某基金公司設(shè)立及變更審批報(bào)告事項(xiàng)申報(bào)材料

1、PAGE PAGE 55基金管理公司設(shè)立及變更審批、報(bào)告事項(xiàng)申報(bào)材料的的內(nèi)容與與格式附件一 基基金管理理公司設(shè)設(shè)立申請(qǐng)請(qǐng)材料的的內(nèi)容與與格式附件二 基基金管理理公司分分支機(jī)構(gòu)構(gòu)設(shè)立申申請(qǐng)材料料的內(nèi)容容與格式式附件三 基基金管理理公司股股東變更更申請(qǐng)材材料的內(nèi)內(nèi)容與格格式附件四 基基金管理理公司其其他重大大變更事事項(xiàng)申請(qǐng)請(qǐng)材料的的內(nèi)容與與格式附件五 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（持持股5%以上股股東）附件六 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（境境外股東東）附件七 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（持持股5%以下股股東）附件7.11 基金金管理公公司持股股5%以以下擬任

2、任股東基基本情況況表（機(jī)機(jī)構(gòu)）附件7.22 基金金管理公公司持股股5%以以下擬任任股東基基本情況況表（自自然人）附件八 基基金管理理公司設(shè)設(shè)立辦事事處及變變更、撤撤銷分支支機(jī)構(gòu)、辦辦事處事事項(xiàng)報(bào)告告表附件九 基基金管理理公司其其他變更更事項(xiàng)報(bào)報(bào)告表附件9.11 基金金管理公公司持股股5%以以下股東東變更事事項(xiàng)報(bào)告告表附件9.22 基金金管理公公司股東東持股比比例不超超過(guò)5%變更事事項(xiàng)報(bào)告告表附件9.33 基金金管理公公司名稱稱、住所所變更事事項(xiàng)報(bào)告告表附件9.44 基金金管理公公司股東東同比例例增減注注冊(cè)資本本事項(xiàng)報(bào)報(bào)告表附件9.55 基金金管理公公司修改改公司章章程一般般條款事事項(xiàng)報(bào)告告表

3、附件一 基基金管理理公司設(shè)設(shè)立申請(qǐng)請(qǐng)材料的的內(nèi)容與與格式一、申請(qǐng)材材料的紙紙張、封封面及份份數(shù)（一）紙紙張應(yīng)采用用幅面為為20992995毫米米規(guī)格的的紙張(相當(dāng)于于A4紙紙張規(guī)格格)。（二）封封面1、封封面應(yīng)標(biāo)標(biāo)有“基基金管理理公司設(shè)立立申請(qǐng)材材料”字字樣；2、申申請(qǐng)?jiān)O(shè)立立的基金金管理公公司名稱稱、申請(qǐng)請(qǐng)人名稱稱；3、正正式報(bào)送送申請(qǐng)材材料的日日期；4、主主要承辦辦人姓名名、聯(lián)系系方式。 (三) 頁(yè)碼碼：應(yīng)當(dāng)當(dāng)置于每每頁(yè)下端端居中，字字符大小小為五號(hào)號(hào)，按內(nèi)內(nèi)容分章章節(jié)安排排頁(yè)碼順順序，例例如：114、22266、358或或者1411、3122、34221 章章節(jié)之間間應(yīng)當(dāng)有有分隔頁(yè)頁(yè)。（四

4、）份份數(shù)：申申請(qǐng)材料料一式33份，其其中1份份為原件件，1份份為復(fù)印印件，11份為電電子版光光盤(pán)。審審核通過(guò)過(guò)后，申申請(qǐng)人應(yīng)應(yīng)當(dāng)另行行提交電電子版光光盤(pán)申請(qǐng)請(qǐng)材料定定稿1份份。二、設(shè)設(shè)立申請(qǐng)請(qǐng)材料目目錄與內(nèi)內(nèi)容承諾函股東對(duì)提交交申請(qǐng)材材料真實(shí)實(shí)性、準(zhǔn)準(zhǔn)確性、完完整性、合合規(guī)性作作出的承承諾，以以固有貨貨幣資金金出資且且不受制制于任何何第三方方的承諾諾。主要股東持持有基金金管理公公司股權(quán)權(quán)不少于于3年的的承諾。確認(rèn)書(shū)同意中國(guó)證證監(jiān)會(huì)及及其派出出機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)股東信信貸記錄錄等社會(huì)會(huì)信譽(yù)情情況進(jìn)行行查核的的確認(rèn)書(shū)書(shū)。（三）申請(qǐng)請(qǐng)報(bào)告主要內(nèi)容包包括擬設(shè)設(shè)立基金金管理公公司的名名稱、目目的、設(shè)設(shè)立方案案、股

5、東東資格條條件等，應(yīng)應(yīng)由各股股東法人人代表簽簽字、單單位蓋章章，自然然人股東東簽字確確認(rèn)。 （四）商業(yè)業(yè)計(jì)劃書(shū)書(shū)主要內(nèi)容包包括：設(shè)設(shè)立基金金管理公公司的必必要性、可行性、主要股東設(shè)立基金管理公司的目的、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃以及開(kāi)業(yè)后35年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)等。（五）股東情況況1、基金管管理公司司擬任股股東基本本情況表表（表格格見(jiàn)附件件五、附附件七，如如內(nèi)容填填寫(xiě)不下下，可另另加附頁(yè)頁(yè)） 2、法法人資格格及業(yè)務(wù)務(wù)資格證證明文件件包括工工商行政政管理部部門(mén)頒發(fā)發(fā)的企企業(yè)法人人營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照(副副本)(復(fù)印件件)、國(guó)國(guó)家有關(guān)關(guān)監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)頒發(fā)發(fā)的業(yè)務(wù)許許可證或或法人許許可證副副本（復(fù)復(fù)印件）。3、注注

6、冊(cè)資本本及經(jīng)營(yíng)營(yíng)狀況（1）股東東經(jīng)具有有從事證證券相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)資資格的會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所審審計(jì)的最最近三年年財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告，注注冊(cè)資本本變動(dòng)情情況，相相關(guān)納稅稅情況說(shuō)說(shuō)明。（2）主要要股東從從事證券券經(jīng)營(yíng)、信信托資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)情況況說(shuō)明。特特別要說(shuō)說(shuō)明證券券自營(yíng)、接接受委托托從事證證券投資資及管理理投資于于證券市市場(chǎng)的資資金信托托計(jì)劃等等的投資資規(guī)模、管管理方式式、決策策程序、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制、投資資運(yùn)作及及收益情情況等。（3） 除除主要股股東外的的其他機(jī)機(jī)構(gòu)股東東的業(yè)務(wù)務(wù)經(jīng)營(yíng)、主主營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)收入、盈盈利等情情況說(shuō)明明。存在在證券自自營(yíng)、接接受委托托從事證證券投資資及管理理投資于于證券市市場(chǎng)的資資金信托托

7、計(jì)劃等等業(yè)務(wù)的的，需要要說(shuō)明其其投資規(guī)規(guī)模、管管理方式式、決策策程序、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制及收益益情況等等。4、股東公公司治理理、內(nèi)部部控制情情況說(shuō)明明5、遵規(guī)守守法和社社會(huì)信譽(yù)譽(yù)情況股東所在地地工商、稅稅務(wù)等行行政機(jī)關(guān)關(guān)出具的的最近三三年沒(méi)有有對(duì)其進(jìn)進(jìn)行處罰罰及不存存在不良良記錄的的證明文文件，商商業(yè)銀行行出具的的信貸記記錄證明明文件。6、股股東已參參股基金金管理公公司情況況說(shuō)明 申請(qǐng)請(qǐng)?jiān)O(shè)立基基金管理理公司的的股東是是已設(shè)立立的基金金管理公公司股東東的，應(yīng)應(yīng)就以下下情況作作出說(shuō)明明：已參參股的基基金管理理公司名名稱、出出資金額額與比例例、歷年年投資收收益情況況、向基基金管理理公司委委派人員員情況、行

8、行使股東東權(quán)利與與履行股股東義務(wù)務(wù)的情況況等，并并說(shuō)明再再次參股股基金管管理公司司的原因因及避免免不正當(dāng)當(dāng)關(guān)聯(lián)交交易的具具體措施施。7、股股東與關(guān)關(guān)聯(lián)方關(guān)關(guān)系說(shuō)明明各股東與其其關(guān)聯(lián)企企業(yè)之間間的關(guān)聯(lián)關(guān)系系說(shuō)明與與示意圖圖，逐層層說(shuō)明各各股東股股權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)直至最最終權(quán)益益持有人人，以及及其與其其他股東東的關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系或或者一致致行動(dòng)人人關(guān)系。 8、股東按按照其自自身決策策程序同同意出資資設(shè)立基基金管理理公司的的決定持股5%以以下境內(nèi)內(nèi)股東只只需提供供上述11-2、77-8項(xiàng)項(xiàng)材料，自自然人股股東還須須提交身身份證復(fù)復(fù)印件。 9、合資基基金管理理公司中中，境外外機(jī)構(gòu)需需提交以以下材料料：（1）基金金管

9、理公公司擬任任股東基基本情況況表（表表格見(jiàn)附附件六，如如內(nèi)容填填寫(xiě)不下下，可另另加附頁(yè)頁(yè)）（2）注冊(cè)冊(cè)地或者者主要經(jīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)動(dòng)所在地地有關(guān)主主管當(dāng)局局核發(fā)的的營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照(副副本)，機(jī)機(jī)構(gòu)合法法存續(xù)的的證明；（3）近三三年是否否受到所所在國(guó)家家和地區(qū)區(qū)有關(guān)監(jiān)監(jiān)管當(dāng)局局和司法法機(jī)關(guān)處處罰的說(shuō)說(shuō)明，并并經(jīng)所在在國(guó)家和和地區(qū)證證券監(jiān)管管機(jī)構(gòu)或或者有關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)認(rèn)證；（4）經(jīng)過(guò)過(guò)審計(jì)的的最近三三個(gè)會(huì)計(jì)計(jì)年度的的財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告；（5）從事事證券資資產(chǎn)管理理的歷史史；最近近三年所所管理公公募基金金、養(yǎng)老老基金、慈慈善基金金、捐贈(zèng)贈(zèng)基金等等的規(guī)模、產(chǎn)產(chǎn)品種類類、業(yè)績(jī)績(jī)表現(xiàn)等等情況；（6）參股股中國(guó)基基金管理理公司的

10、的戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展報(bào)告告，說(shuō)明明對(duì)中國(guó)國(guó)基金行行業(yè)的了了解情況況、投資資目的、境境內(nèi)市場(chǎng)場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略和安安排等；（7）境外外機(jī)構(gòu)及及其關(guān)聯(lián)聯(lián)企業(yè)之之間的關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系說(shuō)明及及示意圖圖。境外外機(jī)構(gòu)及及其關(guān)聯(lián)聯(lián)方如在在申請(qǐng)前前已在中中國(guó)境內(nèi)內(nèi)設(shè)有分分支機(jī)構(gòu)構(gòu)、獨(dú)資資或合資資企業(yè)，直直接或間間接開(kāi)展展銀行、證證券、保險(xiǎn)業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)及作為為合格境境外機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者者（QFFII）投投資中國(guó)國(guó)證券市市場(chǎng)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)提交交書(shū)面報(bào)報(bào)告，說(shuō)說(shuō)明有關(guān)關(guān)情況；（8）中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)要求提提供的其其他資料料。境內(nèi)外申請(qǐng)請(qǐng)人向中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)報(bào)送送的申請(qǐng)請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)使用中文。境外機(jī)構(gòu)及其所在國(guó)家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用

11、外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。（六）發(fā)發(fā)起協(xié)議議/合資資合同主要內(nèi)內(nèi)容包括括各股東東對(duì)擬設(shè)設(shè)立基金金管理公公司的出出資金額額與比例例、股東東在設(shè)立立準(zhǔn)備期期間的權(quán)權(quán)利與義義務(wù)、股股東對(duì)基基金管理理公司籌籌備組的的授權(quán)等等。（七）設(shè)立準(zhǔn)準(zhǔn)備情況況說(shuō)明材材料包括但不限限于以下下材料：1、人員準(zhǔn)準(zhǔn)備情況況，主要要包括擬擬任高級(jí)級(jí)管理人人員及其其他從業(yè)業(yè)人員的的資格條條件和到到位情況況；2、基金管管理公司司名稱預(yù)預(yù)先核準(zhǔn)情況況；3、辦公場(chǎng)場(chǎng)所購(gòu)置置、租賃賃及相關(guān)關(guān)設(shè)備購(gòu)購(gòu)置的方方案。（八）公司司章程（草草案）（九）內(nèi)內(nèi)部機(jī)構(gòu)構(gòu)設(shè)置及及職能（十）內(nèi)內(nèi)部管理理制度主要包括內(nèi)內(nèi)部控制制大綱、風(fēng)風(fēng)

12、險(xiǎn)控制制制度、投投資管理理制度、基基金會(huì)計(jì)計(jì)制度、信信息披露露制度、監(jiān)監(jiān)察稽核核制度、信信息技術(shù)術(shù)管理制制度、公公司財(cái)務(wù)務(wù)制度、資資料檔案案管理制制度、業(yè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估估考核制制度和緊緊急情況況處理制制度等基本管管理制度度。擬委托基金金服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)代為為辦理部部分業(yè)務(wù)務(wù)的，還還應(yīng)提交交對(duì)基金金服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行行盡職調(diào)調(diào)查的報(bào)報(bào)告、簽簽訂的委委托辦理理業(yè)務(wù)協(xié)協(xié)議以及及相關(guān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防范范措施。（十一）擬擬任從業(yè)業(yè)人員資資格申請(qǐng)請(qǐng)材料主要包括：1、至少包包括符合合規(guī)定的的董事長(zhǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)經(jīng)理、督督察長(zhǎng)任任職申請(qǐng)請(qǐng)材料及及董事報(bào)報(bào)告材料料；2、現(xiàn)場(chǎng)檢檢查之前前需提交交基金經(jīng)經(jīng)理及其其他從事事研究、投投資、估估值、營(yíng)

13、營(yíng)銷等業(yè)業(yè)務(wù)的人人員的基基本情況況；3、股東（大大）會(huì)關(guān)關(guān)于選舉舉董事，董董事會(huì)選選舉董事事長(zhǎng)、聘聘用其他他高級(jí)管管理人員員的決議議。（十二）擬擬開(kāi)展特特定客戶戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的，還還須根據(jù)據(jù)相關(guān)規(guī)規(guī)定提交交有關(guān)材材料（十三）法法律意見(jiàn)見(jiàn)書(shū)律師事務(wù)所所及其律律師出具具的法律律意見(jiàn)，至至少包括括以下內(nèi)內(nèi)容：（1）對(duì)股股東資格格的確認(rèn)認(rèn)，重點(diǎn)點(diǎn)是股東東遵規(guī)守守法和社社會(huì)信譽(yù)譽(yù)情況的的確認(rèn)；（2）對(duì)股股東是實(shí)實(shí)際出資資人，不不存在通通過(guò)信托托合同、托托管、秘秘密協(xié)議議等形式式進(jìn)行出出資的確確認(rèn)；（3）對(duì)股股東與關(guān)關(guān)聯(lián)方關(guān)關(guān)系說(shuō)明明的確認(rèn)認(rèn)，重點(diǎn)點(diǎn)是對(duì)實(shí)實(shí)際控制制人或者者最終權(quán)權(quán)益持有有人的確確認(rèn)；

14、 （4）對(duì)發(fā)發(fā)起協(xié)議議/合資資合同合合法性、有有效性和和全面性性的意見(jiàn)見(jiàn)；（5）對(duì)基基金管理理公司章章程（草草案）合合法性、有有效性和和全面性性的意見(jiàn)見(jiàn)；（6）高級(jí)級(jí)管理人人員、董董事任職職資格、程程序是否否符合法法律、法法規(guī)和中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)的有有關(guān)規(guī)定定的意見(jiàn)見(jiàn)。（十四）中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他他材料附件二 基金管管理公司司分支機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)立立申請(qǐng)材材料的內(nèi)內(nèi)容與格格式一、申請(qǐng)材材料的紙紙張、封封面及份份數(shù)（一）紙紙張應(yīng)采用用幅面為為20992995毫米米規(guī)格的的紙張(相當(dāng)于于A4紙紙張規(guī)格格)。（二）封封面封面應(yīng)應(yīng)標(biāo)有“基基金管理理公司分分支機(jī)構(gòu)構(gòu)設(shè)立申申請(qǐng)材料料”字樣樣、申請(qǐng)人人名稱以以及

15、主要要承辦人人姓名、聯(lián)聯(lián)系方式式。（三）份份數(shù)申請(qǐng)材材料一式式3份，其其中1份份為原件件，1份份為復(fù)印印件，11份為電電子版光光盤(pán)。審核通通過(guò)后，另另行提交交電子版版光盤(pán)申申請(qǐng)材料料定稿11份。二、申申請(qǐng)材料料目錄（一）承諾諾函公司對(duì)提交交申請(qǐng)材材料的真真實(shí)性、準(zhǔn)準(zhǔn)確性、完完整性、合合規(guī)性作作出承諾諾。（二）申請(qǐng)請(qǐng)報(bào)告主要內(nèi)內(nèi)容包括括設(shè)立分分支機(jī)構(gòu)構(gòu)原因，具具備設(shè)立立分支機(jī)機(jī)構(gòu)條件件的說(shuō)明明，擬設(shè)設(shè)立分公公司的名名稱、場(chǎng)場(chǎng)所（地地址、產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證書(shū)書(shū)或者租租賃合同同）、主主要負(fù)責(zé)責(zé)人聯(lián)系系電話和和傳真等等。（三）股股東（大大）會(huì)或或者董事事會(huì)的決決議（四）擬設(shè)設(shè)立分支支機(jī)構(gòu)的的主要職職責(zé)和管管理制

16、度度（五）擬任任分支機(jī)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)責(zé)人及主主要業(yè)務(wù)務(wù)人員的的簡(jiǎn)歷（六）法律律意見(jiàn)書(shū)書(shū)（七）中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的的其他材材料附件三 基基金管理理公司股股東變更更申請(qǐng)材材料的內(nèi)內(nèi)容與格格式本附件適用用于以下下事項(xiàng)：1、新增或或者變更更持股55%以上上的股東東；2、變更持持股不足足5%但但對(duì)公司司治理有有重大影影響的股股東；3、變更股股東的持持股比例例超過(guò)55%。一、申請(qǐng)材材料的紙紙張、封封面及份份數(shù)（一）紙紙張應(yīng)采用用幅面為為20992995毫米米規(guī)格的的紙張(相當(dāng)于于A4紙紙張規(guī)格格)。（二）封封面封面應(yīng)應(yīng)標(biāo)有“基基金管理理公司重重大變更更申請(qǐng)材材料”字樣樣、具體體變更事事項(xiàng)、申請(qǐng)人人名稱以以及主要

17、要承辦人人姓名、聯(lián)聯(lián)系方式式。（三）份份數(shù)：申申請(qǐng)材料料一式33份，其其中1份份為原件件，1份份復(fù)印件件，1份份電子版版光盤(pán)。審審核通過(guò)過(guò)后，申申請(qǐng)人應(yīng)應(yīng)當(dāng)另行行提交電電子版光光盤(pán)申請(qǐng)請(qǐng)材料（定定稿）11份。二、申申請(qǐng)材料料目錄（一）承諾諾函包括以下內(nèi)內(nèi)容：1、基金管管理公司司及相關(guān)關(guān)當(dāng)事人人對(duì)提交交申請(qǐng)材材料的真真實(shí)性、準(zhǔn)準(zhǔn)確性、完完整性、合合規(guī)性作作出的承承諾；2、新增股股東、受受讓方或或者出資資認(rèn)購(gòu)方方對(duì)以固固有貨幣幣資金出出資且不不受制于于任何第第三方作作出的承承諾；3、出讓方方在相關(guān)關(guān)審批事事項(xiàng)獲得得中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)之前前不得以以任何方方式放棄棄行使股股東權(quán)利利的承諾諾；4、受讓方

18、方在相關(guān)關(guān)審批事事項(xiàng)獲得得中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)之前前不得以以任何方方式行使使股東權(quán)權(quán)利的承承諾。（二）確認(rèn)認(rèn)書(shū)同意中國(guó)證證監(jiān)會(huì)及及其派出出機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)新增股股東、受受讓方或或者出資資認(rèn)購(gòu)方方信貸記記錄等社社會(huì)信譽(yù)譽(yù)情況進(jìn)進(jìn)行查核核的確認(rèn)認(rèn)書(shū)。（三）申請(qǐng)請(qǐng)報(bào)告主要內(nèi)內(nèi)容包括括重大變變更事項(xiàng)項(xiàng)的內(nèi)容容、目的的、必要要性、新新增股東東或者受受讓方的的資格條條件，對(duì)對(duì)基金管管理公司司經(jīng)營(yíng)的影影響。（四）股股東（大大）會(huì)的的決議，對(duì)對(duì)基金管管理公司司辦理有有關(guān)具體體事項(xiàng)的的授權(quán)書(shū)書(shū)（五）新增股股東、受受讓方或或出資認(rèn)認(rèn)購(gòu)方情情況說(shuō)明明1、基金管管理公司司擬任股股東基本本情況表表 2、法法人資格格及業(yè)務(wù)務(wù)資格證

19、證明文件件3、注冊(cè)資資本及經(jīng)經(jīng)營(yíng)狀況況4、公司治治理、內(nèi)內(nèi)部控制制情況說(shuō)說(shuō)明5、遵規(guī)守守法和社社會(huì)信譽(yù)譽(yù)情況說(shuō)說(shuō)明6、參參股基金金管理公公司的情情況說(shuō)明明7、關(guān)聯(lián)方方關(guān)系說(shuō)說(shuō)明8、新增股股東、受受讓方或或出資認(rèn)認(rèn)購(gòu)方是是境外機(jī)機(jī)構(gòu)的，需需要提交交的材料料以上1-88項(xiàng)內(nèi)容容按照附附件一中中二、（五五）股東東情況11-8項(xiàng)項(xiàng)的相應(yīng)應(yīng)規(guī)定提提交相關(guān)關(guān)材料。 9、新增股股東、受受讓方或或出資認(rèn)認(rèn)購(gòu)方擬擬成為主主要股東東的，提提供上述述材料外外，還應(yīng)應(yīng)提交關(guān)關(guān)于公司司未來(lái)發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略及改善善公司治治理、加加強(qiáng)內(nèi)控控等方面面的意見(jiàn)見(jiàn)和建議議以及持持有基金金管理公公司股權(quán)權(quán)不少于于3年的的承諾。（六）有關(guān)

20、關(guān)當(dāng)事人人股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議議、股權(quán)權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)協(xié)議等（七）公司司章程修修正案（八）出讓讓方關(guān)于于出讓股股權(quán)的說(shuō)說(shuō)明，至至少包括括出讓基基金管理理公司股股權(quán)的原原因，對(duì)對(duì)受讓方方參股目目的、誠(chéng)誠(chéng)信狀況況等的了了解情況況（九）受讓讓方出具具的參股股基金管管理公司司報(bào)告書(shū)書(shū)，至少少包括以以下內(nèi)容容：1、受讓基基金管理理公司股股權(quán)的目目的；2、對(duì)基金金行業(yè)發(fā)發(fā)展?fàn)顩r況、基金金管理公公司制度度安排及及監(jiān)管要要求、基基金管理理公司股股東權(quán)利利和義務(wù)務(wù)的了解解情況說(shuō)說(shuō)明；3、對(duì)擬受受讓的基基金管理理公司了了解情況況說(shuō)明；4、受讓方方擬成為為主要股股東的，應(yīng)應(yīng)說(shuō)明其其對(duì)基金金管理公公司發(fā)展展戰(zhàn)略方方面的考考慮。（十

21、）董事事會(huì)通過(guò)過(guò)的自股股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓協(xié)議經(jīng)經(jīng)股東（大大）會(huì)批批準(zhǔn)之日日起至獲獲得證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)期間公公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)運(yùn)作的的安排方方案（十一）法法律意見(jiàn)見(jiàn)書(shū)，至至少包括括以下內(nèi)內(nèi)容：1、對(duì)股東東、受讓讓方或出出資認(rèn)購(gòu)購(gòu)方資格格的確認(rèn)認(rèn)，重點(diǎn)點(diǎn)是股東東遵規(guī)守守法和社社會(huì)信譽(yù)譽(yù)情況的的確認(rèn)；2、對(duì)股東東、受讓讓方或出出資認(rèn)購(gòu)購(gòu)方是實(shí)實(shí)際出資資人，不不存在通通過(guò)信托托合同、托托管、秘秘密協(xié)議議等形式式進(jìn)行出出資的確確認(rèn)；3、對(duì)股東東、受讓讓方或出出資認(rèn)購(gòu)購(gòu)方與關(guān)關(guān)聯(lián)方關(guān)關(guān)系說(shuō)明明的確認(rèn)認(rèn)，重點(diǎn)點(diǎn)是對(duì)實(shí)實(shí)際控制制人或最最終權(quán)益益持有人人的確認(rèn)認(rèn)； 4、對(duì)股權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)讓或或者股權(quán)權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)協(xié)議合法法性、有有效性和和全面

22、性性的意見(jiàn)見(jiàn)； 5、對(duì)基金金管理公公司章程程修正案案合法性性、有效效性的意意見(jiàn)；6、對(duì)股東東（大）會(huì)會(huì)及股東東（大）會(huì)會(huì)決議的的合法性性、合規(guī)規(guī)性的意意見(jiàn)。（十二）中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他他材料附件四 基基金管理理公司其其他重大大變更事事項(xiàng)申請(qǐng)請(qǐng)材料的的內(nèi)容與與格式本附件適用用于以下下事項(xiàng)：1、變更公公司章程程中的重重要條款款；2、中國(guó)證證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定的其其他重大大事項(xiàng)。一、申申請(qǐng)材料料的紙張張、封面面及份數(shù)數(shù)（一）紙紙張應(yīng)采用用幅面為為20992995毫米米規(guī)格的的紙張(相當(dāng)于于A4紙紙張規(guī)格格)。（二）封封面封面應(yīng)應(yīng)標(biāo)有“基基金管理理公司重重大變更更申請(qǐng)材材料”字字樣、具具體變更更事項(xiàng)、申

23、請(qǐng)人人名稱以以及主要要承辦人人姓名、聯(lián)聯(lián)系方式式。（三）份份數(shù)：申申請(qǐng)材料料一式33份，其其中1份份為原件件，1份份復(fù)印件件，1份份電子版版光盤(pán)。審審核通過(guò)過(guò)后，申申請(qǐng)人應(yīng)應(yīng)當(dāng)另行行提交電電子版光光盤(pán)申請(qǐng)請(qǐng)材料定定稿1份份。二、申申請(qǐng)材料料目錄（一）承諾諾函基金管理公公司和相相關(guān)當(dāng)事事人對(duì)提提交申請(qǐng)請(qǐng)材料的的真實(shí)性性、準(zhǔn)確確性、完完整性、合合規(guī)性的的承諾。（二）申請(qǐng)請(qǐng)報(bào)告主要內(nèi)內(nèi)容包括括重大變變更事項(xiàng)項(xiàng)的內(nèi)容容、目的的，對(duì)基基金管理理公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)的影影響等。（三）股股東（大大）會(huì)或或董事會(huì)會(huì)的決議議，及對(duì)對(duì)基金管管理公司司辦理有有關(guān)具體體事項(xiàng)的的授權(quán)書(shū)書(shū)（四）公公司章程程修正案案及公司司章程修修

24、改對(duì)照照表（五）律師師出具的的法律意意見(jiàn)書(shū)（六）中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的的其他材材料附件五 基金管管理公司司擬任股股東基本本情況表表（持股股5%以以上股東東）公司名稱注冊(cè)資本（萬(wàn)萬(wàn)元）公司最近三三年曾用用名稱住所批準(zhǔn)機(jī)關(guān)成立時(shí)間工商注冊(cè)登登記號(hào)組織形式最近三年曾曾用注冊(cè)冊(cè)登記號(hào)號(hào)最近的年檢檢時(shí)間公司實(shí)際控控制人的的名稱、工工商注冊(cè)冊(cè)登記號(hào)號(hào)或者姓姓名、身身份證號(hào)號(hào)碼法定代表人人身份證號(hào)碼碼聯(lián)系人聯(lián)系電話經(jīng)營(yíng)范圍機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（如如有）股東（超過(guò)過(guò)十個(gè)的的，至少少列示前前十大股股東）序號(hào)股東名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）持股5%以以上參股股公司及及持股比比例金融類企業(yè)業(yè)序號(hào)公司名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比

25、例（）非金融類上上市公司司序號(hào)公司名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）持股20%以上的的其他企企業(yè)序號(hào)公司名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）高級(jí)管理人人員姓名職務(wù)身份證號(hào)碼碼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人財(cái)務(wù)狀況及及審計(jì)報(bào)報(bào)告情況況單位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤(rùn)審計(jì)報(bào)告是是否有保保留意見(jiàn)見(jiàn)出具審計(jì)報(bào)報(bào)告會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所簽字會(huì)計(jì)師師證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)最近近12個(gè)個(gè)月各項(xiàng)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控控制指標(biāo)標(biāo)是否持持續(xù)符合合規(guī)定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)最近近一個(gè)季季度末凈凈資本證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)上年年度分類類評(píng)價(jià)級(jí)級(jí)別證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)是否否具有證證券自營(yíng)營(yíng)、證券券資產(chǎn)管管理等業(yè)業(yè)務(wù)資格格信托資產(chǎn)管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)上年度度綜合評(píng)評(píng)級(jí)結(jié)

26、果果遵規(guī)守法情情況及誠(chéng)誠(chéng)信記錄錄情況最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到行政政處罰或或者刑事事處罰是否存在挪挪用客戶戶資產(chǎn)等等損害客客戶利益益的行為為最近三年是是否被監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)采取行行政監(jiān)管管措施并并進(jìn)行說(shuō)說(shuō)明是否正在被被監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)調(diào)查查或正處處于整改改期間并并進(jìn)行說(shuō)說(shuō)明最近三年在在金融監(jiān)監(jiān)管、稅稅務(wù)、工工商等行行政機(jī)關(guān)關(guān)以及自自律管理理、商業(yè)業(yè)銀行等等機(jī)構(gòu)是是否有不不良記錄錄并進(jìn)行行說(shuō)明是否涉及重重大法律律訴訟事事項(xiàng)并進(jìn)進(jìn)行說(shuō)明明與設(shè)立本基基金管理理公司的的其他股股東的關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系情況證券投資情情況（如如有）對(duì)證券交易易負(fù)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)和直接接責(zé)任人人名單姓名職務(wù)（職責(zé)責(zé)）身份證號(hào)賬戶類別股東賬

27、戶名名身份證件號(hào)號(hào)股東賬戶號(hào)號(hào)自有賬戶受托經(jīng)營(yíng)賬賬戶委托他人經(jīng)經(jīng)營(yíng)賬戶戶其他實(shí)際控控制賬戶戶注：1、自自有賬戶戶是指以以申請(qǐng)人人自己名名義開(kāi)設(shè)設(shè)的法人人賬戶。2、受托經(jīng)經(jīng)營(yíng)賬戶戶是指申申請(qǐng)人受受他人之之托從事事證券投投資所使使用的賬賬戶。3、委托他他人經(jīng)營(yíng)營(yíng)賬戶是是指申請(qǐng)請(qǐng)人委托托他人進(jìn)進(jìn)行證券券投資所所使用的的他人賬賬戶。4、其它實(shí)實(shí)際控制制賬戶包包括以曾曾用名稱稱開(kāi)設(shè)的的賬戶等等申請(qǐng)人人實(shí)際控控制的賬賬戶。附件六 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（境境外股東東）公司名稱（中中英文）實(shí)繳資本（本本幣及折折合人民民幣）公司最近三三年曾用用名稱注冊(cè)地址主要辦公地地址注冊(cè)機(jī)構(gòu)成立時(shí)間監(jiān)管機(jī)

28、構(gòu)組織形式當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)是否否與我國(guó)國(guó)簽署監(jiān)監(jiān)管合作作備忘錄錄公司實(shí)際控控制人的的名稱或或者姓名名聯(lián)系人聯(lián)系電話機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（如如有）經(jīng)營(yíng)范圍股東（超過(guò)過(guò)十個(gè)的的，至少少列示前前五大股股東）序號(hào)股東名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元人民民幣）持股比例（）持股中國(guó)境境內(nèi)公司司情況序號(hào)公司名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元人民民幣）持股比例（）董事會(huì)成員員或主要要合伙人人姓名職務(wù)主要履歷財(cái)務(wù)狀況及及審計(jì)報(bào)報(bào)告情況況單位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤(rùn)審計(jì)報(bào)告是是否有保保留意見(jiàn)見(jiàn)出具審計(jì)報(bào)報(bào)告會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所遵規(guī)守法情情況及誠(chéng)誠(chéng)信記錄錄情況最近三年是是否受到到司法機(jī)機(jī)關(guān)的處處罰并進(jìn)進(jìn)行說(shuō)明明最近三年是是否受到到監(jiān)

29、管機(jī)機(jī)構(gòu)的處處罰并進(jìn)進(jìn)行說(shuō)明明是否涉及重重大法律律訴訟事事項(xiàng)并進(jìn)進(jìn)行說(shuō)明明附件7.11 基金金管理公公司持股股5%以以下擬任任股東基基本情況況表（機(jī)機(jī)構(gòu)）現(xiàn)名稱曾用名稱實(shí)際控制人人及證件件號(hào)碼組織機(jī)構(gòu)代代碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)范圍成立時(shí)間注冊(cè)機(jī)關(guān)組織形式辦公地址機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（如有）出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）主要負(fù)責(zé)人人聯(lián)系電話出資人（超超過(guò)十個(gè)個(gè)的，至至少列示示前五大大出資人人）序號(hào)出資人名稱稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）出資比例（）持股基金管管理公司司情況序號(hào)公司名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）高級(jí)管理人人員姓名職務(wù)身份證號(hào)碼碼近三年財(cái)務(wù)務(wù)狀況單位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤(rùn)遵規(guī)

30、守法情情況及誠(chéng)誠(chéng)信記錄錄情況最近三年是是否在金金融監(jiān)管管、稅務(wù)務(wù)、工商商等行政政機(jī)關(guān)，以以及自律律管理、商商業(yè)銀行行等機(jī)構(gòu)構(gòu)有不良良記錄是 否否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)調(diào)查，或或者正處處于整改改期間 是 否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到行政政處罰或或者刑事事處罰是 否否是否存在被被判處刑刑罰、執(zhí)執(zhí)行期滿滿未逾三三年的情情形是 否否是否涉及重重大法律律訴訟事事項(xiàng) 是 否是否與本基基金管理理公司的的其他股股東存在在關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系是 否否參股本基金金管理公公司是否否履行必必要的內(nèi)內(nèi)部決策策程序是 否否備注（如有有以上情情況，請(qǐng)請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)說(shuō)明）：普通合伙人人基本情情況（僅

31、僅適用于于有限合合伙企業(yè)業(yè)）現(xiàn)名稱曾用名稱實(shí)際控制人人及證件件號(hào)碼組織機(jī)構(gòu)代代碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)范圍成立時(shí)間注冊(cè)機(jī)關(guān)辦公地址主要負(fù)責(zé)人人聯(lián)系電話股東（超過(guò)過(guò)十個(gè)的的，至少少列示前前五大股股東）序號(hào)股東名稱出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）高級(jí)管理人人員姓名職務(wù)身份證號(hào)碼碼附件7.22 基金金管理公公司持股股5%以以下擬任任股東基基本情況況表（自自然人）姓名曾用名身份證號(hào)碼碼性別國(guó)籍聯(lián)系電話最高學(xué)歷畢業(yè)學(xué)校出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）現(xiàn)任職單位位及職務(wù)務(wù)現(xiàn)住址持有的各種種護(hù)照（通通行證）、號(hào)號(hào)碼、頒頒發(fā)國(guó)家家（地區(qū)區(qū)）工作經(jīng)歷起止時(shí)間工作單位工作內(nèi)容職務(wù)持股基金管管理公司司情況序號(hào)公司名稱出資額（

32、萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（）遵規(guī)守法情情況及誠(chéng)誠(chéng)信記錄錄情況最近三年是是否在金金融監(jiān)管管、稅務(wù)務(wù)、工商商等行政政機(jī)關(guān)，以以及自律律管理、商商業(yè)銀行行等機(jī)構(gòu)構(gòu)有不良良記錄是 否否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)調(diào)查，或或者正處處于整改改期間 是 否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到行政政處罰或或者刑事事處罰是 否否是否存在被被判處刑刑罰、執(zhí)執(zhí)行期滿滿未逾三三年的情情形是 否否是否涉及重重大法律律訴訟事事項(xiàng) 是 否是否與本基基金管理理公司的的其他股股東存在在關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系是 否否備注（如有有以上情情況，請(qǐng)請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)說(shuō)明）：附件八 基基金管理理公司設(shè)設(shè)立辦事事處及變變更、撤撤銷分支支機(jī)構(gòu)、

33、辦辦事處事事項(xiàng)報(bào)告告表本機(jī)構(gòu)承諾諾所有報(bào)報(bào)告內(nèi)容容真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整，無(wú)無(wú)任何虛虛假記載載、誤導(dǎo)導(dǎo)性陳述述或重大大遺漏。 機(jī)構(gòu)簽章： 日期期：基金管理公公司基本本情況現(xiàn)名稱組織機(jī)構(gòu)代代碼現(xiàn)住所法定代表人人聯(lián)系電話注冊(cè)資本（億億元）員工人數(shù)已設(shè)子公司司數(shù)量已設(shè)分支機(jī)機(jī)構(gòu)數(shù)量量報(bào)告事項(xiàng)設(shè)立辦事處處 變更辦辦事處 撤銷辦辦事處變更分支機(jī)機(jī)構(gòu) 撤銷銷分支機(jī)機(jī)構(gòu)變更原因及內(nèi)容的說(shuō)明注：“變更更原因及及內(nèi)容的的說(shuō)明”一欄，具具體報(bào)告告設(shè)立辦辦事處的的名稱，場(chǎng)場(chǎng)所（地地址、產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證書(shū)書(shū)或租賃賃合同），負(fù)負(fù)責(zé)人名名稱及聯(lián)聯(lián)系電話話、簡(jiǎn)歷歷；變更更、撤銷銷事項(xiàng)的的具體情情況說(shuō)明明及相關(guān)關(guān)材料。上上述變更更事項(xiàng)

34、需需同時(shí)附附以下材材料：1、股東（大大）會(huì)或或董事會(huì)會(huì)的決議議；2、法律意意見(jiàn)書(shū)；3、中國(guó)證證監(jiān)會(huì)要要求的其其他材料料。附件9.11 基金金管理公公司持股股5%以以下股東東變更事事項(xiàng)報(bào)告告表本機(jī)構(gòu)承諾諾所有報(bào)報(bào)告內(nèi)容容真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整，無(wú)無(wú)任何虛虛假記載載、誤導(dǎo)導(dǎo)性陳述述或重大大遺漏。 機(jī)構(gòu)簽章： 日期期：基金管理公公司基本本情況現(xiàn)名稱組織機(jī)構(gòu)代代碼現(xiàn)住所法定代表人人聯(lián)系電話現(xiàn)注冊(cè)資本本（億元元）原注冊(cè)資本本（億元元）已設(shè)子公司司數(shù)量已設(shè)分支機(jī)機(jī)構(gòu)數(shù)量量變更事項(xiàng)持股5%以以下股東東名稱現(xiàn)持股比例例持股比例變變化原因因股權(quán)轉(zhuǎn)讓 公司司增資 公司減減資持股5%以以下股東東是否符符合關(guān)關(guān)于實(shí)施施

35、證券投投資基金金管理公公司管理理辦法有關(guān)問(wèn)問(wèn)題的規(guī)規(guī)定第第1條第第9項(xiàng)規(guī)規(guī)定的有有關(guān)要求求 是是 否變更原因及內(nèi)容的說(shuō)明變更前的股股權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)序號(hào)股東名稱證件號(hào)碼出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（%）變更后的股股權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)序號(hào)股東名稱證件號(hào)碼出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（%）注：“證件件號(hào)碼”一欄，法法人股東東填列組組織機(jī)構(gòu)構(gòu)代碼，自自然人股股東填列列身份證證件號(hào)碼碼。一、股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓引入入新股東東的，需需同時(shí)附附以下材材料：1、受讓方方的營(yíng)業(yè)業(yè)執(zhí)照副副本復(fù)印印件、身身份證復(fù)復(fù)印件（自自然人提提供）；2、基金金管理公公司擬任任股東基基本情況況表；3、受讓方方與基金金管理公公司現(xiàn)有有股東的的關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系或者者一致行

36、行動(dòng)人關(guān)關(guān)系的說(shuō)說(shuō)明；4、股東會(huì)會(huì)決議（有有限責(zé)任任公司提提供）或或者向其其他股東東告知變變更股東東情況的的有關(guān)文文件（股股份有限限公司提提供）；5、有關(guān)股股東的股股東（大大）會(huì)、董董事會(huì)或或其他類類似有權(quán)權(quán)決策機(jī)機(jī)構(gòu)做出出的相關(guān)關(guān)決議。涉涉及國(guó)有有股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)應(yīng)提供履履行國(guó)有有資產(chǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓程序序的相關(guān)關(guān)證明文文件；6、股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議議或者其其他關(guān)于于股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的文文件；7、其他股股東放棄棄優(yōu)先購(gòu)購(gòu)買(mǎi)權(quán)的的承諾書(shū)書(shū)或者根根據(jù)公公司法、公公司章程程的規(guī)定定應(yīng)當(dāng)提提交的有有關(guān)書(shū)面面材料（有有限責(zé)任任公司提提供）；8、法律意意見(jiàn)書(shū)；9、基金管管理公司司章程原原件；10、股權(quán)權(quán)變更后后，工商商行政管

37、管理部門(mén)門(mén)核發(fā)的的營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照復(fù)印印件；11、中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)要求的的其他材材料。二、公司增增資引入入新股東東的，需需同時(shí)附附以下材材料：1、新股東東的營(yíng)業(yè)業(yè)執(zhí)照副副本復(fù)印印件、身身份證復(fù)復(fù)印件（自自然人提提供）；2、基金金管理公公司擬任任股東基基本情況況表；3、新股東東與基金金管理公公司現(xiàn)有有股東的的關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系或者者一致行行動(dòng)人關(guān)關(guān)系的說(shuō)說(shuō)明；4、股東會(huì)會(huì)決議（有有限責(zé)任任公司提提供）或或者向其其他股東東告知變變更股東東情況的的有關(guān)文文件（股股份有限限公司提提供）；5、股權(quán)認(rèn)認(rèn)購(gòu)協(xié)議議或者其其他關(guān)于于增資入入股的文文件；6、其他股股東放棄棄優(yōu)先認(rèn)認(rèn)繳權(quán)的的承諾書(shū)書(shū)或者根根據(jù)公公司法、公公司章程程

38、的規(guī)定定應(yīng)當(dāng)提提交的有有關(guān)書(shū)面面材料（有有限責(zé)任任公司提提供）；7、法律意意見(jiàn)書(shū)；8、基金管管理公司司章程原原件；9、股權(quán)變變更后，工工商行政政管理部部門(mén)核發(fā)發(fā)的營(yíng)業(yè)業(yè)執(zhí)照復(fù)復(fù)印件；10、中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)要求的的其他材材料。三、公司增增減資導(dǎo)導(dǎo)致原股股東持股股比例變變化的，需需同時(shí)附附以下材材料：1、股東（大大）會(huì)決決議、董董事會(huì)決決議；2、法律意意見(jiàn)書(shū)；3、基金管管理公司司章程原原件；4、股權(quán)變變更后，工工商行政政管理部部門(mén)核發(fā)發(fā)的營(yíng)業(yè)業(yè)執(zhí)照復(fù)復(fù)印件；5、中國(guó)證證監(jiān)會(huì)要要求的其其他材料料。附件9.22 基金金管理公公司股東東持股比比例不超超過(guò)5%變更事事項(xiàng)報(bào)告告表本機(jī)構(gòu)承諾諾所有報(bào)報(bào)告內(nèi)容容真

39、實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整，無(wú)無(wú)任何虛虛假記載載、誤導(dǎo)導(dǎo)性陳述述或重大大遺漏。 機(jī)構(gòu)簽章： 日期期：基金管理公公司基本本情況現(xiàn)名稱組織機(jī)構(gòu)代代碼現(xiàn)住所法定代表人人聯(lián)系電話注冊(cè)資本（億億元）員工人數(shù)已設(shè)子公司司數(shù)量已設(shè)分支機(jī)機(jī)構(gòu)數(shù)量量變更事項(xiàng)持股比例變變更的股股東名稱稱持股比例變變化情況況持股比例變變化原因因股權(quán)轉(zhuǎn)讓 公司司增資 公司減減資變更原因及內(nèi)容的說(shuō)明變更前的股股權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)序號(hào)股東名稱證件號(hào)碼出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（%）變更后的股股權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)序號(hào)股東名稱證件號(hào)碼出資額（萬(wàn)萬(wàn)元）持股比例（%）注：“證件件號(hào)碼”一欄，法法人股東東填列組組織機(jī)構(gòu)構(gòu)代碼，自自然人股股東填列列身份證證件號(hào)碼碼。一、股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)

40、讓導(dǎo)致致持股比比例變化化的，需需同時(shí)附附以下材材料：1、股東會(huì)會(huì)決議（有有限責(zé)任任公司提提供）或或者向其其他股東東告知變變更股東東情況的的有關(guān)文文件（股股份有限限公司提提供）；2、有關(guān)股股東的股股東（大大）會(huì)、董董事會(huì)或或其他類類似有權(quán)權(quán)決策的的機(jī)構(gòu)做做出的相相關(guān)決議議。涉及及國(guó)有股股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓的，應(yīng)應(yīng)提供履履行國(guó)有有資產(chǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓程序序的相關(guān)關(guān)證明文文件；3、股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議議或者其其他關(guān)于于股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的文文件；4、其他股股東放棄棄優(yōu)先購(gòu)購(gòu)買(mǎi)權(quán)的的承諾書(shū)書(shū)或者根根據(jù)公公司法、公公司章程程的規(guī)定定應(yīng)當(dāng)提提交的有有關(guān)書(shū)面面材料（有有限責(zé)任任公司提提供）；5、法律意意見(jiàn)書(shū)；6、基金管管理公司司章程原原件；7、股權(quán)變變更后，工工商行政政管理部部門(mén)核