái)財(cái)產(chǎn)的占占有、使使用、收收益和處處分的權(quán)權(quán)利。2.2.11 控控股股東東、實(shí)際際控制人人應(yīng)當(dāng)按按照法律律規(guī)定及及合同約約定及時(shí)時(shí)辦理投投入或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓給上上市公司司資產(chǎn)的的過(guò)戶手手續(xù)。2.2.22 控控股股東東、實(shí)際際控制人人不得通通過(guò)以下下方式影影響上市市公司資資產(chǎn)的完完整性：（一）與生生產(chǎn)型上上市公司司共用與與生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)有關(guān)

5、關(guān)的生產(chǎn)產(chǎn)系統(tǒng)、輔輔助生產(chǎn)產(chǎn)系統(tǒng)和和配套設(shè)設(shè)施；（二）與非非生產(chǎn)型型上市公公司共用用與經(jīng)營(yíng)營(yíng)有關(guān)的的業(yè)務(wù)體體系及相相關(guān)資產(chǎn)產(chǎn)；（三）以顯顯失公平平的方式式與上市市公司共共用商標(biāo)標(biāo)、專利利、非專專利技術(shù)術(shù)等；（四）無(wú)償償或以明明顯不公公平的條條件占有有、使用用、收益益或者處處分上市市公司的的資產(chǎn)。2.3 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)維護(hù)上上市公司司人員獨(dú)獨(dú)立，不不得通過(guò)過(guò)以下方方式影響響上市公公司人員員的獨(dú)立立性：（一）通過(guò)過(guò)行使相相關(guān)法律律法規(guī)及及上市公公司章程程規(guī)定的的股東權(quán)權(quán)利以外外的方式式，影響響上市公公司人事事任免或或者限制制上市公公司董事事、監(jiān)事事、高級(jí)級(jí)管理人人員以及及其他在在

6、上市公公司任職職的人員員履行職職責(zé)；（二）任命命上市公公司總經(jīng)經(jīng)理、副副總經(jīng)理理、財(cái)務(wù)務(wù)負(fù)責(zé)人人或董事事會(huì)秘書書在本公公司或本本公司控控制的企企業(yè)擔(dān)任任除董事事、監(jiān)事事以外的的經(jīng)營(yíng)管管理類職職務(wù)；（三）要求求上市公公司為其其無(wú)償提提供服務(wù)務(wù)；（四）指使使上市公公司董事事、監(jiān)事事、高級(jí)級(jí)管理人人員以及及其他在在上市公公司任職職的人員員實(shí)施損損害上市市公司利利益的決決策或者者行為。2.4 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)維護(hù)上上市公司司財(cái)務(wù)獨(dú)獨(dú)立。2.4.11 控控股股東東、實(shí)際際控制人人不得通通過(guò)以下下方式影影響上市市公司財(cái)財(cái)務(wù)的獨(dú)獨(dú)立性：（一）與上上市公司司共用銀銀行賬戶戶或者借借用上市市公司

7、銀銀行賬戶戶；（二）通過(guò)過(guò)借款、違違規(guī)擔(dān)保保等方式式非經(jīng)營(yíng)營(yíng)性占用用上市公公司資金金；（三）通過(guò)過(guò)財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)核算算系統(tǒng)或或者其他他管理軟軟件，控控制上市市公司的的財(cái)務(wù)核核算或資資金調(diào)動(dòng)動(dòng)；（四）要求求上市公公司為其其支付或或墊支工工資、福福利、保保險(xiǎn)、廣廣告等費(fèi)費(fèi)用或其其他支出出。2.4.22 控控股股東東、實(shí)際際控制人人通過(guò)其其下屬財(cái)財(cái)務(wù)公司司（以下下簡(jiǎn)稱“財(cái)財(cái)務(wù)公司司”）為為上市公公司提供供日常金金融服務(wù)務(wù)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照法律法法規(guī)的規(guī)規(guī)定，督督促財(cái)務(wù)務(wù)公司以以及相關(guān)關(guān)各方配配合上市市公司履履行關(guān)聯(lián)聯(lián)交易的的決策程程序和信信息披露露義務(wù)，監(jiān)監(jiān)督財(cái)務(wù)務(wù)公司規(guī)規(guī)范運(yùn)作作，保證證上市公公司存儲(chǔ)儲(chǔ)

8、在財(cái)務(wù)務(wù)公司資資金的安安全，不不得利用用支配地地位強(qiáng)制制上市公公司接受受財(cái)務(wù)公公司的服服務(wù)。2.5 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)維護(hù)上上市公司司機(jī)構(gòu)獨(dú)獨(dú)立。2.5.11 控控股股東東、實(shí)際際控制人人應(yīng)當(dāng)支支持上市市公司董董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)、業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)部門或或其他機(jī)機(jī)構(gòu)及其其人員的的獨(dú)立運(yùn)運(yùn)作，不不得通過(guò)過(guò)行使相相關(guān)法律律法規(guī)及及上市公公司章程程規(guī)定的的股東權(quán)權(quán)利以外外的方式式干預(yù)上上市公司司機(jī)構(gòu)的的設(shè)立、調(diào)調(diào)整或者者撤銷，或或?qū)舅径聲?huì)會(huì)、監(jiān)事事會(huì)和其其他機(jī)構(gòu)構(gòu)及其人人員行使使職權(quán)進(jìn)進(jìn)行限制制或施加加其他不不正當(dāng)影影響。2.6 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)維護(hù)上上市公司司業(yè)務(wù)獨(dú)獨(dú)立

9、。2.6.11 控控股股東東、實(shí)際際控制人人應(yīng)當(dāng)支支持并配配合上市市公司建建立獨(dú)立立的生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模模式，不不得與上上市公司司在業(yè)務(wù)務(wù)范圍、業(yè)業(yè)務(wù)性質(zhì)質(zhì)、客戶戶對(duì)象、產(chǎn)產(chǎn)品可替替代性等等方面存存在可能能損害上上市公司司利益的的競(jìng)爭(zhēng)。2.6.22 控控股股東東、實(shí)際際控制人人應(yīng)當(dāng)維維護(hù)上市市公司在在生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)內(nèi)部管理理、對(duì)外外投資、對(duì)對(duì)外擔(dān)保保等方面面的獨(dú)立立決策，支支持并配配合上市市公司依依法履行行重大事事項(xiàng)的內(nèi)內(nèi)部決策策程序，以以行使提提案權(quán)、表表決權(quán)等等相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)及上市市公司章章程規(guī)定定的股東東權(quán)利方方式，通通過(guò)股東東大會(huì)依依法參與與上市公公司重大大事項(xiàng)的的決策。2.6.33 實(shí)實(shí)

10、際控制制人不得得利用其其對(duì)上市市公司的的控制地地位，謀謀取屬于于上市公公司的商商業(yè)機(jī)會(huì)會(huì)。2.7 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人與上上市公司司發(fā)生關(guān)關(guān)聯(lián)交易易，應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵循關(guān)關(guān)聯(lián)交易易程序公公平與實(shí)實(shí)質(zhì)公平平的原則則，并簽簽署書面面協(xié)議，不不得造成成上市公公司對(duì)其其利益的的輸送。2.8 本所鼓鼓勵(lì)控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人通過(guò)過(guò)重大資資產(chǎn)重組組實(shí)現(xiàn)整整體上市市等方式式減少上上市公司司關(guān)聯(lián)交交易。第三章 信息披披露3.1 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)嚴(yán)格按按照有關(guān)關(guān)規(guī)定履履行信息息披露義義務(wù)，并并保證披披露信息息的及時(shí)時(shí)、公平平、真實(shí)實(shí)、準(zhǔn)確確、完整整，不得得有虛假假記載、誤誤導(dǎo)性陳陳述或者者重大

11、遺遺漏。3.2 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在相關(guān)關(guān)制度中中至少明明確以下下內(nèi)容：（一）涉及及上市公公司的重重大信息息的范圍圍；（二）未披披露重大大信息的的報(bào)告流流程；（三）內(nèi)幕幕信息知知情人登登記制度度；（四）未披披露重大大信息保保密措施施；（五）對(duì)外外發(fā)布信信息的流流程；（六）配合合上市公公司信息息披露工工作的程程序；（七）相關(guān)關(guān)人員在在信息披披露事務(wù)務(wù)中的職職責(zé)與權(quán)權(quán)限；（八）其他他信息披披露管理理制度。3.3 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)指定相相關(guān)部門門和人員員負(fù)責(zé)信信息披露露工作，及及時(shí)向上上市公司司告知相相關(guān)部門門和人員員的聯(lián)系系信息。3.4 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)

12、當(dāng)配合上上市公司司的信息息披露工工作和內(nèi)內(nèi)幕信息息知情人人登記工工作，及及時(shí)答復(fù)復(fù)上市公公司問(wèn)詢?cè)儯ＷC證所提供供信息、材材料的真真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確和完完整。3.4.11 控控股股東東、實(shí)際際控制人人發(fā)生下下列情形形之一的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在該事事件發(fā)生生當(dāng)日書書面通知知上市公公司，并并配合上上市公司司的信息息披露工工作：（一）控制制權(quán)變動(dòng)動(dòng)；（二）對(duì)上上市公司司進(jìn)行重重大資產(chǎn)產(chǎn)重組或或者債務(wù)務(wù)重組；（三）經(jīng)營(yíng)營(yíng)狀況惡惡化進(jìn)入入破產(chǎn)或或者解散散程序；（四）其他他可能對(duì)對(duì)上市公公司證券券及其衍衍生品種種交易價(jià)價(jià)格產(chǎn)生生較大影影響的事事件。前款事件出出現(xiàn)重大大進(jìn)展或或者變化化的，控控股股東東、實(shí)際際控制人人應(yīng)當(dāng)

13、立立即將進(jìn)進(jìn)展或者者變化情情況、可可能產(chǎn)生生的影響響告知上上市公司司。3.4.22 本本指引前前條規(guī)定定的事件件在依法法披露前前出現(xiàn)以以下情形形之一的的，控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)立即書書面通知知上市公公司予以以公告，并并配合上上市公司司的信息息披露工工作：（一）該事事件難以以保密；（二）該事事件已經(jīng)經(jīng)泄漏或或者市場(chǎng)場(chǎng)出現(xiàn)傳傳聞；（三）上市市公司證證券及其其衍生品品種出現(xiàn)現(xiàn)異常交交易情況況。3.4.33 控控股股東東、實(shí)際際控制人人為履行行法定職職責(zé)要求求上市公公司提供供有關(guān)對(duì)對(duì)外投資資、財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算數(shù)數(shù)據(jù)、財(cái)財(cái)務(wù)決算算數(shù)據(jù)等等未披露露信息時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)做好內(nèi)內(nèi)幕信息息知情人人的登記記備案工

14、工作，并并承擔(dān)保保密義務(wù)務(wù)。如果控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人無(wú)法法完成前前款規(guī)定定的登記記和保密密工作，應(yīng)應(yīng)督促上上市公司司按照公公平披露露原則，在在提供信信息的同同時(shí)進(jìn)行行披露。3.4.44 除除前條規(guī)規(guī)定外，控控股股東東、實(shí)際際控制人人不得調(diào)調(diào)用、查查閱上市市公司未未披露的的財(cái)務(wù)、業(yè)業(yè)務(wù)等信信息。3.4.55 控控股股東東、實(shí)際際控制人人應(yīng)當(dāng)配配合上市市公司完完成與信信息披露露相關(guān)的的問(wèn)詢、調(diào)調(diào)查以及及查證工工作。接接到上市市公司書書面問(wèn)詢?cè)兒牡模毓晒晒蓶|、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)向向相關(guān)各各方了解解真實(shí)情情況，在在期限內(nèi)內(nèi)以書面面方式答答復(fù)，并并提供有有關(guān)證明明材料，保保證相關(guān)關(guān)信息

15、和和資料的的真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確和完完整。3.5 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)向上市市公司提提供實(shí)際際控制人人及其一一致行動(dòng)動(dòng)人的基基本情況況，配合合上市公公司逐級(jí)級(jí)披露上上市公司司與實(shí)際際控制人人之間的的股權(quán)和和控制關(guān)關(guān)系。3.6 通過(guò)投投資關(guān)系系、協(xié)議議或者其其他安排排共同控控制上市市公司的的，除按按前條規(guī)規(guī)定提供供信息以以外，還還應(yīng)當(dāng)書書面告知知上市公公司實(shí)施施共同控控制的方方式和內(nèi)內(nèi)容。3.7 通過(guò)接接受委托托或者信信托等方方式擁有有上市公公司權(quán)益益的控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)將委托托人情況況、委托托或者信信托合同同以及其其他資產(chǎn)產(chǎn)管理安安排的主主要內(nèi)容容書面告告知上市市公司

16、，配配合上市市公司履履行信息息披露義義務(wù)。3.8 公共媒媒體上出出現(xiàn)與控控股股東東、實(shí)際際控制人人有關(guān)的的、對(duì)上上市公司司證券及及其衍生生品種交交易價(jià)格格可能產(chǎn)產(chǎn)生重大大影響的的報(bào)道或或傳聞，控控股股東東、實(shí)際際控制人人應(yīng)當(dāng)主主動(dòng)了解解真實(shí)情情況，并并及時(shí)將將相關(guān)信信息告知知上市公公司予以以披露。3.9 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人在接接受媒體體采訪和和投資者者調(diào)研或或者與其其他機(jī)構(gòu)構(gòu)和個(gè)人人進(jìn)行溝溝通時(shí)，不不得提供供、傳播播與上市市公司相相關(guān)的未未披露重重大信息息或者提提供、傳傳播虛假假信息、進(jìn)進(jìn)行誤導(dǎo)導(dǎo)性陳述述等。3.10 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人及其其相關(guān)人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)其因因各種原原因知

17、悉悉的上市市公司未未披露重重大信息息予以保保密，不不得公開(kāi)開(kāi)或者泄泄露該信信息，不不得利用用該信息息牟取利利益。3.11 在境境內(nèi)外同同時(shí)發(fā)行行證券及及其衍生生品種的的上市公公司的控控股股東東、實(shí)際際控制人人，在境境外市場(chǎng)場(chǎng)披露的的涉及上上市公司司的重大大信息，應(yīng)應(yīng)當(dāng)同時(shí)時(shí)通過(guò)上上市公司司在境內(nèi)內(nèi)市場(chǎng)披披露。第四章 股份交交易、控控制權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移4.1 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人及其其一致行行動(dòng)人通通過(guò)證券券交易所所的證券券交易買買賣上市市公司股股份，應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守守法律法法規(guī)的規(guī)規(guī)定，恪恪守有關(guān)關(guān)聲明和和承諾，不不得利用用他人賬賬戶或通通過(guò)向他他人提供供資金的的方式買買賣上市市公司股股份。4.2 控

18、股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人及其其一致行行動(dòng)人擁?yè)碛袡?quán)益益的股份份達(dá)到上上市公司司已發(fā)行行股份的的5%后后，通過(guò)過(guò)證券交交易所的的證券交交易（包包括大宗宗交易）或或協(xié)議轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓，其其擁有權(quán)權(quán)益的股股份占該該上市公公司已發(fā)發(fā)行股份份的比例例每增加加或者減減少5%的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在該該事實(shí)發(fā)發(fā)生之日日起三日日內(nèi)編制制權(quán)益變變動(dòng)報(bào)告告書，向向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)、證證券交易易所提交交書面報(bào)報(bào)告，抄抄報(bào)派出出機(jī)構(gòu)，通通知上市市公司，并并予公告告。4.3 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人及其其一致行行動(dòng)人擁?yè)碛袡?quán)益益的股份份達(dá)到或或者超過(guò)過(guò)上市公公司已發(fā)發(fā)行股份份的5%但未超超過(guò)300%的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)編制制詳式權(quán)權(quán)益變動(dòng)動(dòng)報(bào)告書書，

19、符合合規(guī)定的的還應(yīng)當(dāng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)財(cái)務(wù)顧問(wèn)問(wèn)出具核核查意見(jiàn)見(jiàn)。4.4 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人及其其一致行行動(dòng)人通通過(guò)證券券交易所所的證券券交易持持有上市市公司的的股份達(dá)達(dá)到該公公司已發(fā)發(fā)行股份份的300%時(shí)，繼繼續(xù)增持持股份的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)采取要要約方式式進(jìn)行，發(fā)發(fā)出全面面要約或或者部分分要約。擁有上市公公司權(quán)益益的股份份達(dá)到或或者超過(guò)過(guò)該公司司已發(fā)行行股份的的30%的，自自上述事事實(shí)發(fā)生生之日起起一年后后，每十十二個(gè)月月內(nèi)增加加其在該該公司中中擁有權(quán)權(quán)益的股股份不超超過(guò)該公公司已發(fā)發(fā)行股份份的2%的，可可先實(shí)施施增持行行為，增增持完成成后再向向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)報(bào)報(bào)送要約約收購(gòu)豁豁免申請(qǐng)請(qǐng)文件。4.5

20、控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人在下下列情形形下不得得增持上上市公司司股份：（一）上市市公司定定期報(bào)告告披露前前十日內(nèi)內(nèi)； （二）上市市公司業(yè)業(yè)績(jī)快報(bào)報(bào)、業(yè)績(jī)績(jī)預(yù)告披披露前十十日內(nèi)；（三）控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人通過(guò)過(guò)證券交交易所證證券交易易，在權(quán)權(quán)益變動(dòng)動(dòng)報(bào)告、公公告期限限內(nèi)和報(bào)報(bào)告、公公告后二二日內(nèi)；（四）自知知悉可能能對(duì)上市市公司股股票交易易價(jià)格產(chǎn)產(chǎn)生重大大影響的的事件發(fā)發(fā)生或在在決策過(guò)過(guò)程中，至至該事件件依法披披露后二二個(gè)交易易日內(nèi)；（五）控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人承諾諾一定期期限內(nèi)不不買賣上上市公司司股份且且在該期期限內(nèi)；（六）證證券法第第47條條規(guī)定的的情形；（七）相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)和規(guī)

21、規(guī)范性文文件規(guī)定定的其他他情形。4.6 持有解解除限售售存量股股份的控控股股東東、實(shí)際際控制人人預(yù)計(jì)未未來(lái)一個(gè)個(gè)月內(nèi)公公開(kāi)出售售股份的的數(shù)量超超過(guò)該公公司股份份總數(shù)11%的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守守本所和和證券登登記結(jié)算算公司的的相關(guān)規(guī)規(guī)則，通通過(guò)本所所大宗交交易系統(tǒng)統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所所持股份份。4.7 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人在上上市公司司年報(bào)、中中期報(bào)告告公告前前三十日日內(nèi)不得得轉(zhuǎn)讓解解除限售售存量股股份。4.8 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人協(xié)議議轉(zhuǎn)讓控控制權(quán)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)保證證交易公公允、公公平、合合理，不不得利用用控制權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)讓損損害上市市公司和和其他股股東的合合法權(quán)益益。4.8.11 控控股股東東、實(shí)際際控制人人

22、協(xié)議轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓控制制權(quán)之前前，應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)擬受受讓人的的主體資資格、誠(chéng)誠(chéng)信狀況況、受讓讓意圖、履履約能力力等情況況進(jìn)行合合理調(diào)查查，保證證交易公公允、公公平、合合理，不不得利用用控制權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)讓損損害上市市公司和和其他股股東的合合法權(quán)益益。4.8.22 控控股股東東、實(shí)際際控制人人在協(xié)議議轉(zhuǎn)讓控控制權(quán)之之前，存存在占用用上市公公司資金金等損害害上市公公司和其其他股東東合法權(quán)權(quán)益情形形的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)采取取措施予予以消除除；存在在未清償償對(duì)上市市公司負(fù)負(fù)債、或或者未解解除上市市公司為為其負(fù)債債所提供供擔(dān)保的的情形的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)配合上上市公司司提出解解決措施施；存在在未履行行承諾情情形的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)采取取措施保保證承諾諾

23、履行不不受影響響。4.8.33 控控股股東東、實(shí)際際控制人人轉(zhuǎn)讓公公司控制制權(quán)時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)關(guān)注注、協(xié)調(diào)調(diào)新老股股東更換換，確保保上市公公司董事事會(huì)以及及公司管管理層平平穩(wěn)過(guò)渡渡。4.9 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人通過(guò)過(guò)信托、委委托或其其他方式式買賣上上市公司司股份的的，適用用本節(jié)規(guī)規(guī)定。第五章 其他規(guī)規(guī)定5.1 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人提出出議案時(shí)時(shí)應(yīng)當(dāng)充充分考慮慮并說(shuō)明明議案對(duì)對(duì)上市公公司和其其他股東東利益的的影響。5.2 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)配合上上市公司司通過(guò)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)投票票、累積積投票、征征集投票票等制度度保護(hù)其其他股東東的提案案權(quán)、表表決權(quán)等等權(quán)利，不不得以任任何理由由或方式式限制、阻阻撓其他他股東合合法權(quán)利利的行使使。5.3 控股股股東、實(shí)實(shí)際控制制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)采取有有效措施施保證其其做出的的承諾能能夠有效效施行，對(duì)對(duì)于存在在較大履履約風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的承諾諾事項(xiàng)，控控股股東東、實(shí)際際控制人人應(yīng)當(dāng)提提供履約約擔(dān)保。擔(dān)擔(dān)保人或或履約擔(dān)擔(dān)保標(biāo)