9九、約定購回式證券交易業(yè)務內(nèi)部管理制度

1、國泰君安證券股份有限公司約定購回式證券交易業(yè)務內(nèi)部管理制度文章來自：/目 錄錄TOC o 1-3 f h z u HYPERLINK l _Toc316335389 一、國泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務管管理辦法法 PAGEREF _Toc316335389 h 2 HYPERLINK l _Toc316335390 二、國泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務審審批規(guī)程程 PAGEREF _Toc316335390 h 17 HYPERLINK l _Toc316335391 三、國泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務標標

2、的證券券管理辦辦法 PAGEREF _Toc316335391 h 29 HYPERLINK l _Toc316335392 四、國泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易定價管管理制度度 PAGEREF _Toc316335392 h 34 HYPERLINK l _Toc316335393 五、國泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易資金管管理制度度 PAGEREF _Toc316335393 h 37 HYPERLINK l _Toc316335394 六、國泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務分分支機構構管理辦辦法 PAGEREF _

3、Toc316335394 h 39 HYPERLINK l _Toc316335395 七、國泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務客客戶資質質管理及及適當性性管理辦辦法 PAGEREF _Toc316335395 h 45 HYPERLINK l _Toc316335396 八、國泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易管理制制度 PAGEREF _Toc316335396 h 53 HYPERLINK l _Toc316335397 九、國泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易結算管管理辦法法 PAGEREF _Toc316335397 h

4、 74 HYPERLINK l _Toc316335398 十、國泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務會會計核算算辦法 PAGEREF _Toc316335398 h 81 HYPERLINK l _Toc316335399 十一、國泰泰君安證證券股份份有限公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務務信息披披露和報報告制度度 PAGEREF _Toc316335399 h 85 HYPERLINK l _Toc316335400 十二、國泰泰君安證證券股份份有限公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務務風險管管理制度度 PAGEREF _Toc316335400 h 92 HYPERL

5、INK l _Toc316335401 十三、國泰泰君安證證券股份份有限公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務務隔離墻墻管理指指引 PAGEREF _Toc316335401 h 1011 HYPERLINK l _Toc316335402 十四、國泰泰君安證證券股份份有限公公司約定定購回式式證券交交易投資資者教育育專項工工作制度度 PAGEREF _Toc316335402 h 1055 HYPERLINK l _Toc316335403 十五、國泰泰君安證證券股份份有限公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務務客戶回回訪辦法法 PAGEREF _Toc316335403 h 1100 HYPERLI

6、NK l _Toc316335404 十六、國泰泰君安證證券股份份有限公公司約定定購回式式證券交交易客戶戶投訴管管理辦法法 PAGEREF _Toc316335404 h 1177國泰君安證證券股份份有限公公司 TC 一、國泰泰君安證證券股份份有限公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務務管理辦辦法 f C l 1 HYPERLINK / 約定購回式式證券交交易業(yè)務務管理辦辦法第一章 總總 則第一條 為全面面規(guī)范流流程，嚴嚴格防控控風險，提提高運作作效率，促促進公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務健健康發(fā)展展，根據(jù)據(jù)中國證證監(jiān)會頒頒布的證證券公司司監(jiān)督管管理條例例、上上海證券券交易所所約定購購回式證證

7、券交易易業(yè)務會會員指南南（試行行）和和約定定購回式式證券交交易及登登記結算算業(yè)務實實施細則則的規(guī)規(guī)定，制制定本辦辦法。第二條 本辦法法所稱約約定購回回式證券券交易，是是指符合合條件的的客戶以以約定價價格向公公司賣出出標的證證券，并并約定在在未來某某一日期期客戶按按照另一一約定價價格從公公司購回回標的證證券，除除指定情情形外，待待購回期期間標的的證券所所產(chǎn)生的的相關權權益于權權益登記記日劃轉轉給客戶戶的交易易行為。第三條 公司開開展約定定購回式式證券交交易業(yè)務務，應當當遵守法法律、行行政法規(guī)規(guī)和中國國證監(jiān)會會的規(guī)定定，遵從從中國證證券業(yè)協(xié)協(xié)會的自自律要求求，按照照上海證證券交易易所（以以下簡稱稱

8、“上交所所”）、中中國證券券登記結結算有限限責任公公司（以以下簡稱稱“中國結結算”）的指指引操作作。第四條 公司開開展約定定購回式式證券交交易業(yè)務務，適用用本辦法法。本辦法法未作規(guī)定的的，適用用公司其其他有關關制度規(guī)規(guī)定。第五條 公司各各相關部部門依照照本辦法法的規(guī)定定履行管管理職責責，并就就主要業(yè)業(yè)務環(huán)節(jié)節(jié)制定相相應管理理制度。第二章 業(yè)業(yè)務組織織架構 第一節(jié)節(jié) 組組織架構構設置的的基本原原則第六條 集中管管理原則則。公司司對約定定購回式式證券交交易業(yè)務務實行總總部集中中統(tǒng)一管管理，各各分支機機構未經(jīng)經(jīng)總部許許可不得得擅自為為客戶提提供約定定購回式式證券交交易服務務。第七條 業(yè)務隔隔離原則則

9、。公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務與與資產(chǎn)委委托管理理、投資資銀行、固固定收益益證券、證證券及衍衍生品投投資等業(yè)業(yè)務嚴格格隔離，中中間設置置隔離墻墻。第八條 內(nèi)部制制衡原則則。約定定購回式式證券交交易業(yè)務務前、中中、后臺臺相互分分離、相相互制約約，各部部門職責責明確。第九條 授信集集體審批批原則。公司對約定購回式證券交易業(yè)務實行嚴格審批制，推薦權、決策權、否決權相互分離。由信貸管理委員會集體審批并決策，公司授權人員具有否決權。第十條 嚴格獎獎懲原則則。公司司對約定定購回式式證券交交易業(yè)務務各環(huán)節(jié)節(jié)制定明明晰的職職責，并并落實相相應責任任人，如如出現(xiàn)責責任事故故必須按按照公司司規(guī)定追追究相關關

10、人員責責任。第十一條 全程程監(jiān)控原原則。公公司對約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務進行行全程監(jiān)監(jiān)控，檢檢查各部部門在執(zhí)執(zhí)行中是是否存在在偏差，定定期或不不定期進進行稽核核審計。 第二節(jié) 組織織機構設設置及其其職責第十二條 公司司開展約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務的決決策、授授權和業(yè)業(yè)務執(zhí)行行機制，按按照董事事會業(yè)務決決策機構構業(yè)務務執(zhí)行部部門分支機機構的四四級體制制設立和和運作。第十三條 董事事會負責責制定公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務務發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略，確確定約定定購回式式證券交交易業(yè)務務的規(guī)模模上限，授授權業(yè)務務決策機機構負責責約定購購回式證證券交易易業(yè)務的的管理，審審議批準準約定購購回式證證券

11、交易易業(yè)務經(jīng)經(jīng)營報告告。投融資管理理委員會會負責審審議批準準公司開開展約定定購回式式證券交交易業(yè)務務總額度度、利率率標準。第十四條 信貸貸管理委委員會是是公司約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務的決決策機構構，獨立立于各職職能部門門，直接接對公司司經(jīng)營班班子負責責。第十五條 信貸貸管理委委員會的的職責。在在公司投投融資管管理委員員會審批批通過的的約定購購回式證證券交易易總額度度內(nèi)，根根據(jù)公司司總裁辦辦公會議議審議通通過的約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務規(guī)則則，審批批客戶的初初始交易易額度；確定公公司約定定購回式式證券交交易的業(yè)業(yè)務經(jīng)營營策略；對公司司約定購購回式業(yè)業(yè)務的開開展情況況進行定定期風險險回顧

12、，確確定和調調整公司司約定購購回式證證券交易易的相關關信用標標準；在在投融資資管理委委員會審審批通過過的約定定購回式式證券交交易利率率標準范范圍內(nèi)，審審批客戶戶的約定定購回式式證券交交易利率率；在主主管部門門限定的的范圍內(nèi)內(nèi)，審批批標的證證券品種種及其折折算率。第十六條 信貸貸管理委委員會的的組成。信信貸管理理委員會會的委員員包括：公司總總裁、分分管約定定購回式式證券交交易業(yè)務務的高級級管理人人員、計計劃財務務部負責責人、營營運中心心負責人人、法律律部負責責人、合合規(guī)部負負責人、風風險管理理部負責責人、研研究所負負責人、零零售客戶戶部負責責人、信信用交易易管理部部負責人人。財務總監(jiān)應應參與信信

13、貸管理理委員會會的討論論，財務務總監(jiān)和和合規(guī)總總監(jiān)對委委員會通通過的各各項決議議具有最最終否決決權。第十七條 信用用交易管管理部是是公司業(yè)業(yè)務主管管部門，零零售客戶戶部、銷銷售交易易部、研研究所、計計劃財務務部、營營運中心心、信息息技術部部、風險險管理部部、合規(guī)規(guī)部、法法律部、稽稽核審計計部、總總裁辦公公室等在在公司約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務運作作中履行行相關的的職責。經(jīng)公司批準準，分支支機構具具體協(xié)助助總部負負責開展展約定購購回式證證券交易易業(yè)務相相關的客客戶申請請受理、風風險揭示示、客戶戶交易申申報、投投資者教教育等業(yè)業(yè)務職責責。第十八條 信用用交易管管理部的的職責。（一）牽頭頭推進約

14、約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務相關關工作。牽頭各相關關部門擬擬定、修修訂約定定購回式式證券交交易制度度與流程程，經(jīng)風風險管理理部和合合規(guī)部審審核后，提提交公司司總裁辦辦公會議議審批；負責推推進約定定購回式式證券交交易業(yè)務務發(fā)展及及業(yè)務推推廣；負負責分支支機構約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務資格格和推薦薦人資格格審核以以及后續(xù)續(xù)管理。（二）標準準的評估估與擬定定。在主主管部門門限定的的范圍內(nèi)內(nèi)，依據(jù)據(jù)公司研研究部門門對標的的證券的的范圍、評評級、折折算率的的建議，評評估和擬擬定公司司的標的的證券范范圍及其其折算率率，提交交信貸管管理委員員會審批批，并可可在信貸貸管理委委員會審審定的范范圍內(nèi)，進進行動

15、態(tài)態(tài)調整。（三）客戶戶資質的的評估與與管理。對對擬參與與約定購購回式證證券交易易業(yè)務的的客戶進進行資質質評定，并并對客戶戶的資質質進行動動態(tài)跟蹤蹤和管理理。（四）日常常業(yè)務管管理。負負責組織織信貸管管理委員員會審批批會議；審核客客戶協(xié)議議，管理理客戶相相關的業(yè)業(yè)務檔案案；發(fā)送送預警通通知、違違約處置置結果通通知等；設置約約定購回回式證券券交易系系統(tǒng)業(yè)務務參數(shù)，進進行頭寸寸管理；對業(yè)務務開展情情況進行行數(shù)據(jù)分分析。（五）交易易及監(jiān)控控。對客客戶約定定購回式式證券交交易進行行實時監(jiān)監(jiān)控，逐逐日盯市市；對約約定購回回式證券券交易進進行風險險分類；負責終終止購回回及違約約處置；負責進進行約定定購回式式

16、證券交交易業(yè)務務的公司司交易申申報；負負責公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務數(shù)數(shù)據(jù)報送送。第十九條 零售售客戶部部的職責責。投資資者教育育；分支支機構約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務資格格的審核核和推薦薦人資格格的審批批；各類類客戶告告知事項項的協(xié)助助管理；客戶投投訴接待待與投訴訴處理轉轉發(fā)跟蹤蹤。擬訂訂和完善善分支機機構業(yè)務務資格管管理、推推薦人資資格管理理等以上上職責相相關的制制度和流流程。第二十條 銷售售交易部部的職責責。投資資者教育育；推薦薦人資格格的審批批和管理理；各類類客戶告告知事項項的協(xié)助助管理；客戶投投訴接待待與投訴訴處理轉轉發(fā)跟蹤蹤。第二十一條條 研研究所的的職責。建建立公司司

17、的標的的證券池池；對證證券池進進行動態(tài)態(tài)管理；定期向向信用交交易管理理部提交交標的證證券及折折算率的的建議；對影響響標的證證券價格格波動的的重大突突發(fā)事件件、長期期停牌以以及對該該品種的的影響程程度做出出及時評評估并預預警；擬擬訂和完完善標的的證券管管理等相相關的制制度和流流程。第二十二條條 計計劃財務務部的職職責。擬擬定約定定購回式式證券交交易業(yè)務務額度規(guī)規(guī)模并提提交公司司投融資資管理委委員會審審議；在在公司核核定的總總額度內(nèi)內(nèi)進行資資金計劃劃調度；負責約約定購回回式證券券交易利利率管理理；負責責對約定定購回式式證券交交易業(yè)務務進行會會計核算算和稅務務處理；負責約約定購回回式證券券交易的的財

18、務數(shù)數(shù)據(jù)信息息披露；動態(tài)監(jiān)監(jiān)控凈資資本指標標；負責責安排資資金的交交收計劃劃并實施施預交收收應急處處理；負負責擬訂訂和完善善約定購購回式證證券交易易業(yè)務額額度規(guī)模模管理、資資金計劃劃調度、會會計核算算、信息息披露等等以上職職責相關關的制度度和流程程。第二十三條條 營營運中心心的職責責。負責責約定購購回式證證券交易易業(yè)務所所需賬戶戶的開立立及管理理；集中中辦理約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務的清清算交收收；負責責資金及及股份的的對賬；負責制制定并完完善公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務的的后臺標標準化制制度流程程。第二十十四條 風險險管理部部的職責責。負責責對公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務風風

19、險進行行綜合評評估，對對約定購購回式證證券交易易業(yè)務流流程各環(huán)環(huán)節(jié)的風風險隱患患進行評評估，對對信用交交易管理理部各崗崗位職責責和權限限的合理理性進行行評估，提提供意見見和建議議；負責責對約定定購回式式證券交交易業(yè)務務實施事事中非現(xiàn)現(xiàn)場實時時檢查；負責對對約定購購回式證證券交易易業(yè)務事事后日常常監(jiān)控；負責擬擬訂和完完善約定定購回式式證券交交易業(yè)務務風險管管理制度度和流程程。第二十五條條 合合規(guī)部的的職責。負負責對公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務務方案、流流程、內(nèi)內(nèi)部管理理制度、重重大決策策等進行行合規(guī)審審查；負負責監(jiān)督督公司約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務經(jīng)營營管理和和員工執(zhí)執(zhí)業(yè)行為為的合規(guī)規(guī)

20、性，按按照證券券監(jiān)管機機構的要要求和公公司規(guī)定定組織定定期、不不定期的的合規(guī)檢檢查；負負責檢查查涉及約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務的違違法違規(guī)規(guī)行為的的投訴舉舉報落實實情況；負責對對有關約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務的合合同、報報告、信信息披露露等進行行合規(guī)審審查；分分支機構構督察專專員負責責對約定定購回式式證券交交易業(yè)務務實施現(xiàn)現(xiàn)場監(jiān)控控。第二十六條條 法法律部的的職責。負負責約定定購回式式證券交交易業(yè)務務相關合合同文本本的審定定；負責責約定購購回式證證券交易易業(yè)務中中公司資資產(chǎn)保全全事務及及涉訴案案件的處處理。第二十七條條 信信息技術術部的職職責。負負責約定定購回式式證券交交易技術術支持系

21、系統(tǒng)的業(yè)業(yè)務需求求分析，技技術系統(tǒng)統(tǒng)的設計計、開發(fā)發(fā)和完善善；負責責約定購購回式證證券交易易技術支支持系統(tǒng)統(tǒng)的部署署，配合合業(yè)務部部門進行行系統(tǒng)推推廣；負負責約定定購回式式證券交交易技術術支持系系統(tǒng)的日日常運行行維護，提提供日常常使用中中的技術術支持。第二十八條條 稽稽核審計計部的職職責?；藢徲嬘嫴康穆毬氊煛s定購購回式證證券交易易業(yè)務進進行定期期或不定定期地全全面稽核核，向公公司提交交稽核報報告，對對發(fā)現(xiàn)問問題下發(fā)發(fā)限期整整改通知知書。擬擬訂和完完善約定定購回式式證券交交易業(yè)務務稽核制制度和流流程。第二十九條條 總總裁辦公公室的職職責?？偪偛棉k公公室檔案案管理中中心負責責約定購購回式

22、證證券交易易業(yè)務客客戶檔案案的統(tǒng)一一管理，統(tǒng)統(tǒng)籌檔案案歸檔、復復核、驗驗收、移移交、清清理、使使用、保保管、安安全保密密等相關關管理工工作。第三章 約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務四級級風險控控制體系系第三十條 公司司將約定定購回式式證券交交易業(yè)務務納入四四級風險險管理體體系，保保證公司司可以控控制這項項業(yè)務中中各層面面的各類類風險，包包括客戶戶信用風風險、操操作風險險、法律律風險以以及市場場風險和和客戶信信用風險險所引發(fā)發(fā)的公司司財務風風險、流流動性風風險等。第三十一條條 第第一級風風險管理理職能由由董事會會（風險險控制委委員會）承承擔。公司董事會會（含風風險控制制委員會會）負責責確定約約定購

23、回回式證券券交易業(yè)業(yè)務的規(guī)規(guī)模上限限，授權權業(yè)務決決策機構構負責約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務的管管理。第三十二條條 第第二級風風險管理理職能由由信貸管管理委員員會承擔擔。信貸貸管理委委員會是是公司約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務的決決策機構構，對整整個約定定購回式式證券交交易業(yè)務務進行管管理。第三十三條條 風風險管理理部、合合規(guī)部、法法律部、稽稽核審計計部四個個部門承承擔第三三級風險險控制職職能，對對業(yè)務進進行合規(guī)規(guī)檢查、風風險評估估，并對對業(yè)務進進行全程程監(jiān)控，檢檢查各部部門、各各環(huán)節(jié)的的執(zhí)行情情況，對對于不規(guī)規(guī)范之處處責令整整改。第三十四條條 公公司設定定風險監(jiān)監(jiān)控指標標，實時時監(jiān)控約約定

24、購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務對凈凈資本充充足率和和資產(chǎn)流流動性的的影響、公公司約定定購回式式證券交交易總規(guī)規(guī)模、單單一客戶戶約定購購回式證證券交易易規(guī)模、客客戶單只只證券的的約定購購回式證證券交易易規(guī)模等等情況，以以確保約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務風險險可測、可可控、可可承受。第三十五條條 信信用交易易管理部部等業(yè)務務部門和和分支機機構承擔擔第四級級風險控控制職能能，嚴格格執(zhí)行有有關規(guī)章章制度，加加強業(yè)務務管理，按按照標準準業(yè)務流流程規(guī)范范操作；定期開開展自查查，及時時發(fā)現(xiàn)風風險隱患患并采取取措施，確確保公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務的的規(guī)范操操作和業(yè)業(yè)務中的的信用風風險、證證券市場場風險、

25、操操作風險險、法律律風險和和人員道道德風險險等各類類風險得得到有效效控制。第四章 業(yè)業(yè)務規(guī)則則第一節(jié) 賬戶戶設置第三十六條條 公公司開展展約定購購回式證證券交易易業(yè)務，在在中國結結算上海海分公司司開立專專用于約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務的專專用證券券賬戶，用用于保管管和記錄錄公司通通過約定定購回式式證券交交易所獲獲得的股股份，與與公司自自營證券券賬戶保保持獨立立。證券處置賬賬戶為公公司在中中國結算算上海分分公司開開立的自自營證券券賬戶，公公司將該該賬戶指指定為專專用于約約定購回回式證券券交易違違約處置置的賬戶戶，違約約處置涉涉及到的的標的證證券需劃劃轉至該該賬戶后后進行處處置。第三十七條條

26、客客戶在公公司開立立資金賬賬戶及證證券賬戶戶，同時時在存管管銀行開開立銀行行賬戶。在在約定購購回式證證券交易易期間，客客戶不能能對證券券賬戶做做撤銷及及變更指指定交易易。第二節(jié) 客戶戶資質管管理第三十八條條 客客戶風險險承受能能力測評評?？蛻魬陀^觀評估自自身風險險承受能能力，審審慎決定定是否參參與約定定購回式式證券交交易業(yè)務務?？蛻魬羯暾堥_開展業(yè)務務前，須須通過公公司的風風險承受受能力測測評。第三十九條條 客客戶申請請由推薦薦人受理理。公司約定購購回式證證券交易易業(yè)務實實行推薦薦人制。公公司對前前臺業(yè)務務人員統(tǒng)統(tǒng)一進行行培訓，經(jīng)經(jīng)考核合合格獲得得公司頒頒發(fā)的推推薦人資資格證書書的前臺臺業(yè)務人

27、人員，可可開展約約定購回回式證券券交易客客戶的推推薦工作作。第四十條 推薦薦人在受受理客戶戶提出的的約定購購回式證證券交易易業(yè)務申申請時，應應當了解解客戶的的身份、開開戶時間間、資產(chǎn)規(guī)規(guī)模、信信用狀況況、風險險承受能能力以及及對證券券市場的的認知程程度。對對客戶資資格進行行初步審審查，出出具推薦薦意見；向客戶戶介紹業(yè)業(yè)務資格格申請的的基本條條件、公公司相關關的業(yè)務務制度和和規(guī)定，講講解約定定購回式式證券交交易業(yè)務務規(guī)則，揭揭示約定定購回式式證券交交易業(yè)務務風險。對于符合客客戶選擇擇標準中中基本條條件的，推推薦人應應向客戶戶介紹公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務務流程、所所需提交交的資料料等內(nèi)容

28、容。對不不符合基基本條件件的，應應婉言拒拒絕其申申請并做做出解釋釋。第四十一條條 客客戶申請請材料經(jīng)經(jīng)分公司司（或直直屬營業(yè)業(yè)部）負負責人審審核后，營營業(yè)網(wǎng)點點通過傳傳真或電電子掃描描方式提提交給信信用交易易管理部部，并郵郵寄客戶戶申請材材料原件件。第四十二條條 公公司受理理客戶申申請后，應應當根據(jù)據(jù)申請材材料和自自行收集集的客戶戶資質資資料，進進行客戶戶資質審審查、評評分、等等級評定定?？蛻糍Y質審審查、評評分、等等級評定定流程中中所形成成的客戶戶資料應應當以書書面或電子方方式予以以記載、保保存。第四十三條條 信信用交易易管理部部進行客客戶資質質等級評評定，擬擬定客戶戶等級評評定報告告，并將將

29、資質審審查結果果通知營營業(yè)部推推薦人。 信用交易管管理部審審查各分分支機構構遞交的的客戶材材料、業(yè)業(yè)務申請請表、業(yè)業(yè)務申報報審批表表，從客客戶開戶戶時間、資資產(chǎn)規(guī)模模、信用用狀況、風風險承受受能力以以及對證證券市場場的認知知程度等等方面對對客戶進進行資質質分析。信信用交易易管理部部業(yè)務審審核崗根根據(jù)所掌掌握的信信息，依依據(jù)資質質評定標標準對客客戶進行行評分評評級。第三節(jié) 資金證證券管理理第四十四條條 公公司董事事會是約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務管理理的最高高決策機機構。投投融資管管理委員員會是業(yè)業(yè)務規(guī)模模管理和和利率管管理的日日常決策策機構。計計劃財務務部是業(yè)業(yè)務規(guī)模模和利率率的管理理和執(zhí)行

30、行部門。第四十五條條 信信用交易易管理部部根據(jù)業(yè)業(yè)務情況況，向計計劃財務務部提交交資金使使用需求求，計劃劃財務部部審核同同意后進進行資金金安排。第四十六條條 除除約定購購回式證證券交易易到期日日、客戶戶違約或或其他約約定情形形，公司司不能動動用專用用證券賬賬戶中的的證券。信信用交易易管理部部負責管管理專用用證券賬賬戶中的的證券，營營運中心心負責證證券股份份的核對對。第四節(jié) 標的證證券管理理第四十七條條 標標的證券券范圍及及折算率率，由研研究所與與信用交交易管理理部根據(jù)據(jù)標的證證券評選選標準分分級確定定。第四十八條條 信信用交易易管理部部在研究所所確定的的標的證證券及折折算率基基礎上，根根據(jù)約定

31、定購回式式證券交交易業(yè)務務交易情情況、業(yè)業(yè)務風險險情況對對標的證證券及折折算率進進一步調調整。第四十九條條 標標的證券券名單及及折算率率需經(jīng)信信貸管理理委員會會審批通通過后方方可生效效。第五十條 研究究所定期期對證券券品種重重新評級級，對標標的證券券及折算算率進行行調整；信用交交易管理理部再做做進一步步調整。但但如果標標的證券券被實施施特別處處理（SST、*ST），或或其他重重大事件件對上市市公司產(chǎn)產(chǎn)生重大大影響等等，則需需立即做做出調整整，確定定是否將將證券從從標的證證券名單單中刪除除。第五節(jié) 約約定購回回式證券券交易定定義第五十一條條 在在業(yè)務試試點初期期，公司司約定購購回式證證券交易易的

32、期限限包括114天、228天、991天及及1822天。第五十二條條 約約定購回回式證券券交易的的交易要要素主要要包括：（一）交易易期限：最長期期限不超超過1882天（包包括延長長期限）。自初始交易易日起，約約定購回回式證券券交易經(jīng)經(jīng)歷相應應天數(shù)后后即為雙雙方約定定的購回回交易日日。（二）交易易時間：每個交交易日的的9：330至111：330，113：000至115：000。（三）標的的證券：約定購購回式證證券交易易標的證證券包括括股票、債債券、基基金，公公司試點點初期主主要以股股票為主主。非流流通股、限限售流通通股和個個人持有有的解除除限售存存量股票票等證券券不得用用于約定定購回式式證券交交易

33、。（四）交易易定價：交易期期限、證證券品種種及數(shù)量量、初始始交易金金額、購購回交易易金額等等要素，由由公司與與客戶協(xié)協(xié)商確定定。（五）交易易稅費：約定購購回式證證券交易易相關稅稅費按現(xiàn)現(xiàn)有股票票、基金金或債券券現(xiàn)券交交易收費費標準在在初始交交易及購購回交易易中收取取，但試試點期間間過戶費費在現(xiàn)有有收費標標準基礎礎上對超超過5000元的的部分暫暫時免于于收取。（六）標的的證券數(shù)數(shù)量：初初始交易易時客戶戶向公司司賣出的的標的證證券數(shù)量量。（七）初始始交易金金額：初初始交易易時客戶戶向公司司賣出標標的證券券的成交交金額。（八）購回回交易金金額：購購回交易易時客戶戶向公司司購回標標的證券券的成交交金額

34、。第五十三條條 初初始交易易。（一）營業(yè)業(yè)部推薦薦人與客客戶就約約定購回回式證券券交易要要素進行行初步協(xié)協(xié)商，推推薦人進進行審核核后，由由營業(yè)部部約定購購回式證證券交易易業(yè)務崗崗在系統(tǒng)統(tǒng)中向公公司信用用交易管管理部提提交初始始交易意意向。（二）信用用交易管管理部業(yè)業(yè)務審核核崗對于于客戶提提交的初初始交易易意向進進行審核核后，提提交信貸貸管理委委員會進進行審批批。審批批通過后后由信用用交易管管理部通通知營業(yè)業(yè)部推薦薦人。（三）客戶戶攜帶相相關證明明材料到到營業(yè)部部簽署交交易協(xié)議議書。初初始交易易日，營營業(yè)部約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務崗在在系統(tǒng)中中進行客客戶申報報，同時時由系統(tǒng)統(tǒng)凍結相相應數(shù)量

35、量的證券券。信用交易管管理部委委托交易易崗核對對交易要要素，經(jīng)經(jīng)復核后后向上交交所提交交申報。第五十四條條 提提前購回回交易。（一）客戶戶在待購購回期內(nèi)內(nèi)可以要要求提前前購回。（二）待購購回期間間發(fā)現(xiàn)或或出現(xiàn)下下列情形形時，公公司要求求客戶必必須提前前購回標標的證券券：1、如果客客戶標的的證券涉涉及吸收收合并、要要約收購購、公司司縮股或或公司分分立交易易截止日日在約定定購回式式證券交交易到期期日之前前，則公公司向客客戶提出出提前購購回要求求，客戶戶必須在在交易截截止日33個交易易日前提提前購回回；2、暫?；蚧蚪K止上上市，自自該證券券暫?；蚧蚪K止上上市公告告發(fā)布日日的下一一交易日日，公司司向客戶

36、戶提出提提前購回回要求，客客戶必須須在該證證券暫停?；蚪K止止上市公公告發(fā)布布日后的的三個交交易日內(nèi)內(nèi)提前購購回該筆筆交易；3、標的證證券被實實施特別別處理的的，公司司將其從從標的證證券名單單調出。對對于已有有約定購購回式證證券交易易，公司司要求客客戶做提提前購回回處理；4、客戶申申請交易易資格，簽簽署客戶戶協(xié)議或或業(yè)務往往來中提提供的信信息存在在虛假成成分、重重大隱瞞瞞或遺漏漏；5、客戶財財務和信信用條件件惡化，或或者出現(xiàn)現(xiàn)其他可可能會對對到期購購回能力力造成實實質性影影響的情情形；6、公司和和客戶約約定的其其他情形形。待購回期間間，當交交易履約約保障比比例低于于最低比比例時，公公司可以以要求

37、客客戶提前前購回標標的證券券。第五十五條條 到到期購回回交易。交易到期日日，在客客戶和公公司都滿滿足履約約條件的的情況下下，營業(yè)業(yè)部約定定購回式式證券交交易業(yè)務務崗在系系統(tǒng)中提提交交易易申報。信用交易管管理部委委托交易易崗核對對交易要要素、經(jīng)經(jīng)復核后后向上交交所提交交申報。第五十六條條 若若購回日日出現(xiàn)下下列情形形時，可可以延期期購回：（一）若約約定購回回式證券券交易到到期日或或提前購購回交易易日為非非交易日日，則自自動順延延至下一一交易日日執(zhí)行，但但延期后后整個約約定購回回期限不不超過1182天天。（二）若到到期客戶戶不能購購回的，客客戶可以以與公司司協(xié)商延延期購回回。如果果雙方協(xié)協(xié)商一致致

38、，則該該購回交交易可以以延期購購回，但但延長期期限不超超過原購購回期限限的1/2，且且延期后后整個約約定購回回期限不不超過1182天天，即114天、228天及及91天天交易品品種客戶戶可以申申請延期期，1882天交交易品種種客戶不不能申請請延期。（三）非客客戶原因因引起的的購回失失敗，由由公司與與客戶協(xié)協(xié)商解決決，如果果雙方協(xié)協(xié)商一致致，則對對該筆交交易進行行延期購購回，但但延期后后約定購購回總期期限不超超過1882天。第五十七條條 當當出現(xiàn)以以下情形形，公司司根據(jù)協(xié)協(xié)議約定定與客戶戶了結約約定購回回式證券券交易，公公司與客客戶不再再履行場場內(nèi)資金金支付和和證券交交付義務務，由公公司與客客戶進

39、行行協(xié)商了了結：（一）標的的證券在在購回日日暫停上上市或終終止上市市的；（二）公司司專用證證券賬戶戶被凍結結；（三）客戶戶資金賬賬戶和證證券賬戶戶被凍結結；（四）客戶戶違約，無無法按約約定購回回標的證證券。第六節(jié) 履履約管理理第五十八條條 信信用交易易管理部部交易監(jiān)監(jiān)控崗對對已達成成的交易易進行履履約控制制，逐日日盯市。第五十九條條 交交易前的的履約管管理。（一）對客客戶進行行適當性性管理，選選擇合適適的客戶戶進行約約定購回回式證券券交易。（二）選擇擇合適的的標的證證券，同同時確定定合適的的折算率率。（三）初始始交易協(xié)協(xié)議書的的要素管管理，公公司與客客戶在初初始交易易前需對對交易協(xié)協(xié)議書的的有

40、關交交易要素素進行溝溝通確認認。第六十條 待購購回期間間的履約約管理。公司安排專專人專崗崗對購回回交易標標的證券券履約保保障比例例進行盯盯市處理理，監(jiān)控控標的證證券履約約保障比比例是否否跌破警警戒比例例和最低低比例，并并根據(jù)標標的證券券履約保保障比例例與警戒戒比例、最最低比例例及交易易違約情情況設置置購回交交易狀態(tài)態(tài)。第六十一條條 到到期日履履約管理理。（一）加強強監(jiān)控盯盯市，對對快到期期的約定定購回式式證券交交易進行行提前預預警；（二）加強強對標的的證券特特殊事情情的監(jiān)控控和跟蹤蹤；（三）購回回日，在在交易雙雙方滿足足履約條條件的情情況下，公公司各部部門需按按照業(yè)務務操作規(guī)規(guī)程進行行處理，確

41、確保履約約順利完完成，杜杜絕誤操操作，降降低操作作風險。第六十二條條 加加強客戶戶履約資資質管理理，降低低客戶違違約風險險。待購購回期間間，公司司將動態(tài)態(tài)跟蹤客客戶的履履約資質質，監(jiān)督督客戶是是否遵守守相關承承諾、聲聲明或保保證；信信用交易易管理部部在對客客戶的資資質情況況變化進進行評估估后，確確定是否否要求客客戶進行行提前購購回，控控制潛在在的信用用風險。第六十三條條 加強強履約保保障管理理，提供供多種履履約保障障措施。當當標的證證券價格格達到約約定的最最低價格格時，公公司通知知客戶于于兩個交交易日內(nèi)內(nèi)采取履履約保障障措施。第七節(jié) 權益益處理第六十四條條 待待購回期期間，公公司對標標的證券券

42、享有所所有權，除除協(xié)議約約定情形形外，公公司不能能通過交交易或非非交易方方式轉讓讓標的證證券，也也不能主主動行使使相關股股東或持持有人權權利。第六十五條條 待待購回期期間標的的證券產(chǎn)產(chǎn)生的相相關股東東權利（包包括但不不限于現(xiàn)現(xiàn)金分紅紅、送股股、轉增增股份、增增發(fā)、配配股和配配售債券券等），由由中國結結算上海海分公司司在股權權登記日日將公司司專用證證券賬戶戶中生成成的相應應權利劃劃轉至客客戶賬戶戶，需支支付對價價的股東東或持有有人權利利由客戶戶自行行行使。第六十六條條 對對標的證證券發(fā)生生吸收、合合并及要要約收購購，則公公司按吸吸收、合合并及要要約收購購交易截截止日不不同而采采取相應應處理措措施

43、。第六十七條條 待待購回期期間，客客戶如需需行使表表決權等等基于股股東身份份的權利利，應及及時向公公司提出出，并按按約定方方式處理理。第八節(jié) 違違約處理理第六十八條條 客戶戶和公司司需嚴格格、全面面履行雙雙方協(xié)議議約定的的有關條條款，遵遵守監(jiān)管管機構及及上交所所的有關關規(guī)章制制度及業(yè)業(yè)務規(guī)則則，出現(xiàn)現(xiàn)違約情情形時，違違約方應應承擔相相應責任任。第六十九條條 客戶戶違約情情形包括括：（一）到期期購回日日、提前前購回日日或延期期購回日日14：00，客客戶資金金賬戶無無足額購購回資金金，無法法按約定定購回標標的證券券的，且且客戶未未提前申申請延期期購回或或客戶已已申請延延期購回回但雙方方未達成成一致

44、意意見的；（二）由于于客戶資資金不足足導致交交收失敗敗，且客客戶未申申請延期期購回或或客戶已已申請延延期購回回但雙方方未達成成一致意意見的；（三）標的的證券出出現(xiàn)暫停停或終止止上市等等情形，自自該證券券暫?；蚧蚪K止上上市公告告發(fā)布日日的下一一交易日日起，客客戶未在在該證券券暫?；蚧蚪K止上上市公告告發(fā)布日日后的三三個交易易日內(nèi)購購回該筆筆交易；（四）標的的證券出出現(xiàn)吸收收合并、要要約收購購、公司司縮股或或公司分分立等情情形，客客戶未在在要約收收購交易易截止日日三個交交易日前前進行提提前購回回；（五）標的的證券價價履約保保障比例例達到約約定的最最低履約約保障比比例時， 客戶未在規(guī)定期限內(nèi)采取履約保

45、障措施，且規(guī)定期限到期日標的證券履約保障比例低于警戒比例，且客戶未提出提前購回申請的；（六）其他他公司要要求客戶戶提前購購回，而而客戶未未按要求求提前購購回的情情形。第七十條 約定定購回式式證券交交易出現(xiàn)現(xiàn)客戶違違約情形形后，公公司在下下一交易易日將客客戶未按按期購回回情況報報告上交交所，并并向上交交所申請請終止購購回交易易，經(jīng)上上交所審審核通過過并終止止該筆購購回交易易后，該該筆約定定購回式式證券交交易進入入違約了了結流程程。第七十一條條 公公司將違違約情況況通過電電子郵件件、郵件件、電話話、短信信等方式式通知客客戶，并并與客戶戶進行協(xié)協(xié)商。如如雙方能能夠協(xié)商商一致，則則簽署補補充協(xié)議議，雙

46、方方在補充充協(xié)議中中約定違違約處置置方案，處處置金額額扣減客客戶應支支付金額額（含違違約金額額）后，多多余部分分由公司司劃入客客戶賬戶戶，不足足部分繼繼續(xù)向客客戶追討討。如無無法聯(lián)系系上客戶戶或與客客戶協(xié)商商不一致致，任何何一方都都可以通通過仲裁裁方式解解決。第七十二條條 公公司違約約情形包包括：（一）到期期購回日日、提前前購回日日或延期期購回日日14：00，若若公司專專用證券券賬戶無無足額標標的證券券的，無無法按約約定回售售標的證證券的，且且公司無無法延期期購回或或客戶不不同意延延期購回回的；（二）由于于公司證證券不足足導致購購回交易易交收失失敗，且且公司無無法延期期購回或或客戶不不同意延延

47、期購回回的；（三）如果果購回交交易日客客戶購回回資金足足額，但但由于公公司原因因導致客客戶專用用資金交交收賬戶戶應付資資金不足足額，進進而導致致交收失失敗的，且且公司無無法延期期購回或或客戶不不同意延延期購回回的。第七十三條條 出出現(xiàn)公司司違約情情形，公公司應及及時向上上交所報報告；公公司及時時通知客客戶，停停止加計計客戶延延期利息息，并根根據(jù)違約約天數(shù)向向客戶支支付違約約金，并并與客戶戶進行協(xié)協(xié)商解決決。如果果公司無無法延期期購回或或客戶不不同意延延期購回回，公司司與客戶戶進行協(xié)協(xié)商處理理，并及及時向上上交所申申報終止止購回，再再與客戶戶就違約約處置方方案進行行協(xié)商。公公司提供供以下解解決辦

48、法法供客戶戶選擇：計算公公司應支支付給客客戶的標標的證券券對價金金額，扣扣減客戶戶應支付付購回金金額后，多多余部分分資金由由公司劃劃入客戶戶賬戶，不不足部分分繼續(xù)向向客戶追追討，標標的證券券不再返返還客戶戶；客戶戶也可提提出自己己的解決決方案。如如雙方協(xié)協(xié)商一致致，則按按協(xié)商后后的方案案進行違違約處置置；如果果公司與與客戶不不能協(xié)商商一致，則則雙方可可以通過過仲裁方方式解決決。第九節(jié) 特特殊事件件處理第七十四條條 標標的證券券被實施施特別處處理（SST，*ST）待購回期間間，如果果標的證證券發(fā)生生特別處處理，則則表明標標的證券券基本面面發(fā)生重重大變化化，市場場風險加加大，公公司將其其從標的的證

49、券名名單剔除除。當出出現(xiàn)標的的證券市市場風險險加大，履履約保證證能力發(fā)發(fā)生重大大變化的的情形時時，對于于已有約約定購回回式證券券交易，公公司根據(jù)據(jù)協(xié)議約約定，要要求客戶戶做提前前購回處處理。第七十五條條 標標的證券券停牌待購回期間間或購回回日標的的證券停停牌：如如果標的的證券連連續(xù)停牌牌，且在在交易到到期日前前復牌，則則對雙方方正常履履約無任任何影響響，因此此公司對對該標的的證券停停牌情形形不做任任何處理理；如果果標的證證券實際際購回日日發(fā)生停停牌，不不影響雙雙方對購購回交易易的履約約，按照照到期履履約流程程做處理理。第七十六條條 交交易因不不可抗因因素臨時時中斷交易臨時中中斷后，交交易雙方方

50、不做任任何處理理，等交交易中斷斷恢復后后在繼續(xù)續(xù)進行初初始交易易或購回回交易。第七十七條條 標標的證券券發(fā)布暫暫停上市市或終止止上市風風險標的證券暫暫?；蝾A預定終止止上市交交易的，自自該證券券暫?；蚧蚪K止上上市風險險公告發(fā)發(fā)布日的的下一交交易日起起調出標標的證券券名單，客客戶必須須在該證證券暫停?；蚪K止止上市風風險發(fā)布布日后的的三個交交易日內(nèi)內(nèi)購回該該筆交易易。到期期限仍未未購回的的，公司司啟動違違約處置置程序，按按照違約約處置流流程進行行處理。第七十八條條 公公司專用用證券賬賬戶或專專用證券券賬戶內(nèi)內(nèi)的證券券被司法法凍結或或強制執(zhí)執(zhí)行公司及時將將上述情情況向上上交所報報告，同同時將上上述情況

51、況通知客客戶。對對賬戶或或專用證證券賬戶戶內(nèi)的證證券被司司法凍結結或強制制執(zhí)行對對業(yè)務帶帶來的影影響進行行評估。如如果給客客戶帶來來利益損損失將與與客戶協(xié)協(xié)商處理理。第七十九條條 客客戶資金金賬戶或或證券賬賬戶被司司法機關關凍結或或強制執(zhí)執(zhí)行公司將客戶戶資金賬賬戶或證證券賬戶戶被司法法機關凍凍結或強強制執(zhí)行行情況向向上交所所報告。對對客戶資資金賬戶戶或證券券賬戶被被司法機機關凍結結或強制制執(zhí)行對對業(yè)務帶帶來的風風險進行行評估。如如果購回回到期日日客戶資資金賬戶戶或證券券賬戶仍仍然被凍凍結，導導致客戶戶到期購購回交易易無法履履行，公公司將按按客戶違違約進行行處理。第八十條 待購購回期間間被暫停停

52、或終止止約定購購回式證證券交易易權限公司將情況況及時通通知客戶戶。如果果公司賬賬戶到期期履約正正常，客客戶可以以提前購購回。由由于公司司賬戶不不具有正正常履約約能力，導導致客戶戶不能到到期購回回，按公公司違約約處理。公公司應將將所有客客戶業(yè)務務終止確確認函報報備上交交所，并并提交業(yè)業(yè)務終止止報告，確確認業(yè)務務終止程程序結束束。公司被暫停停約定購購回式證證券交易易權限的的，引起起權限暫暫停的相相關情形形消除后后，公司司將向上上交所申申請恢復復約定購購回式證證券交易易權限。第八十一條條 待待購回期期間公司司進入風風險處置置或破產(chǎn)產(chǎn)程序將公司進入入風險處處置或破破產(chǎn)程序序情況向向上交所所報告。公公司

53、及時時通知與與公司存存在尚未未到期約約定購回回式證券券交易的的客戶。進進入業(yè)務務終止程程序當日日，若公公司專用用證券賬賬戶未被被凍結具具有正常常履約能能力，則則尚未到到期的約約定購回回式證券券交易客客戶可以以全部提提前購回回；若專專用證券券賬戶不不具有正正常履約約能力或或客戶不不同意提提前購回回，則公公司與客客戶進行行協(xié)商處處理。如如雙方不不能協(xié)商商一致，則則遵照破破產(chǎn)法相相關規(guī)定定執(zhí)行。第十節(jié) 通知知與送達達第八十二條條 信信用交易易管理部部負責對對客戶發(fā)發(fā)送通知知。發(fā)送送通知的的方式包包括電子子郵件、短短信、錄錄音電話話、傳真真通知、郵郵寄方式式通知。營營業(yè)部協(xié)協(xié)助信用用交易管管理部與與客

54、戶溝溝通。第五章 信信息披露露及報告告第八十三條條 公公司嚴格格依照法法律法規(guī)規(guī)、中國國證監(jiān)會會、證券券業(yè)協(xié)會會、證券券交易所所規(guī)定履履行信息息披露義義務。信用交易管管理部依依照有關關規(guī)定向向主管單單位報送送當日各項數(shù)據(jù)，并并保證所所報送數(shù)數(shù)據(jù)的真真實、準準確、完完整。計劃財務部部依照有有關規(guī)定定向主管管單位報報送相關關業(yè)務信信息。第六章 附附 則第八十四條條 本本辦法由由總裁辦辦公會議議負責解解釋。第八十五條條 本本辦法自自頒布之之日起施施行。國泰君安證證券股份份有限公公司 TC 二、國國泰君安安證券股股份有限限公司約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務審批批規(guī)程 ff C l 1 約定購回式式證券

55、交交易業(yè)務務審批規(guī)規(guī)程第一章 總 則則第一條 為明確確約定購購回式證證券交易易業(yè)務審審批程序序，強化化審批人人員審批批責任，加加強約定定購回式式證券交交易業(yè)務務風險控控制，提提高審批批環(huán)節(jié)工工作效率率，制定定本規(guī)程程。第二條 本規(guī)程程適用于于約定購購回式證證券交易易業(yè)務最最高限額額、標準準參數(shù)、交交易監(jiān)控控參數(shù)與與客戶資資質、交交易限額額、交易易申請的的審批。第三條 約定購購回式證證券交易易業(yè)務審審批遵循循以下原原則：（一）推薦薦權、決決策權相相互分離離原則。由由信貸管管理委員員會集體體審批并并決策。（二）集體體授信原原則。信信貸管理理委員會會以會簽簽形式集集體審批批每一位位客戶約約定購回回式

56、證券券交易業(yè)業(yè)務的交交易資質質和交易易限額，以以會議或或會簽形形式集體體審批每每一筆客客戶約定定購回式式證券交交易業(yè)務務的交易易申請。第二章 信貸管管理委員員會第四條 公司信信貸管理理委員會會，獨立立于各職職能部門門，從公公司整體體利益出出發(fā)行使使約定購購回式證證券交易易業(yè)務審審批決策策權。第五條 信貸管管理委員員會的委委員包括括：公司司總裁、分分管約定定購回式式證券交交易業(yè)務務的公司司高級管管理人員員、計劃劃財務部部負責人人、營運運中心負負責人、法法律部負負責人、合合規(guī)部負負責人、風風險管理理部負責責人、研研究所負負責人、零零售客戶戶部負責責人、信信用交易易管理部部負責人人。信貸管理委委員會

57、設設主任和和副主任任，主任任由公司司總裁擔擔任，副副主任由由分管約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務的公公司高級級管理人人員擔任任。第六條 信貸管管理委員員會主要要就以下下事項行行使審批批決策權權：（一）在投投融資管管理委員員會審批批通過的的約定購購回式證證券交易易業(yè)務的的總額度度范圍內(nèi)內(nèi)，審批批當期約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務的總總額度、單單一客戶戶交易額額度的最最高限額額；（二）在投投融資管管理委員員會審批批通過的的約定購購回式證證券交易易業(yè)務利利率和費費率范圍圍內(nèi)，審審批各類類客戶對對應的利利率、費費率范圍圍；（三）在主主管部門門限定的的范圍內(nèi)內(nèi)，審批批標的證證券及其其折算率率等標準準參數(shù)；

58、（四）審批批約定購購回式證證券交易易業(yè)務交交易監(jiān)控控參數(shù)的的確定與與調整；（五）審批批的初始始交易額額度、期期限及具具體客戶戶的利率率和費率率；（六）審批批約定購購回式證證券交易易業(yè)務交交易申請請；（七）其他他約定購購回式證證券交易易業(yè)務相相關重大大事項。第七條 信貸管管理委員員會對于于第六條條第（一一）至（四四）款采采用會議議形式審審批，審審批例會會由信貸貸管理委委員會主主任組織織召開，全全體信貸貸管理委委員會委委員參加加會議。第八條 信貸管管理委員員會采用用會簽形形式審批批客戶資資質認定定、交易易額度、期期限及具具體客戶戶的利率率和費率率。信貸管理委委員會建建立月度度輪值委委員制，每每月設

59、兩兩名輪值值委員，其其中信用用交易管管理部的的負責人人為長期期輪值委委員，其其余成員員輪流擔擔任輪值值委員。輪輪值委員員負責輪輪值期間間的會簽簽審批。第九條 信貸管管理委員員會對于于第（六六）款中中20000萬元元以上的的交易申申請采用用會議形形式審批批；對于于第（六六）款中中20000萬元元以下（含含）的交交易申請請采用會會簽形式式審批。第三章 約定定購回式式證券交交易業(yè)務務最高限限額和參參數(shù)審批批第十條 信貸管管理委員員會最高高限額和和參數(shù)審審批會議議的主要要內(nèi)容包包括：（一）當期期約定購購回式證證券交易易業(yè)務交交易總額額度、單單一客戶戶約定購購回式證證券交易易業(yè)務交交易總額額度最高高限額

60、的的審批；（二）約定定購回式式證券交交易業(yè)務務的利率率及其調調整申請請的審批批；（三）約定定購回式式證券交交易業(yè)務務標的證證券、折折算率及及其調整整申請的的審批；（四）交易易監(jiān)控參參數(shù)的確確定與調調整的審審批。第十一條 最高高限額和和參數(shù)審審批會議議的議程程和準備備工作由由信用交交易管理理部負責責。信用交易管管理部應應在會議議召開的的二個工工作日之之前，將將提交審審批的相相關申請請材料送送達全體體委員，并并通知會會議的時時間和地地點。第十二條 最高高限額調調整申請請，由信信用交易易管理部部約定購購回式證證券交易易業(yè)務情情況，及及上期審審批通過過的最高高限額使使用情況況擬定。信信用交易易管理部部