【企業(yè)管理】新元制度之《集團(tuán)公司治理準(zhǔn)則》

1、遼寧新元紡織品進(jìn)出口股份有限公司集團(tuán)公司治理準(zhǔn)則 總 則第一條 為為促進(jìn)遼遼寧新元元紡織品品進(jìn)出口口股份有有限公司司（以下下簡(jiǎn)稱：集團(tuán)公公司）整整體經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展與與規(guī)范運(yùn)運(yùn)作，根根據(jù)公公司法等等有關(guān)法法律、法法規(guī)的規(guī)規(guī)定，制制定本準(zhǔn)準(zhǔn)則。第二條 本本準(zhǔn)則適適用于集集團(tuán)公司司控股或或相對(duì)控控股的股股份有限限公司和和有限責(zé)責(zé)任公司司（以下下簡(jiǎn)稱：子公司司）。控股是指集集團(tuán)公司司直接擁?yè)碛谢蛭泄芾砝碓摴舅?0%以上的的股權(quán)。相相對(duì)控股股是指集集團(tuán)公司司通過直直接擁有有和間接接控制該該公司550%以以上的股股權(quán)，或或是能夠夠?qū)嶋H控控制其董董事會(huì)。第三條 公公司治理理的目的的是通過過集團(tuán)整整體規(guī)范范

2、運(yùn)作，確確保公司司資產(chǎn)保保值增值值，最大大限度地地實(shí)現(xiàn)企企業(yè)價(jià)值值最大化化。第四條 集集團(tuán)公司司有義務(wù)務(wù)協(xié)助各各子公司司嚴(yán)格按按照公公司法等等有關(guān)法法律、法法規(guī)建立立健全產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰晰、權(quán)責(zé)責(zé)明確、政政企分開開、管理理科學(xué)的的現(xiàn)代企企業(yè)制度度。第五條 集集團(tuán)公司司有義務(wù)務(wù)協(xié)助各各子公司司完善董董事會(huì)（執(zhí)執(zhí)行董事事）、監(jiān)監(jiān)事會(huì)（監(jiān)監(jiān)事）的的構(gòu)成和和聘選程程序，明明確其主主要職責(zé)責(zé)，建立立健全相相關(guān)議事事規(guī)則，充充分發(fā)揮揮其決策策與監(jiān)督督職能。同同時(shí)，還還要建立立市場(chǎng)化化的經(jīng)理理班子選選聘機(jī)制制，完善善激勵(lì)與與約束機(jī)機(jī)制，從從而促進(jìn)進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)。第六條 各各子公司司須嚴(yán)格格按照本本準(zhǔn)則規(guī)規(guī)定的公公司

3、治理理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)規(guī)范運(yùn)作作，并可可根據(jù)自自身實(shí)際際，制定定適合本本公司的的治理制制度，不不斷完善善公司治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)，提高高治理水水準(zhǔn)。第二章 母子公公司體系系第七條 集集團(tuán)公司司及其子子公司是是一個(gè)戰(zhàn)戰(zhàn)略導(dǎo)向向型的治治理架構(gòu)構(gòu)，是以以產(chǎn)權(quán)關(guān)關(guān)系為紐紐帶、以以企業(yè)文文化為核核心的經(jīng)經(jīng)濟(jì)、文文化統(tǒng)一一體。第八條 集集團(tuán)公司司與子公公司是控控制與被被控制的的母子公公司關(guān)系系。第九條 集集團(tuán)公司司向子公公司出資資，依法法行使出出資人（股股東）的的權(quán)利并并承擔(dān)相相應(yīng)責(zé)任任，具有有產(chǎn)業(yè)規(guī)規(guī)劃、資資本運(yùn)營(yíng)營(yíng)、知本本運(yùn)營(yíng)和和企業(yè)文文化傳播播等多種種職能。第十條 集集團(tuán)公司司實(shí)行母母公司、子子公司二二級(jí)組織織體制，

4、如如果出現(xiàn)現(xiàn)孫公司司三級(jí)組組織體系系，則由由子公司司對(duì)孫公公司進(jìn)行行管理，可可比照母母公司對(duì)對(duì)子公司司的管理理機(jī)制。第十一條 集團(tuán)公公司是整整個(gè)集團(tuán)團(tuán)的戰(zhàn)略略管理中中心、投投資決策策中心、資資本運(yùn)營(yíng)營(yíng)中心、財(cái)財(cái)務(wù)監(jiān)控控中心、資資源管理理中心、經(jīng)經(jīng)營(yíng)協(xié)調(diào)調(diào)中心和和文化中中心，其其主要職職能是：（一）組織織制定和和實(shí)施集集團(tuán)的長(zhǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃劃和發(fā)展展戰(zhàn)略；（二）開展展投融資資、企業(yè)業(yè)并購(gòu)、資資產(chǎn)重組組等資本本運(yùn)營(yíng)活活動(dòng)；（三）決定定集團(tuán)內(nèi)內(nèi)的重大大事項(xiàng)；（四）推進(jìn)進(jìn)集團(tuán)的的組織結(jié)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)調(diào)整；（五）管理理子公司司的核心心人力資資源；（六）協(xié)調(diào)調(diào)政府相相關(guān)部門門及子公公司間的的內(nèi)部關(guān)關(guān)系；（七

5、）統(tǒng)一一調(diào)度資資金，編編制集團(tuán)團(tuán)的合并并會(huì)計(jì)、統(tǒng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表表；（八）統(tǒng)一一管理集集團(tuán)的商商標(biāo)、商商譽(yù)、知知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)等無形形資產(chǎn)；（九）建設(shè)設(shè)統(tǒng)一的的企業(yè)文文化，統(tǒng)統(tǒng)一對(duì)外外宣傳；（十）對(duì)子子公司生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)運(yùn)行情情況、財(cái)財(cái)務(wù)狀況況、管理理狀況進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督、審計(jì)計(jì)；（十一）有有利于形形成集團(tuán)團(tuán)整體優(yōu)優(yōu)勢(shì)的其其他職能能。第十二條 各子公公司是集集團(tuán)的經(jīng)經(jīng)營(yíng)和利利潤(rùn)中心心，其主主要職能能是：（一）分項(xiàng)項(xiàng)實(shí)施集集團(tuán)的長(zhǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃劃和發(fā)展展戰(zhàn)略；（二）所屬屬產(chǎn)業(yè)內(nèi)內(nèi)產(chǎn)品的的研究開開發(fā)、生生產(chǎn)、銷銷售；（三）公司司內(nèi)部經(jīng)經(jīng)營(yíng)、財(cái)財(cái)務(wù)、人人事管理理和質(zhì)量量保證；（四）執(zhí)行行集團(tuán)公公司有關(guān)關(guān)政策、規(guī)規(guī)章制度度；（

6、五）子公公司自身身的其他他職能。內(nèi)部管理體體制第一節(jié) 集團(tuán)公公司對(duì)子子公司的的管理體體制第十三條集團(tuán)公公司對(duì)子子公司實(shí)實(shí)行集權(quán)權(quán)與分權(quán)權(quán)相結(jié)合合的現(xiàn)代代企業(yè)管管理體制制。第十四條集團(tuán)公公司對(duì)子子公司及及參股公公司的管管理主要要是以股股東的身身份通過過董事會(huì)會(huì)和股東東會(huì)依法法直接行行權(quán)和日日常計(jì)劃劃控制的的方式進(jìn)進(jìn)行。直接行權(quán)是是指在子子公司及及參股公公司召開開股東會(huì)會(huì)時(shí)直接接表決行行權(quán)；日日常計(jì)劃劃控制系系指在董董事會(huì)、股股東會(huì)閉閉會(huì)期間間，為確確保股東東目標(biāo)的的實(shí)現(xiàn)而而采取的的控制。第十五條集團(tuán)公公司派往往各公司司的董事事、執(zhí)行行董事、監(jiān)監(jiān)事為集集團(tuán)公司司的產(chǎn)權(quán)權(quán)代表，其其主要職職責(zé)是：（一

7、）堅(jiān)決決維護(hù)集集團(tuán)公司司的合法法權(quán)益，確確保投入入的資產(chǎn)產(chǎn)保值增增值；（二）及時(shí)時(shí)向集團(tuán)團(tuán)公司匯匯報(bào)所在在公司的的生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)情況況；（三）監(jiān)督督子公司司經(jīng)理層層的經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)對(duì)其績(jī)效效進(jìn)行評(píng)評(píng)價(jià)，向向集團(tuán)公公司提出出對(duì)經(jīng)理理層人員員的獎(jiǎng)懲懲及任免免建議；（四）在子子公司中中貫徹落落實(shí)集團(tuán)團(tuán)公司的的戰(zhàn)略目目標(biāo)及企企業(yè)文化化；（五）集團(tuán)團(tuán)公司賦賦予的其其他職責(zé)責(zé)。第十六條各子公公司董事事會(huì)、股股東會(huì)的的重大事事項(xiàng)決定定，須事事先提交交集團(tuán)公公司，集集團(tuán)公司司從股東東全局利利益出發(fā)發(fā)向董事事會(huì)或股股東會(huì)提提出意見見。重大大事項(xiàng)是是指：（一）更換換董事、監(jiān)監(jiān)事、經(jīng)經(jīng)理、副副經(jīng)理及及相當(dāng)職職務(wù)人選選；

8、（二）對(duì)外外投資及及擔(dān)保事事項(xiàng)；（三）超過過本公司司預(yù)算的的基建和和購(gòu)置事事項(xiàng)及資資產(chǎn)處置置事項(xiàng)；（四）超過過本公司司預(yù)算的的融資事事項(xiàng)；（五）公司司中長(zhǎng)期期發(fā)展規(guī)規(guī)劃；（六）公司司資產(chǎn)重重組方案案，包括括股票上上市、配配股、增增發(fā)新股股，兼并并、收購(gòu)購(gòu)、托管管企業(yè)、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓下屬屬公司股股權(quán)等；（七）集團(tuán)團(tuán)公司有有關(guān)管理理制度中中規(guī)定需需報(bào)批的的其他事事項(xiàng)。第二節(jié) 子子公司內(nèi)內(nèi)部運(yùn)行行體制第十七條子公司司為股份份有限公公司的，須須設(shè)股東東大會(huì)、董董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)；子公司司為有限限責(zé)任公公司的，須須設(shè)股東東會(huì)（全全資子公公司除外外），董董事會(huì)（執(zhí)執(zhí)行董事事）、監(jiān)監(jiān)事會(huì)（或或監(jiān)事），具具體由集集團(tuán)公

9、司司決定。第十八條股東大大會(huì)（股股東會(huì)）、董董事會(huì)（執(zhí)執(zhí)行董事事）、監(jiān)監(jiān)事會(huì)（監(jiān)監(jiān)事）的的運(yùn)作要要嚴(yán)格按按照公公司法及及公司司章程中中的有關(guān)關(guān)規(guī)定進(jìn)進(jìn)行。第十九條子公司司由總經(jīng)經(jīng)理、副副總經(jīng)理理組成經(jīng)經(jīng)營(yíng)班子子，全面面負(fù)責(zé)公公司的日日常經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理工工作，總總經(jīng)理對(duì)對(duì)董事會(huì)會(huì)（執(zhí)行行董事）負(fù)負(fù)責(zé)，副副總經(jīng)理理對(duì)總經(jīng)經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)。第四章子子公司董董事長(zhǎng)與與總經(jīng)理理第二十條董事長(zhǎng)長(zhǎng)（執(zhí)行行董事）為為公司的的法定代代表人，對(duì)對(duì)公司全全面負(fù)責(zé)責(zé)。第二十一條條總經(jīng)經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)公司日日常經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理工工作。第二十二條條董事事長(zhǎng)（執(zhí)執(zhí)行董事事）的職職責(zé)權(quán)限限：（一）主持持股東大大會(huì)（股股東會(huì)）和和召集、主主持董事事

10、會(huì)會(huì)議議；（二）檢查查董事會(huì)會(huì)決議的的實(shí)施情情況，督督促經(jīng)理理班子的的工作，必必要時(shí)可可召開董董事長(zhǎng)辦辦公會(huì)議議落實(shí)；（三）簽署署公司股股票（或或出資證證、權(quán)益益證）、債債券及董董事會(huì)文文件； （四）代表表公司對(duì)對(duì)外交涉涉一切事事務(wù)和法法律訴訟訟；（五）審批批使用公公司的董董事會(huì)經(jīng)經(jīng)費(fèi)；（六）主持持制訂公公司中長(zhǎng)長(zhǎng)期發(fā)展展規(guī)劃；（七）負(fù)責(zé)責(zé)公司貸貸款、股股票上市市、發(fā)行行債券等等融資事事項(xiàng)。（八）幫助助經(jīng)理班班子建設(shè)設(shè)企業(yè)文文化，提提升經(jīng)營(yíng)營(yíng)理念，加加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理；（九）支持持經(jīng)理班班子進(jìn)行行技術(shù)開開發(fā)、新新產(chǎn)品研研制市場(chǎng)場(chǎng)開拓；（十）簽訂訂借款合合同、擔(dān)擔(dān)保合同同、投資資合同、合合作合同同、

11、工程程承包合合同及產(chǎn)產(chǎn)品購(gòu)銷銷合同，亦亦可根據(jù)據(jù)工作需需要授權(quán)權(quán)總經(jīng)理理（經(jīng)理理）簽訂訂；第二十三條條 總經(jīng)經(jīng)理的職職責(zé)權(quán)限限：（一）主持持公司生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理工工作，并并向董事事會(huì)或董董事長(zhǎng)（執(zhí)執(zhí)行董事事）報(bào)告告工作；（二）組織織擬訂公公司年度度經(jīng)營(yíng)計(jì)計(jì)劃、投投資計(jì)劃劃、財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)決算算方案、利利潤(rùn)分配配或彌補(bǔ)補(bǔ)虧損方方案，經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)后后負(fù)責(zé)組組織實(shí)施施；（三）組織織擬訂公公司內(nèi)部部管理機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)置置方案，提提交董事事會(huì)（執(zhí)執(zhí)行董事事）批準(zhǔn)準(zhǔn)；（四）組織織擬訂公公司的基基本管理理制度、財(cái)財(cái)務(wù)管理理制度，經(jīng)經(jīng)董事會(huì)會(huì)（執(zhí)行行董事）審審議通過過后執(zhí)行行；（五）組織織擬訂公公司中長(zhǎng)長(zhǎng)期發(fā)展展規(guī)劃，經(jīng)經(jīng)董

12、事會(huì)會(huì)和股東東大會(huì)審審議批準(zhǔn)準(zhǔn)；（六）組織織制定公公司的分分項(xiàng)制度度；（七）提請(qǐng)請(qǐng)董事會(huì)會(huì)（執(zhí)行行董事）聘聘任或者者解聘公公司副總總經(jīng)理、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人及相相當(dāng)級(jí)別別的人員員；（八）聘任任或解聘聘除董事事會(huì)聘任任或解聘聘的其他他管理人人員；（九）組織織擬訂公公司職工工的工資資、福利利方案和和獎(jiǎng)懲事事項(xiàng)，決決定公司司職工的的聘用和和解聘；（十）簽發(fā)發(fā)日常行行政、業(yè)業(yè)務(wù)和財(cái)財(cái)務(wù)文件件；（十一）經(jīng)經(jīng)董事長(zhǎng)長(zhǎng)授權(quán)，代代表公司司簽訂有有關(guān)合同同；（十二）在在年度財(cái)財(cái)務(wù)預(yù)算算內(nèi)審批批公司日日常經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理中中的各項(xiàng)項(xiàng)支出；（十三）協(xié)協(xié)助董事事長(zhǎng)辦理理相關(guān)貸貸款、股股票上市市、發(fā)行行債券等等融資業(yè)業(yè)務(wù)；（十四）董董事會(huì)或或董事長(zhǎng)長(zhǎng)（執(zhí)行行董事）賦賦予的其其