勝藍(lán)股份：對(duì)外擔(dān)保管理制度

1、勝藍(lán)科技股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度第一章總則第一條 為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范勝藍(lán)科技股份有限公司（下稱公 司）的對(duì)外擔(dān)保行為，有效防范公司對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，確保公司資產(chǎn)安全，促進(jìn)公 司健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)擔(dān)保法、 中華人民共和國(guó)物權(quán)法、關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì) 夕卜擔(dān)保若干問題的通知、關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知、深圳證 券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和勝藍(lán)科技股份有限 公司章程（以下簡(jiǎn)稱公司章程）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制 度。第二條本制度所述的對(duì)外擔(dān)保系指公司以第三人的身份為他人提供的保證、 抵押、

2、質(zhì)押或者其他形式的擔(dān)保，包括公司對(duì)控股子公司的擔(dān)保。第三條 公司對(duì)外擔(dān)保必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程和 本制度的規(guī)定，并嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第四條 公司對(duì)外擔(dān)保實(shí)行統(tǒng)一管理，非經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)，任何 人無權(quán)以公司名義簽署對(duì)外擔(dān)保的合同、協(xié)議或其他類似的法律文件。第五條公司董事和高級(jí)管理人員應(yīng)審慎對(duì)待和嚴(yán)格控制擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng) 險(xiǎn)，并對(duì)違規(guī)或失當(dāng)?shù)膶?duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的損失依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第六條 公司控股或?qū)嶋H控制子公司的對(duì)外擔(dān)保，視同公司行為，其對(duì)外擔(dān)保 應(yīng)執(zhí)行本制度。公司控股子公司應(yīng)在其董事會(huì)或股東大會(huì)做出決議后及時(shí)通知公司 履行有關(guān)信息披露義務(wù)。第七條

3、 公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則。任何單位和 個(gè)人不得強(qiáng)令公司為他人擔(dān)保，公司對(duì)強(qiáng)令為他人擔(dān)保的行為應(yīng)當(dāng)拒絕。第八條 公司為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)采取反擔(dān)保等必要的措施防范風(fēng)險(xiǎn)，反擔(dān) 保的提供方應(yīng)具備實(shí)際承擔(dān)能力。第九條 公司獨(dú)立董事應(yīng)在年度報(bào)告和半年度報(bào)告中，對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外 擔(dān)保情況做出專項(xiàng)說明，并發(fā)表獨(dú)立意見。第二章對(duì)外擔(dān)保的對(duì)象和審核第十條公司可以為具有獨(dú)立法人資格且符合下列條件之一的單位提供擔(dān)保：（一）因公司業(yè)務(wù)需要的互保單位；（二）與公司具有重要或潛在重要業(yè)務(wù)關(guān)系的單位；（三）公司控股子公司及其他有控制關(guān)系的單位。以上單位必須同時(shí)具有較強(qiáng)的償債能力，并符合本制度的

4、相關(guān)規(guī)定。第十一條 公司董事會(huì)在決定為他人提供擔(dān)保之前，或提交股東大會(huì)表決前， 應(yīng)當(dāng)掌握被擔(dān)保人的資信狀況，對(duì)該擔(dān)保事項(xiàng)的收益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析。被擔(dān)保 人的資信狀況資料至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）企業(yè)基本資料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復(fù)印件、法定代表人身份證明、 反映與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及其他關(guān)系的相關(guān)資料等；（二）擔(dān)保申請(qǐng)書，包括但不限于擔(dān)保方式、期限、金額，擔(dān)保的借款用途、 預(yù)期經(jīng)濟(jì)效果等內(nèi)容；（三）近三年及最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及還款能力分析；（四）與擔(dān)保有關(guān)的主合同的復(fù)印件；（五）公司提供擔(dān)保的借款的銀行借款還款能力分析；（六）被擔(dān)保人提供反擔(dān)?；蚱渌行Х婪讹L(fēng)險(xiǎn)的措施和相關(guān)資料；（七）

5、不存在潛在的以及正在進(jìn)行的重大訴訟，仲裁或行政處罰的說明；（八）董事會(huì)認(rèn)為需要提供的其他有關(guān)資料。第十二條擔(dān)保事項(xiàng)的具體經(jīng)辦人應(yīng)要求被擔(dān)保人提供資信狀況資料，并根據(jù) 被擔(dān)保人提供的資料，對(duì)被擔(dān)保人提供資料的真實(shí)性、被擔(dān)保人的經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況、 信用情況及行業(yè)前景進(jìn)行調(diào)查和核實(shí)，組織專業(yè)人員對(duì)擔(dān)保項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，提出書 面報(bào)告，并審核擔(dān)保合同條款。經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理審定后，將有關(guān)書面報(bào)告、擔(dān) 保合同和被擔(dān)保人資信狀況資料報(bào)董事會(huì)或股東大會(huì)審批。第十三條公司董事會(huì)或股東大會(huì)對(duì)呈報(bào)材料進(jìn)行審議、表決，并將表決結(jié)果 記錄在案。對(duì)于被擔(dān)保人有下列情形之一的或提供資料不充分的，不得為其提供擔(dān) 保。（一）不符合

6、本制度第十條規(guī)定的；（二）擔(dān)保的借款投向不符合國(guó)家法律法規(guī)或國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的；（三）在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載或提供虛假資料的；（四）公司曾為其擔(dān)保，發(fā)生過銀行借款逾期、拖欠利息等情況，至本次擔(dān)保 申請(qǐng)時(shí)尚未償還或不能落實(shí)有效的處理措施的（五）經(jīng)營(yíng)狀況已惡化、信譽(yù)不良，且沒有改善跡象的；（六）未能落實(shí)用于反擔(dān)保的有效財(cái)產(chǎn)；（七）董事會(huì)或股東大會(huì)認(rèn)為不能提供擔(dān)保的其他情形。第十四條申請(qǐng)擔(dān)保人提供的反擔(dān)?；蚱渌行Х婪讹L(fēng)險(xiǎn)的措施，必須與擔(dān)保 的數(shù)額相對(duì)應(yīng)。申請(qǐng)擔(dān)保人設(shè)定反擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)為法律、法規(guī)禁止流通或者不可轉(zhuǎn)讓 的財(cái)產(chǎn)的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕提供擔(dān)保。第三章對(duì)外擔(dān)保的決策權(quán)限第十五條公司對(duì)外擔(dān)保的最高決策機(jī)構(gòu)為股東大會(huì)，董事會(huì)根據(jù)公司章程有 關(guān)董事會(huì)對(duì)外擔(dān)保審批權(quán)限的規(guī)定，行使對(duì)外擔(dān)保的決策權(quán)。超過公司章程規(guī)定的 董事會(huì)的審批權(quán)限的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出議案，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)組織管理 和實(shí)施經(jīng)股東大會(huì)通過的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。第十六條 對(duì)于董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的擔(dān)保事項(xiàng)，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事的過半數(shù)通 過外，應(yīng)經(jīng)出席董事會(huì)的三分之二以上的董事審議同意。第十七條 應(yīng)由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)審議通過后，方可提 交股東大會(huì)審批。