2013年證券從業(yè)-證券交易考前模擬真題及答案三

1、2013年證券從業(yè)證券交易考前模擬真題及答案三一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中， 只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)1.以下的( )不是證券法規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。A.從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格B.主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施2.證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元。A.1B.2C.5 D.103.國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)( )計算的。

2、A.票面利率按天B.市場利率按天C.銀行利率按月D.同業(yè)拆借利率按天 4.中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實行退市風(fēng)險警示的，在其后( )個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。A.80 B.100 C.120 D.1505.證券的漲跌幅價格與下列( )因素?zé)o關(guān)。1+漲跌幅比例一漲跌幅比例C.前日收盤價D.當(dāng)日價格6.按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂( )。A.證券交易委托規(guī)則B.網(wǎng)上買賣規(guī)則C.證券交易委托代理協(xié)議D.證券全

3、權(quán)買賣協(xié)議書7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是( )。A.證券賬戶B.特殊證券C.特定價格的證券D.證券的價格8.投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是( )。A.開立保證金賬戶B.銀行擔(dān)保C.開立證券賬戶D.獲得合法證明 9信息。A.每日B.每周一次C.每個交易日D.每月一次10.YST9.66YA.10.62元;70元B.10.14元;9.18元C.10.62元;9.18元D.10.14元;70元11.證券登記按性質(zhì)劃分，可以分為初始登記、( )、退出登記等。A.證券法人登記B.投資者登記C.變更登記D.進(jìn)入登記12.證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)證券實施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃的( )

4、將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送證券登記結(jié)算公司。A.當(dāng)日B.次日C.第3日D.當(dāng)月末13.按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，( )為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶。A.證券交易所B.證券公司C.登記結(jié)算公司D.存管銀行14C.證券賬戶密碼D.資金賬戶密碼15.在時問優(yōu)先原則中，先后順序按( )確定。A.證券交易所交易電腦主機(jī)接受申報的時間B.交易員受托時間 C.客戶輸入委托申報的時間D.委托指令的有效期16.在上海證券交易所，Al%，lA 股的過戶費為( )。A.成交面額的 l%B.成交面額的2%C.成交面額的3%D.免收17A.不低于30萬份，或者交易金額不低于3

5、0萬元人民幣B.不低于 l00萬份，或者交易金額不低于 l00萬元人民幣C.不低于200萬份，或者交易金額不低于200萬元人民幣D.不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣18.固定收益證券綜合電子平臺的交易時間為( )。A.9：30至11：30、13：O0至15：00B.9：30至11：30、13：00至14：00 C.9：30至10：30、13：00至14：00D.9：30至11：30、13：00至15：3019.某國債面值為1008月5l2月18A.1.88B.1.86C.1.82D.1.8020A.如采用柜臺委托方式，客戶應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單B.在柜臺委托時

6、，如果是非本人委托的，營業(yè)部須審核其有無授權(quán)權(quán)限C.客戶采用自助終端進(jìn)行交易，成交的委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點，不成交的委托記錄應(yīng)及時清除D.傳真委托客戶應(yīng)與營業(yè)部有事先約定，并預(yù)留印鑒(簽名)21.關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是( )。A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券C.投資者是買賣證券的主體D.投資者是買賣證券的客體22.印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A.中國結(jié)算公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院23.( )不屬于特別會員享有的權(quán)利。A.列席證券交易所會員大會B.向證券交易所提出

7、相關(guān)建議C.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)D.按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用 24明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。A.15B.30 C.45 D.6025B.1 C.1000 D.1000026.TA.T B.T+1 C.T+2 D.T+327.代辦股份轉(zhuǎn)讓時，投資者委托指令以( )方式成交。A.集合競價B.撮合方式定價C.連續(xù)競價D.交易所定價28A.資產(chǎn)凈值B.資產(chǎn)總值C.負(fù)債凈值D.負(fù)債總值 29A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.可轉(zhuǎn)換債券D.認(rèn)股權(quán)證30.在我國，絕大多數(shù)股票發(fā)行利用了( )。A.網(wǎng)上定價發(fā)行B.網(wǎng)上競價發(fā)行C.網(wǎng)下定向發(fā)行D.網(wǎng)下競價發(fā)行31.根據(jù)上海證券交易所滬市股票上

8、網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000l 0001000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者( )萬股。A.999.9 B.9999.9 C.99999.9 D.10000032.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，對于上海證券交易所上市的8股送股日程安排，若公告刊TB.T+3 C.T+4 D.T+533.以下選項中，( )不符合證券自營業(yè)務(wù)的操作管理要求。A.自營業(yè)務(wù)通過專用的自營席位進(jìn)行B.自營賬戶不得借給他人使用C.應(yīng)由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)的會計核算D.公司業(yè)務(wù)所用的現(xiàn)金應(yīng)從自營賬戶中提取34.依據(jù)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，證券公司持有一種證券的市值

9、與該類證券總市值的比例不得超過( )，但按中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A 5% B.8% C.10% D.15%35.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。A.5 B.10 C.20 D.3036.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為( )?？蛻舭雌渌鶕碛械姆蓊~在集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔(dān)風(fēng)險。A.遞增份額B.遞減份額C.均等份額D.任意數(shù)量份額37.申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有( )年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。A.2B.3C.4D.538.上海證券交

10、易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在A.1B.3C.5 D.1039， A.商業(yè)銀行 B.投資管理公司C.證券公司D.基金管理公司40A.證券公司名稱資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱B.集合資產(chǎn)管理計劃名稱資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱證券公司名稱C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱證券公司名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱D.集合資產(chǎn)管理計劃名稱證券公司名稱資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱41.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期問的情形。A.1B.2C.3D

11、.542.( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B.融券專用證券賬戶C.融資專用資金賬戶 D.信用交易證券交收賬戶43.在約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系方面，對于信托財產(chǎn)的處分，( )A.登記結(jié)算公司享有信托財產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財產(chǎn)的收益權(quán)B.客戶享有信托財產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，證券公司享有信托財產(chǎn)的收益權(quán)C.客戶享有信托財產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，登記結(jié)算公司享有信托財產(chǎn)的收益權(quán)D.證券公司享有信托財產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財產(chǎn)的收益權(quán)44.融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是在交易所上市交易滿( )。個月個

12、月個月年45.在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種是指只分( )，統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。A.券種B.回購期限C.債券利率D.債券價格46A.90% B.93% C.95%D.97%47.回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由( )電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.交易所 D.債券發(fā)行者48.根據(jù)上海證券交易所債券交易實施細(xì)則的規(guī)定，債券回購交易集中競價時，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )萬手。A.1 B.10 C.100 D.100049.在債券回購業(yè)務(wù)中，逆回購方是指在債券回購交易中( )的一方。A.融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)B.融入資金、

13、出質(zhì)債券C.融出資金、出質(zhì)債券D.融出資金、享有債券質(zhì)權(quán) 50A.合一B.相同C.聯(lián)動D.分解51.全國銀行問債券回購期限最長為( )天。A.180B.360 C.365 D.9052.按照深圳市場結(jié)算模式，結(jié)算參與人需要在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位， 開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和( )。A.結(jié)算保證金賬戶B.結(jié)算利息賬戶C.結(jié)算抵押款賬戶D.結(jié)算風(fēng)險金賬戶53.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的( )提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。個交易日個交易日FtEt54A.第一種B.第二種C.第三種D.都不適用

14、55.證券清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券( )。A.收付B.過戶C.結(jié)算D.登記56.在凈額清算中，清算證券時，( )。A.只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算B.在同一清算期內(nèi)不同種類證券可以合并計算C.在不同清算期內(nèi)的同種證券才能合并計算D.在不同清算期內(nèi)的不同種類證券都可以合并計算57A13收市后，登記結(jié)算公司根據(jù)交易A.T 一1 B.T C.T+1 D.T+258BTINCHA.15 B.18 C.22 D.2459.( )日滾動交收方式目前適用于我國的 A 股、基金、債券、回購交易等。A.T 一1 B.T C.T+1 D.T+360.上海證券交易所和( )通過交易清算系統(tǒng)代理派發(fā)各

15、上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A.上海證監(jiān)局B.中國結(jié)算上海分公司C.中國結(jié)算深圳分公司D.中國證監(jiān)會二、多項選擇題(共40題，每題 l 分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)61.關(guān)于金融期權(quán)，( )是正確的。A.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動B.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利 C.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約D.金融期權(quán)合約的買人者需支付期權(quán)費62.在我國，強(qiáng)調(diào)證券交易公開原則有許多內(nèi)容，其中包括( )。A.對股票上市的股份公司，其財務(wù)報表資料必須依法及時向社

16、會公開B.對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開C.股份公司的一些重大事項必須及時向社會公布D.股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布63.下列( )的行為違反了證券交易必須遵循的公平原則。A.上市公司的一些重大事項未及時向社會公布B.內(nèi)幕交易C.操縱市場D.未嚴(yán)格按規(guī)定處理證券違法行為64.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，我國證券公司可以從事下列部分或者全部業(yè)務(wù)( )。A.證券投資咨詢B.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問C.證券資產(chǎn)管理D.股票發(fā)行的保薦65.證券交易所會員的會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)

17、限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件C.負(fù)責(zé)組織和安排證券交易所就證券業(yè)務(wù)進(jìn)行的各類培訓(xùn)D.協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等66A.營業(yè)部遷址 B.更換席位使用單位C.公司更名D.席位出租67.決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券的主要原因有( )。A.證券交易的專業(yè)性B.證券交易方式的特殊性C.交易規(guī)則的嚴(yán)密性D.操作程序的復(fù)雜性68.下列關(guān)于集合競價成交價確定原則的表述，正確的是( )。A.在有效價格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位BACAD.如滿足 A 條件的價位仍有多個，按上海證券交易所的規(guī)定，選取離前一日收盤價最近

18、的價位69.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化B.公司遭受超過凈資產(chǎn) l0%以上的重大虧損C.上市公司收購的有關(guān)方案D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息70.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，保密的資料包括( )。A.客戶開戶的基本情況B.客戶委托的有關(guān)事項C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量D.客戶進(jìn)行交易的場所71.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，( )屬：于內(nèi)幕信息的知情人。A.發(fā)行人的董事B.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員C.通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員D.為發(fā)行人進(jìn)行審計的注

19、冊會計師72.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人申請辦理基金募集登記，應(yīng)當(dāng)提供( )等一系列相關(guān)材料。A.基金登記申請B.基金合同C.中國證監(jiān)會關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件D.擔(dān)保協(xié)議73.投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括( )等。A.投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理B.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)人證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容，核對無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交投資者，按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管C.每個交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結(jié)算深圳分公司

20、傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因74.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括( )。A.客戶優(yōu)先原則B.做市商優(yōu)先原則C.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則D.發(fā)行人優(yōu)先原則 75A.證券交易席位B.最新成交價格 C.當(dāng)日最高成交價格D.當(dāng)日最低成交價格76.上市公司出現(xiàn)( )情形時，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A.最近兩年連續(xù)虧損B.法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)C.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或半年度報告，公司股票已停牌兩個月D.主營業(yè)務(wù)收入連續(xù)兩年下降77.我

21、國證券法規(guī)定，( )的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券發(fā)行機(jī)構(gòu)78.下列行為屬于內(nèi)幕交易的是( )。A.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息B.在一段時間內(nèi)，頻繁并且大量的連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動C.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易D.內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易79.以下選項中符合現(xiàn)階段股票上

22、網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的是( )。A.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金B(yǎng).申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理C.申購日后的第二個交易日(T+2日)，證券登記結(jié)算公司配合具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告D.如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日(T+2日) 組織搖號抽簽80.下面關(guān)于分紅派息的說法，正確的是( )。A.分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程B.分紅派息的形式主

23、要有現(xiàn)金股利和股票股利C.分紅派息的過程中，證券公司可以按規(guī)定向客戶收取一定的手續(xù)費Dl081.關(guān)于投資者通過深圳證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( )。A.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”B.買賣方向為買入C.在“委托價格”項填報股東大會議案序號D.對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)82.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金的交易，以下選項正確的有( )。A.買人上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001 元人民幣B.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，自上市次日起執(zhí)行C.在日常交易中，上市開

24、放式基金與封閉式基金、A 股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收D.T 日買入基金份額自 T+1 E1開始可在深圳證券交易所賣出或贖回83.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程的說法，錯誤的是( )。A.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行，申報方向為賣出，價格為100元B.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行，單位為手，l 手為 l 000元面額C.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束3個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票D.在“債轉(zhuǎn)股”的轉(zhuǎn)換日，可轉(zhuǎn)債的交易停止84.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)( )服務(wù)。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代期貨公司收付期貨保證金C.提供期貨行情信息、交易設(shè)

25、施D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)85.關(guān)于網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接，以下表述正確的是( )。A.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登B.發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)蹸.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下3個交易日內(nèi)完成登記D.網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，證券登記結(jié)算公司將新股股東名冊交予證券交易所86.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金的開放與上市，以下選項正確的是( )。A.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過6個月B.封閉期內(nèi)，基

26、金不受理贖回C.基金開放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日D.基金申請在深圳證券交易所上市應(yīng)符合規(guī)定的條件87.下面( )屬于證券公司在自營業(yè)務(wù)過程中操縱市場的具體行為。ABC.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.單獨集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量88.以下( )行為屬于自營違規(guī)行為，要受到處罰。A.無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)B.購買與本證券公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D.以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券89.下述說法正確的是( )。A.自營業(yè)

27、務(wù)是證券公司利用自己賬戶代他人買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為B.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金C.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券D.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券90.證券公司申請從事受托投資管理業(yè)務(wù)的條件有( )。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍B.凈資本不低于人民幣2億元C.凈資本不低于人民幣5億元D.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰91.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括( )。A.辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元B.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，只能接受貨幣資金形式的資

28、產(chǎn)C.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣20萬元D.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元92.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送的材料包括( )。A.申請書B.內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度文本C.凈資本計算表D.證券公司章程93.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循以下( )的基本原則。A.公平公正、誠實守信B.健全內(nèi)控、規(guī)范運作C.投資本金安全保證D.投資風(fēng)險客戶自擔(dān)94.機(jī)構(gòu)客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司提出申請，提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，其中包括( )等。A.公司章程 C.法人代表

29、證明書D.法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明95.根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險C.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形D.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上96.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記

30、結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立，( ) 等賬戶。A.融券專用證券賬戶B.融資專用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D.信用交易證券交收賬戶97.在全國銀行間債券市場，關(guān)于質(zhì)押式回購交易數(shù)量的規(guī)定是( )。A.回購交易數(shù)額最大為債券面額 l 000萬元B.回購交易數(shù)額最小為債券面額 l0萬元C.交易單位為債券面額 l 萬元D.交易單位為債券面額 l0萬元98.中國結(jié)算公司于2006年2月613A.建立了債券回購質(zhì)押庫制度B.按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券，改變了以往按證券公司席位進(jìn)行回購交易的做法C.建立了債券余額查詢系統(tǒng)D.確定了質(zhì)押式回購的品種99.關(guān)于深圳證券交易所8股的清算與交收，以下說法正確的是( )。A.

31、深圳市場 B 股對境內(nèi)外結(jié)算參 J-虧3.均實行“凈額交收”制度B.托管行客戶達(dá)成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任C.一類指令指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令D.一類指令無需確認(rèn) 100的，以及在證券結(jié)算方式下既有認(rèn)沽權(quán)證又有認(rèn)購權(quán)證的，中國結(jié)算深圳分公司( )。A.先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收B.先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收C.先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收D.先辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為 A，

32、錯誤的為 B)101.金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。( )102.在我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經(jīng)營收入。( )103.證券交易所可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量占其市場流通量的比例、 融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。( )104.證券交易所會員既要維護(hù)投資者的合法權(quán)益，也要維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益。( )105.信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。( )106.證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。( )107.結(jié)算備付金利

33、息每半年結(jié)息1次。( )108B8B109.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同。( )110111.如果公司要實施股票二次發(fā)行的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。( )112.在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。( )113.證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。( )114.按照合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法，托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算公司簽訂結(jié)算協(xié)議。( )115.投資者買券還券數(shù)量大于投資者實際借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。( )116.按現(xiàn)行規(guī)定，1股至99股均為零

34、數(shù)委托。目前，我國只在買人證券時有零數(shù)委托。( )117.集中撮合處理不滿足成交的條件是指所有買入委托的限價均高于賣出委托的限價。( )118.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有 l 個。( )119.證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量 l0%的持有人名單。( )120.證券交易為證券發(fā)行提供了對象，決定了證券發(fā)行的規(guī)模。( )121110%且不低于即時揭示的最高買人價格的90%l30%且不低于該平均數(shù)的70%122.價格振幅的計算公式為：價格振幅=(當(dāng)日最高價格一當(dāng)日最低價格)/當(dāng)日最低價格100%。( )123.股票交易只能在

35、證券交易所外進(jìn)行，因為投資者不能進(jìn)入證券交易所。( )124.證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。( )125.大宗交易也要納入指數(shù)計算，成交量則在收盤后計入該證券成交總量。( )126.我國證券交易所規(guī)定，漲跌幅價格=前最低價(1漲跌幅比例)。( )127.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，不同清算期發(fā)生的相同種類的價款也可以合并計算。( )128.可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報。( )129.證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進(jìn)行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。( )130.根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度的規(guī)定，轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分

36、或全部。，( )131.權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，也不可以行權(quán)。( )132.股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托均視為有效申購。( )133.根據(jù)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的操作流程，當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。( )134。( )135136.代辦股份轉(zhuǎn)讓時，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。( )137.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。( )138139.作為

37、自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、 140.買賣基金是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為。( )141.證券業(yè)協(xié)會必須對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運用情況l5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足33萬元以上303l0143.證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格。( )144145146147.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。在該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資金。( )148。 ( )149150151152.所謂固定授信方式，即客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額

38、度和合同期限內(nèi)， 客戶可根據(jù)需要依法使用和償還，并按實際使用的金額和期限計收利息(費用)。( )153.在債券質(zhì)押式回購交易報價時，可以直接輸入資金年收益率的數(shù)值，不可省略百分號(%)。( )154.禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租借他人的債券或用自己的債券從事債券回購交易。( )155.在證券交易所市場，質(zhì)押式債券回購的購回價格為：l00+成交年收益率100回購天數(shù)/365。( )156157.上海證券交易所買斷式回購掛牌品種只在競價交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。( )158.證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則，也就是機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間的結(jié)算由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 完 成 ， 機(jī) 構(gòu) 與 個 人 之 間 的 結(jié) 算 由 證 券

39、 公 司 完 成 。 ( ) 159位。( )160.錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)，提高清算效率。( )【答案】一、單項選擇題1.B 2.B 3.A 4.C 5.D 6.C 7.C 8.C 9.C l0.B11.C l2.A l3.D l4.B l5.B l6.D l7.D l8.B l9.B 20.C 21.D 22.A 23.D 24.B 25.B 26.B 27.A 28.A 29.C 30.A 31.B 32.B 33.D 34.A 35.C 36.C 37.B 38.C 39.C 40.A 41.B 42.B 43.D 44.B 45.B 46.B 47.C 48.A 49.

40、D 50.D 51.C 52.A 53.D 54.A 55.C 56.A 57.C 58.D 59.C 60.B 二、多項選擇題61.BCD 62.ABC 63.BC 64.ABCD 65.ABD 66.ABC67.BCD 68.AB 69.ABCD 70.ABC 71.ABD 72.ABC73.ABCD 74.ABC 75.BCD 76.ABC 77.ABC 78.AD79.ABD 80.AB 81.ABCD 82.ACD 83.CD 84.ACD85.AB 86.BCD 87.ABCD 88.ACD 89.BCD 90.ABD91.ABD 92.ABC 93.ABD 94.ABCD 95.

41、BCD 96.ACD97.BC 98.ABC 99.ABD l00.BC三、判斷題101.A l02.B l03.A l04.A l05.A l06.B l07.B l0B.B109.A ll0.A lll.A l12.B ll3.A ll4.A ll5.A ll6.B117.B llB.A ll9.B l20.B l21.A l22.A l23.B l24.A 125.B l26.B l27.B l28.A l29.B l30.A l31.B l32.B133.A l34.A l35.A l36.A l37.A l3B.A l39.B l40.B 141.B l42.A l43.A l44.

42、B l45.B l46.B l47.B l48.A 149.B l50.B l51.B l52.B l53.B l54.B l55.B l56.B157.B l58.B l59.A l60.B【答案解析】一、單項選擇越B， 32B3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，是設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備條件之一。本題的最佳答B(yǎng)A， Ac 中小企業(yè)板上市公司因?qū)嵭型耸酗L(fēng)險警示第項(如題)所述情形股票交易被120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300C5.【解析】D(1D 選項。6.【解析】CCcCCCC 上海證券交易所和深圳證券交易所在每個交易日都要發(fā)布包括證券交易即時C10.【解析】BA、B1 l0%

43、，ST*ST 股票價格漲跌幅度不得超過5%。YST9.66Y10.14 f9.66(1+5%)9.18元9.66(15%)BCCAADDB15.【解析】B 時間優(yōu)先，是指證拳營業(yè)部應(yīng)按受托時間的先后次序為委托人申報。本題的最佳答案是 B 選項。16.【解析】D 深市免收過戶費。本題的最佳答案是 C 選項。D50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;B530萬元港幣;300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;債券單筆交易數(shù)ll00ll00萬元人民幣;債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100ll00萬A500A500萬元人民幣， l00萬份;多只債券合計單向買入或賣出的交易

44、金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5DB 固定收益平臺的交易時間為一B19.【解析】B100元，票面利率為5%，起息日是8月5l2月18136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為：100(元)5%/365(天)136(天)=1.86(8選項。20.【解析】c 客戶通過自助終端或電話自動委托進(jìn)行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。本題的最佳答案是 c 選項。DDAADD24.【解析】B30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行B25.【解析】BBB;T;TT+1B 選項。27.【解析】A 代表股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格。本題的最佳答案

45、是A 選項。AAcC30.【解析】A 在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上定價發(fā)行。本題的最佳答案是 A 選項。31.【解析】B 上交所規(guī)定最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股。深圳證券交易所規(guī)定，最高不超過999999500股。本題的最佳答案是 B 選項。32.【解析】B，BAT5T3日前;向證券交易所提交公告T1TT+3T+6日。本B33.【解析】D 自營業(yè)務(wù)應(yīng)獨立運營且與公司其他業(yè)務(wù)分開，因此公司業(yè)務(wù)所用的現(xiàn)金不能從自營賬戶中提取。本題的最佳答案是 D 選項。34.【解析】A 由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中國證監(jiān)會頒布的100%;證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超

46、過凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%; 持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過100%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。本題的最佳答案是 A 選項。35.【解析】c 根據(jù)證券法和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，資料應(yīng)至少保存20年。本題的最佳答案是 C 選項。36.【解析】CC37.【解析】B3條規(guī)定：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5B38.【解析】cC39.【解析】c2003年12月18l7號證券公司證券資產(chǎn)cAA41.【解析】B 證監(jiān)會的要求是2年。本題的最佳答案

47、是 B 選項。42.【解析】B金交收賬戶;在商業(yè)銀行：分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。其中融43.【解析】D 融資融券合同中規(guī)定：乙方(證券公司)享有信托財產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益;甲方(客戶)享有信托財產(chǎn)的收益權(quán)。本題的最佳答案是 D 選項。44.【解析】B3B 選項。45.【解析】B 標(biāo)準(zhǔn)品種，是指不分券種、只分回購期限、統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。本題的最佳答案是 B 選項。B(1一波動率)97%/(1+到期平均回購利=率/2)/100。 x93%/l00B47.【解析】C 回購交易申報操作類似股票交易。成交后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收;到

48、期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。本題的最佳答案是 C 選項。Al00lADD 選項。50.【解析】D 凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。本題的最佳答案是 D 選項。51.【解析】c365C52.【解析】A 結(jié)算參與人首先需以法人名義，在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位， A53.【解析】DD54.【解析】AA55.【解析】cC56.【解析】A題的最佳答案是 A 選項。cAT+1目的應(yīng)

49、收或應(yīng)付金額， T+1C58D T 日交易結(jié)束后，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所的8股交易數(shù)據(jù)， T前DcT+1BT+3。C60.【解析】B“XXB二、多項選擇題BCDABCD62ABCDABC63.【解析】Bc 上市公司的一些重大事項未及時向社會公布，違反的是證券交易中的公開原則;未嚴(yán)格按規(guī)定處理證券違法行為違反的是證券交易中的公正原則;內(nèi)幕交易和操縱市場違反的才是公平原則。本題的最佳答案是 BC 選項。ABCDABCD65.【解析】ABD CABD66.【解析】ABCABC67.【解析】BCDBCDABAAB69.【解析】ABCDABCD70.【解析】ABC 客戶交易的場所不屬于保密

50、內(nèi)容，但其他幾項均涉及客戶隱私和資產(chǎn)賬戶情況，應(yīng)屬保密內(nèi)容。本題的最佳答案是 ABC 選項。71ABDCABDABC 基金管理人申請辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供基金管理人相關(guān)材料外， 還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：基金登記申請、中國證監(jiān)會關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件、基金合同、 ABCABCDABCD74.【解析】ABCABC75.【解析】BCD A 選項的席位信息不包含在即時行情中。本題的最佳答案是 BCD 選項。76.【解析】ABC2年年度報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù));因財務(wù)會2年連續(xù)虧損;因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假2個月;在法定期限2個月;處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度

51、報告披露日期間;在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購90%;法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn);證券交易所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險的情形。本題的最佳答案ABC77.【解析】ABC任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。本題的最佳答案是 ABC 選項。ADAD79ABDCD。ABDABCDABABCD。投票代碼為“36+“XX入ABCD82.【解析】ACDl000.001 元人民幣;深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為 l0%， A并辦理資金清算與交收;TT+1BACD83.【解析】CDcD 選項。84.【解析】ACDACDAB。 AB86.【解析】BCD3易所上市應(yīng)符合規(guī)定的條件。本題的最佳答案是 BCD 選項。ABCD。ABCD88.【解析】ACD、 罰款，