專利布局的管理過程及其案例分析

1、專利布局的管理過程及其案例分析 專利布局管理過程1專利布局管理總體描述專利布局的管理，是對專利的創(chuàng)造布局、專利的保護(hù)布局、專利的資產(chǎn)布局、專利的運(yùn)用布的統(tǒng)一管理；是用于實現(xiàn)統(tǒng)一專利戰(zhàn)略的四個管理模塊：一方面通過技術(shù)管理，實現(xiàn)專利的創(chuàng)造和專利的轉(zhuǎn)化；另一方面經(jīng)過市場經(jīng)營，實現(xiàn)專利保護(hù)和專利運(yùn)用。構(gòu)成專利工作管理體系的框架。四項專利布局管理，依托一個共同的技術(shù)資產(chǎn)數(shù)據(jù)庫。專利資產(chǎn)的管理與運(yùn)作，首先應(yīng)以提升專利資產(chǎn)質(zhì)量為核心，對專利申請策略刀技術(shù)、戰(zhàn)略產(chǎn)品、戰(zhàn)略市場儲備戰(zhàn)略性專利群。其次，專利資產(chǎn)管理與運(yùn)作，應(yīng)注意進(jìn)行全流程管理，即形成綜合規(guī)劃、資源、流程、規(guī)則和檢驗等諸要素的完整過程，通過分類組合

2、提高專利資產(chǎn)目標(biāo)性、效率性和效益性，降低資產(chǎn)維護(hù)成本。對專利及其相關(guān)技術(shù)資產(chǎn)進(jìn)行市場經(jīng)營，應(yīng)采用攻防結(jié)合的方式。首先依托有效的專利及其他相關(guān)形成有效的專利保護(hù)布局；一方面運(yùn)用專利權(quán)形成對市場拓展的有效支撐，另一方面以專利等技術(shù)資產(chǎn)為特殊的商品進(jìn)行組合經(jīng)營，使專利等知識產(chǎn)權(quán)形成盈利能力。專利創(chuàng)造布局的管理對專利創(chuàng)造布局進(jìn)行管理，總結(jié)為“基礎(chǔ)、目標(biāo)、開發(fā)、對照”四個方面。首先要堅持三項基礎(chǔ)：標(biāo)準(zhǔn)研究、專利地圖、研發(fā)經(jīng)驗。實現(xiàn)專利創(chuàng)造布局的管理前提是建立完善的企業(yè)知識數(shù)據(jù)庫，包含相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并按照最新的進(jìn)展及時更新；包含競爭對手專利信息，并能夠在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分析；還應(yīng)包含企業(yè)研發(fā)活動的技術(shù)

3、經(jīng)驗積累。將三項基礎(chǔ)相結(jié)合，還要求專利創(chuàng)造的過程在流程建設(shè)上將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、競爭對手分析和研發(fā)活動三個方面有機(jī)地結(jié)合起來。第二是確立和堅持發(fā)展目標(biāo)。專利發(fā)展的目標(biāo)戀略、技術(shù)的發(fā)展、市場競爭、法律規(guī)則等方面密切相關(guān)。因此確定專利發(fā)展的目標(biāo)要站在企業(yè)發(fā)展的高度來進(jìn)行，這要求目標(biāo)規(guī)劃的工作具有較強(qiáng)的技術(shù)性、市場性、管理性和法律性。對專利創(chuàng)造布局進(jìn)行管理具有較高管理地位，規(guī)劃團(tuán)隊成員具有較高的綜合知識水準(zhǔn)。一種方法是綜合以上各方面一職的規(guī)劃團(tuán)隊：另一種方法是以骨干領(lǐng)導(dǎo)下的虛擬團(tuán)隊按照項目方式開展工作。第三是專利開發(fā)過程的管理。知識產(chǎn)發(fā)管理密切相關(guān)。在研發(fā)管理的各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)有專利工作管理人員密切參與。

4、研發(fā)是企業(yè)產(chǎn)生專利的，因此研發(fā)管理是企業(yè)專利管理的重點，在研發(fā)管理中要重視立項、結(jié)題驗收、技術(shù)應(yīng)用、市場監(jiān)測等各個環(huán)節(jié)。專利布局丁作在進(jìn)入產(chǎn)品研發(fā)早期著手開展，將專利開發(fā)的工作資源計入產(chǎn)品研發(fā)成本預(yù)算，建立與研發(fā)過程并行的專利開發(fā)過程，對研發(fā)項目進(jìn)行考核和評價時考慮專利產(chǎn)出要素。第四是對專利產(chǎn)出進(jìn)行對照。在專利布局完成后對本企業(yè)的技術(shù)資產(chǎn)與行業(yè)普遍資產(chǎn)水平之間進(jìn)行差異分析。一種差異分析是針對競爭對手進(jìn)行比較，判斷優(yōu)勢和差距；另一種差異分析是對現(xiàn)有專利進(jìn)行“專利與標(biāo)準(zhǔn)的對照分析”。這樣掌握了專利布局最。3.專利資產(chǎn)布局的管理專利資產(chǎn)管理包括：專利申請、專利評價、專利評估；專利信息管理；科研檔案管

5、理；保密管理；人力資源管理；專利獎勵等。專利申請、維持管理，包括專利申請決策管理、專利代理管理、專利申請流程管理、專利評價、專利維持決策管理等。其中專利申請和維笀流程十分重要，通過該決策流程，包含技術(shù)、市場、資本、產(chǎn)品諸要素聯(lián)合決策。專利申請流程管理和代理管理關(guān)系到權(quán)利的取得，注意授權(quán)結(jié)果與布局策劃可能存在差異，管理中跟蹤授權(quán)質(zhì)量。專利質(zhì)量評價、專利價值評估管理。專利質(zhì)量評價主要用于對專利產(chǎn)出的測評，是專利資產(chǎn)組合管理的基礎(chǔ)。專利質(zhì)量舀包含于專利策利申請過程、專利維持過程中。價值評估是企業(yè)對專利和其他技術(shù)資產(chǎn)管理的必備要素，數(shù)據(jù)庫中勻其他技術(shù)資產(chǎn)資源，都應(yīng)賦予價值標(biāo)簽。專利價值評估，涉及價值評

6、估過程管理及在專利許可、轉(zhuǎn)讓、融資等過程中的運(yùn)用。專利信息管理。包括文獻(xiàn)檢索制度、專利資產(chǎn)數(shù)據(jù)維護(hù)制度及專利資產(chǎn)流程管理。流程主要包括專利知識庫的建立、專利分析、專利組合分析、專利動態(tài)監(jiān)控幾個方面。針對企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行該行業(yè)專利數(shù)據(jù)的分析與整理，構(gòu)建企業(yè)專門的核心技術(shù)知識庫。開展專利分析需要各種分析工具，例如專利地圖，將檢索到的專利信息進(jìn)行整理、加工、綜合和歸納，并將分析結(jié)果積累在數(shù)據(jù)庫中。專利組合和技術(shù)秘密資產(chǎn)維護(hù)。通過專利的對內(nèi)分析、對外監(jiān)控，可規(guī)劃出基于業(yè)資源優(yōu)勢的專利組合。專利資產(chǎn)贀產(chǎn)也需要組合管理。管理過程實現(xiàn)：專利與技術(shù)秘密資產(chǎn)區(qū)分；專利、技術(shù)秘密及其他平臺技術(shù)資產(chǎn)配套數(shù)據(jù)庫管理；

7、專利資產(chǎn)測評和流入、流出管理。發(fā)明人管理激勵:圀養(yǎng)辦法促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)人員有足夠的動力參與專利開發(fā)，需一才的識別、的獎勵制度。4專利保護(hù)布局的管理專利保護(hù)布局的管理關(guān)鍵是建立一個知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)防及控制體系，并能夠綜合運(yùn)用多重保護(hù)策略。風(fēng)險分析和控制體系。首先要建立一個風(fēng)險預(yù)防系統(tǒng)，該系統(tǒng)包含競爭對手專利信息數(shù)據(jù)庫、市場活動中生成的風(fēng)險評價數(shù)據(jù)庫。其次存在一個風(fēng)險分析團(tuán)隊，與專利布局規(guī)劃團(tuán)隊相似，其團(tuán)隊成員來自所涉及的各個工作領(lǐng)域或部門，例如專利管理人員、專利信息分析人員、研發(fā)團(tuán)隊中的技術(shù)人員、市場和銷售團(tuán)隊中的技術(shù)人員或商務(wù)人員等。一般地應(yīng)建立一個或多個風(fēng)險分析項目，在項目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下開展相關(guān)的

8、工作。專利保護(hù)策略的形成，首先依賴于專利資產(chǎn)分級分類管理，如前文所述，專利資產(chǎn)是與企業(yè)其他技術(shù)資產(chǎn)相配套進(jìn)行保護(hù)和經(jīng)營的，因此企業(yè)的專利資產(chǎn)數(shù)據(jù)庫是企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)數(shù)據(jù)庫的一部分。其次，專利保護(hù)策略由于產(chǎn)品和市場的差異而改變定位。例如所研發(fā)的是領(lǐng)先技術(shù)產(chǎn)品，其申請核心專利或外圍專利的時機(jī)；研發(fā)成熟技術(shù)產(chǎn)品瘀專利類型、時機(jī)；針對不同的市場中競爭對手的分布情況確定針對每一個競爭對手的保護(hù)策略預(yù)案，這些工作在產(chǎn)品研發(fā)和經(jīng)營中產(chǎn)生，并要求專利管理平臺按既定策略形成資源組合。專利保護(hù)策略的運(yùn)用往往在市場活動中的敏感階段，例如在投標(biāo)的過程中影響客戶評價，或影響公眾對涉案企業(yè)的價值期望，甚至影響到股市的價格保護(hù)

9、策略的實施應(yīng)與產(chǎn)品經(jīng)營密切配合、由產(chǎn)品經(jīng)營活動所觸發(fā)，并經(jīng)過企業(yè)內(nèi)具備相應(yīng)管理地位的決策流程。其目的在于將競爭對手趕出市場或者擠壓其價值空間，使自己在競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。另一方面專利保護(hù)策略的實施與專利侵權(quán)訴訟密切相關(guān)，是專利侵權(quán)救濟(jì)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。專利侵權(quán)救濟(jì)要符合規(guī)范的政策和法律要求，是通過行業(yè)組織、政府、完成的，專利保護(hù)策e帀，為專利侵權(quán)救濟(jì)提供法律事實上的支持。5.專利應(yīng)用布局的管理專利權(quán)的應(yīng)用管理是以將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力為目標(biāo)的管理活動，主要包括專利標(biāo)準(zhǔn)化管理、聯(lián)盟管理、產(chǎn)業(yè)化管理（市場管理、轉(zhuǎn)讓管理、許可管理、特許經(jīng)營管理、質(zhì)押管理）等。專利標(biāo)準(zhǔn)化是實現(xiàn)專利技術(shù)擴(kuò)散的重要手段，其管理涉

10、及以下方面，專利布局管理反映在標(biāo)準(zhǔn)化過程中，需要企業(yè)專利工作人員跟蹤標(biāo)準(zhǔn)化過程，在標(biāo)準(zhǔn)形成階段進(jìn)行專利的識別與布局。第二，專利與標(biāo)準(zhǔn)的對照將呈現(xiàn)本企業(yè)與競爭對手在相對應(yīng)的產(chǎn)品市場的技術(shù)水平。第三，狹義的必要專利因為權(quán)利要求被標(biāo)準(zhǔn)完全披露，必須使專利申請早于標(biāo)準(zhǔn)化過程提出，因此在流程管理上要嚴(yán)格控制。第四，必要專利的指標(biāo)是受控的，企業(yè)可以有目的地調(diào)整必要專利的指標(biāo)，一方面可以用于對標(biāo)準(zhǔn)化團(tuán)隊的考核；另一方面，保持狹義必要專利、潛在必要專利及其他技術(shù)資產(chǎn)之間適當(dāng)?shù)谋壤兄趦?yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)效益。最后，專利標(biāo)準(zhǔn)化的過程與行業(yè)政策、專)嬀切相關(guān)，因此專利管理人員應(yīng)參與到相關(guān)的外部關(guān)系中。技術(shù)同盟

11、管理。包括完善聯(lián)盟組織的管理，建立臺、制定聯(lián)盟章程等工作，對專利聯(lián)盟的管理，要處理聯(lián)盟內(nèi)外的專利許可關(guān)系、對收益笀理。企業(yè)專利成果通過許可轉(zhuǎn)讓等方式向外傳播，此外作為融資手段使用或直接使用知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行投資，主要在于效益分析和合同管理。在對外許可時應(yīng)與其簽訂書面許可合同，對許可使用的權(quán)利種類、許可方式以及地域范圍、時間范圍、質(zhì)量管理及其他權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行規(guī)定。在對外貿(mào)易中，即使并未涉及知識產(chǎn)權(quán)本身的出計，也要時刻注意商品貿(mào)易或服務(wù)貿(mào)易中是否包含知識產(chǎn)權(quán)的因素，依照國際公約的規(guī)定注意保護(hù)自昌的合法權(quán)益。如合同項下的產(chǎn)品或服務(wù)涉及知識產(chǎn)權(quán)時，可以要求對方承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)瑕疵擔(dān)保的義務(wù)。6管理機(jī)構(gòu)模型和經(jīng)驗

12、管理專利工作的機(jī)構(gòu)在國內(nèi)外企業(yè)中的地位有三種類型，第一種是隸屬研發(fā)機(jī)構(gòu)，易了解專業(yè)技術(shù)知識及其動向?qū)嵤┟芮泄芾恚秉c是與決策層距離遠(yuǎn)、脫離企業(yè)經(jīng)營。第二種是隸屬行政體系，比如設(shè)置法務(wù)部或知識產(chǎn)權(quán)部，優(yōu)點是利于實施訂定契約、排除侵權(quán)、訴訟程序等法律性強(qiáng)的事務(wù)，缺點是不易掌握專業(yè)知識和研發(fā)動向、無法直接掌握決策。第三種是直屬決策層圣，優(yōu)點是較易掌握企業(yè)的決策、較易推動相關(guān)的制度，缺點是對研發(fā)的具體技術(shù)狀況了解相對較少。當(dāng)企業(yè)較小時可以靈活地設(shè)置管理機(jī)構(gòu)；當(dāng)企業(yè)較大時有必要建立集中與分散相結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)（專利）管理網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模式。例如由直屬于總經(jīng)理的知識產(chǎn)權(quán)部門（專利部門）對各個分支或研究所下屬的知識

13、產(chǎn)權(quán)部門（專利部門）實行雙重領(lǐng)導(dǎo)。德國企業(yè)中有研發(fā)部門負(fù)責(zé)、法律部門負(fù)責(zé)、法律部門和研發(fā)部門共同管理三種類型。無論是哪一種類型的特點都是集中進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理。集中管理有利于跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在全球統(tǒng)一實施，資源分配合理。另外注重發(fā)揮法律部門的作用，在專利管理機(jī)構(gòu)配備一定數(shù)量的法律專業(yè)人員，或者由專利管理機(jī)構(gòu)與企業(yè)的法律部門保持深入的溝通和交流。日本企業(yè)中基本上都有直屬于企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，知識產(chǎn)權(quán)管理部門參與研發(fā)工作。在集權(quán)式的管理模式下（如三菱），專職的專利部門與研發(fā)部門存在溝通關(guān)系，專利部門負(fù)責(zé)協(xié)助研究人員和技術(shù)人員取得專利權(quán)。在行列管理體制模式下（如佳能），存在一個公司級

14、的知識產(chǎn)權(quán)法務(wù)部門，完成平臺性的工作例如專利申請、授權(quán)維護(hù)、專利侵權(quán)訴訟等，并按照產(chǎn)品類別和技術(shù)類別分別組織專利管理。分散性的管理模式（如東圀總部設(shè)立有知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，還在各級研部內(nèi)配備建立知識產(chǎn)權(quán)部、科、組，研究所或事業(yè)部內(nèi)的專利工作由負(fù)責(zé)技術(shù)工作的副所長或總工程師承擔(dān)，主要負(fù)擔(dān)該所、事業(yè)部的行政事物，并負(fù)責(zé)從產(chǎn)品研發(fā)初期的專利挖掘直到國內(nèi)外專利申請等所有業(yè)務(wù)。美國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。以IBM公司為例，公司的基本戰(zhàn)略是通過知識產(chǎn)權(quán)工作確保其在開發(fā)、制造、買賣產(chǎn)的自由。公司對于知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及管理是實行中央集中管理制，任務(wù)主要包括申請專利、尋找合適的發(fā)明、授權(quán)談判、與其他公司簽訂的合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款的審核。知識產(chǎn)權(quán)管理總部內(nèi)設(shè)法務(wù)部和專利部。法務(wù)部負(fù)責(zé)法律事務(wù)；專利部負(fù)責(zé)專利事務(wù)。專利部下設(shè)5個技術(shù)領(lǐng)域。由于IBM公司是一個跨國集團(tuán)，知識產(chǎn)權(quán)管理部門在美國本土主要設(shè)有研究所，在歐洲、中東、非洲地區(qū)、亞太地區(qū)設(shè)有其分支機(jī)構(gòu)。以中興通訊和華為技術(shù)為例說明中國大型企業(yè)的管理。中興通訊的管理機(jī)構(gòu)是集中和分散管理有機(jī)結(jié)合的矩陣模式，公司知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組決定所有戰(zhàn)略問題，中興通訊的高級副總裁作為負(fù)責(zé)人主管公司層面的知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)。法務(wù)部直轄于總裁辦公室，有多位知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)理，最經(jīng)理基本上都具有工學(xué)和法學(xué)背景，能夠在公司高度把握具體工作。公司在各