公司盡調(diào)清單模板 盡調(diào)清單

1、公司盡調(diào)清單模板 盡調(diào)清單XXX 初步盡職調(diào)查清單填報說明：下文中的“公司“包括 擬改制企業(yè)母體及其下屬的全部獨資、控股企業(yè)。序號資料名稱已提供待提供不適用卷宗提交日期一公司主體資格的文件 司設(shè)立情況 公司歷史沿革介紹（自成立開始的歷次變更情況）卷 司現(xiàn)狀 2.1 公司現(xiàn)行有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照卷 2.2 公司現(xiàn)行有效的公司章程卷 2.3 公司組織機(jī)構(gòu)代碼證卷 2.4 國有產(chǎn)權(quán)登記證卷 公司外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（如有）卷 司股東情況 3.1 公司股東的營業(yè)執(zhí)照（如為企業(yè)）或身份證復(fù)印件（如為個人）卷 股東公司章程卷 3.3 公司股東股權(quán)質(zhì)押合同以及質(zhì)押登記通知單（如有）卷 司所有對外投資（含子

2、公司、分公司、承包經(jīng)營、租賃經(jīng)營）的詳情 4.1 公司所有對外投資匯總清單（企業(yè)名稱、企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)比例、賬面價值 對外投資單位的營業(yè)執(zhí)照、章程、批準(zhǔn)證書卷 4.3 其他經(jīng)營方式及相關(guān)合同如：承包經(jīng)營、租賃經(jīng)營、托管合同卷 司重大事項 5.1 公司重大歷史發(fā)展情況（包括但不限于：重大財務(wù)重組和資產(chǎn)重組、股東股權(quán)變動、所有者變更、購并與分立，公司部門成立等等）卷6 公司概況 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（標(biāo)明持股比例）卷 公司第 1頁 共 9頁簡介（包括但不限于：歷史沿革、公司性質(zhì)、公司規(guī)模、業(yè)務(wù)介紹及產(chǎn)業(yè)鏈描述、科研實力、獲得的榮譽等）卷 公司的組織管理結(jié)構(gòu)圖（含部門設(shè)置、分公司）卷二公司治理相關(guān)文件 司管

3、理架構(gòu) 公司當(dāng)前的治理結(jié)構(gòu)，董事會、監(jiān)事會的構(gòu)成卷 1.2 公司的主要管理層人員介紹、管理團(tuán)隊的內(nèi)部決策機(jī)制及管理層激勵機(jī)制卷 1.4 公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能部門和各部門的職責(zé)功能范圍、以及各部門員工人數(shù)分布卷 職代會制度、章程、會議議程（如有）卷二公司員工情況統(tǒng)計 司員工情況 1.1 公司員工統(tǒng)計表（工作部門、國有職工、合同工、工作年限，正常退休年限） 公司離退休職工、內(nèi)退人員及其他不在崗人員情況卷 1.3 員工激勵機(jī)制情況，包括股票增值權(quán)計劃、職工持股計劃、職工紅利或獎勵計劃等卷 省、市政府對國有企業(yè)員工改制補償?shù)南嚓P(guān)政策文件 酬福利 2.1 員工社會保險繳納情況（是否存在欠員工社保、住房公

4、積金的情況，如存在提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)）卷三公司主要資產(chǎn)狀況的文件 獲得的資產(chǎn)評估報告 2 企業(yè)擁有的土地使用權(quán)和房產(chǎn)2.1 企業(yè)及其下屬企業(yè)現(xiàn)有土地、房產(chǎn)統(tǒng)計卷 土地出讓金繳納情況，欠繳卷 2.4 國有土地使用證卷 房屋所有權(quán)證卷2.6 有關(guān)土地使用權(quán)或房屋的抵押及登記詳情卷 如未領(lǐng)取房產(chǎn)所有權(quán)證，說明原因和進(jìn)展卷 3 司擁有的在建工程 在建工程統(tǒng)計（項目名稱、預(yù)計投資、已投資、工程進(jìn)度、抵第 2頁 共 9頁押登記情況）卷 司擁有的知識產(chǎn)權(quán) 4.1 商標(biāo)注冊證及商標(biāo)申請卷 4.2 專利權(quán)證書及專利申請卷 知識產(chǎn)權(quán)行使的限制情況說明，若設(shè)定抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保形式，提供主債務(wù)合同、抵押或質(zhì)押合同、抵押

5、或質(zhì)押登記的權(quán)利證明及與該擔(dān)保事項相關(guān)的文件卷 司擁有的其他重要財產(chǎn) 5.1 企業(yè)是否存在非經(jīng)營性資產(chǎn)（醫(yī)院、幼兒園等） 公司所持有的其他公司的股份、股票、債券、債權(quán)憑證或其他投資工具的詳情及有關(guān)文件卷 5.3 公司擬剝離出本次改制范圍之內(nèi)的資產(chǎn)清單四公司財務(wù)概況的文件 務(wù)報表 近三年公司已審財務(wù)報表電 子版、審計報告掃描件、科目余額表電子版。卷 產(chǎn)負(fù)債情況 應(yīng)收賬款及其他應(yīng)收款明細(xì)表，分 列關(guān)聯(lián)企業(yè)及第三方。卷 2.2 應(yīng)收賬款和其他應(yīng)收款的賬齡分析和標(biāo)準(zhǔn)支付條 款，以及對其可回收性的評估。卷 2.3 壞賬準(zhǔn)備的分析，包括年度變動（計提壞賬準(zhǔn)備及 沖銷卷 2.4 存貨貨齡明細(xì)清單，詳列數(shù)量、

6、單位成本和計提之 準(zhǔn)備金。卷 2.5 存貨跌價準(zhǔn)備的分析。卷 2.6 固定資產(chǎn)臺賬，詳細(xì)列明采購日期、成本、經(jīng)濟(jì)使用年限、累計折舊和減值損失，如有。列出其中不擁有實際產(chǎn)第 3頁 共 9頁權(quán)的資產(chǎn)。卷 2.7 其他長期資產(chǎn)明細(xì)。卷 2.8 應(yīng)付賬款清單(括賬齡，如有及與總賬間的余額 調(diào)節(jié)表。卷 2.9 其它應(yīng)付款和預(yù)提費用明細(xì)表(包括傭金、獎金計劃、水電氣費用、市場營銷計劃和遞延收益及其計算方法的具 體描述，如有。卷 短期和長期負(fù)債的清單，詳列包括擔(dān)保條款、本金、利率、付款計劃、提前付款優(yōu)惠或懲罰、延期支付懲罰、 續(xù)期和保留之優(yōu)先權(quán)和其它條款。卷 公司截至基準(zhǔn)日的貸款卡信息卷 公司的銀行貸款明細(xì)

7、及有關(guān)文件（如授信合同、銀行承兌合同、借款合同、保證合同、抵押合同、反擔(dān)保合同以及相關(guān)的抵押、質(zhì)押證明款合同及銀行授信協(xié)議的復(fù)印件，包括已使用和 未使用的額度卷 或有負(fù)債匯總。卷 呆壞賬情況統(tǒng)計及回收可能性說明 3 擔(dān)保文件 公司對外提供的擔(dān)保統(tǒng)計卷 3.2 第三方（包括股東）為公司提供擔(dān)保的情況卷 3.3 公司對外提供信用保證、履約保函或其它擔(dān)保的詳情及文件卷五公司生產(chǎn)經(jīng)營情況的文件 1 生產(chǎn)經(jīng)營1.1 經(jīng)營范圍及生產(chǎn)經(jīng)營及產(chǎn)品簡介卷 所屬行業(yè)概況、企業(yè)市場地位卷 1.3 公司所屬行業(yè)的準(zhǔn)入情況卷 1.4 企業(yè)主要產(chǎn)第 4頁 共 9頁品、業(yè)務(wù)的工藝流程介紹以及公司按服務(wù)功能（如生產(chǎn)、采 購、

8、銷售等）分的雇員人數(shù)。卷 1.5 公司近三年主要業(yè)務(wù)情況的說明，包括主營業(yè)務(wù)、生產(chǎn)流程、市場占有率情況的說明卷 按品種主要客戶地理位置劃分的產(chǎn)品銷售（包括銷售數(shù)量、銷售金額）及毛利分 析。卷 1.7 總銷售額與凈銷售額調(diào)節(jié)表，詳述折扣及退貨等調(diào) 整。卷 1.8 銷售成本明細(xì)表（如材料、人工和制造費用卷 1.9 銷售費用、管理費用及其它經(jīng)營費用之明細(xì)表。如 有重大波動，請說明。卷 其它業(yè)務(wù)收支的明細(xì)卷 營業(yè)外收支的明細(xì)。 卷 質(zhì)量保證金和研發(fā)費用明細(xì)，如有。卷 詳述任何管理層認(rèn)為不尋常或非經(jīng)常性的事項。卷 營許可文件 有關(guān)部門頒發(fā)給公司及其下述子公司的有關(guān)生產(chǎn)、市場、經(jīng)營以及消防、治安、安全等方

9、面的合格證書、批文、執(zhí)照或登記備案文件，包括強(qiáng)制產(chǎn)品認(rèn)證證書、全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證等在批核過程中的許可證書）卷 2.2 有關(guān)部門對公司過去三年所作的所有處罰情況卷2.3 公司近一年及未解決的與行政機(jī)關(guān)的重大糾紛或爭議卷 關(guān)聯(lián)交易情況 2.1 公司的關(guān)聯(lián)方名單，列示與公司的所有者/控第 5頁 共 9頁制方關(guān)系（如為同一所有者）及業(yè)務(wù)聯(lián)系（例如為公司之客戶或供應(yīng)商）卷 2.2 主要關(guān)聯(lián)交易類型、轉(zhuǎn)讓定價政策。年度關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來報告表。本調(diào)查涉及期間與關(guān)聯(lián)方之間的所有交易 情況，列明關(guān)聯(lián)方名稱、性質(zhì)、金額、交易條款等。卷 2.3 與關(guān)聯(lián)方往來余額的性質(zhì)、金額明細(xì)。卷 2.4 與關(guān)聯(lián)方作出的內(nèi)部財務(wù)支

10、持方面的安排卷 4 大合同或協(xié)議 4.1 目前尚在履行中的金額超過 萬元的重大資產(chǎn)股權(quán)購買協(xié)議、重大資產(chǎn)處置協(xié)議卷 載有任何非正常條款（包括規(guī)定有不對等權(quán)利義務(wù)條款或非正常市場價格條款）的合同或其他文件卷 4.3 與其他可能對業(yè)務(wù)運作產(chǎn)生影響的政府機(jī)關(guān)的往來文件，如教育局、工商局等六公司稅務(wù)情況的文件 司稅務(wù)情況概況 公司的國稅登記證和地稅登記證卷1.2 公司目前適用的稅種、稅率（包括但不限于企業(yè)所得稅、增值稅、消費稅、營業(yè)稅、城建維護(hù)稅、房產(chǎn)稅、土地使用稅）卷 1.3 公司享有的稅收優(yōu)惠及有關(guān)批準(zhǔn)文件或依據(jù)（包括高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書等）卷 近三年中介機(jī)構(gòu)做的納稅鑒證報告（各稅種構(gòu)所做的稅務(wù)咨

11、詢報告或咨詢意見。1.5 過去 欠繳稅款情況及詳細(xì)說明卷 1.6 過去 與稅務(wù)機(jī)關(guān)爭議情況及詳細(xì)說明卷 改制后可能會喪失的稅收優(yōu)惠及影響規(guī)模 1.8 其他與稅務(wù)機(jī)關(guān)就有關(guān)稅務(wù)爭議之往來文件卷七公司涉及訴訟及仲裁情況的文件 1 公司是或可能是一第 6頁 共 9頁方、標(biāo)的金額超過 萬元的所有訴訟或仲裁的清單，以及與之有關(guān)的所有文件卷第二部分需填寫的部分電子文檔目錄附表一：自有土地使用權(quán)清單 附表二：尚未取得使用權(quán)證土地清單 附表三：租賃土地使用權(quán)清單 附表四：自有房產(chǎn)清單 附表五：租賃房產(chǎn)清單 附表六：業(yè)務(wù)資質(zhì)清單 附表七：專利及專利申請清單 附表八：注冊商標(biāo)清單 附表九：未決訴訟和其他程序清單

12、附表一：自有土地使用權(quán)清單 填表單位（蓋章序號土地使用權(quán)證號證載土地使用權(quán)人土地座落位置使用權(quán)類型出讓劃撥積平方米用途發(fā)證機(jī)關(guān)發(fā)證日期使用權(quán)終止期限抵押情況備注 12345 填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 年月日附表二：尚未取得使用權(quán)證土地清單填表單位 （蓋章序號土地坐落位置該土地目前的用途（如生產(chǎn)、辦公、倉儲等）土地面積平方米)取得使用權(quán)的原因是否可以辦理使用權(quán)證是否存在權(quán)屬的爭議、或受到政府部門處罰的情況是否有可在必要時取代該土地的其他土地 填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 年月日附表三：租賃土地使用權(quán)清單填表 單位（蓋章序號出租方土地坐落位置土地證號土地性質(zhì)出讓/劃撥)土地用途租賃面積

13、平方米)賃期限年租金萬元租賃期屆滿后第 7頁 共 9頁是否有續(xù)租安排有關(guān)轉(zhuǎn)租、分租或股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)利的限制備注12345 填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 月日附表四： 自有房產(chǎn)清單填表單位（蓋章序號物業(yè)位置房產(chǎn)證號證載房屋所有權(quán)人設(shè)計用途建筑面積（平凡米）土地證號抵押情況是否出租？如出租，請注明租賃情況備注 12345 填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 年月 日附表五：租賃房產(chǎn)清單填表單位（蓋章序號房產(chǎn)所有權(quán)人物業(yè)位置房產(chǎn)證號設(shè)計用途租賃面積（平方米）土地證號租賃期限年租金（萬元）租賃期屆滿后是否有續(xù)租安排有關(guān)轉(zhuǎn)租、分租或股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)利的限制備注12345 填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 月日附表六： 業(yè)務(wù)資質(zhì)清單填表單位（蓋章序號企業(yè)名稱證書名稱資質(zhì)內(nèi)容證書編號有效期年檢情況發(fā)證部門發(fā)證時間備注 12345 填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 年月日附表七：專利及專利申請清單填表單位（蓋 章序號專利權(quán)人專利類別名稱專利號專利申請日授權(quán)日保護(hù)截止日是否存在許可他人使用有無質(zhì)押等他項權(quán)利備注 填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 年月日附表八：注冊商