兩個體系建設(shè)培訓(xùn)課件

1、兩個體系建設(shè)培訓(xùn)兩個體系建設(shè)創(chuàng)建目的風(fēng)險分級管控基于風(fēng)險的非強(qiáng)制性思維管控過程隱患排查治理基于后果的強(qiáng)制性思維管控結(jié)果強(qiáng)化過程 管控末端創(chuàng)建目的風(fēng)險分級管控隱患排查治理強(qiáng)化過程 管控末端安全風(fēng)險分級管控安全風(fēng)險分級管控排查伴隨風(fēng)險的部位、場所、設(shè)備、設(shè)施或區(qū)域。編制風(fēng)險點排查清單排查風(fēng)險點辨識危險源風(fēng)險評價與分級制定實施風(fēng)控措施按照人、物、環(huán)境和管理四個層面進(jìn)行危險源辨識。編制危險源辨識清單對危險源進(jìn)行風(fēng)險評價，確定重大風(fēng)險。編制風(fēng)險評價與分級管控信息表按照技術(shù)、管理、防護(hù)和應(yīng)急處置邏輯順序制定實施完善的風(fēng)險控制措施。編制本單位的風(fēng)險庫風(fēng)險分級管控過程排查伴隨風(fēng)險的部位、場所、設(shè)備、設(shè)施或區(qū)域

2、。排查辨識風(fēng)險評價停止使用有害物質(zhì)或以無害物代替改用危害性低的物質(zhì)變更工藝減小危害性隔離人員或危害局限控制（如分散危險）工程技術(shù)控制管理控制個體防護(hù)應(yīng)急處置風(fēng)險控制措施制定的原則應(yīng)急處置降低危險消除危險停止使用有害物質(zhì)或以無害物代替改用危害性低的物質(zhì)變更工藝減小天津港“8.12”瑞海公司危險品倉庫特別重大火災(zāi)爆炸事故8月12日，天津港瑞海公司倉庫發(fā)生爆炸：173人死亡，千余人受傷，核定直接經(jīng)濟(jì)損失68.66億元人民幣，其他損失尚需最終核定天津港“8.12”瑞海公司危險品倉庫特別重大火災(zāi)爆炸事故8 山東日照7.16火災(zāi)爆炸事故2015年7月16日7時39分，山東石大科技石化有限公司液化烴球罐在倒

3、罐作業(yè)時發(fā)生泄漏著火，引起爆炸，在事故救援過程中造成2名消防隊員受輕傷，直接經(jīng)濟(jì)損失2812萬元。（共計33人受到問責(zé)） 山東日照7.16火災(zāi)爆炸事故2015年7月16日7時3第一：事故預(yù)防成本可能為零第二：危險源辨識不到位第三：大多在作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險失控第四：僅靠傳統(tǒng)隱患排查防不住第五：安全-真正的細(xì)節(jié)決定成敗汲取教訓(xùn)事故結(jié)論第一：事故預(yù)防成本可能為零第二：危險源辨識不到位第三：大多在改進(jìn)方向NO1:問題出在執(zhí)行不到位NO2:問題都在作業(yè)環(huán)節(jié)NO3:均暴露出了系統(tǒng)性的問題NO4:均發(fā)現(xiàn)了管理漏洞NO5:事前均“沒想到、不可能、無所謂“事故原理相通，事故原因雷同改進(jìn)方向NO1:問題出在執(zhí)行不到位N

4、O2:問題都在作業(yè)環(huán)節(jié)N123成立工作組實施全員培訓(xùn)編寫體系文件風(fēng)險分級管控體系建設(shè)基本要求123成立工作組實施全員培訓(xùn)編寫體系文件風(fēng)險分級管控體系建設(shè)一、成立工作組各單位應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織風(fēng)險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，分管負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險分級管控工作一、成立工作組各單位應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及各單位應(yīng)將風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評價方

5、法、風(fēng)險管控措施并保留培訓(xùn)記錄。實施全員培訓(xùn)編寫體系文件各單位應(yīng)建立風(fēng)險分級管控制度或作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險點統(tǒng)計表、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄、風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關(guān)記錄文件 ，確定危險源辨識、分析、風(fēng)險評價方法及等級判定標(biāo)準(zhǔn)。各單位應(yīng)將風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的基本要求組織有力、制度保障全員參與、分級負(fù)責(zé)自主建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)系統(tǒng)規(guī)范、融合深化注重實際、強(qiáng)化過程激勵約束、重在落實一二三四五六風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的基本要求組織有力、制度保障全員參與、分企業(yè)風(fēng)險分級管控工作程序和

6、內(nèi)容風(fēng)險點確定危險源辨識風(fēng)險評價風(fēng)險控制措施的確定風(fēng)險分級管控企業(yè)風(fēng)險分級管控工作程序和內(nèi)容風(fēng)險點確定危險源辨識風(fēng)險評價風(fēng)風(fēng)險點劃分原則設(shè)施、部位、場所、區(qū)域風(fēng)險點劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險點劃分可按照原料、產(chǎn)品儲存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分，比如XX車間、XX堆場、污水處理場、鍋爐房等。對于規(guī)模較大、工藝復(fù)雜的系統(tǒng)可按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、裝置進(jìn)行細(xì)分，比如XX設(shè)備、XX工段等。對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于高溫熔融金屬吊運(yùn)、動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等風(fēng)險

7、等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的非常規(guī)作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行重點管控。風(fēng)險點劃分原則設(shè)施、部位、場所、區(qū)域風(fēng)險點排查風(fēng)險點排查的內(nèi)容工貿(mào)企業(yè)應(yīng)在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng)險點名稱類別、所在位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險點統(tǒng)計表(見下圖）。風(fēng)險點排查的方法風(fēng)險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。風(fēng)險點排查風(fēng)險點排查的內(nèi)容二、確定危險源辨識的范圍規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴(kuò)建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使

8、用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。二、確定危險源辨識的范圍規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴(kuò)建項確定辨識的方法和范圍收集資料辨識危險源評價風(fēng)險風(fēng)險分級策劃風(fēng)險控制措施評審風(fēng)險控制措施的適宜性劃分作業(yè)活動控制措施實施情況驗證三、策劃危險源辨識、風(fēng)險評價的步驟確定辨識的收集資料辨識危險源評價風(fēng)險風(fēng)險分級策劃風(fēng)險評審風(fēng)險四、收集相關(guān)信息（1）與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范； （2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境； （3）組織架構(gòu)圖； （4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）； （5）安全操作規(guī)程、工藝技

9、術(shù)操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程； （6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設(shè)備大修等）； （7）原材、輔材、過程、最終物料清單； 四、收集相關(guān)信息（1）與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、（8）過去已識別的風(fēng)險點（危險源）識別清單、重要風(fēng)險點（危險源）清單，對應(yīng)的措施（可能在危險源清單中體現(xiàn)）； （9）安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案文本； （10）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制； （11）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬； （12）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表（13）安全評價報告； 四、收集相關(guān)信息（8）過去已識別的風(fēng)險點（危險源）識別清單、重要風(fēng)險點（危險五、單元的劃分進(jìn)行危險源辨識首先要進(jìn)行單元劃分。比如企業(yè)工藝生

10、產(chǎn)線長，大型設(shè)備使用較多，可將企業(yè)分為生產(chǎn)工藝過程（包含附屬設(shè)備設(shè)施、人員、作業(yè)環(huán)境等內(nèi)容）、動力輔助設(shè)施（煤氣、變配電系統(tǒng)、倉庫）和廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境三個模塊分別識別。每個模塊可按車間、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)活動、過程及所包含的設(shè)施設(shè)備為內(nèi)容對識別單元再進(jìn)行細(xì)分，形成相對獨立的“模塊”單元。五、單元的劃分進(jìn)行危險源辨識首先要進(jìn)行單元劃分。1.按生產(chǎn)（工作）流程的過程、階段劃分；2.按地理區(qū)域劃分；（如供電系統(tǒng)可分為變電、輸送、配電等作業(yè)活動，每個活動還會停電、送電、檢修等活動）3.按裝置劃分；（主要適用立體裝置等作業(yè)活動）4.按作業(yè)任務(wù)劃分。如：每項“工作任務(wù)”又可分為若干作業(yè)步驟，

11、設(shè)備安全檢查、電氣安全檢查等作業(yè)步驟。5、在實際工作中也可是上述幾種方法的結(jié)合。在進(jìn)行區(qū)域作業(yè)時一般采取上述幾種方法的結(jié)合。 劃分作業(yè)活動的方法，作業(yè)活動一般按照下列方法五、單元的劃分1.按生產(chǎn)（工作）流程的過程、階段劃分； 劃分作業(yè)活動的方法 1.所劃分的作業(yè)活動既不能太復(fù)雜（如包含有幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）；也不能太簡單（如僅有一、兩個作業(yè)）。2.在對作業(yè)活動描述時語言要簡練，用幾個字描述清楚即可，只需說明做什么，而不必描述如何做。如：投料、爐前、爐后等。3.在此說明作業(yè)活動和作業(yè)步驟是不同的意義。作業(yè)步驟是在作業(yè)活動的基礎(chǔ)上所開展的工作。在劃分作業(yè)活動時應(yīng)注意以下情況 1.所劃分的作業(yè)

12、活動既不能太復(fù)雜（如包含有幾十個作業(yè)步驟或針對每個作業(yè)步驟可能伴隨的危險源進(jìn)行分析，并對每個危險源可能導(dǎo)致的潛在事故類型進(jìn)行確認(rèn)。要求：考慮到分析表格使用的方便，針對車間/班組的每個風(fēng)險點進(jìn)行工作任務(wù)劃分和作業(yè)步驟分解，并對每個作業(yè)步驟伴隨的危險源進(jìn)行分析。序號風(fēng)險點名稱各等級風(fēng)險危險源數(shù)量合 計備注紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍(lán)（4級、5級）合 計危險源辨識危險源統(tǒng)計表針對每個作業(yè)步驟可能伴隨的危險源進(jìn)行分析，并對每個危險源可能危險源的辨識定義：識別危險源的存在并確定其特性的過程。簡單的講就是找到它，并對有關(guān)性質(zhì)做出判定。（1）識別危險源的存在：有沒有？在哪里？是什么？（2）確定其特性：狀

13、態(tài)是好是壞？誘發(fā)那種事故？誰會受到傷害？等等。（3）辨識過程：過程意味這需要先后順序，即有定義、有標(biāo)準(zhǔn)、有識別的方法；有組織、有人員、有時間、有處置等等。危險源的辨識定義：識別危險源的存在并確定其特性的過程。風(fēng)險點識別方法并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別作業(yè)危害分析法（JHA）風(fēng)險點識別方法并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全人的不安全行為作業(yè)環(huán)境的缺陷安全健康管理的缺陷危險源分類標(biāo)準(zhǔn)01020304物的不安全狀態(tài)人的不安全行為作業(yè)環(huán)境的缺陷安全健康管理的缺陷危

14、險源分類標(biāo)準(zhǔn)事故類型及后果危險源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。事故類型及后果危險源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、風(fēng)險評價準(zhǔn)則1.工貿(mào)企業(yè)在對風(fēng)險點和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)（即風(fēng)險判定準(zhǔn)則，見附錄E中各判斷準(zhǔn)則），進(jìn)行風(fēng)險評價。2.可能性的等級通過現(xiàn)有控制措施與可能性準(zhǔn)則對比判定，

15、嚴(yán)重性通過事故類型及后果與嚴(yán)重性準(zhǔn)則對比判定，LEC與MES風(fēng)險評價方法還考慮日常生產(chǎn)過程中暴露在危險環(huán)境中的頻次，對比頻次表判定，最后根據(jù)各參數(shù)的乘積對比風(fēng)險度綜合判定風(fēng)險等級。風(fēng)險評價準(zhǔn)則1.工貿(mào)企業(yè)在對風(fēng)險點和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時風(fēng)險判定準(zhǔn)則的確定應(yīng)充分考慮以下要求12345有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等相關(guān)方的投訴風(fēng)險判定準(zhǔn)則的確定應(yīng)充分考慮以下要求12345有關(guān)安全生產(chǎn)法作業(yè)條件危險性評價法將作業(yè)條件的危險性作為因變量(D)，事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險環(huán)境的頻率(E)及危險嚴(yán)重程度(C)作為自變量，

16、確定了它們之間的函數(shù)式。D=L E C根據(jù)實際經(jīng)驗他們給出了3 個自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分?jǐn)?shù)值，再按危險性分?jǐn)?shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。作業(yè)條件危險性評價法將作業(yè)條件的危險性作為因變量(D)，事故分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等

17、），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實際不可能。事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁

18、程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬以上直接經(jīng)濟(jì)損失。公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響。40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷。1000萬以上5000萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響。15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以下死亡，或10人以下重傷

19、。100萬以上1000萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。部分裝置停工地區(qū)影響。7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等。喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。10萬以上100萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。部分設(shè)備停工公司及周邊范圍。2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定。輕微受傷、間歇不舒服。1萬以上10萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求。1完全符合。無傷亡。1萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。沒有停工形象沒有受損。發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施（D）風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限320A不可容許，巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前,不能繼

20、續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻160320B高度危險，重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改70160C 中度,中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070D輕度，可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理50主要裝置停工大規(guī)模、公司外重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動30主要裝置或設(shè)備部分停工企業(yè)內(nèi)嚴(yán)重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)3不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定6-10級工傷級工傷10一般裝置或設(shè)備停工企業(yè)內(nèi)范圍中等污染本市內(nèi)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不適10受影響不大,幾乎不停工,

21、幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損作業(yè)風(fēng)險分析方法（TRA）（風(fēng)險矩陣）風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R風(fēng)險矩陣 嚴(yán) 重 性可 能 性123451123452246810336912154481216205510152025風(fēng)險矩陣 嚴(yán) 重 性12345112345224681033風(fēng)險分級風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25不可容忍風(fēng)險在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),且應(yīng)對改進(jìn)措施進(jìn)行評估。,不能繼續(xù)作業(yè),且應(yīng)對改進(jìn)措施進(jìn)行評估。立即15-16巨大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序；定期檢查、測量及評估。立即或近期整改9

22、-12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。2年內(nèi)治理年內(nèi)治理4-8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查。條件具備時整改4輕微或可忽略的風(fēng)險無需采用控制措施，但需保存記錄。風(fēng)險分級風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25不下表中“典型控制措施”一欄，填寫內(nèi)容是指：針對該危險源伴隨風(fēng)險進(jìn)行有效控制的具體措施，企業(yè)制定措施時，應(yīng)按照安全技術(shù)措施、管理措施、個體防護(hù)用品以及應(yīng)急處置措施等等先后邏輯順序制定。下表中“典型控制措施”一欄，填寫內(nèi)容是指：針對該危險源伴隨風(fēng)風(fēng)險分級 2級風(fēng)險3級風(fēng)險4級風(fēng)險1級風(fēng)險不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)

23、。高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。風(fēng)險分級 2級風(fēng)險3級風(fēng)險4級風(fēng)險1級風(fēng)險不可容許的（巨大風(fēng)以下情形為重大風(fēng)險違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的；相關(guān)方投訴涉及事故隱患的。以下情形

24、為重大風(fēng)險違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的； 風(fēng)險控制措施 1234工程控制（Engineering controls）管理（行政）控制（Administrative controls）個體防護(hù)控制 （Personal protective equipment） 應(yīng)急控制（Emergency controls ） 風(fēng)險控制措施 1234工程控制（Engineering c控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應(yīng)用于實際工作中。控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審措施的可行性和有效性；風(fēng)險

25、分級管控責(zé)任分工E級5級藍(lán)色稍有危險：屬于低風(fēng)險，班組、崗位管控。D級4級藍(lán)色輕度危險：屬于低風(fēng)險，班組、崗位管控。C級3級黃色顯著危險：屬于一般風(fēng)險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。B級2級橙色高度危險：屬于較大風(fēng)險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。A級1級紅色及其危險：屬于重大風(fēng)險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)，只有當(dāng)風(fēng)險已降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。風(fēng)險分級管控責(zé)任分工E級5級藍(lán)色稍有危險：屬于低風(fēng)險，風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則；對于操作難度大、

26、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進(jìn)行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，一般分為公司級、部門級、車間級、班組和崗位級，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險管控層級進(jìn)行增加或合并。風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原編制風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險點設(shè)備設(shè)施或作業(yè)活動風(fēng)險級別管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注序號類型名稱 工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施編制風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險點設(shè)備設(shè)施或作業(yè)活動風(fēng)險級別管控措施

27、風(fēng)險的告知現(xiàn)場設(shè)置告知欄采取兩種形式：風(fēng)險公告和風(fēng)險培訓(xùn)。建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險源監(jiān)測和預(yù)警。根據(jù)風(fēng)險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并落實到位。風(fēng)險的告知現(xiàn)場設(shè)置告知欄采取兩種形式：風(fēng)險公告和風(fēng)險培訓(xùn)文件管理文件化成果編制企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南 工貿(mào)企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)

28、險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表（等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。文件管理文件化成果編制企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風(fēng)險控制措施風(fēng)險級別責(zé)任單位責(zé)任人備注風(fēng)險點及危險源登記臺賬風(fēng)險點統(tǒng)計表序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風(fēng)險控制風(fēng)險序號風(fēng)險點名稱各等級風(fēng)險危險源數(shù)量合 計備注紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍(lán)（4級、5級）合 計危險源統(tǒng)計

29、表風(fēng)險點及危險源登記臺賬序號風(fēng)險點名稱各等級風(fēng)險危險源數(shù)量合 計備注紅（1級）橙（序號崗位/地點作業(yè)活動作業(yè)步驟活動頻率備注（記錄受控號）單位: 風(fēng)險點（單元/裝置）： ：填表人： 審核人： 審核日期： 年 月 日作業(yè)活動清單風(fēng)險點及危險源登記臺賬序號崗位/地點作業(yè)活動作業(yè)步驟活動頻率備注（記錄受控號）單位序號設(shè)備名稱類別/位號或所在部位關(guān)鍵工藝參數(shù)、介質(zhì)備注（記錄受控號）單位: 風(fēng)險點（單元/裝置）： ：填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日設(shè)備設(shè)施清單風(fēng)險點及危險源登記臺賬序號設(shè)備名稱類別/位號或所在部位關(guān)鍵工藝參數(shù)、介質(zhì)備注（記錄風(fēng)險點設(shè)備設(shè)施或作業(yè)活動風(fēng)險級

30、別管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注序號類型名稱 工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1單位： 風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險點及危險源登記臺賬風(fēng)險點設(shè)備設(shè)施或作業(yè)活動風(fēng)險級別管控措施管控責(zé)任責(zé)任人備注序持續(xù)改進(jìn)一、評審 工貿(mào)企業(yè)每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。二、更新 企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析， 更新風(fēng)險信息；三、溝通 企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機(jī)制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，

31、樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。持續(xù)改進(jìn)一、評審 工貿(mào)企業(yè)每年至少對風(fēng)險分級管控體隱患排查治理體系隱患排查治理體系隱患排查治理體系建設(shè)實施過程事故隱患排查治理是企業(yè)法定義務(wù)，也是主體責(zé)任的重要內(nèi)容之一。是對風(fēng)險分級管控措施的充分應(yīng)用，針對每個危險源應(yīng)采取的控制措施進(jìn)行排查，才能真正實現(xiàn)隱患排查治理的系統(tǒng)化、規(guī)范化，才能真正實現(xiàn)隱患排查治理的不留盲區(qū)、不留死角。隱患排查治理體系建設(shè)實施過程事故隱患排查治理是企業(yè)法定義務(wù)，方案一：編制隱患排查清單是非常細(xì)致的工作，是對風(fēng)險分級管控結(jié)果的具體應(yīng)用。到位的隱患排查依據(jù)是將針對風(fēng)險分級管控過程

32、中的“典型控制措施”變成本清單中的“隱患排查標(biāo)準(zhǔn)”。方案二：常規(guī)的隱患排查依據(jù)就是根據(jù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)按照場所、區(qū)域、部位分別編制的隱患排查內(nèi)容。62第一步：編制隱患排查清單或標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。方案一：編制隱患排查清單是非常細(xì)致的工作，是對風(fēng)險分級管控結(jié)兩個體系建設(shè)培訓(xùn)課件第二步：實施隱患排查按照通則要求，隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點排查相結(jié)合。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。第二步：實施隱患排查按照通則要求，隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)隱患分級排查 1、根據(jù)

33、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，隱患排查可以為：專門機(jī)構(gòu)實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設(shè)備檢測、煤氣報警儀校準(zhǔn)等。專業(yè)級排查車間級排查班組級排查崗位級排查公司級排查隱患分級排查 1、根據(jù)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，隱患排查可以為：2、分級隱患排查的內(nèi)容公司級：通常風(fēng)險級別為I級和II級的風(fēng)險點，I級和II級風(fēng)險點通常應(yīng)包括重大危險源，風(fēng)險點所產(chǎn)生的后果嚴(yán)重、易產(chǎn)生重大隱患的風(fēng)險點，或后果不嚴(yán)重、但發(fā)生概率較高的風(fēng)險點所涉及的危險源。專業(yè)級：專業(yè)管理直接管理或相關(guān)的活動、過程、裝置、設(shè)施、設(shè)備、物料等風(fēng)險點所涉及的危險源，如供電專業(yè)的排查點可包括高壓線路、高壓配

34、電、低壓配電、低壓固定線路、配電柜（箱）、接地系統(tǒng)、避雷系統(tǒng)、設(shè)備絕緣耐壓（電機(jī)、電焊機(jī)、手持電動工具等）、臨時用電、檢維（搶）修等活動等風(fēng)險點中的危險源。隱患分級排查2、分級隱患排查的內(nèi)容公司級：通常風(fēng)險級別為I級和II級的風(fēng)車間級：基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風(fēng)險點所涉及的危險源可設(shè)為排查點，包括在本區(qū)域內(nèi)的公司級、專業(yè)級排查點，除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實施排查的危險源（如設(shè)備接地是否良好需接地電阻檢測儀，可以由專業(yè)實施排查）外，可設(shè)為排查點。班組級：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實施排查的危險源，將本班組內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（

35、含外來人員）等風(fēng)險點所涉及的危險源可設(shè)為排查點。崗位級：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實施排查的風(fēng)險點，將本崗位內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風(fēng)險點所涉及的危險源應(yīng)設(shè)為排查點。隱患分級排查車間級：基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（車間、班組的隱患排查內(nèi)容，可根據(jù)所管轄區(qū)域隱患排查的數(shù)量、風(fēng)險等級、分布等因素，進(jìn)行重點關(guān)注，側(cè)重于風(fēng)險較高的風(fēng)險點隱患排查，而不一定面面俱到，但應(yīng)確保區(qū)域內(nèi)所有風(fēng)險點及危險源均能等到監(jiān)控。外部專業(yè)機(jī)構(gòu)實施如企業(yè)無能力實施，或法規(guī)規(guī)定由專門機(jī)構(gòu)實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設(shè)備檢

36、測、煤氣報警儀校準(zhǔn)等。專兼職安全員、其他管理人員等日常安全監(jiān)督檢查時，可參照已識別的風(fēng)險點中的危險源控制情況進(jìn)行抽查，并形成記錄。相關(guān)說明車間、班組的隱患排查內(nèi)容，可根據(jù)所管轄區(qū)域隱患排查的數(shù)量、風(fēng)3、隱患排查的內(nèi)容“風(fēng)險點、危險源”即為隱患排查的對象。根據(jù)風(fēng)險點基本信息表、危險源識別、分析、評價表的“風(fēng)險點”、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”。風(fēng)險點明確了排查的方向，危險源明確排查的細(xì)節(jié)該“排查點”是企業(yè)內(nèi)分級排查和日常安全檢查的關(guān)注點，各級安監(jiān)部門進(jìn)行監(jiān)督檢查時，也可參照企業(yè)上報的風(fēng)險點、危險源，重點對I、II級風(fēng)險點的控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。3、隱患排查的內(nèi)容“風(fēng)險點、危險源”即為

37、隱患排查的對象。4、排查周期：根據(jù)風(fēng)險點特性及危險源風(fēng)險確定檢查周期（隱患排查的實施時間間隔），可能的周期包括：一班三檢每班一次每周一次每月一次每季一次等。隱患排查周期可根據(jù)安全形式的變化、上級主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次。涉及季節(jié)性、節(jié)假日、檢修、搶修、開停機(jī)等間斷性出現(xiàn)的風(fēng)險點、危險源，可針對其特點制定專項排查表。4、排查周期：根據(jù)風(fēng)險點特性及危險源風(fēng)險確定檢查周期（隱患排隱患分級按照隱患的危險程度，參照安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（安監(jiān)總局令 第16號），可分為一般隱患、重大隱患二個等級。其中：一般事故隱患，是指易導(dǎo)致傷害事故發(fā)生且整改難度較小，在發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱

38、患。重大事故隱患，是指易導(dǎo)致較大以上事故發(fā)生且整改難度很大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。隱患分級按照隱患的危險程度，參照安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫第三步：隱患排查治理公示各相關(guān)層級的部門和單位對照隱患排查清單進(jìn)行隱患排查，填寫隱患排查記錄。根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應(yīng)包含：針對排查出的每項隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人；經(jīng)排查評估后，提出初步整改或處置建議；依據(jù)隱患治理難易程度或嚴(yán)重程度，確定隱患治理期限。第三步：隱患排查治理公示各相關(guān)層級的部門和單位對照隱患排查清一般隱患治理 對于一般

39、事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、部門、班組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)。一般隱患治理 對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各重大隱患治理企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：治理的目標(biāo)和任務(wù)；采取的方法和措施；經(jīng)費(fèi)和物資的落實；負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；治理的時限和要求；防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。重大隱患治理企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。第四步：隱患治理要求隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗