-通過“個案”闡釋如何查找廉政風(fēng)險點

1、通過“個案”闡釋如何查找廉政風(fēng)險點查找廉政風(fēng)險 建立防范機制鄂爾多斯市紀委監(jiān)察局2009年12月4日1概念解讀廉政風(fēng)險，是指黨員干部在執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。 1、突出“八小時”之內(nèi)和之外2、突出“可能性”2市委、市政府印發(fā)市紀委監(jiān)察局關(guān)于廉政風(fēng)險防范管理工作實施方案中“三類風(fēng)險”表現(xiàn)形式（一部分）思想道德風(fēng)險表現(xiàn)為理想信念動搖、政治素質(zhì)較低；形式主義、官僚主義；脫離實際、弄虛作假、虛報浮夸；鋪張浪費、貪圖享樂；陽奉陰違、獨斷專行；以權(quán)謀私等。 制度機制風(fēng)險表現(xiàn)為未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要及要求，及時制定、完善相關(guān)制度；對制度的執(zhí)行落實缺乏約束力和監(jiān)督力，貫徹落實不

2、到位，不能形成有效地規(guī)范化管理措施等。 崗位職責(zé)風(fēng)險表現(xiàn)為不履行“一崗雙責(zé)”或履職不到位、不作為、玩忽職守、貽誤工作或濫用職權(quán)、違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定、利用職務(wù)上的便利謀取私利等。 3我市查找廉政風(fēng)險點的總體思路 突出“三個層次”盯緊 “三類風(fēng)險”突出領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和其他重要崗位“三個層次”。 1.領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險涉及“三重一大”； 2.中層崗位風(fēng)險涉及行政、管理、執(zhí)紀、執(zhí)法重要環(huán)節(jié)； 3.其他重要崗位風(fēng)險涉及履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使自由裁量權(quán)和現(xiàn)場即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面。盯緊 “三類風(fēng)險” ，采取自己查、群眾提、互相找、領(lǐng)導(dǎo)點、組織審等方法，找全、找準(zhǔn)、找實、找細崗位人員涉及的思想道德、

3、制度機制、崗位職責(zé)等“三類風(fēng)險”。4某某局廉政風(fēng)險點查找、防范圖表（領(lǐng)導(dǎo)崗位）姓 名職 務(wù)具體分工一崗雙責(zé)崗位職責(zé)（“三重一大”）落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制風(fēng)險類別風(fēng)險點防范措施思想道德制度機制崗位職責(zé)5某某局廉政風(fēng)險點查找、防范圖表（中層崗位）科室責(zé)任主體具體分工具體承辦業(yè)務(wù)風(fēng)險類別風(fēng)險點及等級防范措施思想道德制度機制崗位職責(zé)6某某局廉政風(fēng)險點查找、防范圖表（其他重要崗位）姓 名科 室崗位名稱風(fēng)險類別風(fēng)險點及等級防范措施及責(zé)任等級思想道德制度機制崗位職責(zé)7某某局科室廉政風(fēng)險點查找、防范圖表科室名稱負責(zé)人總?cè)藬?shù)科室職責(zé)1.2.3.4.5.6.7.科室廉政風(fēng)險點表現(xiàn)形式1.2.3.4.5.6.7.8

4、某某局查找廉政風(fēng)險點情況匯總表序號層次廉政風(fēng)險類別廉政風(fēng)險表現(xiàn)形式廉政風(fēng)險防范措施風(fēng)險等級1領(lǐng)導(dǎo)崗位思想道德風(fēng)險23制度機制風(fēng)險45崗位職責(zé)風(fēng)險6中層崗位思想道德風(fēng)險78制度機制風(fēng)險910崗位職責(zé)風(fēng)險11其他崗位思想道德風(fēng)險12制度機制風(fēng)險13崗位職責(zé)風(fēng)險9以某某市規(guī)劃局為例 如何查找廉政風(fēng)險點制定 某某市規(guī)劃局廉政風(fēng)險點查找工作實施步驟10第一步：導(dǎo)語部分 為將“三重一大”事項若干規(guī)定措施細化分解到具體工作崗位，落實到每一個工作人員，進一步增強預(yù)防腐敗工作實效，按照中共鄂爾多斯市委鄂爾多斯市人民政府印發(fā)的通知（以下簡稱實施方案）要求，在個人、科室、部門查找風(fēng)險點基礎(chǔ)上，重點查找行政審批、現(xiàn)場

5、管理、行政決策（部門管理）三大領(lǐng)域的風(fēng)險點，建立相應(yīng)的防范機制。11 第二步：明確目的和意義 通過“查找廉政風(fēng)險，建立防范機制”工作，能預(yù)測城市規(guī)劃工作中存在的廉政風(fēng)險，有效識別黨員干部工作中各個環(huán)節(jié)、各個崗位可能存在的風(fēng)險及程度，在此基礎(chǔ)上科學(xué)地配置和整合監(jiān)督資源，突出監(jiān)督重點，形成規(guī)范化的處置措施，把對權(quán)力的監(jiān)督制約貫穿于行政和業(yè)務(wù)運行的各個方面，建立有效管用的制度機制，提升制度執(zhí)行力，促進黨風(fēng)、政風(fēng)、干部作風(fēng)的全面優(yōu)化，最終達到人人自覺抵御風(fēng)險的目標(biāo)，為全市改革、發(fā)展、穩(wěn)定提供強有力的政治保障。12第三步：制定廉政風(fēng)險防范路線圖 廉政風(fēng)險的防范是一項長期的工作，而最根本的前提廉政風(fēng)險點要

6、“全、準(zhǔn)、細、實”。因此，引進路線圖概念，依托路線圖，建立廉政風(fēng)險防范機制。結(jié)合部門工作實際，按行政審批、現(xiàn)場管理及行政決策（部門管理）三大塊進行分類實施，并按過程進行階段性預(yù)測，形成以工作崗位為點、工作程序為線、監(jiān)管制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防范機制。13某某市規(guī)劃局建立廉政風(fēng)險防范機制路線圖制定“查找廉政風(fēng)險，建立防范機制”工作方案初步查找個人、科室、部門廉政風(fēng)險點在個人、科室、部門查找風(fēng)險點基礎(chǔ)上，建立行政審批防范機制、現(xiàn)場管理防范機制、行政決策（部門管理）防范機制完善模式，建立標(biāo)準(zhǔn)性文件（圍繞“三重一大”制定）進行相關(guān)的總結(jié)、提高、整改通過預(yù)防和控制，達到人人自覺抵御風(fēng)險的目標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)崗

7、位風(fēng)險涉及“三重一大”；中層崗位風(fēng)險涉及行政、管理、執(zhí)紀、執(zhí)法重要環(huán)節(jié)；其他重要崗位風(fēng)險涉及履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使自由裁量權(quán)和現(xiàn)場即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面。14 第四步：建立規(guī)劃行政審批廉政風(fēng)險防范機制、現(xiàn)場管理廉政風(fēng)險防范機制、行政決策(部門管理)廉政風(fēng)險防范機制。 15第五步：查找規(guī)劃行政審批廉政風(fēng)險點 1、規(guī)劃行政審批工作職責(zé) （1）主要內(nèi)容。建設(shè)工程項目方案審批，建設(shè)項目選址意見審批、建設(shè)用地規(guī)劃許可證審批、建設(shè)工程規(guī)劃許可證（包括外立面裝修、戶外廣告）審批、規(guī)劃驗收合格證審批。16 用地規(guī)劃科：主要負責(zé)提出招標(biāo)拍賣地塊的性質(zhì)和規(guī)劃設(shè)計條件；負責(zé)市域范圍內(nèi)建設(shè)項目的選址工作，核發(fā)

8、建設(shè)項目選址意見書；負責(zé)用地規(guī)劃方案的審查與會審，受理建設(shè)用地規(guī)劃申請，劃定規(guī)劃用地范圍并提出相關(guān)規(guī)劃設(shè)計條件，核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證； 工程規(guī)劃科：主要負責(zé)建設(shè)工程規(guī)劃方案的審查與會審，受理城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)各類新建、擴建、改建工程的規(guī)劃設(shè)計方案，提出建設(shè)工程相關(guān)規(guī)劃設(shè)計條件，核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證； 市政規(guī)劃科：主要負責(zé)市政交通工程和市政管線工程“一書二證”的核發(fā)工作；負責(zé)市政工程的放線驗線工作；負責(zé)市政交通工程和市政管線工程竣工測量驗收和數(shù)據(jù)更新。 （2）主要職責(zé)和涉及科室。17（3）相關(guān)法律、法規(guī)依據(jù)。用地科核發(fā)建設(shè)項目選址意見。依據(jù)中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法第三十六條：按照國家規(guī)定需要有關(guān)部

9、門批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)的建設(shè)項目，以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的，建設(shè)單位在報送有關(guān)部門批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門申請核發(fā)選址意見書。 工程科核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。依據(jù)中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法第四十條：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或者個人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。18（一）規(guī)劃行政審批廉政風(fēng)險防范機制2、廉政風(fēng)險的識別與評估（1）發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險主要途徑A、通過自查自糾、相互查找潛在廉政風(fēng)險；B、服務(wù)對象的舉報、投訴或 ；C、通過倒查制發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險；D、上級部門

10、批轉(zhuǎn)的信件；E、行風(fēng)監(jiān)督員提供的信息；F、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有關(guān)分析判斷；G、其它渠道。19（一）規(guī)劃行政審批廉政風(fēng)險防范機制2、廉政風(fēng)險的識別與評估（2）廉政風(fēng)險涉及科室及主要表現(xiàn)形式用地規(guī)劃科：1.出具用地規(guī)劃指標(biāo)時，不按規(guī)定進行規(guī)劃，項目選址和黃卡與總規(guī)不一致；2.對用地性質(zhì)、用地范圍的審核降低標(biāo)準(zhǔn)，不符合規(guī)劃3.擅自更改規(guī)劃許可內(nèi)容；4.紅線圖管理不夠準(zhǔn)確嚴格；5.規(guī)劃變更不嚴格按照程序規(guī)定；6.對不符合相關(guān)規(guī)劃要求的項目直接報領(lǐng)導(dǎo)審批；7.重要規(guī)劃信息和資料的泄密。20（2）廉政風(fēng)險涉及科室及主要表現(xiàn)形式 工程規(guī)劃科：1.不按相關(guān)規(guī)劃規(guī)定要求擅自降低審核標(biāo)準(zhǔn)，對房屋間距、日照要求等指標(biāo)把關(guān)不嚴

11、格；2.擅自更改規(guī)劃許可內(nèi)容；3.審批項目工程規(guī)劃許可（尤其房產(chǎn)項目）存在一定的差異性；4.現(xiàn)場踏勘不實事求是，搞形式主義；5.規(guī)劃變更不嚴格按照程序規(guī)定；6.對不符合相關(guān)規(guī)劃的項目直接報領(lǐng)導(dǎo)審批；7.重要規(guī)劃信息和資料的泄密。21（2）廉政風(fēng)險涉及科室及主要表現(xiàn)形式市政規(guī)劃科：1.違反相關(guān)規(guī)劃規(guī)范要求或降低審批標(biāo)準(zhǔn); 2.現(xiàn)場踏勘不實事求是，搞形式主義；3.對不符合相關(guān)規(guī)劃要求的項目直接報領(lǐng)導(dǎo)審批；4.其他不符合規(guī)定的事項；22用地規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險科室用地規(guī)劃科責(zé)任主體張三職務(wù)科長具體承辦業(yè)務(wù)1、全面負責(zé)科室各項工作；2、負責(zé)核發(fā)建設(shè)項目選址意見、建設(shè)用地規(guī)劃許可證；3、負責(zé)出讓地塊

12、的規(guī)劃設(shè)計要點及辦理市政府辦文單。風(fēng)險類別風(fēng)險點表現(xiàn)形式思想道德1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，有注重業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)較低。2、在行政管理工作中，工作中有為難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。3、不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。制度機制1、在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學(xué)、嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。2、對制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。崗位職責(zé)1、是否

13、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；2、是否按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)定要求進行審核；3、規(guī)劃變更是否嚴格執(zhí)行規(guī)定的程序；4、是否重要規(guī)劃信息的保密工作。23用地規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險科室用地規(guī)劃科責(zé)任主體李四職務(wù)副科長具體承辦業(yè)務(wù)1、負責(zé)對核發(fā)建設(shè)項目選址意見、建設(shè)用地規(guī)劃許可證報送的圖件進行審核，不符合審批要求的，說明理由，并書面完全告知2、負責(zé)對市政府辦文單出具規(guī)劃意見，并報領(lǐng)導(dǎo)審核、簽發(fā)。風(fēng)險類別風(fēng)險點表現(xiàn)形式思想道德1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，有注重業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)較低。2、為違法當(dāng)事人說情，可能導(dǎo)致收授請托人的好處等不廉潔問題。3、不能深入基

14、層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義思想，獨斷專行，可能導(dǎo)致工作業(yè)績不佳。制度機制1、在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學(xué)、嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善。2、對制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。崗位職責(zé)1、是否處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；2、是否按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)定要求進行審核；3、規(guī)劃變更是否嚴格執(zhí)行規(guī)定的程序；4、是否重要規(guī)劃信息的保密工作。24用地規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險姓 名劉某科 室用地規(guī)劃科崗位名稱科員風(fēng)險類別風(fēng)險點表現(xiàn)形式思想道德1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，有注重業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識學(xué)習(xí)的傾

15、向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)較低。2、為違法當(dāng)事人說情，可能導(dǎo)致收授請托人的好處等不廉潔問題。制度機制1、對制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。2、對本部門一部分制度的執(zhí)行落實缺乏約束力和監(jiān)督力，貫徹落實不到位。3、對形成有效的規(guī)范化管理措施不能較好地執(zhí)行。崗位職責(zé)1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；2、對用地性質(zhì)、用地范圍的審核是否資料齊全、實事求是，嚴格把關(guān)；3、出具用地規(guī)劃指標(biāo)時，嚴格按照規(guī)劃和規(guī)范；4、準(zhǔn)確嚴格管理紅線圖；5、嚴格按照規(guī)劃要求實施規(guī)劃變更；6、重要規(guī)劃信息的保密工作。25用地規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險 崗位職 責(zé)廉政風(fēng)險點責(zé)

16、任主體科員1、負責(zé)對核發(fā)建設(shè)項目選址意見、建設(shè)用地規(guī)劃許可證報送的圖件進行步初審核；2、負責(zé)對出讓地塊的規(guī)劃設(shè)計要點出具初步意見。1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；2、對用地性質(zhì)、用地范圍的審核是否資料齊全、實事求是，嚴格把關(guān)；3、出具用地規(guī)劃指標(biāo)時，嚴格按照規(guī)劃和規(guī)范；4、準(zhǔn)確嚴格管理紅線圖；5、嚴格按照規(guī)劃要求實施規(guī)劃變更；6、重要規(guī)劃信息的保密工作。26工程規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險 崗位職 責(zé)廉政風(fēng)險點責(zé)任主體科長1、全面負責(zé)科室各項工作。2、對城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)各類新建、擴建、改建工程進行審核，核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證；3、配合查處違法建設(shè)案件及規(guī)劃驗收工作； 4、處理相關(guān)信訪事宜。1、處

17、理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；2、嚴格按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)定要求進行審核，不擅自降低審核標(biāo)準(zhǔn)， 不擅自更該規(guī)劃許可內(nèi)容；3、嚴格按照規(guī)劃要求實施規(guī)劃變更； 4、重要規(guī)劃信息的保密工作。副科長1、完成城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)房產(chǎn)項目的初審工作；2、配合規(guī)劃驗收工作。1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；2、嚴格按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)定要求進行審核；3、現(xiàn)場踏勘實事求是，審批情況如實匯報；4、房屋間距、日照要求、綠化面積等指標(biāo)的把關(guān)；5、重要規(guī)劃信息的保密工作。27工程規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險崗位職 責(zé)廉政風(fēng)險點責(zé)任主體科員1負責(zé)巴城、張浦、陸家、千燈、淀山湖、錦溪、周莊工業(yè)項目初步審核；參與部分房產(chǎn)項目審核。1、處理好

18、與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；2、建筑尺寸以及移位嚴格把關(guān)；3、現(xiàn)場踏勘，實事求是，不搞形式主義；4、各類審批情況如實匯報?？茊T2負責(zé)玉山、周市工業(yè)項目的初步審核；參與部分房產(chǎn)項目審核；負責(zé)戶外廣告方案初步審核； 1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；2、建筑尺寸以及移位嚴格把關(guān)；3、廣告審批執(zhí)行規(guī)定流程； 4、現(xiàn)場踏勘，實事求是，不搞形式主義； 5、各類審批情況如實匯報。28市政規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險 崗位職 責(zé)廉政風(fēng)險點責(zé)任主體科長1、全面負責(zé)科室各項工作； 2、負責(zé)市政交通工程、市政管線工程專項規(guī)劃的編制和實施規(guī)劃管理； 3、負責(zé)核發(fā)市政工程規(guī)劃許可證； 4、負責(zé)道路開口方案初步審查。1

19、、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；2、嚴格按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)定進行審核，不擅自降低審核標(biāo)準(zhǔn)，不擅自更該規(guī)劃許可內(nèi)容；3、重要規(guī)劃信息的保密工作。 副科長1、參與市政交通、管線工程專項規(guī)劃的有關(guān)編制及方案審查工作；2、負責(zé)城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)市政交通、管線工程規(guī)劃審批復(fù)核工作，符合要求的報領(lǐng)導(dǎo)審批，不符合要求的及時完全告知建設(shè)方；3、負責(zé)居住小區(qū)排水工程規(guī)劃審批初審工作。1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；2、嚴格按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)范審核不擅自降低審核標(biāo)準(zhǔn)，；3、現(xiàn)場踏勘，實事求是，不搞形式主義；4、審批情況如實匯報。29市政規(guī)劃科崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險崗位職 責(zé)廉政風(fēng)險點責(zé)任主體科員1、負責(zé)城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)市政交

20、通、管線工程規(guī)劃初審工作；2、負責(zé)城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)工業(yè)企業(yè)生活污水、雨水排水工程規(guī)劃審批初審工作。 1、處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；2、嚴格按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)范要求審核不擅自降低審核標(biāo)準(zhǔn)，； 3、現(xiàn)場踏勘，實事求是，不搞形式主義；4、審批情況如實匯報。30第六步：廉政風(fēng)險的預(yù)防 （1）實行“一書二證”網(wǎng)上審批及電子監(jiān)察防范流程 31（2）審批科室廉政風(fēng)險流程圖A建設(shè)項目規(guī)劃方案審批廉政風(fēng)險防范流程圖 接受報檢單位報送材料相關(guān)科室審核規(guī)劃方案，出具書面意見，并組織會審報局務(wù)會議會審，形成局審查意見建設(shè)單位修改完成后，決定是否組織論證會上報分管市長審批核發(fā)規(guī)劃審批，及時反饋建設(shè)單位方案如有變更，嚴格

21、按照相關(guān)程序具體實施如需修改，將修改意見反饋給建設(shè)單位組織論證會建設(shè)規(guī)劃監(jiān)察：對建設(shè)工程進行現(xiàn)場監(jiān)督，單位完善相關(guān)制度32核發(fā)建設(shè)項目選址意見書建設(shè)用地規(guī)劃許可證廉政風(fēng)險防范流程圖對報批資料不齊全，系統(tǒng)彈出警告，同時反映到紀檢監(jiān)察部門監(jiān)控系統(tǒng)接受報建單位相關(guān)申請資料電子文本窗口審核材料，如不予受理，說明理由。符合要求，錄入規(guī)劃管理系統(tǒng)。 發(fā)放廉政承諾書。符合報建要求的系統(tǒng)流轉(zhuǎn)用地審批經(jīng)辦人在審查資料過程中，嚴格按制度辦事。初審合格后提交相關(guān)科室審定科長提出審核意見后提交分管領(lǐng)導(dǎo)審定分管領(lǐng)導(dǎo)審定后提交主要領(lǐng)導(dǎo)最后審核 窗口發(fā)證，系統(tǒng)自動存檔備案整個受理過程，監(jiān)察部門同步實施監(jiān)控33（3）制定廉政

22、風(fēng)險承諾書XX市規(guī)劃局廉政服務(wù)承諾書 為加強我局的廉政建設(shè)，進一步做好服務(wù)工作，自覺接受服務(wù)對象的監(jiān)督，特作出以下承諾：一、本項目的報建資料已正式受理，如無特殊情況，并符合相關(guān)規(guī)劃要求的，承諾在_個工作日內(nèi)辦結(jié)。二、遵循公開、公平、公正、誠實信用原則，謝絕報建單位通過找領(lǐng)導(dǎo)打招呼，請客、送禮等方式與我局審批人員進行不正常的接觸。三、發(fā)現(xiàn)審批人員有違規(guī)、違紀、違法行為的，局紀檢部門將依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處罰，并主動向紀檢監(jiān)察、司法等機關(guān)舉報。 服務(wù)咨詢 ：8588888 服務(wù)舉報 ：8599999 責(zé)任人簽名：_344、風(fēng)險控制（1）廉政風(fēng)險預(yù)警與防范方式A.科室互相監(jiān)督：一是以科室會審為主，審批信

23、息共享（建立共享系統(tǒng)），二是局務(wù)會審：民主決策、優(yōu)化決策；B.風(fēng)險點電子監(jiān)察：一是建立網(wǎng)上廉政風(fēng)險信息平臺和檔案庫；二是風(fēng)險點預(yù)警提示，提示審批人員的同時，后臺自動作記錄，并反映到紀檢部門電子監(jiān)察系統(tǒng)，實現(xiàn)實時監(jiān)控；C.現(xiàn)場督查：組成督查小組，一方面定期進行訪問式調(diào)查，提醒式教育；另一方面對建設(shè)單位進行跟蹤詢問；D.定期不定期向服務(wù)單位發(fā)放測評表進行調(diào)查評價，如有廉政問題，以不記名方式提出，并輸入廉政風(fēng)險檔案，作為考核依據(jù)；35（2）廉政風(fēng)險分析A.分析原因。召開廉政風(fēng)險形勢分析會，對風(fēng)險處理的個案分析原因，發(fā)現(xiàn)并掌握廉政風(fēng)險發(fā)生、演變的內(nèi)在規(guī)律，提出風(fēng)險防范建議，及時堵塞漏洞。B.查漏補缺。

24、著重從制度入手，剖析發(fā)生廉政風(fēng)險的原因，進一步健全規(guī)章制度，加強制度的執(zhí)行力，確保從源頭上堵塞漏洞。C.教育培訓(xùn)。通過廉政風(fēng)險查找和信息溝通促使黨員干部和職工認清所在崗位的風(fēng)險情況，通過學(xué)習(xí)教育培訓(xùn)，認清形勢，增強自我防范和降低風(fēng)險能力，從而達到人人自覺抵制風(fēng)險的目標(biāo)。36（3）廉政風(fēng)險配套制度和規(guī)定A.制定了核發(fā)審批規(guī)程、核發(fā)審批規(guī)程、核發(fā)審批規(guī)程、核發(fā)審批規(guī)程和建設(shè)項目規(guī)劃方案審批規(guī)程，規(guī)范審批程序，亮化審批過程，便于監(jiān)督管理。B.制定了“一書二證”若干事項變更、經(jīng)營性用地容積率變更及規(guī)劃設(shè)計方案變更的管理規(guī)定，加強城市管理，限制自由裁量權(quán)，維護城市規(guī)劃的權(quán)威性和嚴肅性。37（4）廉政風(fēng)險

25、的處置A.對發(fā)現(xiàn)以上查找出的廉政風(fēng)險表現(xiàn)形式之一并經(jīng)查實的，第一次，未造成重大后果的對其進行誡勉談話；第二次，視情節(jié)輕重，結(jié)合認錯態(tài)度，進行通報批評；一年內(nèi)累計發(fā)生三次者，給予辭退。B.其他違規(guī)違紀事項結(jié)合情節(jié)輕重，由局務(wù)會議集體討論研究，對發(fā)現(xiàn)問題經(jīng)查實的當(dāng)事人進行酌情處理，如構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)。C.凡發(fā)現(xiàn)以上情形之一的，取消當(dāng)年度評先評優(yōu)資格，一年內(nèi)不得提拔使用。D.處罰依據(jù)：行政機關(guān)公務(wù)員處分條例、中國共產(chǎn)黨紀律處分條例、國家行政機關(guān)工作人員貪污賄賂行政處分暫行規(guī)定、中共中央關(guān)于嚴格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定及某某市黨政干部勤廉優(yōu)政指南等。38某某局查找廉政風(fēng)險點情

26、況匯總表序號層次廉政風(fēng)險類別廉政風(fēng)險表現(xiàn)形式廉政風(fēng)險防范措施風(fēng)險等級1領(lǐng)導(dǎo)崗位思想道德風(fēng)險1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，注重規(guī)劃業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)較低。A級22、在工作中有為難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓規(guī)劃工作局面。33、為不符合條件當(dāng)事人說情，可能導(dǎo)致收授請托人的好處等不廉潔問題。B級44、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，可能導(dǎo)致城市規(guī)劃重大決策失誤。55、未進行調(diào)研，可能導(dǎo)致獨斷專行作風(fēng)，可能導(dǎo)致規(guī)劃工作業(yè)績不佳。66、不能較好的顧全規(guī)劃工作大局，有效完成職責(zé)分工范圍內(nèi)的各項工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差。7

27、7、不能及時安排各項工作深入開展，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)嚴重失誤。C級88、不能很好的端正態(tài)度，可能導(dǎo)致對規(guī)劃環(huán)節(jié)一些數(shù)字弄虛作假、虛報浮夸。99、鋪張浪費、貪圖享樂；陽奉陰違、獨斷專行；以權(quán)謀私等。39某某局查找廉政風(fēng)險點情況匯總表序號層次廉政風(fēng)險類別廉政風(fēng)險表現(xiàn)形式廉政風(fēng)險防范措施風(fēng)險等級10領(lǐng)導(dǎo)崗位制度機制風(fēng)險1、未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要及要求，及時制定、完善規(guī)劃工作相關(guān)制度。定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度（一年一次）， A級112、對規(guī)劃等各項制度的執(zhí)行落實，可能缺乏約束力和監(jiān)督力，123、對制度可能貫徹落實不到位，不能形成有效地規(guī)范化管理措施等。B級134、在各項規(guī)劃制度的執(zhí)

28、行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學(xué)、嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善。加強對制度執(zhí)行的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行制度的情況納入績效考核中。C級145、對各項規(guī)劃制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。15崗位職責(zé)風(fēng)險1、在人事管理、不堅持公開、公正原則，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤 162、在環(huán)節(jié)干部任用、交流、考核、評先等方面，可能獨斷專行，173、違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職、級等，可能造成人事管理不公平、公正的后果 。184、在發(fā)展黨員過程中，違反組織原則，收受被發(fā)展對象的好處，可能導(dǎo)致黨員標(biāo)準(zhǔn)降低。 195、在干部違紀案件查

29、處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯案。 40某某局查找廉政風(fēng)險點情況匯總表序號層次廉政風(fēng)險類別廉政風(fēng)險表現(xiàn)形式廉政風(fēng)險防范措施風(fēng)險等級20領(lǐng)導(dǎo)崗位崗位職責(zé)風(fēng)險6、購置各項資產(chǎn)時，違反政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，可能產(chǎn)生不廉潔行為。 購置資產(chǎn)時，嚴格執(zhí)行政府采購相關(guān)規(guī)定A級217、分配資產(chǎn)時，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為 分配資產(chǎn)時，深入調(diào)查研究，按實際需要進行分配， 228、固定資產(chǎn)管理不到位，可能造成本部門固定資產(chǎn)丟失。 239、資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，可能導(dǎo)致本部門固定資產(chǎn)的流失 2410、不認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開支不合理，造成