《反有組織犯罪法》逐條詳細(xì)解讀-3案件辦理（上）

1、反有組織犯罪法逐條詳細(xì)解讀-3案件辦理（上）目錄基本原則第二十二條網(wǎng)絡(luò)有組織犯罪第二十三條線(xiàn)索處置第二十四條統(tǒng)一歸口管理第二十五條目錄開(kāi)展調(diào)查第二十六條涉案財(cái)產(chǎn)的查詢(xún)和緊急措施第二十七條立案?jìng)刹榈诙藯l限制出境第二十九條基本原則第二十二條 第二十二條 辦理有組織犯罪案件，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)。 對(duì)有組織犯罪的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者和骨干成員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格掌握取保候?qū)?、不起訴、緩刑、減刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行的適用條件，充分適用剝奪政治權(quán)利、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、罰金等刑罰。 有組織犯罪的犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。一、有組織犯

2、罪案件辦理的基本原則 有組織犯罪案件的具體辦理應(yīng)當(dāng)接受“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的基本原則和“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策指引。 本條第1款重申了刑事訴訟法第6條的規(guī)定人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟必須以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”“以事實(shí)為根據(jù)”，是指司法機(jī)關(guān)在進(jìn)行刑事訴訟，認(rèn)定被告人的行為性質(zhì)是否屬于犯罪及確定刑事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)以客觀(guān)存在的案件事實(shí)作為處理問(wèn)題的根本依據(jù)?！耙苑蔀闇?zhǔn)繩”，是指司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在查明案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，以法律作為尺度衡量案件的具體事實(shí)和情節(jié)，按照法律對(duì)案件作出正確的處理。上述二者之間是緊密聯(lián)系、相輔相成的，事實(shí)是正確適用法律的基礎(chǔ)。 本條再次明確了“寬嚴(yán)相濟(jì)”

3、的刑事政策，即司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的具體情況，區(qū)分案件性質(zhì)、情節(jié)以及人身危害性、主觀(guān)惡性、認(rèn)罪悔罪態(tài)度等，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，做到該寬則寬，當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)，寬嚴(yán)相濟(jì)，罰當(dāng)其罪。二、有組織犯罪的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者和骨干成員的從嚴(yán)處理 本條第2款明確了對(duì)“有組織犯罪的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者和骨干成員”的從嚴(yán)處理，體現(xiàn)了“寬嚴(yán)相濟(jì)”中“嚴(yán)”的一面。有組織犯罪中“組織者、領(lǐng)導(dǎo)者和骨干成員”的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)依照刑法等有關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行。其中“組織者、領(lǐng)導(dǎo)者”是犯罪組織的發(fā)起者、創(chuàng)建者，或者在組織中實(shí)際處于領(lǐng)導(dǎo)地位，對(duì)整個(gè)組織及其運(yùn)行、活動(dòng)起著決策、指揮、協(xié)調(diào)、管理作用的犯罪分子，既包括通過(guò)一定形式產(chǎn)生的有明確職務(wù)、稱(chēng)謂的組織者、領(lǐng)導(dǎo)

4、者，也包括在組織中被公認(rèn)的事實(shí)上的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者。司法實(shí)踐中一般認(rèn)為，“骨干成員”，是指直接聽(tīng)命于組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，并多次指揮或積極參與實(shí)施有組織的違法犯罪活動(dòng)或者其他長(zhǎng)時(shí)間在犯罪活動(dòng)中起重要作用的犯罪分子，屬于積極參與者的一部分。有組織犯罪的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者和骨干成員在犯罪中起主要作用，主觀(guān)惡性較大、人身危險(xiǎn)性較強(qiáng)，對(duì)其應(yīng)當(dāng)嚴(yán)厲處罰，這是從嚴(yán)打擊有組織犯罪的重要體現(xiàn)。因此，對(duì)于上述人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格掌握取保候?qū)?、不起訴、緩刑、減刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行等從寬從緩處理的適用條件；應(yīng)當(dāng)充分適用剝奪政治權(quán)利、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、罰金等刑罰，通過(guò)充分利用資格刑、財(cái)產(chǎn)刑，降低其再犯可能性。 需要注意的是，“從嚴(yán)掌握”并不

5、等于“嚴(yán)格禁止”，對(duì)于確實(shí)符合有關(guān)適用條件的，有關(guān)機(jī)關(guān)還是應(yīng)當(dāng)依法適用取保候?qū)?、不起訴、緩刑、減刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行等措施。三、有組織犯罪案件可以適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬 本條第3款重申了刑事訴訟法第15條的規(guī)定，即“犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理”。據(jù)此，有組織犯罪案件也可以適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬。但是需要注意的是，這里是“可以適用”，而非“一律適用”。有組織犯罪案件的犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰后是否從寬，要根據(jù)案件性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)社會(huì)造成的危害后果等具體情況，區(qū)分情況、區(qū)別對(duì)待。對(duì)犯罪性質(zhì)惡劣、犯罪手段殘忍、危害后果嚴(yán)重的犯罪嫌疑人、被告人

6、，雖然認(rèn)罪認(rèn)罰，但不足以從寬處罰的，依法可不予以從寬處罰。網(wǎng)絡(luò)有組織犯罪第二十三條 第二十三條 利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的犯罪，符合本法第二條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有組織犯罪。 【“軟暴力”手段】為謀取非法利益或者形成非法影響，有組織地進(jìn)行滋擾、糾纏、哄鬧、聚眾造勢(shì)等，對(duì)他人形成心理強(qiáng)制，足以限制人身自由、危及人身財(cái)產(chǎn)安全，影響正常社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序的，可以認(rèn)定為有組織犯罪的犯罪手段。一、利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施有組織犯罪的認(rèn)定 相較于線(xiàn)下的黑惡勢(shì)力違法犯罪活動(dòng)，利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施有組織犯罪活動(dòng)具有一定的特殊性。盡管如此，在對(duì)相關(guān)犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行黑社會(huì)性質(zhì)組織、惡勢(shì)力組織等認(rèn)定時(shí)，仍然應(yīng)當(dāng)結(jié)合反有組織犯罪法第2條、刑法第

7、294條第5款規(guī)定的“四個(gè)特征”進(jìn)行綜合審查判斷。在“組織特征”方面，利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施違法犯罪的黑惡勢(shì)力組織成員之間一般通過(guò)即時(shí)通訊工具、通訊群組、電子郵件等信息網(wǎng)絡(luò)方式聯(lián)絡(luò)，對(duì)部分組織成員通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)方式聯(lián)絡(luò)實(shí)施黑惡勢(shì)力違法犯罪活動(dòng)，即使相互未見(jiàn)面、彼此不熟識(shí)，也不影響對(duì)組織特征的認(rèn)定。在“經(jīng)濟(jì)特征”方面，利用信息網(wǎng)絡(luò)有組織地通過(guò)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)或者其他手段獲取一定數(shù)量的經(jīng)濟(jì)利益，用于違法犯罪活動(dòng)或者支持該組織生存、發(fā)展的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為符合黑社會(huì)性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)特征。在“行為特征”方面，通過(guò)線(xiàn)上線(xiàn)下相結(jié)合的方式，有組織地多次利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，侵犯不特定多人的人身權(quán)利、民主權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)

8、利，破壞經(jīng)濟(jì)秩序、社會(huì)秩序的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為符合黑社會(huì)性質(zhì)組織的行為特征。在“危害性特征”方面，對(duì)利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施黑惡勢(shì)力犯罪非法控制和影響的“一定區(qū)域或者行業(yè)”，應(yīng)當(dāng)結(jié)合危害行為發(fā)生地或者危害行業(yè)的相對(duì)集中程度，以及犯罪嫌疑人、被告人在網(wǎng)絡(luò)空間和現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的控制和影響程度綜合判斷。二、“軟暴力”手段的認(rèn)定 “軟暴力”作為有組織犯罪的犯罪手段，應(yīng)當(dāng)屬于刑法第294條第5款規(guī)定的“其他手段”。對(duì)于“軟暴力”手段的認(rèn)定，可以從兩方面展開(kāi)一是“軟暴力”的通常表現(xiàn)形式，二是“軟暴力”所造成的影響?！败洷┝Α钡耐ǔ１憩F(xiàn)形式包括（1）侵犯人身權(quán)利、民主權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的手段，包括但不限于跟蹤貼靠、揚(yáng)言傳播疾病、

9、揭發(fā)隱私、惡意舉報(bào)、誣告陷害、破壞、霸占財(cái)物等；（2）擾亂正常生活、工作、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)秩序的手段，包括但不限于非法侵入他人住宅、破壞生活設(shè)施、設(shè)置生活障礙、貼報(bào)噴字、拉掛橫幅、燃放鞭炮、播放哀樂(lè)、擺放花圈、潑灑污物、斷水?dāng)嚯?、堵門(mén)阻工，以及通過(guò)驅(qū)趕從業(yè)人員、派駐人員據(jù)守等方式直接或間接地控制廠(chǎng)房、辦公區(qū)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等；（3）擾亂社會(huì)秩序的手段，包括但不限于擺場(chǎng)架勢(shì)示威、聚眾哄鬧滋擾、攔路鬧事等。四由此，對(duì)于“軟暴力”的認(rèn)定不能局限于本條的有限列舉，而是應(yīng)當(dāng)結(jié)合現(xiàn)實(shí)生活中的具體情況，參考最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于辦理實(shí)施“軟暴力”的刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)的相關(guān)規(guī)定加以綜合判斷。

10、“軟暴力”所造成的影響，即“對(duì)他人形成心理強(qiáng)制，足以限制人身自由、危及人身財(cái)產(chǎn)安全，影響正常社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序”。上述表述較為抽象，在實(shí)踐運(yùn)用時(shí)不宜準(zhǔn)確作出判斷，對(duì)此，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于辦理實(shí)施“軟暴力”的刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)第3條列舉了若干情形，當(dāng)具有這些情形時(shí)，可以認(rèn)定為“軟暴力所造成的影響”。這些情形包括（1）黑惡勢(shì)力實(shí)施的；（2）以黑惡勢(shì)力名義實(shí)施的；（3）曾因組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)、惡勢(shì)力以及因強(qiáng)迫交易、非法拘禁、敲詐勒索、聚眾斗毆、尋釁滋事等犯罪受過(guò)刑事處罰后又實(shí)施的；（4）攜帶兇器實(shí)施的；（5）有組織地實(shí)施的或者足以使他人認(rèn)

11、為暴力、威脅具有現(xiàn)實(shí)可能性的；（6）其他的情形。線(xiàn)索處置第二十四條 第二十四條 公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，建立有組織犯罪線(xiàn)索收集和研判機(jī)制，分級(jí)分類(lèi)進(jìn)行處置。 公安機(jī)關(guān)接到對(duì)有組織犯罪的報(bào)案、控告、舉報(bào)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)開(kāi)展統(tǒng)計(jì)、分析、研判工作，組織核查或者移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)依法處理。一、“現(xiàn)代信息技術(shù)”的法律控制 隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，信息技術(shù)在犯罪預(yù)防和懲治中發(fā)揮著日益重要的作用。除傳統(tǒng)的技術(shù)偵查措施外，更多的信息技術(shù)手段被各地公安機(jī)關(guān)引入與利用。有的公安機(jī)關(guān)將信息技術(shù)手段放在十分重要的位置，對(duì)其予以高度重視與強(qiáng)調(diào)。實(shí)踐中信息技術(shù)手段運(yùn)用的場(chǎng)景包括相關(guān)人員、物品等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集錄入、重點(diǎn)

12、社會(huì)信息的引進(jìn)整合、專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)應(yīng)用等。信息技術(shù)固然可以極大地提升公安機(jī)關(guān)的工作效能，但也不可避免地涉及對(duì)公民個(gè)人信息的侵?jǐn)_。對(duì)于偵查階段實(shí)施的技術(shù)偵查措施，刑事訴訟法等規(guī)范性文件確立了較為嚴(yán)格的審批程序和實(shí)施程序，現(xiàn)代信息技術(shù)在犯罪預(yù)防中運(yùn)用的法律規(guī)制還需要進(jìn)一步完善。二、有組織犯罪線(xiàn)索的主要來(lái)源有組織犯罪線(xiàn)索的來(lái)源主要有二：一是公安機(jī)關(guān)自行收集，即有關(guān)公安機(jī)關(guān)在履行職務(wù)的過(guò)程中，自行發(fā)現(xiàn)、收集有關(guān)線(xiàn)索。二是單位或個(gè)人的報(bào)案、舉報(bào)、控告。其中，“報(bào)案”是指有關(guān)單位或個(gè)人發(fā)現(xiàn)有犯罪事實(shí)發(fā)生而向公安機(jī)關(guān)揭露和報(bào)告?！芭e報(bào)”是指有關(guān)單位或個(gè)人將其發(fā)現(xiàn)的犯罪事實(shí)及犯罪嫌疑人向公安機(jī)關(guān)揭發(fā)、報(bào)告；

13、相較于“報(bào)案”，“舉報(bào)”對(duì)犯罪事實(shí)及犯罪嫌疑人的情形可能更為明確和具體?！翱馗妗笔侵甘芊缸镄袨橹苯忧址傅谋缓θ嘶虮缓挝粚?duì)侵犯其人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人向公安機(jī)關(guān)報(bào)告。三、有組織犯罪線(xiàn)索的處置方式對(duì)于有組織犯罪線(xiàn)索，公安機(jī)關(guān)進(jìn)行研判后應(yīng)當(dāng)作出相應(yīng)的處置。 其一，組織核查，即對(duì)相關(guān)犯罪線(xiàn)索進(jìn)行審查，審查的目的在于確定是否符合立案的條件，如果符合立案的條件，則應(yīng)立案，并開(kāi)展后續(xù)的偵查工作。其二，移交有關(guān)主管機(jī)關(guān)依法處理，包括以下情況（1）不符合管轄規(guī)定，即犯罪線(xiàn)索所展示的犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人不屬于公安機(jī)關(guān)或本地公安機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理；（2）不符合立案條件，即經(jīng)過(guò)核

14、查，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有犯罪事實(shí)，或者犯罪事實(shí)顯著輕微不需要追究刑事責(zé)任，或者具有其他依法不追究刑事責(zé)任情形的，應(yīng)當(dāng)移交有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理。如需要給予行政處理，可依法移送有關(guān)部門(mén)。統(tǒng)一歸口管理第二十五條 第二十五條 有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)發(fā)現(xiàn)有組織犯罪線(xiàn)索，或者接到對(duì)有組織犯罪的舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)等主管機(jī)關(guān)依法處理。一、“有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)”的具體解讀 反有組織犯罪法第11條至第17條規(guī)定了若干國(guó)家機(jī)關(guān)負(fù)有防范有組織犯罪的職責(zé)，這些國(guó)家機(jī)關(guān)均是提供有組織犯罪線(xiàn)索的重要主體。主要包括（1）教育行政部門(mén)。對(duì)于有組織犯罪侵害學(xué)生人身、財(cái)產(chǎn)安全，妨害校園及周邊秩序，有組織犯罪組織在學(xué)生中發(fā)展成員，或者學(xué)生參加

15、有組織犯罪活動(dòng)的，教育行政部門(mén)發(fā)現(xiàn)上述情況或者接收學(xué)校報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送線(xiàn)索。（2）民政部門(mén)。在對(duì)村民委員會(huì)、居民委員會(huì)成員候選人資格進(jìn)行審查時(shí)，民政部門(mén)發(fā)現(xiàn)相關(guān)線(xiàn)索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送線(xiàn)索。（3）市場(chǎng)監(jiān)管、金融監(jiān)管、自然資源、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)主管部門(mén)。上述行業(yè)主管部門(mén)在對(duì)相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)測(cè)時(shí)，發(fā)現(xiàn)相關(guān)線(xiàn)索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送線(xiàn)索。（4）國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)、國(guó)務(wù)院其他有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)。上述機(jī)構(gòu)、部門(mén)發(fā)現(xiàn)與有組織犯罪有關(guān)的可疑交易活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送線(xiàn)索。二、有組織犯罪線(xiàn)索的處理單位 有組織犯罪線(xiàn)索的處理單位是公安機(jī)關(guān)等主管機(jī)關(guān)。一般情況下，由公安機(jī)關(guān)對(duì)有組

16、織犯罪線(xiàn)索進(jìn)行處理。原因是刑事訴訟法第19條第1 款規(guī)定刑事案件的偵查由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行，法律另有規(guī)定的除外。由此，對(duì)于一般的有組織犯罪案件，都由公安機(jī)關(guān)立案受理，有關(guān)犯罪線(xiàn)索當(dāng)然應(yīng)當(dāng)交由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行核查，以確定是否滿(mǎn)足立案?jìng)刹榈臈l件。 除了公安機(jī)關(guān)，在一些特定的情形下，會(huì)由其他有關(guān)機(jī)關(guān)進(jìn)行立案管轄，因此應(yīng)由其對(duì)犯罪線(xiàn)索予以核查。最典型的是國(guó)家工作人員涉有組織犯罪，可能涉嫌貪污賄賂犯罪、濫用職權(quán)犯罪、玩忽職守犯罪、徇私舞弊犯罪等其他犯罪時(shí)，由監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)相關(guān)線(xiàn)索進(jìn)行處理。此外，可能涉危害國(guó)家安全犯罪時(shí)，由國(guó)家安全機(jī)關(guān)對(duì)相關(guān)線(xiàn)索進(jìn)行處理。開(kāi)展調(diào)查第二十六條 第二十六條 公安機(jī)關(guān)核查有組織犯罪線(xiàn)索，可以

17、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定采取調(diào)查措施。公安機(jī)關(guān)向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取相關(guān)信息和材料的，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供。一、公安機(jī)關(guān)對(duì)有組織犯罪線(xiàn)索的核查措施 公安機(jī)關(guān)在立案前對(duì)相關(guān)犯罪線(xiàn)索的調(diào)查核實(shí)一般被稱(chēng)為“初查”。根據(jù)公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定第174條第2款的規(guī)定，“調(diào)查核實(shí)過(guò)程中，公安機(jī)關(guān)可以依照有關(guān)法律和規(guī)定采取詢(xún)問(wèn)、查詢(xún)、勘驗(yàn)、鑒定和調(diào)取證據(jù)材料等不限制被調(diào)查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施。但是，不得對(duì)被調(diào)查對(duì)象采取強(qiáng)制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被調(diào)查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)，不得采取技術(shù)偵查措施。 由此可見(jiàn)，在這一階段，公安機(jī)關(guān)可以采取的調(diào)查措施僅限于“不限制被調(diào)查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施”。換言之，任何

18、可能限制被調(diào)查對(duì)象人身自由的強(qiáng)制措施，限制被調(diào)查對(duì)象財(cái)產(chǎn)的查封、扣押、凍結(jié)措施以及可能侵犯被調(diào)查對(duì)象個(gè)人權(quán)利的技術(shù)偵查措施都不可采取。二、有關(guān)單位和個(gè)人的如實(shí)提供義務(wù) 本條規(guī)定了在調(diào)查核實(shí)階段，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供證據(jù)。這與刑事訴訟法第54條第1款的規(guī)定相對(duì)應(yīng)，即“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)有權(quán)向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)。有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供證據(jù)”。但仔細(xì)來(lái)看，第54條第1款規(guī)定適用的場(chǎng)景應(yīng)當(dāng)是在立案階段之后，即在刑事訴訟程序中，對(duì)于人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)收集、調(diào)取證據(jù)的，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供。那么，在初查階段，有關(guān)單位和個(gè)人是否也應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供證據(jù)呢?答案是肯

19、定的。原因是，從權(quán)力屬性上看，初查應(yīng)當(dāng)屬于行政執(zhí)法行為。對(duì)于作為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的公安機(jī)關(guān)，有關(guān)單位和個(gè)人同樣具有如實(shí)提供的義務(wù)。根據(jù)是公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定第28條第1款的規(guī)定公安機(jī)關(guān)向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知其必須如實(shí)提供證據(jù)，并告知其偽造、隱匿、毀滅證據(jù)，提供虛假證詞應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任?！鄙姘肛?cái)產(chǎn)的查詢(xún)和緊急措施第二十七條 第二十七條 公安機(jī)關(guān)核查有組織犯罪線(xiàn)索，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查詢(xún)嫌疑人員的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)信息。 公安機(jī)關(guān)核查黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪線(xiàn)索，發(fā)現(xiàn)涉案財(cái)產(chǎn)有滅失、轉(zhuǎn)移的緊急風(fēng)險(xiǎn)的，經(jīng)設(shè)區(qū)的市級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對(duì)

20、有關(guān)涉案財(cái)產(chǎn)采取緊急止付或者臨時(shí)凍結(jié)、臨時(shí)扣押的緊急措施，期限不得超過(guò)四十八小時(shí)。期限屆滿(mǎn)或者適用緊急措施的情形消失的，應(yīng)當(dāng)立即解除緊急措施。一、公安機(jī)關(guān)查詢(xún)有關(guān)財(cái)產(chǎn)信息的程序控制 根據(jù)公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定第174條的規(guī)定，在調(diào)查核實(shí)過(guò)程中，公安機(jī)關(guān)可以依照有關(guān)法律和規(guī)定采取“查詢(xún)”的調(diào)查措施。財(cái)產(chǎn)信息屬于公民個(gè)人信息，受我國(guó)有關(guān)法律、行政法規(guī)的保護(hù)。盡管“查詢(xún)”行為本身并不會(huì)對(duì)被調(diào)查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)權(quán)利產(chǎn)生直接限制，但在一定程度上存在侵犯公民個(gè)人信息之嫌。為了防范公安機(jī)關(guān)濫用權(quán)力，避免被調(diào)查對(duì)象的個(gè)人信息受到侵犯，本條對(duì)公安機(jī)關(guān)實(shí)施“查詢(xún)”行為確立了相關(guān)的程序控制，即應(yīng)經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)

21、責(zé)人批準(zhǔn)。二、公安機(jī)關(guān)對(duì)相關(guān)涉案財(cái)產(chǎn)的緊急處理 本條第2款規(guī)定了公安機(jī)關(guān)在涉案財(cái)產(chǎn)可能存在滅失與轉(zhuǎn)移的緊急風(fēng)險(xiǎn)下，公安機(jī)關(guān)可以采取的應(yīng)對(duì)措施及法律控制。（一）緊急措施的具體種類(lèi) 緊急措施包括三種：緊急止付、臨時(shí)凍結(jié)、臨時(shí)扣押。與一般的凍結(jié)、扣押措施相比，在緊急情況下，公安機(jī)關(guān)只能采取臨時(shí)性的凍結(jié)與扣押。（二）緊急措施的批準(zhǔn)主體 采取緊急措施需經(jīng)“設(shè)區(qū)的市級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)”。公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定對(duì)凍結(jié)的批準(zhǔn)程序亦有規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定第239條，一般情況下，需要凍結(jié)犯罪嫌疑人財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，但是凍結(jié)股權(quán)及保單權(quán)益、凍結(jié)上市公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)設(shè)區(qū)的市一級(jí)以

22、上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人、省級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)。對(duì)于上述在批準(zhǔn)主體方面不一致的規(guī)定，為了更好地保障被調(diào)查人的基本權(quán)利、加強(qiáng)對(duì)公安機(jī)關(guān)權(quán)力的限制，有必要堅(jiān)持“就高不就低”，即需要對(duì)財(cái)產(chǎn)采取緊急措施的，需經(jīng)設(shè)區(qū)的市級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；但涉及臨時(shí)凍結(jié)上市公司股權(quán)的，則需經(jīng)省級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)。（三）緊急措施的期限 公安機(jī)關(guān)采取緊急措施應(yīng)受到嚴(yán)格的時(shí)間限制，不得超過(guò)48小時(shí)。（四）緊急措施的解除 包括兩種情況一是期限屆滿(mǎn)，此時(shí)無(wú)論緊急情況是否存在，都應(yīng)解除；二是涉案財(cái)產(chǎn)被滅失和轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)消失，應(yīng)當(dāng)解除。（五）緊急措施的保障機(jī)制 公安機(jī)關(guān)采取上述緊急措施，離不開(kāi)金融機(jī)構(gòu)等有關(guān)單位的協(xié)助。有

23、關(guān)單位不予協(xié)助的，反有組織犯罪法第71條規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施，即“金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位未依照本法第二十七條規(guī)定協(xié)助公安機(jī)關(guān)采取緊急止付、臨時(shí)凍結(jié)措施的，由公安機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，由公安機(jī)關(guān)處五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，公安機(jī)關(guān)可以建議有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分”。為了避免緊急措施被濫用，不當(dāng)侵犯被調(diào)查人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，本條在實(shí)踐運(yùn)用時(shí)應(yīng)當(dāng)慎重。一方面，公安機(jī)關(guān)在調(diào)查核實(shí)階段，應(yīng)當(dāng)慎重采取本條規(guī)定的緊急措施，對(duì)于“有滅失、轉(zhuǎn)移的緊急風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行謹(jǐn)慎把握；另一方面，如果一定要采取緊急措施，則應(yīng)當(dāng)

24、嚴(yán)格遵守本條規(guī)定的程序控制，包括審批主體、時(shí)間期限以及解除條件。立案?jìng)刹榈诙藯l 第二十八條 公安機(jī)關(guān)核查有組織犯罪線(xiàn)索，發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人的，應(yīng)當(dāng)依照中華人民共和國(guó)刑事訴訟法的規(guī)定立案?jìng)刹椤Ｒ?、有犯罪事?shí) “有犯罪事實(shí)”是刑事立案的前提條件，包含兩層要求。其一，該相關(guān)事實(shí)只能是依照刑法規(guī)定構(gòu)成犯罪的事實(shí)。因此，有必要明晰罪與非罪的界限；其二，該犯罪事實(shí)必須有相關(guān)的證據(jù)材料予以證明。這里的相關(guān)證據(jù)材料并非案件的全部證據(jù)，而是至少能夠證明犯罪事實(shí)已經(jīng)發(fā)生的證據(jù)，且這些證據(jù)已經(jīng)公安機(jī)關(guān)在初查階段調(diào)查核實(shí)。二、需要追究刑事責(zé)任 需要追究刑事責(zé)任，是指依照實(shí)體法和程序法應(yīng)當(dāng)追究行為人的刑事責(zé)

25、任。如果存在實(shí)體出罪或程序出罪的情形，不需要追究刑事責(zé)任，即使有犯罪事實(shí)，也不能立案。例如，刑事訴訟法第16條規(guī)定“有下列情形之一的，不追究刑事責(zé)任，已經(jīng)追究的，應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)案件，或者不起訴，或者終止審理，或者宣告無(wú)罪（一）情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認(rèn)為是犯罪的；（二）犯罪已過(guò)追訴時(shí)效期限的；（三）經(jīng)特赦令免除刑罰的；（四）依照刑法告訴才處理的犯罪，沒(méi)有告訴或者撤回告訴的；（五）犯罪嫌疑人、被告人死亡的；（六）其他法律規(guī)定免予追究刑事責(zé)任的。”三、符合管轄的規(guī)定 刑事訴訟法第109條規(guī)定“公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，立案?jìng)刹??！碧囟ǖ墓矙C(jī)關(guān)對(duì)有組織犯罪案件

26、具有管轄權(quán)是立案的程序條件。根據(jù)我國(guó)的刑事訴訟中的管轄制度，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“犯罪地管轄為主，被告人居住地管轄為輔”的原則。此外，根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件若干問(wèn)題的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)對(duì)于涉黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件，在確定管轄權(quán)問(wèn)題上還存在如下規(guī)定（1）對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織及其成員在多個(gè)地方實(shí)施的犯罪，以及其他與黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪有關(guān)的犯罪，可以依照法律和有關(guān)規(guī)定一并立案?jìng)刹?。?duì)案件管轄有爭(zhēng)議的，由共同的上級(jí)公安機(jī)關(guān)指定管轄。（2）公安機(jī)關(guān)根據(jù)案件情況和需要，可以依法對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件提級(jí)管轄或者指定管轄。（3）公安機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)審查，認(rèn)為有黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任，且屬于自己管轄的，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，予以立案，同時(shí)報(bào)上級(jí)公安機(jī)關(guān)備案。需要注意的是，根據(jù)刑事訴訟法第110條第3款的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)對(duì)于不屬于自己管轄的，應(yīng)當(dāng)移送主管機(jī)關(guān)處理，并且通知報(bào)案人、控告人、舉報(bào)人；對(duì)于不屬于自己管轄而又必須采取緊急措施的，應(yīng)當(dāng)先采取緊急措施，然后移送主管機(jī)關(guān)。限制出境第二十九條 第二十九條 公安機(jī)關(guān)辦理有組織犯罪案件，可以依照中華人民共和國(guó)出境入境管理法的規(guī)定，決定對(duì)犯罪嫌疑人采取限制出境措施，通知移民管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行。 限制出境，是出于維護(hù)國(guó)家安全和利益、保證訴訟順利進(jìn)行、維持社會(huì)公共秩序等需要，在特定情況下