勝藍(lán)股份：對外擔(dān)保管理制度

1、勝藍(lán)科技股份有限公司對外擔(dān)保管理制度第一章總則第一條 為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范勝藍(lán)科技股份有限公司（下稱公 司）的對外擔(dān)保行為，有效防范公司對外擔(dān)保風(fēng)險，確保公司資產(chǎn)安全，促進(jìn)公 司健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國擔(dān)保法、 中華人民共和國物權(quán)法、關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對 夕卜擔(dān)保若干問題的通知、關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知、深圳證 券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和勝藍(lán)科技股份有限 公司章程（以下簡稱公司章程）的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制 度。第二條本制度所述的對外擔(dān)保系指公司以第三人的身份為他人提供的保證、 抵押、

2、質(zhì)押或者其他形式的擔(dān)保，包括公司對控股子公司的擔(dān)保。第三條 公司對外擔(dān)保必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程和 本制度的規(guī)定，并嚴(yán)格控制對外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險。第四條 公司對外擔(dān)保實行統(tǒng)一管理，非經(jīng)公司董事會或股東大會批準(zhǔn)，任何 人無權(quán)以公司名義簽署對外擔(dān)保的合同、協(xié)議或其他類似的法律文件。第五條公司董事和高級管理人員應(yīng)審慎對待和嚴(yán)格控制擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng) 險，并對違規(guī)或失當(dāng)?shù)膶ν鈸?dān)保產(chǎn)生的損失依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第六條 公司控股或?qū)嶋H控制子公司的對外擔(dān)保，視同公司行為，其對外擔(dān)保 應(yīng)執(zhí)行本制度。公司控股子公司應(yīng)在其董事會或股東大會做出決議后及時通知公司 履行有關(guān)信息披露義務(wù)。第七條

3、 公司對外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則。任何單位和 個人不得強令公司為他人擔(dān)保，公司對強令為他人擔(dān)保的行為應(yīng)當(dāng)拒絕。第八條 公司為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)采取反擔(dān)保等必要的措施防范風(fēng)險，反擔(dān) 保的提供方應(yīng)具備實際承擔(dān)能力。第九條 公司獨立董事應(yīng)在年度報告和半年度報告中，對公司累計和當(dāng)期對外 擔(dān)保情況做出專項說明，并發(fā)表獨立意見。第二章對外擔(dān)保的對象和審核第十條公司可以為具有獨立法人資格且符合下列條件之一的單位提供擔(dān)保：（一）因公司業(yè)務(wù)需要的互保單位；（二）與公司具有重要或潛在重要業(yè)務(wù)關(guān)系的單位；（三）公司控股子公司及其他有控制關(guān)系的單位。以上單位必須同時具有較強的償債能力，并符合本制度的

4、相關(guān)規(guī)定。第十一條 公司董事會在決定為他人提供擔(dān)保之前，或提交股東大會表決前， 應(yīng)當(dāng)掌握被擔(dān)保人的資信狀況，對該擔(dān)保事項的收益和風(fēng)險進(jìn)行充分分析。被擔(dān)保 人的資信狀況資料至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）企業(yè)基本資料，包括營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復(fù)印件、法定代表人身份證明、 反映與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及其他關(guān)系的相關(guān)資料等；（二）擔(dān)保申請書，包括但不限于擔(dān)保方式、期限、金額，擔(dān)保的借款用途、 預(yù)期經(jīng)濟效果等內(nèi)容；（三）近三年及最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報告及還款能力分析；（四）與擔(dān)保有關(guān)的主合同的復(fù)印件；（五）公司提供擔(dān)保的借款的銀行借款還款能力分析；（六）被擔(dān)保人提供反擔(dān)?；蚱渌行Х婪讹L(fēng)險的措施和相關(guān)資料；（七）

5、不存在潛在的以及正在進(jìn)行的重大訴訟，仲裁或行政處罰的說明；（八）董事會認(rèn)為需要提供的其他有關(guān)資料。第十二條擔(dān)保事項的具體經(jīng)辦人應(yīng)要求被擔(dān)保人提供資信狀況資料，并根據(jù) 被擔(dān)保人提供的資料，對被擔(dān)保人提供資料的真實性、被擔(dān)保人的經(jīng)營及財務(wù)狀況、 信用情況及行業(yè)前景進(jìn)行調(diào)查和核實，組織專業(yè)人員對擔(dān)保項目進(jìn)行評審，提出書 面報告，并審核擔(dān)保合同條款。經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理審定后，將有關(guān)書面報告、擔(dān) 保合同和被擔(dān)保人資信狀況資料報董事會或股東大會審批。第十三條公司董事會或股東大會對呈報材料進(jìn)行審議、表決，并將表決結(jié)果 記錄在案。對于被擔(dān)保人有下列情形之一的或提供資料不充分的，不得為其提供擔(dān) 保。（一）不符合

6、本制度第十條規(guī)定的；（二）擔(dān)保的借款投向不符合國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策的；（三）在最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載或提供虛假資料的；（四）公司曾為其擔(dān)保，發(fā)生過銀行借款逾期、拖欠利息等情況，至本次擔(dān)保 申請時尚未償還或不能落實有效的處理措施的（五）經(jīng)營狀況已惡化、信譽不良，且沒有改善跡象的；（六）未能落實用于反擔(dān)保的有效財產(chǎn)；（七）董事會或股東大會認(rèn)為不能提供擔(dān)保的其他情形。第十四條申請擔(dān)保人提供的反擔(dān)?；蚱渌行Х婪讹L(fēng)險的措施，必須與擔(dān)保 的數(shù)額相對應(yīng)。申請擔(dān)保人設(shè)定反擔(dān)保的財產(chǎn)為法律、法規(guī)禁止流通或者不可轉(zhuǎn)讓 的財產(chǎn)的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕提供擔(dān)保。第三章對外擔(dān)保的決策權(quán)限第十五條公司對外擔(dān)保的最高決策機構(gòu)為股東大會，董事會根據(jù)公司章程有 關(guān)董事會對外擔(dān)保審批權(quán)限的規(guī)定，行使對外擔(dān)保的決策權(quán)。超過公司章程規(guī)定的 董事會的審批權(quán)限的，董事會應(yīng)當(dāng)提出議案，并報股東大會批準(zhǔn)。董事會組織管理 和實施經(jīng)股東大會通過的對外擔(dān)保事項。第十六條 對于董事會權(quán)限范圍內(nèi)的擔(dān)保事項，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事的過半數(shù)通 過外，應(yīng)經(jīng)出席董事會的三分之二以上的董事審議同意。第十七條 應(yīng)由股東大會審批的對外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會審議通過后，方可提 交股東大會審批。