大型集團公司投資項目立項管理辦法模版

1、投資項目立項管理辦法第一章總則第一條 為規(guī)范股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）各級企業(yè)投資行為， 促進各級企業(yè)深化投資項目前期論證、提高投資項目拓展效率、降低投資風險、 提升內(nèi)部控制管理水平，根據(jù)股份公司投資管理制度、AB角制度實施指南等， 制定本辦法。第二條 本辦法適用于股份公司各事業(yè)部（含歸口管理經(jīng)營機構(gòu)）、各工程局、 各設(shè)計院、各專業(yè)公司的經(jīng)營性投資項目及固定資產(chǎn)投資項目。XX集團投資項 目按照股份公司印發(fā)的關(guān)于進一步完善對XX集團有限公司管控方式的意見 執(zhí)行。第三條 投資項目立項宗旨，是根據(jù)股份公司投資方向、投資原則、投資項 目基本標準、投資預算管控等要求，對各單位跟蹤研究的投資項目

2、進行初步評判， 篩選優(yōu)質(zhì)備選項目進行后續(xù)研究，提高投資項目拓展效率，防控投資風險。第四條 各單位房地產(chǎn)投資項目、基礎(chǔ)設(shè)施融投資建造項目、房建工程融投 資建造項目、城市綜合開發(fā)項目，以及我方單項融投資額超過1億元的融投資帶 動總承包項目等經(jīng)營性投資項目，在向股份公司報送可行性研究報告評審、決策 之前，須按照本辦法規(guī)定先行申報立項。各單位固定資產(chǎn)投資項目，由主張單位參照本辦法進行立項管理。我方單項觸投資額不超過1億元（含1億元）的融投資帶動總承包項目立項， 由二級單位參照本辦法進行立項管理；并按照“三重一大”事項的各項管控要求， 由二級單位按相關(guān)程序、標準自行審批。投資項目分類參見股份公司投資管理

3、制度的規(guī)定。第二章投資項目立項原則第五條符合國家法律法現(xiàn)、投資導向、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃；境外投 資須符合國家利益及所在國法律法規(guī)。第六條 符合股份公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向。投資項目要圍繞股份公司建筑與房地產(chǎn)主業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)多元化展開，符合股 份公司“一最兩跨”的戰(zhàn)略目標，符合企業(yè)經(jīng)營結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的要求，有利于培 養(yǎng)和提高企業(yè)核心競爭力，有利于發(fā)揮股份公司規(guī)劃設(shè)計、房地產(chǎn)開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè) 施建設(shè)、房屋建筑工程等全產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢，有利于支持主業(yè)做強做大。第七條 符合股份公司區(qū)域化發(fā)展策略。（一）各單位投資區(qū)域布局應(yīng)符合國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，投資項目應(yīng)相對集中 在經(jīng)濟總量較大、人口集聚性較弓雖，城鎮(zhèn)化發(fā)展勢頭強

4、勁，地方政府與股份公司 合作關(guān)系比較密切，并且股份公司設(shè)有二級子公司或重要分支機構(gòu)、有較好市場 基礎(chǔ)的省、自治區(qū)、直轄市，計劃單列市、省會城市及部分重要地級市。（二）近期股份公司國內(nèi)投資目標市場區(qū)域如下：核心目標市場區(qū)域包括北京、天津、上海、西安、濟南；重要目標市場 區(qū)域包括武漢、長沙、鄭州、福州、貴陽、烏魯木齊等；根據(jù)具體情況，可探索 發(fā)展的投資市場區(qū)域有廣州、沈陽、成都、重慶、南寧和長江三角洲、內(nèi)蒙古、 山西、河北的重點城市，以及以上述各類城市為中心的城市群。各工程局、專業(yè)公司結(jié)合自身的經(jīng)營區(qū)域布局，在上述目標市場區(qū)域中 選擇一至兩個城市進行重點布局。各設(shè)計院可在其總部所在城市適度開展投資

5、業(yè)務(wù)。（三）海外事業(yè)部應(yīng)根據(jù)股份公司的發(fā)展戰(zhàn)略及內(nèi)外部約束條件，研究確 定海外投資目標市場區(qū)域布局，并納入股份公司區(qū)域化管理范圍。（四）股份公司投資區(qū)域布局在相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實行動態(tài)管理，根據(jù)股 份公司發(fā)展戰(zhàn)略、各單位投資業(yè)務(wù)運營狀況適時進行調(diào)整。（五）不在戰(zhàn)略區(qū)域內(nèi)的投資項目，原則上不宜立項。第八條 符合股份公司專業(yè)化發(fā)展罠略。（一）各單位投資項目類型必須在本單位的專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，符合本單位的發(fā) 展規(guī)劃。主張單位自身必須有一定的投資運營基礎(chǔ)，有相應(yīng)的項目管理和屐約能 力，能夠滿足項目實施需要。（二）按照股份公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及專業(yè)化經(jīng)營的要求，超出主張單位專 業(yè)領(lǐng)域的投資項目原則上不宜立項。具體要

6、求如下：股份公司基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部、城市綜合建設(shè)部、專業(yè)公司不允許從事房地 產(chǎn)投資業(yè)務(wù)。股份公司城市綜合建設(shè)部、房地產(chǎn)事業(yè)部、各設(shè)計院不允許從事基礎(chǔ)設(shè) 施融投資建造、基礎(chǔ)設(shè)施融投資帶動總承包業(yè)務(wù)。股份公司基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部、房地產(chǎn)事業(yè)部、各設(shè)計院不允許從事房建工 程誠投資建造、房建工程融投資帶動總承包業(yè)務(wù)。各設(shè)計院、專業(yè)公司不允許從事城市綜合開發(fā)投資業(yè)務(wù)。股份公司房地產(chǎn)事業(yè)部、基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部投資城市綜合開發(fā)項目立項應(yīng) 釆取一事一議的辦法，按本辦法規(guī)定的授權(quán)進行審批。（三）對于海外基礎(chǔ)設(shè)施融投資建造項目，如是持有運營項目，必須由海外 事業(yè)部與XX集團聯(lián)動經(jīng)營。第九條符合預算管理、穩(wěn)健運營的原則（一）投資

7、項目必須符合股份公司投資預算管理的要求，合理控制企業(yè)投 資規(guī)模，超過主張單位年度投資預算的項目原則上不得立項。（二）企業(yè)財務(wù)資金指標不滿足股份公司管控要求的單位原則上不得申報 投資項目；投資項目實施可能導致項目主張單位財務(wù)資金指標不滿足股份公司管控要求的，原則上不得立項。第十條 投資項目須有良好的市場前景和合理的綜合效益，投資風險可控， 滿足股份公司制定的投資項目基本標準。第三章投資項目立項管理及審批授權(quán)第十一條 股份公司各事業(yè)部負責管理本專業(yè)板塊投資項目立項，股份公司 授權(quán)有關(guān)領(lǐng)導進行立項審批，審批之后將立項審批文件及附件送股份公司投資部 備案管理。第十二條各類投資項目立項管理部門和審批授權(quán)

8、如下：（一）國內(nèi)房地產(chǎn)投資項目立項，由股份公司房地產(chǎn)事業(yè)部管理，授權(quán)股 份公司分管房地產(chǎn)業(yè)務(wù)副總裁審批。（二）國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施融投資建造項目立項，由股份公司基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部管 理，授權(quán)股份公司分管基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)副總裁審批。國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施融投資帶動總承包項目立項，由股份公司基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部管理, 授權(quán)股份公司分管主張單位副總裁審批。（三）國內(nèi)房建工程融投資建造項目、城市綜合開發(fā)項目立項，由股份公 司城市綜合建設(shè)部管理，授權(quán)股份公司分管房建與城市綜合建設(shè)業(yè)務(wù)副總裁審批。國內(nèi)房建工程融投資帶動總承包項目立項，由股份公司城市綜合建設(shè)部管理, 授權(quán)股份公司分管主張單位副總裁審批。（四）國內(nèi)綜合性或跨專業(yè)的投資項目立

9、項，由股份公司投資部管理，報 經(jīng)股份公司分管投資業(yè)務(wù)副總裁同意后，提請股份公司總裁審批。（五）海外投資項目立項，由股份公司海外事業(yè)部管理，授權(quán)股份公司分管 海外業(yè)務(wù)副總裁審批。XX集團與海外事業(yè)部或系統(tǒng)內(nèi)其他單位聯(lián)動經(jīng)營的項目 立項，授權(quán)股份公司分管海外業(yè)務(wù)副總裁與分管XX集團副總裁共同審批。第四章投資項目立項研究第十三條投資項目立項前要進行深入的立項研究。（一）按照“誰主張、誰舉證；誰投資、誰負責”的原則，投資項目由實 際出資單位作為主張單位開展立項研究。系統(tǒng)內(nèi)多家單位聯(lián)合出資的項目，由項 目牽頭責任單位作為主張單位，組織各參與出資單位開展立項研究。（二）各單位要深入研究項目所在區(qū)域的經(jīng)濟社

10、會發(fā)展狀況、城市發(fā)展規(guī) 劃、市場環(huán)境及其發(fā)展趨勢，積極收集投資市場信息，并按照股份公司的投資方 向、投資原則、投資項目基本標準以及本單位的發(fā)展規(guī)劃認真考察和篩選投資項 目，審慎選取符合條件的投資項目進行跟蹤和研究論證。第十四條 對有投資意向的項目，在立項研究比較成熟的情況下，項目主張 單位應(yīng)編制項目立項建議書，其內(nèi)容應(yīng)包括：（一）項目概況。包括但不限于項目背景、合作方，項目位置、建設(shè)內(nèi)容 與規(guī)模、進度計劃、運作模式、主要商務(wù)條件等。（二）項目市場環(huán)境。包括但不限于項目所在地經(jīng)濟發(fā)展狀況、城市發(fā)展規(guī)劃以及項目市場情況分析等。（三）項目投資和收益估算。包括但不限于預計投資額及構(gòu)成、資金計劃 及籌措

11、方案；預計收入、利潤、投資利潤率、內(nèi)部收益率、投資回收期等；項目 社會效益及對企業(yè)品牌的影響。（四）項目法律關(guān)系。包括但不限于關(guān)于項目交易方式、盈利模式和路徑、 股權(quán)和債權(quán)關(guān)系、主要合同及架構(gòu)中所涉及法律問題的初步分析。（五）項目責任體系、內(nèi)部合作管理架構(gòu)。（六）項目主要風險、尚待解決事項和問題。（七）初步投資立項研究結(jié)論和建議等。第十五條 項目主張單位主要負責人應(yīng)對項目立項建議書的真實性、可 靠性、完整性承擔直接責任。第五章 投資項目立項程序第十六條立項申報各單位投資項目經(jīng)過立項研究，編制項目立項建議書并經(jīng)其決策機構(gòu)審 議通過之后，報股份公司審批立項。（一）股份公司各事業(yè)部（包括股份公司委托

12、事業(yè)部管理的經(jīng)營機構(gòu)，下同） 主張的本專業(yè)領(lǐng)域的投資項目立項，由事業(yè)部按本辦法的規(guī)定直接履行立項評估、 審批程序。股份公司各事業(yè)部主張的綜合性或跨專業(yè)的投資項目立項，須經(jīng)分管本事業(yè) 部專業(yè)板塊的副總裁批準后，將項目立項建議書連同分管副總裁的批準文件 及其他申報材料報送股份公司投資部履行立項評估、審批程序。（二）股份公司各二級子公司主張的項目立項，應(yīng)由二級子公司決罠機構(gòu) 對項目立項建議書進行集體討論，形成決議文件，并連同項目立項建議書 及其他申報材料報股份公司審批。股份公司委托二級子公司管理的專業(yè)公司或股份公司其他經(jīng)營機構(gòu)主張的 項目立項，項目立項建議書應(yīng)先后經(jīng)過本單位和對其受托管理的二級子公司

13、 決策機構(gòu)集體討論通過，形成決議文件，并由對其受托管理的二級子公司申報立 項。（三）由系統(tǒng)內(nèi)多家單位聯(lián)合投資的項目立項，各投資單位應(yīng)分別履行內(nèi) 部評審程序，并由項目牽頭責任單位作為主張單位按照本辦法規(guī)定的項目立項申 報、審批程序辦理。（四）項目立項申報材料應(yīng)包括：項目立項請示文件；項目立項建議書；項目初步法律意見書；系統(tǒng)內(nèi)各投資單位內(nèi)部決議文件；系統(tǒng)內(nèi)各投資單位現(xiàn)金流量預測表（考慮項目實施）。第十七條立項評估與審批股份公司收到各單位的立項申報材料之后，按照本辦法規(guī)定的立項管理職責、 立項原則等由股份公司相關(guān)事業(yè)部（或投資部）進行立項評估，并征求股份公司 資金部、法律事務(wù)部（事業(yè)部評估的項目須征

14、求投資部意見）等相關(guān)部門意見。股份公司各事業(yè)部須建立投資項目評估機制，對本事業(yè)部進行立項管理的投 資項目進行集體討論，形成書面評估意見后，按照本辦法規(guī)定的立項審批授權(quán)報 股份公司有關(guān)領(lǐng)導審批。對于各單位綜合性或跨專業(yè)的投資項目，股份公司投資部須視情況征求股份 公司相關(guān)事業(yè)部及分管副總裁意見，并按照本辦法規(guī)定的立項審批授權(quán)報股份公 司有關(guān)領(lǐng)導審批。第十八條立項批復（一）對于股份公司各事業(yè)部主張的本專業(yè)領(lǐng)域的投資項目，經(jīng)股份公司 有關(guān)領(lǐng)導審批同意立項之后，須形成立項決議文件。（二）對于二級子公司主張的非綜合性、非跨專業(yè)投資項目，經(jīng)立項審批 之后，股份公司相關(guān)事業(yè)部及時批復項目主張單位。（三）對于綜

15、合性、跨專業(yè)的投資項目，經(jīng)立項審批之后，股份公司投資 部及時批復項目主張單位。第十九條備案管理股份公司各事業(yè)部進行立項管理的投資項目經(jīng)立項審批之后，相關(guān)事業(yè)部應(yīng) 將項目立項審批文件（立項決議文件或立項批復）連同項目立項建議書及其 他立項申報材料送股份公司投資部備案管理。其中，股份公司各事業(yè)部主張的投資項目應(yīng)于股份公司有關(guān)領(lǐng)導審批之后3 日內(nèi)將立項決議文件及附件報送備案；二級子公 司主張的投資項目應(yīng)于批復的 同時報送備案。項目立項報備時間原則上不遲于項目決策前15個工作日。第二十條 股份公司投資部收到各事業(yè)部報送的投資項目立項備案資料之后, 應(yīng)盡快與相關(guān)單位作好項目調(diào)研、溝通交流與指導，做好項目可行性研究報告評 審、決策的準備工作。投資部和各事業(yè)部應(yīng)建立完善的投資項目立項信息臺賬，積極跟蹤項目前期 工作進展，做好投資預算管控工作。第二十一條 投資項目經(jīng)批準立項之后，項目主張單位須結(jié)合立項審批意見， 組織投資市場、財務(wù)資金、法務(wù)、工程合約等方面專業(yè)人員積極推進項目前期工 作，深化可行性研究，條件成熟后編制項目可行性研究報告并按照