非訴訟法律業(yè)務(wù)操作規(guī)程

1、非訴訟法律業(yè)務(wù)操作規(guī)程第一章總 則1、本操作規(guī)程程的目的為了加強(qiáng)本所律律師承辦非訴訴訟法律業(yè)務(wù)務(wù)的操作管理理，強(qiáng)化服務(wù)務(wù)意識(shí)，提高高服務(wù)質(zhì)量，規(guī)規(guī)范業(yè)務(wù)操作作流程，根據(jù)據(jù)律師承辦非非訴訟業(yè)務(wù)的的有關(guān)法律法法規(guī)，結(jié)合本本所律師的業(yè)業(yè)務(wù)操作經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)，制定本規(guī)規(guī)范，供本所所承辦非訴訟訟法律業(yè)務(wù)的的律師及相關(guān)關(guān)工作人員參參考執(zhí)行。2、受本操作規(guī)規(guī)程約束的非非訴訟法律業(yè)業(yè)務(wù)范圍1）企業(yè)（國(guó)有有、集體）改改制重組中的的律師代理2）擬上市公司司輔導(dǎo)中的律律師代理3）證券首次公公開發(fā)行上市市中的律師代代理4）上市公司再再融資（配股股、增發(fā)、發(fā)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公公司債券）中中的律師代理理5）兼資及重師6）上市公司國(guó)國(guó)有

2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓中的律師代代理7）證券投資基基金設(shè)立與運(yùn)運(yùn)作中的律師師代理8）基金管理公公司、證券公公司設(shè)立與運(yùn)運(yùn)作中的律師師代理9）股份有限公公司設(shè)立中的的律師代理10）國(guó)有股權(quán)權(quán)管理中的律律師代理11）國(guó)有股（產(chǎn)產(chǎn)）權(quán)轉(zhuǎn)讓和和交易中的律律師代理12）國(guó)有股權(quán)權(quán)性質(zhì)變更及及界定中的律律師代理13）國(guó)際投資資中的律師代代理14）其他非訴訴訟法律業(yè)務(wù)務(wù)中的律師代代理3、本操作規(guī)程程的要求本操作規(guī)程的規(guī)規(guī)定是對(duì)本所所律師承辦各各類法律服務(wù)務(wù)業(yè)務(wù)的最低低要求。不論論操作本規(guī)程程是否有明確確規(guī)定，凡是是為委托人提提供法律服務(wù)務(wù)的承辦人均均應(yīng)遵守本操操作規(guī)程并依依照法律、法法規(guī)和律師行行業(yè)公認(rèn)的道道德標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)

3、執(zhí)業(yè)規(guī)范提供供法律服務(wù)。本操作規(guī)程某些些具體要求對(duì)對(duì)特定法律服服務(wù)業(yè)務(wù)的辦辦理確實(shí)不適適用的，承辦辦律師可根據(jù)據(jù)實(shí)際情況，在在不影響辦案案質(zhì)量的前提提下不適用。第二章 非訴訴訟法律業(yè)務(wù)務(wù)的受理1、非訴訟法律律業(yè)務(wù)的受理理1）非訴訟法律律業(yè)務(wù)的受理理是指律師事事務(wù)所接受委委托人的委托托，確立律師師事務(wù)所與委委托人之間的的權(quán)利義務(wù)關(guān)關(guān)系，律師事事務(wù)所指派承承辦律師擔(dān)任任非訴訟法律律業(yè)務(wù)承辦律律師的過程。2）非訴訟法律律業(yè)務(wù)受理時(shí)時(shí)應(yīng)當(dāng)以律師師事務(wù)所的名名義接受委托托。3）律師事務(wù)所所應(yīng)當(dāng)指派二二名或二名以以上律師作為為非訴訟法律律業(yè)務(wù)的承辦辦律師。4）律師事務(wù)所所應(yīng)當(dāng)向委托托人介紹指派派的承辦律師

4、師，并得到委委托人的同意意。5）律師個(gè)人不不得以任何形形式或名義私私自接受任何何非訴訟法律律業(yè)務(wù)委托人人的委托。6）律師助理人人員不得獨(dú)立立擔(dān)任非訴訟訟法律業(yè)務(wù)的的承辦律師，但但可以協(xié)助承承辦律師完成成所受理的非非訴訟法律業(yè)業(yè)務(wù)的工作。2、獨(dú)立提供法法律服務(wù)律師事務(wù)所及其其指派的承辦辦律師在提供供非訴訟法律律業(yè)務(wù)過程中中，應(yīng)當(dāng)依法法維護(hù)委托人人的合法權(quán)益益，遵守誠(chéng)信信原則，在委委托的范圍內(nèi)內(nèi)，依法獨(dú)立立提供法律服服務(wù)，依法保保持獨(dú)立性，除除事實(shí)和法律律外，不受任任何個(gè)人或利利益的左右。3、拒絕代理律師事務(wù)所及其其指派的承辦辦律師，有權(quán)權(quán)拒絕委托人人要求為其違違法行為及違違背事實(shí)、違違背律師職業(yè)

5、業(yè)道德等的事事項(xiàng)提供服務(wù)務(wù)。出現(xiàn)下列情況之之一，律師事事務(wù)所和律師師應(yīng)當(dāng)拒絕或或解除與委托托人關(guān)于非訴訴訟法律業(yè)務(wù)務(wù)的委托：1）委托人要求求律師為其提提供服務(wù)的事事項(xiàng)違反法律律規(guī)定、違背背律師職業(yè)道道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)紀(jì)律規(guī)范或委委托人隱瞞重重要事實(shí)的；2）委托人利用用律師提供的的法律服務(wù)從從事違法活動(dòng)動(dòng)的；3）委托人堅(jiān)持持要求達(dá)到承承辦律師合理理認(rèn)為無法達(dá)達(dá)到的或非法法目的的；4）委托人違反反其在委托托合同項(xiàng)下下的重要義務(wù)務(wù)、沒有完全全履行對(duì)律師師的責(zé)任或義義務(wù)、并且在在律師已經(jīng)給給予委托人合合理提示或警警告后委托人人仍然不履行行這些責(zé)任或或義務(wù)的；5）其他拒絕接接受委托的合合理理由。即使出現(xiàn)上述情

6、情況，律師事事務(wù)所和律師師仍然應(yīng)當(dāng)采采取以下合理理可行的措施施，保護(hù)委托托人的正當(dāng)利利益：1）及時(shí)通知委委托人，為委委托人另行聘聘任律師留有有時(shí)間；2）退還委托人人的文件，同同時(shí)律師事務(wù)務(wù)所應(yīng)當(dāng)整理理卷宗，保留留復(fù)印件存檔檔備查；3）結(jié)清律師費(fèi)費(fèi)或其他預(yù)付付的費(fèi)用。4、委托人的指指名委托人對(duì)非訴訟訟法律業(yè)務(wù)的的承辦律師有有特別要求或或明確要求指指派特定律師師的，律師事事務(wù)所應(yīng)當(dāng)盡盡可能滿足委委托人的要求求。律師事務(wù)所接受受委托人指名名要求的，如如果受指名的的律師在承辦辦期間因客觀觀原因不能繼繼續(xù)承辦的，委委托人有權(quán)選選擇是否在該該所范圍內(nèi)繼繼續(xù)委托，律律師事務(wù)所應(yīng)應(yīng)當(dāng)滿足委托托人的要求，如如果

7、委托人不不愿意繼續(xù)委委托的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)記錄在項(xiàng)目目卷宗，辦理理有關(guān)手續(xù)并并整理歸檔。5、受理委托律師事務(wù)所接受受委托時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)審查委托托人的主體資資格。符合受受理?xiàng)l件的，經(jīng)經(jīng)律師事務(wù)所所合伙人或授授權(quán)的負(fù)責(zé)人人員同意后，辦辦理委托手續(xù)續(xù)。律師事務(wù)務(wù)所有權(quán)依正正當(dāng)理由決定定是否接受委委托。但在接接受委托后，無無正當(dāng)理由，不不得再拒絕代代理。6、辦理委托手手續(xù)律師事務(wù)所與委委托人簽署委委托代理合同同或?qū)ｍ?xiàng)項(xiàng)法律顧問合合同。委委托代理合同同或?qū)ｍ?xiàng)項(xiàng)法律顧問合合同一式兩兩份，一份交交委托人，一一份在所秘書書處存檔；律師事務(wù)所與委委托人簽訂的的專項(xiàng)法律律顧問合同，應(yīng)應(yīng)當(dāng)記明如下下內(nèi)容：1）委托方和被被委托方

8、的名名稱、住所、通通訊方式；2）具體委托事事項(xiàng)的工作范范圍、工作方方式、履行職職責(zé)的權(quán)限；3）項(xiàng)目承辦律律師的姓名、執(zhí)執(zhí)業(yè)證號(hào)；4）委托方為保保證承辦律師師職責(zé)的履行行提供的必要要協(xié)助條件和和物質(zhì)保障；5）受理項(xiàng)目的的期限；6）律師收費(fèi)的的標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算算的依據(jù)、減減免或增加的的條件、支付付的時(shí)間和辦辦法，以及因因承辦項(xiàng)目發(fā)發(fā)生各種費(fèi)用用或支出的承承擔(dān)方式；7）合同的變更更和解除；8）雙方約定的的其他權(quán)利、義義務(wù)；9）違約責(zé)任；10）爭(zhēng)議解決決的方法。委托代理合同同或?qū)ｍ?xiàng)項(xiàng)法律顧問合合同經(jīng)雙方方簽字或蓋章章后生效。7、調(diào)整承辦律律師律師事務(wù)所接受受非訴訟法律律業(yè)務(wù)委托后后，因發(fā)生特特殊情況承辦辦律

9、師不可能能履行義務(wù)的的，律師事務(wù)務(wù)所應(yīng)當(dāng)商得得委托人同意意后，及時(shí)調(diào)調(diào)整承辦律師師。若承辦律律師不承辦或或者不盡責(zé)承承辦該業(yè)務(wù)，委委托人要求更更換承辦律師師的，律師事事務(wù)所應(yīng)當(dāng)及及時(shí)更換承辦辦律師并得到到委托人的同同意，若因此此而造成委托托人解除委托托的，根據(jù)委委托合同的約約定辦理。8、解除委托辦理非訴訟項(xiàng)目目過程中，提提前解除委托托關(guān)系的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)寫出項(xiàng)目目辦理總結(jié)，說說明提前解除除委托關(guān)系的的原因，并附附上相關(guān)解除除委托關(guān)系的的手續(xù)，整理理項(xiàng)目文件歸歸檔。第三章 承辦辦律師管理1、承辦律師的的資格1）受指派的非非訴訟法律業(yè)業(yè)務(wù)承辦律師師必須是按律律師法規(guī)定定取得了律師師執(zhí)業(yè)證并在在大成律師事

10、事務(wù)所注冊(cè)并并執(zhí)業(yè)的律師師。2）本所律師辦辦理非訴訟法法律業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由律師事事務(wù)所任一合合伙人牽頭或或指派一名具具有五年以上上執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的的律師作為項(xiàng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。3）具有豐富經(jīng)經(jīng)驗(yàn)的注冊(cè)會(huì)會(huì)計(jì)師、投資資銀行顧問或或法律專家以以律師事務(wù)所所名義承辦項(xiàng)項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)有具有五年年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)經(jīng)驗(yàn)的執(zhí)業(yè)律律師共同參與與。4）注冊(cè)會(huì)計(jì)師師、投資銀行行顧問或法律律專家以大成成律師事務(wù)所所的名義提供供法律服務(wù)及及相關(guān)專業(yè)服服務(wù)，履行義義務(wù)的主體是是律師事務(wù)所所，法律風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的承擔(dān)者亦亦是律師事務(wù)務(wù)所，因此，防防范和控制法法律風(fēng)險(xiǎn)同執(zhí)執(zhí)業(yè)律師承辦辦項(xiàng)目時(shí)一樣樣重要，為了了防范和控制制風(fēng)險(xiǎn)，需要要嚴(yán)格遵守律律師職業(yè)

11、道德德和本律師事事務(wù)所及本所所的業(yè)務(wù)操作作規(guī)范。5）律師助理可可以協(xié)助承辦辦律師辦理相相關(guān)業(yè)務(wù)。2、辦理非訴訟訟法律業(yè)務(wù)的的律師應(yīng)當(dāng)具具有的基本知知識(shí)素質(zhì)律師辦理非訴訟訟法律業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有并持持續(xù)具有如下下基本知識(shí)素素質(zhì)：1）熟悉并持續(xù)續(xù)跟蹤企業(yè)改改革和發(fā)展、公公司改制與上上市、證券市市場(chǎng)新品種等等業(yè)務(wù)的相關(guān)關(guān)法律和政策策；2）公司法人治治理結(jié)構(gòu)及其其運(yùn)作技巧的的知識(shí)；3）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)評(píng)估知識(shí)；4）綜合法律知知識(shí)（包括勞勞動(dòng)、人事、環(huán)環(huán)保、稅務(wù)、財(cái)財(cái)政、投資等等）；5）金融、證券券、投資的基基本知識(shí)；6）對(duì)國(guó)有企業(yè)業(yè)改革和發(fā)展展的歷史和現(xiàn)現(xiàn)狀的基本知知識(shí)；7）對(duì)國(guó)際、國(guó)國(guó)內(nèi)資本市

12、場(chǎng)場(chǎng)發(fā)展歷史及及現(xiàn)狀的認(rèn)知知；8）組織協(xié)調(diào)能能力、語言、文文字表達(dá)能力力。律師應(yīng)當(dāng)注重業(yè)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，及及時(shí)學(xué)習(xí)有關(guān)關(guān)非訴訟業(yè)務(wù)務(wù)的法律、法法規(guī)并密切關(guān)關(guān)注相關(guān)法律律、法規(guī)和標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則的的更新變化。3、對(duì)辦理非訴訴訟法律業(yè)務(wù)務(wù)的律師的其其他要求1）非訴訟法律律業(yè)務(wù)一般都都會(huì)對(duì)時(shí)間的的要求很強(qiáng)，律律師在辦理非非訴訟法律業(yè)業(yè)務(wù)時(shí)必須充充分地勤奮、敏敏捷、盡責(zé)，在在符合委托人人利益的前提提下，律師必必須合理努力力加速辦理非非訴訟法律業(yè)業(yè)務(wù)；2）具體承辦非非訴訟法律業(yè)業(yè)務(wù)的律師應(yīng)應(yīng)當(dāng)避免因過過多受理其他他業(yè)務(wù)而影響響對(duì)非訴訟法法律業(yè)務(wù)的精精力和時(shí)間的的投入；3）律師應(yīng)當(dāng)耐耐心地向委托托人講解非訴訴訟法律

13、知識(shí)識(shí)以及法律的的嚴(yán)肅性；4）律師承辦業(yè)業(yè)務(wù)過程中，不不得明示或暗暗示委托人，要要求委托合同同約定以外的的待遇，如要要求送禮、要要求委托人提提供條件旅游游等。4、誠(chéng)實(shí)信用1）律師不得建建議或協(xié)助委委托人從事律律師明知違法法或違背事實(shí)實(shí)的行為，但但律師可以和和委托人討論論計(jì)劃中的行行為將會(huì)帶來來的法律后果果，也可以建建議和協(xié)助委委托人按照非非訴訟業(yè)務(wù)所所受監(jiān)管的機(jī)機(jī)構(gòu)確定的規(guī)規(guī)范行事；2）當(dāng)承辦律師師得知委托人人希望得到法法律、法規(guī)和和律師職業(yè)道道德允許范圍圍之外的服務(wù)務(wù)時(shí)，承辦律律師必須依據(jù)據(jù)律師事務(wù)所所與委托人之之間的委托合合同以及律師師行業(yè)管理部部門對(duì)律師執(zhí)執(zhí)業(yè)行為的有有關(guān)限制與委委托人協(xié)

14、商；3）承辦律師可可以拒絕向非非訴訟法律業(yè)業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)提供律師師合理相信是是偽造的文件件；4）律師不得向向非訴訟業(yè)務(wù)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)提供其已知知是偽造的文文件，如果律律師已經(jīng)提供供了有關(guān)文件件，但事后得得知文件不真真實(shí)，律師必必須采取合理理的補(bǔ)救措施施；5）律師不得明明示或暗示某某種行為以不不恰當(dāng)?shù)赜绊戫懻块T及及其工作人員員、非訴訟業(yè)業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)或其官員員對(duì)非訴訟法法律業(yè)務(wù)的判判斷和決定；6）律師事務(wù)所所及承辦律師師不得在知情情的情況下協(xié)協(xié)助其他中介介機(jī)構(gòu)及其人人員、監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)或其官員員從事違反法法律、規(guī)則的的行為；7）承辦律師不不得以口頭或或書面方式向向委托人承諾諾可能無法辦辦到的

15、事項(xiàng)，也也不得對(duì)政策策、法律進(jìn)行行歪曲理解或或擴(kuò)大解釋以以迎合委托人人的需求。5、與非訴訟法法律業(yè)務(wù)的監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正正常交往律師應(yīng)該與非訴訴訟法律業(yè)務(wù)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及其涉及非非訴訟法律業(yè)業(yè)務(wù)核準(zhǔn)的人人員正常交往往。律師不得得通過法律禁禁止的方式試試圖影響非訴訴訟監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及其人員以以及其他機(jī)構(gòu)構(gòu)和人員。6、溝通1）律師必須合合理告知委托托人非訴訟法法律業(yè)務(wù)的進(jìn)進(jìn)展情況并及及時(shí)與委托人人溝通新信息息、新情況。2）律師在嚴(yán)格格依法執(zhí)業(yè)的的前提下，必必須具有一定定親和力，具具有與委托人人各類具體經(jīng)經(jīng)辦人的溝通通和協(xié)調(diào)能力力。3）律師在承辦辦業(yè)務(wù)過程中中，應(yīng)當(dāng)與當(dāng)當(dāng)事人的各類類具體經(jīng)辦人人保持適當(dāng)?shù)牡?/p>

16、距離，不應(yīng)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人人的各類具體體經(jīng)辦人談?wù)撜撈渌蓭煹牡膫€(gè)人隱私，更更不得詆毀或或惡意中傷其其他律師，要要特別注重維維護(hù)律師的形形象。承辦律師在當(dāng)事事人面前遇有有問題需要討討論時(shí)不得大大聲爭(zhēng)吵，不不得以責(zé)備甚甚至侮辱的口口氣與律師或或當(dāng)事人進(jìn)行行爭(zhēng)論。4）律師在向當(dāng)當(dāng)事人介紹大大成律師事務(wù)務(wù)所及所內(nèi)律律師的基本情情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)客觀，準(zhǔn)確確，不要夸大大宣傳。7、保密義務(wù)1）律師盡職調(diào)調(diào)查取得的文文件，不得泄泄露有關(guān)的信信息，或利用用這些信息謀謀取不正當(dāng)利利益；2）除非事前已已經(jīng)得到委托托人的書面許許可，律師事事務(wù)所及其指指派的承辦律律師應(yīng)當(dāng)對(duì)其其在為委托人人提供法律服服務(wù)過程中接接觸、了解到

17、到的與委托人人有關(guān)的資料料保守秘密，但但如下情況除除外：（1）法法律、法規(guī)要要求時(shí)；（22）司法機(jī)關(guān)關(guān)要求時(shí)；（33）非訴訟監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求求時(shí)。8、維護(hù)委托人人及利益相關(guān)關(guān)者的合法權(quán)權(quán)益律師辦理非訴訟訟法律業(yè)務(wù)，依依據(jù)法律、法法規(guī)的規(guī)定及及非訴訟監(jiān)管管機(jī)構(gòu)的要求求并在委托人人的委托范圍圍內(nèi)依法履行行代理職責(zé)，不不得損害委托托人的合法權(quán)權(quán)益，亦不得得損害其他利利益相關(guān)者的的合法權(quán)益。第四章 業(yè)務(wù)務(wù)操作步驟（一）制定工作作計(jì)劃或工作作方案1、工作計(jì)劃或或工作方案的的重要性工作計(jì)劃或工作作方案是律師師承辦非訴訟訟法律業(yè)務(wù)的的總體安排，包包括對(duì)時(shí)間進(jìn)進(jìn)度的安排、人人員的安排、對(duì)對(duì)工作內(nèi)容和和工作方式的

18、的安排，因此此，工作計(jì)劃劃或工作方案案是整個(gè)項(xiàng)目目自始至終的的指導(dǎo)性文件件。2、工作計(jì)劃或或工作方案的的調(diào)整隨著法律服務(wù)工工作的進(jìn)行，最最初的計(jì)劃或或工作方案與與實(shí)際情況可可能不符合，這這種情況下，承承辦律師要對(duì)對(duì)工作計(jì)劃或或方案適時(shí)進(jìn)進(jìn)行調(diào)整，但但是，任何內(nèi)內(nèi)容的調(diào)整涉涉及到與委托托人進(jìn)行協(xié)商商或約定的事事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)征征得委托人的的同意。3、工作計(jì)劃或或工作方案的的內(nèi)容工作計(jì)劃或工作作方案的內(nèi)容容包括（但不不限于）以下下內(nèi)容：委托托人的基本情情況、委托事事項(xiàng)的主要內(nèi)內(nèi)容、受事務(wù)務(wù)所指派的承承辦律師及其其他人員、承承辦律師對(duì)承承辦事項(xiàng)的工工作時(shí)間安排排和工作內(nèi)容容安排、承辦辦律師進(jìn)行盡盡職調(diào)查的

19、方方式和方法及及時(shí)間要求、承承辦律師提供供服務(wù)的方式式、承辦律師師出具法律文文書的時(shí)間。（二）盡職調(diào)查查1、盡職調(diào)查的的定義律師辦理非訴訟訟法律業(yè)務(wù)，依依據(jù)相關(guān)法律律、法規(guī)、規(guī)規(guī)范性文件和和政策性文件件的要求，通通過向委托人人收集文件、與與委托人的決決策層及相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)人員的的面談、向有有關(guān)單位的書書面函證、實(shí)實(shí)地勘察、與與相關(guān)方核對(duì)對(duì)事實(shí)等方式式針對(duì)委托人人擬進(jìn)行的非非訴訟法律業(yè)業(yè)務(wù)所涉及的的相關(guān)事實(shí)和和行為進(jìn)行的的調(diào)查核實(shí)，這這種調(diào)查核實(shí)實(shí)的過程通常常稱為盡職調(diào)調(diào)查。2、正當(dāng)進(jìn)行盡盡職調(diào)查1）律師應(yīng)當(dāng)要要求委托人如如實(shí)陳述與所所受理的非訴訴訟法律業(yè)務(wù)務(wù)相關(guān)的一切切事實(shí)，并提提供相應(yīng)的書書面證

20、據(jù)，律律師調(diào)查的結(jié)結(jié)果是律師出出具法律意見見書最直接的的事實(shí)依據(jù)；2）律師應(yīng)當(dāng)合合法、客觀、全全面、及時(shí)進(jìn)進(jìn)行盡職調(diào)查查；3）律師不得偽偽造、變?cè)熳C證據(jù)文件，不不得協(xié)助或誘誘導(dǎo)委托人偽偽造證據(jù)文件件；4）律師收集文文件應(yīng)當(dāng)收集集原件，收集集原件有困難難的，可以復(fù)復(fù)制或者收集集副本、節(jié)錄錄本，但對(duì)復(fù)復(fù)制件、副本本、節(jié)錄本應(yīng)應(yīng)由委托人加加蓋公章證明明與原件相一一致，委托人人提供復(fù)印件件的，應(yīng)要求求委托人加蓋蓋單位公章證證明其來源；5）律師認(rèn)為需需要進(jìn)行公證證、鑒證的文文件，應(yīng)當(dāng)及及時(shí)告知委托托人進(jìn)行辦理理；6）律師不能及及時(shí)進(jìn)行盡職職調(diào)查、收集集文件的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向委托人人說明原因，涉涉及向非訴訟訟法

21、律業(yè)務(wù)的的相關(guān)監(jiān)管部部門出具法律律意見書的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在法律意意見書中作出出相應(yīng)說明。3、文件清單的的準(zhǔn)備1）在盡職調(diào)查查開始之前，律律師應(yīng)當(dāng)按照照非訴訟法律律業(yè)務(wù)的具體體情況編制盡盡職調(diào)查初步步文件清單。2）承辦律師應(yīng)應(yīng)當(dāng)明確要求求委托人必須須嚴(yán)格按照該該清單所列的的文件提供文文件。3）在向委托人人提供盡職初初步調(diào)查文件件清單時(shí)，承承辦律師應(yīng)當(dāng)當(dāng)明確告知委委托人，在律律師審查了按按照該初步文文件清單提供供的文件后，律律師還將根據(jù)據(jù)文件收集過過程中的具體體情況發(fā)出進(jìn)進(jìn)一步文件清清單。4）律師審查了了按照初步文文件清單提供供的證據(jù)后，應(yīng)應(yīng)該按照相關(guān)關(guān)法律、法規(guī)規(guī)的規(guī)定和承承辦律師的判判斷，制作審審慎

22、調(diào)查進(jìn)一一步文件清單單，要求當(dāng)事事人提供進(jìn)一一步的文件，直直到符合法律律規(guī)定的和承承辦律師認(rèn)為為必要的要求求。4、文件清單的的內(nèi)容盡職調(diào)查清單的的內(nèi)容要針對(duì)對(duì)具體業(yè)務(wù)的的特點(diǎn)和類型型制定，文件件清單所列調(diào)調(diào)查內(nèi)容要有有利于對(duì)委托托事項(xiàng)進(jìn)行全全面了解。5、必要的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)勘驗(yàn)律師應(yīng)當(dāng)對(duì)非訴訴訟法律業(yè)務(wù)務(wù)涉及的實(shí)物物資產(chǎn)進(jìn)行必必要的實(shí)地勘勘驗(yàn)，這種勘勘驗(yàn)應(yīng)與相關(guān)關(guān)權(quán)利證書結(jié)結(jié)合起來認(rèn)定定該等有形資資產(chǎn)的真實(shí)性性和合法性，這這種勘驗(yàn)僅是是出于確認(rèn)該該實(shí)物資產(chǎn)是是否實(shí)際存在在，而與確認(rèn)認(rèn)該實(shí)物資產(chǎn)產(chǎn)的價(jià)值無直直接聯(lián)系，這這些實(shí)物資產(chǎn)產(chǎn)的實(shí)際數(shù)量量、價(jià)值、成成新度等應(yīng)當(dāng)當(dāng)由其他專業(yè)業(yè)機(jī)構(gòu)和人士士進(jìn)行確認(rèn)。6

23、、必要的面談?wù)勥^程盡職調(diào)查過程包包括必要的面面談。其中包包括：1）通過面談向向委托人了解解與非訴訟法法律業(yè)務(wù)相關(guān)關(guān)的事實(shí)；2）通過面談?dòng)懹懻摯_定業(yè)務(wù)務(wù)過程中的未未定事宜；3）通過面談與與其他中介機(jī)機(jī)構(gòu)討論和分分析委托事項(xiàng)項(xiàng)的具體內(nèi)容容；4）承辦律師認(rèn)認(rèn)為應(yīng)該通過過面談方能確確認(rèn)的相關(guān)事事項(xiàng)。7、應(yīng)該由委托托人的內(nèi)部法法律事務(wù)部提提供的事項(xiàng)有些事項(xiàng)，律師師事務(wù)所和承承辦律師應(yīng)該該首先利用委委托人內(nèi)部法法律事務(wù)部的的相關(guān)文件或或意見，因?yàn)闉?，委托人的的?nèi)部法律專專業(yè)人員的法法律意識(shí)強(qiáng)，他他們對(duì)委托人人的內(nèi)情更了了解，充分利利用其法律事事務(wù)部的文件件或意見，在在一定程度上上可以減少承承辦律師的業(yè)業(yè)務(wù)

24、量，但是是，從控制律律師事務(wù)所和和承辦律師的的風(fēng)險(xiǎn)角度講講，該等文件件和意見仍應(yīng)應(yīng)由承辦律師師獨(dú)立判斷其其合法性、真真實(shí)性、準(zhǔn)確確性和完整性性。承辦律師不必承承諾所有文件件均由律師代代為起草。8、文件的簽收收委托人根據(jù)文件件清單向承辦辦律師提交文文件時(shí)，承辦辦律師應(yīng)當(dāng)要要求委托人編編制文件目錄錄并由提交人人和接收文件件的承辦律師師簽收確認(rèn)。9、關(guān)于電子郵郵件的保管在非訴訟法律業(yè)業(yè)務(wù)的辦理過過程中，電子子郵件已經(jīng)是是溝通和聯(lián)絡(luò)絡(luò)的重要方式式。在非訴訟訟法律業(yè)務(wù)的的承辦過程中中，通過電子子郵件傳送的的重要文件，應(yīng)應(yīng)當(dāng)留有書面面?zhèn)浞荽鏅n保保存。10、對(duì)文件的的審查律師對(duì)盡職調(diào)查查中收集的文文件應(yīng)當(dāng)從

25、以以下幾個(gè)方面面進(jìn)行審查：（1）文件件的出處或來來源；（2）文文件頒發(fā)的時(shí)時(shí)間；（3）文文件的內(nèi)容和和形式；（44）文件要證證明的事實(shí)及及其與該非訴訴訟法律業(yè)務(wù)務(wù)的關(guān)聯(lián)性；（5）各文文件之間的關(guān)關(guān)系；（6）文文件的合法性性、合規(guī)性和和時(shí)效期間；（7）文件件的證明力。11、文件的整整理1）律師應(yīng)當(dāng)將將當(dāng)事人提供供和律師調(diào)查查、收集的文文件進(jìn)行歸類類整理；2）對(duì)當(dāng)事人提提供的文件，律律師可能留存存復(fù)印件，原原件交由當(dāng)事事人自己保管管，律師保存存原件的應(yīng)當(dāng)當(dāng)妥為保管；3）律師就收集集的文件向委委托人或非訴訴訟法律業(yè)務(wù)務(wù)的監(jiān)管部門門提交法律意意見，應(yīng)當(dāng)編編制文件目錄錄作為法律意意見的附錄備備查；4）律

26、師向委托托人或非訴訟訟法律業(yè)務(wù)的的監(jiān)管部門提提交的文件，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照該非非訴訟監(jiān)管部部門的要求一一次性提交，需需要分批分期期提交的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向委托人人和非訴訟法法律業(yè)務(wù)的監(jiān)監(jiān)管部門說明明原因、分批批分期提交的的時(shí)間表和文文件清單，并并征得非訴訟訟法律業(yè)務(wù)監(jiān)監(jiān)管部門的同同意和委托人人的認(rèn)可。12、原件和復(fù)復(fù)印件律師向非訴訟法法律業(yè)務(wù)的監(jiān)監(jiān)管部門提交交文件，一般般可以提交復(fù)復(fù)印件，但應(yīng)應(yīng)非訴訟法律律業(yè)務(wù)監(jiān)管部部門的要求提提供原件時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)出示原件件。不能出示示原件的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)說明理由由。非訴訟法法律業(yè)務(wù)的監(jiān)監(jiān)管部門要求求提供原件時(shí)時(shí)，律師可以以要求該監(jiān)管管部門或承辦辦人員出具收收據(jù)。13、政府文件件1）

27、律師承辦非非訴訟法律業(yè)業(yè)務(wù)時(shí)，可以以要求委托人人全面提供地地方政府或行行業(yè)管理部門門出臺(tái)的與委委托事項(xiàng)有關(guān)關(guān)的政府文件件，這些文件件是律師承辦辦相關(guān)業(yè)務(wù)的的重要依據(jù)之之一。2）律師辦理非非訴訟法律業(yè)業(yè)務(wù)過程中收收集到的各級(jí)級(jí)人民政府下下發(fā)的批準(zhǔn)文文件，這些政政府批準(zhǔn)文件件是非訴訟法法律業(yè)務(wù)文件件的重要組成成部分。從國(guó)國(guó)家機(jī)關(guān)抄錄錄、復(fù)制與非非訴訟法律業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的材材料時(shí)，應(yīng)尊尊重事實(shí)和忠忠實(shí)于原件，并并經(jīng)該相關(guān)國(guó)國(guó)家機(jī)關(guān)確認(rèn)認(rèn)。3）根據(jù)承辦律律師的專業(yè)判判斷，該政府府文件不合規(guī)規(guī)范的，可以以建議委托人人與該政府部部門協(xié)調(diào)，以以達(dá)到規(guī)范的的程度，若委委托人或政府府部門拒絕規(guī)規(guī)范，要以書書面方式得

28、到到委托人的認(rèn)認(rèn)可。14、律師應(yīng)當(dāng)當(dāng)審核全部文文件律師應(yīng)當(dāng)告知委委托人，所有有向非訴訟法法律業(yè)務(wù)的監(jiān)監(jiān)管部門提交交的文件必須須經(jīng)其委托的的律師審查，要要求委托人不不得自行決定定，除非在委委托律師之前前已經(jīng)提供。（三）制作工作作底稿制作、保存完整整的各種記錄錄是律師事務(wù)務(wù)所及項(xiàng)目承承辦律師的基基本職業(yè)操守守之一。工作底稿應(yīng)包括括（但不限于于）以下內(nèi)容容：1）律師承擔(dān)項(xiàng)項(xiàng)目的基本情情況，包括委委托單位名稱稱、項(xiàng)目名稱稱、制作項(xiàng)目目的時(shí)間或期期間、工作量量統(tǒng)計(jì)。2）為制作法律律意見書或改改制方案等法法律文件而制制定的工作計(jì)計(jì)劃及其操作作程序的記錄錄。3）與委托人設(shè)設(shè)立及歷史沿沿革有關(guān)的資資料，如設(shè)立

29、立批準(zhǔn)證書、營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合合同、章程等等文件或變更更文件的復(fù)印印件。 4）重大合同、協(xié)協(xié)議及其他重重要文件和會(huì)會(huì)議記錄的摘摘要或副本。5）與委托人及及相關(guān)人員相相互溝通情況況的記錄，對(duì)對(duì)委托人提供供資料的檢查查、調(diào)查訪問問記錄、往來來函件、現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)勘察記錄、查查閱文件清單單等相關(guān)的資資料及詳細(xì)說說明。6）委托人及相相關(guān)人員的書書面保證或聲聲明書的復(fù)印印件。7）對(duì)保留意見見及疑難問題題所作的說明明。8）其他與出具具法律意見書書或改制總體體方案相關(guān)的的重要資料。上述資料應(yīng)注明明來源。凡涉涉及律師向有有關(guān)當(dāng)事人調(diào)調(diào)查所作的記記錄，應(yīng)由當(dāng)當(dāng)事人和律師師本人簽名。（四）制作法律律文書1、對(duì)律師編制制法律文

30、書的的一般性技術(shù)術(shù)要求：1）全部數(shù)字應(yīng)應(yīng)當(dāng)采用阿拉拉伯?dāng)?shù)字；2）有關(guān)貨幣金金額除特別說說明外，指人人民幣金額，并并以元、千元元或萬元為單單位；3）財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)應(yīng)精確到人民民幣元；4）文書的格式式由標(biāo)題、文文號(hào)、序言、正正文、結(jié)論（結(jié)結(jié)尾）等部分分組成；5）文書的字體體大?。捍髽?biāo)標(biāo)題用黑體，小小三號(hào)字，行行間距設(shè)為最最小值的0磅磅；文號(hào)用宋宋體，五號(hào)字字；正文中標(biāo)標(biāo)題用黑體四四號(hào)字，正文文內(nèi)容用宋體體，小四號(hào)字字，正文的行行間距設(shè)為固固定值的20022磅。6）紙張大?。阂宦捎肁44紙。2、對(duì)法律文書書內(nèi)容方面的的一般要求：1）法出序部明文是強(qiáng)與間系2）律師出具法法律意見書應(yīng)應(yīng)當(dāng)在前言部部分明確表明

31、明律師的聲明明事項(xiàng)和承諾諾事項(xiàng)。聲明事項(xiàng)包括：（1）出具法律律意見書所依依據(jù)的政策、法法律以及法律律意見書出具具日以前已經(jīng)經(jīng)存在的法律律事實(shí)；（2）出具法律律意見書的范范圍，比如是是改制總體方方案的合法性性，是國(guó)有股股權(quán)管理方案案，或是職工工安置方案等等；（3）出具法律律意見書所依依據(jù)的文件和和事實(shí)已得到到委托人的書書面保證，保保證其提供的的文件和事實(shí)實(shí)是真實(shí)的、有有效的、完整整的。（書面面保證一般在在委托合同中中或?qū)ｍ?xiàng)法律律顧問合同中中載明）（4）出具法律律意見書的目目的和使用范范圍，如僅供供委托人發(fā)行行上市之用，不不得用作其他他任何目的；（5）律師同意意委托人就法法律意見書中中的內(nèi)容用作作

32、其委托目的的，但不得因因引用或使用用而導(dǎo)致法律律上的歧義或或曲解。承諾事項(xiàng)包括：律師已嚴(yán)格格履行法定職職責(zé)，遵循了了勤勉盡責(zé)和和誠(chéng)實(shí)信用原原則，對(duì)委托托人委托的有有關(guān)事項(xiàng)的合合法、合規(guī)、真真實(shí)、有效性性進(jìn)行了充分分的核查驗(yàn)證證，保證法律律意見書不存存在虛假記載載、誤導(dǎo)性陳陳述及重大遺遺漏。3）律師出具法法律意見書所所用的語詞應(yīng)應(yīng)簡(jiǎn)潔、明晰晰、用“法言法語”或政策性語語言，不得使使用“基本符合條條件”或“除XXX以以外，基本符符合條件”“大概”“可能”一類的措辭辭或口頭用語語。4）對(duì)不符合有有關(guān)法律、法法規(guī)和政策規(guī)規(guī)定的事項(xiàng)，或或已勤勉盡責(zé)責(zé)仍不能對(duì)其其法律性質(zhì)或或其合法性作作出準(zhǔn)確判斷斷的事項(xiàng)，律律師應(yīng)發(fā)表保保留意見，并并說明相應(yīng)的的理由。5）提交給委托托人或有關(guān)監(jiān)監(jiān)管部門的法法律意見書或或改制工作方方案等法律文文書應(yīng)是經(jīng)二二名以上具有有執(zhí)業(yè)資格的的經(jīng)辦律師簽簽名，并經(jīng)本本律師事務(wù)所所加蓋公章、簽簽署日期的正正式文本。6）律師應(yīng)充分分關(guān)注法律意意見書或改制制工作方案報(bào)報(bào)送后出現(xiàn)事事實(shí)和法律的的任何變動(dòng)，并并以補(bǔ)充意見見或補(bǔ)充方案案的方式對(duì)有有關(guān)事項(xiàng)作出出說明。 （五）出具法律律文書的程序序和要求1、本所內(nèi)部對(duì)對(duì)法律文書實(shí)實(shí)行二級(jí)審核核制度1）承辦律師對(duì)對(duì)出具的法律律文書