EPC總承包與代建制的比較研究工程項(xiàng)目管理

1、EPC總承包與代建制的比擬研究-工程工程管理摘要：從起源、理論分析、合同內(nèi)容、IT風(fēng)險(xiǎn)等方面對(duì)EP總承包和代建制進(jìn)展比擬并指出其中的差異，為實(shí)際工作過(guò)程中的責(zé)權(quán)分析與界面管理提供根據(jù)。一個(gè)全過(guò)程的代建制合同涵蓋從可行性研究至工程開(kāi)工驗(yàn)收之間的代建管理，本質(zhì)上是工程管理工作。目前對(duì)總承包與代建制之間的區(qū)別存在著界定不清的問(wèn)題，這顯然對(duì)代建制和總承包理論的開(kāi)展不利。例如：上海市重大工程“大連路越江隧道工程由上海隧道工程股份公司和上海市建立工程管理投資，委托上海市建立工程管理和上海市建通工程建立咨詢監(jiān)理為代建方組成工程管理部，施行工程管理，由上海隧道工程股份公司進(jìn)展設(shè)計(jì)。施工總承包DB形式施行完成。

2、在同時(shí)施行了代建管理與總承包的情況下，進(jìn)展它們之間的比擬研究，對(duì)組織間的責(zé)權(quán)分析和界面管理尤為重要。本文以EP為例，與代建制進(jìn)展理論上的比擬研究。1、EP總承包和代建制的起源如何管好政府投資工程，進(jìn)步投資效率和效益，保證工程建立質(zhì)量，標(biāo)準(zhǔn)建立市場(chǎng)，防止腐敗，是困擾政府投資體制改革的大問(wèn)題。此時(shí)，代建制應(yīng)運(yùn)而生。對(duì)于EP總承包的緣起，許多文章的觀點(diǎn)是：EP這種承包形式給業(yè)主帶來(lái)優(yōu)化設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)利益，是業(yè)主推行EP總承包的根本動(dòng)力。作者認(rèn)為：EP最早出如今西方國(guó)家私人業(yè)主的工業(yè)與民用建筑中，特別是大型工程中。EP的出現(xiàn)一方面是由于技術(shù)更新周期的縮短和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)劇烈的壓力，業(yè)主對(duì)工程關(guān)注重點(diǎn)的排序由傳統(tǒng)

3、的本錢、P質(zhì)量、性能、功能、T時(shí)間變?yōu)門時(shí)間、P質(zhì)量、性能、功能、本錢；另一方面是由于業(yè)主投資的目的是獲得預(yù)期的投資效益，更關(guān)注工程的運(yùn)營(yíng)階段。因此業(yè)主希望承包商以一個(gè)固定的包干總價(jià)承包工程，以此將工程中的多數(shù)IT/risk/Index.htl“target=_blank“風(fēng)險(xiǎn)讓承包商承當(dāng)，使得EP總承包形式uJ在理論中逐漸出現(xiàn)。簡(jiǎn)單的說(shuō)，業(yè)主不是工程方面的專家，不會(huì)主動(dòng)認(rèn)識(shí)到EP總承包的優(yōu)點(diǎn)。業(yè)主考慮更多的是工程運(yùn)行所帶來(lái)的效益，而不是優(yōu)化設(shè)計(jì)帶來(lái)的效益。2、EP總承包和代建制的理論分析代建制的理論分析是比擬復(fù)雜的。在代建制提出之后，許多文章都提到一點(diǎn)：代建制是一種委托代理關(guān)系。代建單位根據(jù)

4、業(yè)主的委托通常是政府投資部門，根據(jù)代建合同，對(duì)代建工程進(jìn)展管理。在整個(gè)代建工程合同體系中，可認(rèn)為代建單位的地位是“代甲方，而不是傳統(tǒng)意義上的“乙方。所以，把代建制看成是一種委托代理關(guān)系似乎是順理成章的。有人提出了以下不同的意見(jiàn)：在民法中，“代理是指代理人在代理范圍內(nèi)，以被代理人的名義或自己的名義獨(dú)立與第三人進(jìn)展民事行為，由此產(chǎn)生的法律效果直接或間接歸屬被代理人的法律制度。民法所解釋的代理的特征之一是：代理所產(chǎn)生的法律效果是由委托方承當(dāng)?shù)?。而在代建制中，代建人承受業(yè)主即投資方的委托，承當(dāng)建立工程全過(guò)程的管理工作，在此過(guò)程中產(chǎn)生的民事責(zé)任是由代建方承當(dāng)?shù)?，這與民法中規(guī)定的代理的含義相違犯，因此“代

5、解釋為“代理是不合理的。作者認(rèn)為，雖然代建機(jī)構(gòu)作為工程法人的制度設(shè)計(jì)與現(xiàn)行的法律環(huán)境還存在一定矛盾，但是代建制還是應(yīng)該屬于委托代理范疇的。原因如下：代建制是一種管理形式。詳細(xì)說(shuō)來(lái)就是由誰(shuí)來(lái)管理工程。建國(guó)以來(lái)，經(jīng)歷了4種管理形式：業(yè)主自管、監(jiān)理、工程管理、代建制。從這個(gè)層面上分析，代建制是現(xiàn)階段最高級(jí)的工程管理形式，這個(gè)概念是很廣泛的，所涉及的合同內(nèi)容和形式也是不一樣的。但針對(duì)詳細(xì)的代建合同而言，業(yè)主將工程工程管理工作委托給代建單位，代建單位完成委托任務(wù)，并得到相應(yīng)的報(bào)酬，這是比擬完好意義上的委托代理；對(duì)代建制是否屬于委托代理關(guān)系的爭(zhēng)論焦點(diǎn)在于：代建人在工程建立過(guò)程中承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。委托代理的特征之一

6、是代理人在受權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立工作并且不承當(dāng)由此產(chǎn)生的后果。而如今為了保證投資效果，對(duì)代建人責(zé)任賠償有詳細(xì)的規(guī)定：假如代建人在建立過(guò)程中擅自變更建立內(nèi)容、擴(kuò)大建立規(guī)模、進(jìn)步建立標(biāo)準(zhǔn)，致使工程延長(zhǎng)、投資增加或工程質(zhì)量不合格，所造成的損失或投資增加額一律從代建人的銀行履約保函中補(bǔ)償；履約保函金額缺乏的，相應(yīng)扣減工程代建管理費(fèi)；工程代建管理費(fèi)缺乏的，由建立施行單位用自有資金支付；同時(shí)，該代建人在一定時(shí)期內(nèi)不得參與當(dāng)?shù)卣顿Y建立工程代建人投標(biāo)。二者的本質(zhì)是沖突的。但是按照委托代理理論，在委托人缺乏監(jiān)視或委托人無(wú)力監(jiān)視的情況下，代理人都可能發(fā)生追求自身利益而背離委托人利益的行為，引發(fā)委托代理問(wèn)題。為了獲得代

7、理效果，都將面臨一個(gè)共同的難題，即解決非對(duì)稱信息下的代理人鼓勵(lì)問(wèn)題和制約問(wèn)題。結(jié)合工程的特點(diǎn)和慣例，可將代建人的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題看作是對(duì)委托代理問(wèn)題的解決手段?；蛘呖蓪⒋ㄈ孙L(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題看作是代建人的違約處理。就代建合同本身的風(fēng)險(xiǎn)而言，代建制還是可以看作是委托代理范疇的。相對(duì)與代建制而言，EP總承包的理論定位很簡(jiǎn)單。EP總承包是承發(fā)包形式的其中一種，可以認(rèn)為EP總承包是與傳統(tǒng)平行分包相對(duì)應(yīng)的一種形式，是直接的任務(wù)委托。在EP總承包合同中，總承包商就是傳統(tǒng)的“乙方，它承當(dāng)著整個(gè)工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工任務(wù)。3、EP總承包與代建制的合同內(nèi)容差異一個(gè)完好的全過(guò)程代建管理合同，代建單位一般要履行以下職責(zé)：根據(jù)工程建

8、議書、批復(fù)內(nèi)容組織編制工程可行性研究報(bào)告；組織開(kāi)展工程勘察、規(guī)劃設(shè)計(jì)等招標(biāo)活動(dòng)；組織開(kāi)展工程初步設(shè)計(jì)文件編制修改工作；辦理工程可行性研究報(bào)告審批、土地征用、房屋拆遷、環(huán)保、消防等有關(guān)手續(xù)的報(bào)批工作；組織施工圖設(shè)計(jì)；組織施工、監(jiān)理和設(shè)備材料選購(gòu)的招標(biāo)活動(dòng)；負(fù)責(zé)或協(xié)助辦理開(kāi)工報(bào)告、建立工程規(guī)劃答應(yīng)證、施工答應(yīng)證、施工圖審查和消防、園林綠化、市政等工程施行中有關(guān)的手續(xù)；負(fù)責(zé)工程合同的洽談與簽訂工作，對(duì)施工和工程建立實(shí)行全過(guò)程管理；審核、鑒證工程進(jìn)度報(bào)表及提出進(jìn)度撥款意見(jiàn)，提出對(duì)簽證或索賠的處理意見(jiàn)；按工程進(jìn)度要求上報(bào)年度資金方案，并按月向建立單位和有關(guān)部門上報(bào)工程進(jìn)度和資金使用情況；組織工程中間驗(yàn)收

9、和交工驗(yàn)收，按照國(guó)家規(guī)定對(duì)工程質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制；編制工程決算報(bào)告，負(fù)責(zé)工程開(kāi)工及有關(guān)技術(shù)資料的整理匯編。從上面可以看出，代建單位主要從事工程工程管理工作，代建單位并不承當(dāng)任何工程實(shí)體的建立任務(wù)。相對(duì)于代建合同而言，EP總承包合同是比擬復(fù)雜的?？偝邪痰墓こ虘?yīng)完全符合合同要求和合同規(guī)定的目的?？偝邪痰墓こ谭秶鷳?yīng)包括為滿足業(yè)主要求，并為承包商的建議書及資料表所必需的，或合同隱含，或由承包商的義務(wù)而產(chǎn)生的任何工作，以及合同中雖未提及但按照推論對(duì)工程的穩(wěn)定、完好、平安、可靠及有效運(yùn)行所必需的全部工作。簡(jiǎn)單的說(shuō)，總承包商需要對(duì)工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施51232作負(fù)責(zé)和對(duì)工程負(fù)有保修責(zé)任，以及包括工程建立中

10、的多數(shù)工程管理工作。所以從合同內(nèi)容分析看，EP總承包合同的工作范圍要比代建制大得多。風(fēng)險(xiǎn)分析從目前代建制的施行情況上看，代建制的風(fēng)險(xiǎn)分配是不平衡的。代建單位的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于2個(gè)方面。1收益與責(zé)任賠償代建人收益來(lái)自代建管理費(fèi)和工程投資節(jié)余獎(jiǎng)勵(lì)。代建制采取經(jīng)濟(jì)合同監(jiān)視制，代建人的收益表達(dá)在兩方面：一是在招投標(biāo)中確定代建單位管理費(fèi)，一般不超過(guò)財(cái)務(wù)規(guī)定的建立單位管理費(fèi)的70。而且多數(shù)地方在施行代建制的相關(guān)文件中沒(méi)有明確設(shè)置代建費(fèi)取費(fèi)下限和嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，劇烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使各代建單位在投標(biāo)中出現(xiàn)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象，導(dǎo)致代建管理費(fèi)用一降再降；二是工程建成開(kāi)工驗(yàn)收，并經(jīng)開(kāi)工財(cái)務(wù)決算審核批準(zhǔn)后，如決算投資比合同約定投資

11、有節(jié)余，建立施行代建單位可參與分成，通常認(rèn)為其中不低于30的政府投資節(jié)余資金可作為對(duì)建立施行代建單位的獎(jiǎng)勵(lì)。但是，目的本錢如何合理確定也成為一個(gè)難點(diǎn)。另外，代建制管理要求代建人提供工程投資額1050的履約保函，并對(duì)責(zé)任賠償約定。假如代建人在建立過(guò)程中擅自變更建立內(nèi)容、擴(kuò)大建立規(guī)模、進(jìn)步建立標(biāo)準(zhǔn)，致使工程延長(zhǎng)、投資增加或工程質(zhì)量不合格，所造成的損失或投資增加額一律從代建人的銀行履約保函中補(bǔ)償；履約保函金額缺乏的，相應(yīng)扣減工程代建管理費(fèi)；工程代建管理費(fèi)缺乏的，由建立施行單位用自有資金支付。同時(shí)，該代建人在一定時(shí)期內(nèi)不得參與當(dāng)?shù)卣顿Y建立工程代建人投標(biāo)。根據(jù)以上對(duì)代建單位的收益和責(zé)任賠償?shù)姆治隹梢?/p>

12、看出：代建單位的風(fēng)險(xiǎn)是不平衡的。2制度風(fēng)險(xiǎn)理論過(guò)程中代建人在國(guó)家根本建立程序中沒(méi)有授予認(rèn)可的法律地位。因此，客觀上無(wú)法得到各級(jí)政府和建立相關(guān)管理、備案部門等方面的認(rèn)可，實(shí)際操作過(guò)程中遇到很多困難。從貴州省的代建制施行情況上看，雖然各方面已經(jīng)給予了一些變通和相應(yīng)處理方式，但實(shí)際上仍必須使用人即傳統(tǒng)上的建立方出面進(jìn)展各項(xiàng)手續(xù)辦理?？陀^上降低了代建單位的工作效率，并增加了代建單位在協(xié)調(diào)管理上的風(fēng)險(xiǎn)。與代建單位相比，EP總承包商需要承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)顯然大得多。雖然代建單位的風(fēng)險(xiǎn)分配不平衡，但根據(jù)對(duì)政府、投資公司、代建公司三方職責(zé)分析，代建公司所承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)是僅限于代建合同的工作內(nèi)容。在EP總承包合同中，業(yè)主僅僅承當(dāng)自然條件有經(jīng)歷的承包商也不能合理預(yù)見(jiàn)和不可抗力的風(fēng)險(xiǎn)，其余的風(fēng)險(xiǎn)全部由總承包商承當(dāng)。但是，總承包合同的利