企業(yè)制度論概述

1、第二部分、企業(yè)制度論小引一、產(chǎn)權(quán)理論二、制度安排及制度變遷問題三、西方企業(yè)制度發(fā)展演變小結(jié)第一頁，共六十五頁。小引經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題不是商品買賣，而是權(quán)利買賣。人們之所以要買賣商品是要享有支配和使用它的權(quán)利。簡單的商品其權(quán)利和實體不可分，復(fù)雜的商品（如知識）沒有看得見摸得著的形式，支配和使用它們的權(quán)利就不是簡單的事情。由于財產(chǎn)權(quán)利不清晰，就會給市場交易帶來困難。市場的失敗往往是財產(chǎn)權(quán)利不明確造成的。本部分涉及當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)一個熱門話題。從企業(yè)理論角度分析，我們主要關(guān)心的是企業(yè)得以形成、得以建立的制度背景，或者說企業(yè)與社會經(jīng)濟(jì)制度和法律制度的關(guān)系問題。也就是所謂的企業(yè)制度問題。第二頁，共六十五頁。

2、一、產(chǎn)權(quán)理論（一）所有制（二）當(dāng)代西方產(chǎn)權(quán)理論的主要內(nèi)容（三）產(chǎn)權(quán)理論的意義第三頁，共六十五頁。所有制所有制、所有權(quán)、產(chǎn)權(quán)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)長久以來的重要范疇，中國改革以來一直在討論的問題。在經(jīng)濟(jì)生活中碰到資源稀缺問題時，需要對這種資源的“所有”加以界定和保護(hù)。這種界定和保護(hù)的過程就是所有權(quán)形成的過程。所有權(quán)，是指對主體擁有財富這一特定事實給予社會性的認(rèn)可和保護(hù)。所有制是所有權(quán)的法律形態(tài)。財產(chǎn)法律制度。產(chǎn)權(quán)是所有權(quán)的經(jīng)濟(jì)用語，它強(qiáng)調(diào)的是誰行使各種實質(zhì)性的所有權(quán)。產(chǎn)權(quán)關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)運行過程中實質(zhì)意義上的財產(chǎn)關(guān)系。第四頁，共六十五頁。當(dāng)代西方產(chǎn)權(quán)理論的主要內(nèi)容產(chǎn)權(quán)的定義產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容產(chǎn)權(quán)的主要形式不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的

3、效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的制約因素第五頁，共六十五頁?？扑梗荷鐣杀締栴}案例討論。只要私有財產(chǎn)權(quán)明確，不管這種私有財產(chǎn)屬誰所有和作何種分配，都可以通過財產(chǎn)的自由買賣和私人之間契約關(guān)系的自由選擇機(jī)制找到對全社會最優(yōu)的資源分配和制度安排。第六頁，共六十五頁。產(chǎn)權(quán)的定義它是一個社會所強(qiáng)制實施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利（阿爾欽）。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來分析產(chǎn)權(quán)，它不是指一般的物質(zhì)實體，而是指由人們對物的使用所引起的相互認(rèn)可的行為關(guān)系。它是對必然發(fā)生的不相容的使用權(quán)進(jìn)行選擇的權(quán)利的分配。它用來界定人們在經(jīng)濟(jì)活動中如何受益，如何受損，以及他們之間如何進(jìn)行補(bǔ)償?shù)囊?guī)則。因而，產(chǎn)權(quán)的主要功能就是幫助一個人形成他與其他人進(jìn)行交易時

4、的預(yù)期。第七頁，共六十五頁。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)容包括行動團(tuán)體對資源的使用權(quán)與轉(zhuǎn)讓權(quán)，以及收入的享用權(quán)。他的權(quán)能是否完整，主要可以從所有者對它具有的排他性和可轉(zhuǎn)讓性來衡量，如果權(quán)利所有者對他所擁有的權(quán)利有排它的使用權(quán)，收入的獨享權(quán)，和自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)，他所擁有的產(chǎn)權(quán)就是完整的。如果這些方面的權(quán)能受到限制或禁止，就稱為產(chǎn)權(quán)的殘缺。 第八頁，共六十五頁。產(chǎn)權(quán)的主要形式私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)。私有產(chǎn)權(quán)就是將資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權(quán)界定給了一個特定的人，他可以將這些權(quán)利同其它附著了類似權(quán)利的物品相交換，他可以通過自由合約將這些權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人，他對這些權(quán)利的使用不應(yīng)受到限制。共有產(chǎn)權(quán)意味著

5、共同體內(nèi)每一成員都有權(quán)分享這些權(quán)利，他排除了共同體外的成員和國家對共同體內(nèi)的任何成員行使這些權(quán)利的干擾。國有產(chǎn)權(quán)在理論上指這些權(quán)利由國家擁有，他再按可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權(quán)利。 第九頁，共六十五頁。不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率（1）一種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是否有效率，主要視它能否為在它支配下的人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。共有產(chǎn)權(quán)下，共同體內(nèi)的每一成員都有權(quán)平均分享共同體所具有的權(quán)利，如果對他使用共有權(quán)利的監(jiān)查和談判成本不為零，他在最大化地追求個人價值時，所產(chǎn)生的成本就有可能有部分讓共同體內(nèi)其他成員來承擔(dān)。且一個共有權(quán)利的所有者也無法排斥其他人來分享他努力的果實所有成員要達(dá)成一個最優(yōu)行

6、動的談判成本也可能非常之高，因而共有產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致了很大的外部性。第十頁，共六十五頁。不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率（2）國有產(chǎn)權(quán)條件下，權(quán)利由國家選擇的代理人行使。，由于權(quán)利的使用者對資源的使用與轉(zhuǎn)讓，以及最后成果的分配都不具有充分的權(quán)能，就使他對經(jīng)濟(jì)績效和其他成員的監(jiān)督的激勵降低，而國家要對這些代理者進(jìn)行充分監(jiān)查的費用又極其高昂，行使國家權(quán)力的實體往往為了追求其政治利益而偏離利潤最大化動機(jī)，在選擇其代理人時也具有從政治利益而非經(jīng)濟(jì)利益考慮的傾向，國有產(chǎn)權(quán)條件下的外部性也是相當(dāng)大的。私有產(chǎn)權(quán)條件下，私產(chǎn)所有者在作出一項行動選擇時，他就會考慮未來的收益和成本傾向，并選擇他認(rèn)為能使他的私有權(quán)利的現(xiàn)期價值最大化的方

7、式，來作出使用資源的安排；他為獲得收益所產(chǎn)生的成本也只能由他個人來承擔(dān)，因此，在共有產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)下的許多外部性就在私有產(chǎn)權(quán)條件下內(nèi)在化了，從而產(chǎn)生了更有效利用資源的激勵。第十一頁，共六十五頁。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的制約因素一個社會產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的選擇，以及從一種結(jié)構(gòu)向另一種結(jié)構(gòu)的變遷，除了產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)功能外，還要受到以下幾方面的影響：（1）一個政府對所有制的偏好，這種偏好主要取決于它能給政治家?guī)淼氖找妗＃?）一個社會群體對一種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)或一項具體產(chǎn)權(quán)安排的接受程度。（3）能促進(jìn)人們將外部性內(nèi)在化的技術(shù)狀況和技術(shù)創(chuàng)新。（4）在面臨新的獲利動機(jī)時，原有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下的受益者和受損者可能作出的反應(yīng)。 第十二頁，共六十五頁

8、。產(chǎn)權(quán)理論的意義給出了關(guān)于一個生產(chǎn)組織內(nèi)的單個決策者所起作用的全新解釋。組織本身不再是研究的中心，而是假定個人在現(xiàn)有的組織所確立的約束條件下追求自己的利益，并使效用最大。認(rèn)為事實上存在多種形式的產(chǎn)權(quán)，而且不能保證利潤的最大化。通過考察產(chǎn)權(quán)安排對收益報酬制度的影響，可能詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間相互關(guān)系。認(rèn)識到交易費用大于零在所有情形中具有的實際重要性。否定利潤最大化基本假設(shè)，用效用最大化取代，是一個重大進(jìn)展。效用最大化假設(shè)為研究不同形式的管理行為展現(xiàn)了可能性，并允許更全面地洞察各種經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的企業(yè)經(jīng)營。經(jīng)濟(jì)活動所發(fā)生的制度環(huán)境可以得到更明確的說明。尤其對所研究的每一情形，合約活動中的現(xiàn)存

9、的財產(chǎn)關(guān)系，交換，監(jiān)察和執(zhí)行成本都能夠得到更清楚詳細(xì)的說明。第十三頁，共六十五頁。二、制度安排及制度變遷問題制度是什么制度的功能制度結(jié)構(gòu)或制度組成制度創(chuàng)新或制度變遷制度理論與企業(yè)觀新制度學(xué)派的啟示第十四頁，共六十五頁。制度是什么制度可以理解為一套支配特定的活動方式和相互關(guān)系的行為規(guī)則。在新制度學(xué)派看來，制度安排的定義是管束特定行動模型和關(guān)系的一套行為規(guī)則。一項制度安排，是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競爭的方式的一種安排，制度安排一詞最接近制度通常使用的含義。第十五頁，共六十五頁。制度安排的形式制度安排可以是正式的，也可以是非正式的。正式的制度如家庭、企業(yè)、醫(yī)院、大學(xué)政府等；非正式的安排如意識形態(tài)

10、和習(xí)慣。制度安排可以是暫時性的，也可以是長期的。制度安排的形式，從純粹自愿的形式到完全政府控制的形式都有可能。在這兩個極端之間存在著廣泛的半自愿半政府結(jié)構(gòu)。自愿的安排簡單說就是相互同意的個人之間的合作性安排，任何人都可以合法地退出。如企業(yè)之間訂立的契約。政府的安排沒有提供退出的選擇權(quán)，因此，行動并不要求有一致的同意，而只要遵從一些決策規(guī)則就行了。如法規(guī)。 第十六頁，共六十五頁。制度的功能（1）諾斯：制度通過提供一系列規(guī)則界定人們的選擇空間，約束人們的相互關(guān)系，從而減少環(huán)境中的不確定性和交易費用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動。是人類對付不確定性和增加個人效用的手段。1 安全為人們所從事的經(jīng)濟(jì)活動

11、提供制度保障，秩序。借助于建立在一般價值觀念、道德規(guī)范基礎(chǔ)上的法律和道德習(xí)慣實現(xiàn)。2 提供信息制度規(guī)范通過建立固定化的人類行為范式，或設(shè)定人類行為界限，或訂立人類行為規(guī)則，或約束人類行為，提供給其他當(dāng)事者以信息。制度的這種功能的結(jié)果是，在一個高度復(fù)雜的世界中，盡管有不確定性，復(fù)雜性及超載的信息量，行為仍然是規(guī)則的和可預(yù)測的。第十七頁，共六十五頁。制度的功能（2）3 經(jīng)濟(jì)通過正式的和非正式的制度提供信息的功能和安全功能，人們不必每做一件事，每一步行動都仔細(xì)思考，謹(jǐn)慎行事；可以通過合理的預(yù)期來經(jīng)營和謀劃自己的行為，可以經(jīng)濟(jì)、節(jié)約地從事各種類型的活動。換言之，在一個有法律制度保障、其他人行為有規(guī)則可

12、循，人類的各方面活動都有現(xiàn)成秩序和規(guī)則的世界上，個人才有可能經(jīng)濟(jì)節(jié)約地從事自己的活動。4 制度安排是獲取集體行動收益的手段通過某種類型的制度結(jié)構(gòu)，可以把既有個別目標(biāo)，又有共同性的個人組織起來，形成各種類型的組織，獲得超越個人能力之上的集體的收益。第十八頁，共六十五頁。制度結(jié)構(gòu)或制度組成制度結(jié)構(gòu)被定義為一個社會中正式的和非正式的制度安排的總和。制度提供的一系列規(guī)則由社會認(rèn)可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束及其實施機(jī)制所組成。第十九頁，共六十五頁。正式制度的類型除了作為基礎(chǔ)的法律、國家政治、經(jīng)濟(jì)、社會制度等在制度學(xué)派視作制度環(huán)境的正式制度組成部分以外，立足于經(jīng)濟(jì)活動過程，舒爾茨對制度作了如下的分類

13、：（1）用于降低交易費用的制度，貨幣、期貨市場。（2）用于影響要素所有者之間配置風(fēng)險的制度（分割或分擔(dān)風(fēng)險的制度），契約、公司、保險制度。（3）用于提供職能組織與個人收入流的聯(lián)系的制度（分配制度），產(chǎn)權(quán)、資歷等。（4）用于確立公共品和服務(wù)的生產(chǎn)與分配框架的制度（公共事業(yè)），如學(xué)校。 第二十頁，共六十五頁。非正式制度安排非正式制度安排是人們在長期交往中無意識形成的。它具有持久生命力，并構(gòu)成世代相因，漸進(jìn)演化的文化的一部分。主要包括價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性、意識形態(tài)等因素。在正式規(guī)則設(shè)立前，非正式的約束能夠保障社會按照常規(guī)運轉(zhuǎn)。非正式約束的空間比正式規(guī)則廣泛得多。制度均衡意味著正式約

14、束的最佳供給并且與非正式約束具有相容性。在非正式制度安排中，意識形態(tài)處于核心地位。（對一個將價值取向的信念倫理置于首位的民族來說，意識形態(tài)有可能取得優(yōu)勢地位以指導(dǎo)思想形式構(gòu)成正式制度安排的理論基礎(chǔ)和最高準(zhǔn)則。） 第二十一頁，共六十五頁。意識形態(tài)的作用意識形態(tài)是人們關(guān)于世界的一套信念，是個人與其環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)約費用的工具。具有確認(rèn)現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)符合義理或凝聚某個團(tuán)體的功能。意識形態(tài)是減少提供其它制度安排的服務(wù)費用的最重要的制度安排（由于意識形態(tài)的存在，可以免除一系列制度。）。第二十二頁，共六十五頁。意識形態(tài)的三個特征 1、意識形態(tài)是個人與其環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)約費用的工具，它以世界觀的形式出

15、現(xiàn)從而使決策過程簡化。（實際上是人類的理性還不足以認(rèn)識和解釋世界，但人類又需要諸如安全、自信這樣一些心理狀態(tài)才能生存。意識形態(tài)是人們在既無力解釋世界，但又要解釋世界以獲得安全和自信感的矛盾驅(qū)使下創(chuàng)造出來的一種簡單化的解釋世界方法。） 2、當(dāng)個人的經(jīng)驗與他的意識形態(tài)不一致時，他會改變意識形態(tài)上的看法。實際上，他試圖發(fā)展一套新的、能更好適應(yīng)其經(jīng)驗的合理解釋。然而，重要的是要強(qiáng)調(diào)一下在個人改變他的意識形態(tài)之前，必然有一個經(jīng)驗和意識形態(tài)不一致的積累過程。（梁漱溟） 3、意識形態(tài)的存在是由于現(xiàn)實世界的復(fù)雜性和人類理性有限性之間的不對稱。當(dāng)個人面對錯綜復(fù)雜的世界而無法迅速、準(zhǔn)確和費用低廉地作出理性判斷以及

16、現(xiàn)實生活的復(fù)雜程度超過其理性邊界時，他們便會借助于與價值觀念、倫理規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)性等相關(guān)的意識形態(tài)來走捷徑。第二十三頁，共六十五頁。倫理道德的作用比意識形態(tài)更具一般性的，還有一般的道德規(guī)范和習(xí)慣。帕森斯：“制度范式依賴于社會成員的道德情操的支持。”至于道德情操的起源：“普遍的事實是，在早期童年時代，這種道德情操被反復(fù)灌輸給兒童越深刻，他就會越深入地嵌入他的人格結(jié)構(gòu)中。在更深層的意義上，他是不能由意識決定和控制的，除非也許在某些緊要關(guān)頭時例外，并且即使人們有意識地排斥它，它依然會繼續(xù)發(fā)揮其影響。”（帕森斯，1940）第二十四頁，共六十五頁。習(xí)慣早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫就曾經(jīng)指出習(xí)慣的制度作用。由于經(jīng)濟(jì)活

17、動所要求的信息及計算能力的容量大大超出人的能力，要對經(jīng)濟(jì)行為所有方面進(jìn)行完全有意識的理性思考是不可能的。當(dāng)事者需要某種機(jī)制，使實際進(jìn)行的行為從連續(xù)的理性估計中擺脫出來，這就是習(xí)慣。制度本身就是由為大多數(shù)人普遍接受的固定的思維習(xí)慣所組成的。習(xí)慣的形成有多種方式：有時是通過模仿他人而形成，人從小形成的習(xí)慣；有時是有意識選擇之后成為習(xí)慣，如習(xí)慣于騎車而不考慮有無必要。習(xí)慣與慣例的功能意義是，減少復(fù)雜的日常行為中所包含的計算量，減少思考。第二十五頁，共六十五頁。制度創(chuàng)新或制度變遷制度變遷的內(nèi)容一種制度變遷或制度創(chuàng)新包括：（1）一種特定組織的行為的變化；（2）這一組織與其環(huán)境之間關(guān)系的變化；（3）在一種

18、組織的環(huán)境中支配行為與相互關(guān)系的規(guī)則的變化。如中國社會正在發(fā)生的變化，企業(yè)模式轉(zhuǎn)換所引起的變化。第二十六頁，共六十五頁。誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷誘致性變遷指的是一群人在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會時所進(jìn)行的自發(fā)性變遷；當(dāng)大家普遍產(chǎn)生改革的愿望時所引起的變革。強(qiáng)制性變遷指由政府法令引起的變遷。如1949年。比起技術(shù)變化來，制度變遷有滯后性（類似于生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系的關(guān)系）。這種滯后性是產(chǎn)生重大社會問題的關(guān)鍵所在。第二十七頁，共六十五頁。制度理論與企業(yè)觀從制度角度分析，有主張企業(yè)是一種制度結(jié)構(gòu)的，也有主張企業(yè)是一種市場結(jié)構(gòu)的。阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為，普通市場交易和企業(yè)內(nèi)組織和資源分配沒有本質(zhì)上的不同。

19、他們否認(rèn)市場上的商品交換和企業(yè)內(nèi)部雇傭契約之間存在本質(zhì)差別，“命令一個雇員打出這封信而不是整理那份文件就如同告訴售貨員賣給我這聽金槍魚罐頭而不是那種面包一樣”。（阿爾欽和德姆塞茨，1977）大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家贊同把企業(yè)看做一種制度結(jié)構(gòu)。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家GM霍奇遜指出，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的錯誤在于它堅持理性的領(lǐng)域是無限制的，假定理性可以直接達(dá)到最大化，暗示所有行為都導(dǎo)源于推論和計量，忽視了推理所依存的認(rèn)知系統(tǒng)，并認(rèn)為所有的非契約因素都可以被忽視。第二十八頁，共六十五頁。非市場制度的一個重要類型就是資本主義企業(yè)。企業(yè)內(nèi)部存在勞動分工，沒有成員之間的內(nèi)部商品交換，企業(yè)與市場不同。企業(yè)中成員的有限的理性和附加的、非

20、功利主義的動機(jī)結(jié)合起來，體現(xiàn)了一種共生的關(guān)系。它們既相互對立又互相補(bǔ)充。不確定性和知識的缺乏是說明企業(yè)存在和性質(zhì)的一個重要因素。企業(yè)作為一種長久組織結(jié)構(gòu)，有能力應(yīng)付將來研究、開發(fā)和創(chuàng)新的成果的不確定性狀態(tài)。企業(yè)內(nèi)部的相對穩(wěn)定性意味著它可以冒一定風(fēng)險。特別是大企業(yè)，它可以利用自己的資金設(shè)立并維持研究和開發(fā)部門。第二十九頁，共六十五頁。新制度學(xué)派的啟示制度安排和制度變遷理論至少抓住了經(jīng)濟(jì)活動過程的一個核心側(cè)面。透過新制度學(xué)派和產(chǎn)權(quán)理論的種種解釋，我們可以看到在現(xiàn)代西方典型意義上的企業(yè)和其賴以建立和生存的制度環(huán)境之間的必然聯(lián)系。為理解企業(yè)制度，構(gòu)建企業(yè)制度提供理論指導(dǎo)。第三十頁，共六十五頁。其要點是

21、：1、一個社會有史以來形成的價值觀念、倫理規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)性等相關(guān)的意識形態(tài)，和在此基礎(chǔ)上的正式制度規(guī)范，是該社會范圍內(nèi)一切經(jīng)濟(jì)活動的基本前提。2、在此基礎(chǔ)上形成的、次級層次的有關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的正式的制度安排和非正式制度安排，決定該社會環(huán)境中經(jīng)濟(jì)組織（例如企業(yè)）的性質(zhì)和特征。3、相應(yīng)地，經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部的制度規(guī)范或制度安排，與這一組織賴以建立和生存的宏觀制度安排之間，也具有某種內(nèi)在一致性。4、制度變遷或制度變革不管是誘致性的還是強(qiáng)制性的，除非是在幾個層次上相繼發(fā)生，互為因果，互為表里，方能成功。第三十一頁，共六十五頁。三、西方企業(yè)制度 發(fā)展演變資本主義私營企業(yè)演變簡史所有權(quán)與經(jīng)營管理權(quán)的演變古典企業(yè)與現(xiàn)代

22、企業(yè)第三十二頁，共六十五頁。資本主義私營企業(yè)演變簡史到目前為止，西方企業(yè)發(fā)展依次經(jīng)歷了私營企業(yè)的發(fā)展，股份公司，跨國公司幾個大的發(fā)展階段。這一發(fā)展過程，經(jīng)歷了量和質(zhì)兩個方面的變化。量變主要體現(xiàn)在資本集中程度方面。質(zhì)變一是由無限責(zé)任變?yōu)橛邢挢?zé)任，二是所有權(quán)和經(jīng)營管理權(quán)由完全結(jié)合而逐步趨向分離。第三十三頁，共六十五頁。個人企業(yè) 最早、最原始的企業(yè)形態(tài)是個人企業(yè)。個人企業(yè)是個人獨資設(shè)立、經(jīng)營的企業(yè)。個人企業(yè)受資本和生產(chǎn)擴(kuò)張的限制，無法適應(yīng)市場擴(kuò)大的要求，于是有合伙公司的雛形出現(xiàn)。第三十四頁，共六十五頁。合伙公司通常認(rèn)為合伙公司起源與中世紀(jì)歐洲內(nèi)陸商業(yè)城市的家族合作社Societas（）共同體。當(dāng)時出

23、現(xiàn)了家族合作社與其它企業(yè)合作的企業(yè)形態(tài)。這種形式在歐洲充分發(fā)展大約在1516世紀(jì)。初期并無法律保障。直到1673年法國國王路易14世頒布的商事條例，第一次在法律上承認(rèn)了這種組織的合法地位。當(dāng)時稱之為普通公司。就是所謂無限公司的原始形態(tài)。合伙企業(yè)成員承擔(dān)無限責(zé)任，資本集中有一定限度。稍后，又有兩合公司的雛形出現(xiàn)。第三十五頁，共六十五頁。兩合公司兩合公司起源于中世紀(jì)意大利海濱城市（威尼斯、比薩等）發(fā)展起來的委托商康枚達(dá)（Comenda），由商品的委托者和海上運輸業(yè)者相互通過委托契約結(jié)成。前者承擔(dān)有限責(zé)任，后者承擔(dān)無限責(zé)任。上述合伙企業(yè)與委托商結(jié)合的形態(tài)叫magna societas（）。這就是最早

24、的兩合公司。兩合公司在歐洲的充分發(fā)展是在1617世紀(jì)。兩合公司由于既有無限責(zé)任出資者，又有有限責(zé)任出資者，資本集中突破了個人企業(yè)的限制。第三十六頁，共六十五頁。有限責(zé)任公司稍后便是有限責(zé)任公司的出現(xiàn)。1895年德國學(xué)者黎赫曼（Lehmann）出版的股份有限公司發(fā)展史指出，股份公司起源于17世紀(jì)初荷蘭及北歐各國設(shè)立的殖民公司。他以1602年荷蘭東印度公司的創(chuàng)立為近代股份有限公司的創(chuàng)始。有限責(zé)任公司出資者只承擔(dān)有限責(zé)任這一點有利于資本集中，但出資者數(shù)量受法律限制（日本規(guī)定50人以下），不能向社會集資，資本集中仍有限度。第三十七頁，共六十五頁。股份有限公司股份有限公司真正發(fā)展，是在兩個世紀(jì)之后。產(chǎn)業(yè)

25、革命以后，公司的發(fā)展與立法管理的相關(guān)性越來越強(qiáng)。但各國各自有不同的規(guī)定，尚不規(guī)范。直到上世紀(jì)末本世紀(jì)初，才趨于一致。這種規(guī)范化，主要反映在兩個方面：一是嚴(yán)格規(guī)定公司的組織程序和會計制度，并加強(qiáng)政府對公司的監(jiān)督。如法國1867年的公司法，德國1937年的股份法，法國1893年修正的股份有限公司法。二是嚴(yán)格規(guī)定公司的經(jīng)營狀況要對外公開。如美國1928年的統(tǒng)一公司法，1934年的證券交易法，日本1950年修正的商法。第三十八頁，共六十五頁?？鐕敬撕?，是壟斷企業(yè)發(fā)展的時期。按照列寧的分析，1860年到1870年期間是自由競爭發(fā)展的最高階段，也是壟斷的萌芽時期。1873年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，是卡特爾的廣泛

26、發(fā)展時期。到1900，1903年的大蕭條時期，資本主義演變?yōu)榈蹏髁x。進(jìn)一步的發(fā)展，擴(kuò)張從一國向國際范圍拓展。從50年代起進(jìn)入大發(fā)展時期，即所謂跨國公司（multinational corporation）發(fā)展時期。第三十九頁，共六十五頁。所有權(quán)與經(jīng)營管理權(quán)的演變1929年巴里（AABerle）和米恩斯（GCMeans）做了一項開創(chuàng)性的調(diào)查。對當(dāng)時美國非金融類最大的200家企業(yè)的控股或支配狀態(tài)進(jìn)行分析（近代股份有限公司與私有財產(chǎn)1932）。調(diào)查結(jié)果表明，二十年代末美國管理者支配或控制的企業(yè)為44%。第四十頁，共六十五頁。第四十一頁，共六十五頁。1939年調(diào)查在此項調(diào)查刺激下，1939年受總統(tǒng)委

27、托，美國臨時國民經(jīng)濟(jì)委員會對非金融類最大的200家企業(yè)進(jìn)行了類似的調(diào)查。其中，占支配地位的集團(tuán)支配項目相當(dāng)于管理者支配。調(diào)查結(jié)果顯示。管理者支配數(shù)量由88家減到61家，比例由44%降到305%。這是30年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響所致。 第四十二頁，共六十五頁。第四十三頁，共六十五頁。拉奈調(diào)查1963年，拉奈（RJLARNER）采用與巴里、米恩斯同樣的方法按照同一口徑進(jìn)行調(diào)查，與巴里、米恩斯調(diào)查結(jié)果的綜合見表。從1929年到1963年，管理者支配由88家，44%演變?yōu)?69家，845%。對此，拉奈指出：“1929年巴里和米恩斯的調(diào)查說明管理者革命的開端，經(jīng)過30年發(fā)展，這場革命已告完成”。 第四十四頁，共

28、六十五頁。第四十五頁，共六十五頁。三戶公調(diào)查三戶公教授1936、1955、1966年三次對企業(yè)支配形態(tài)進(jìn)行調(diào)查。到1966年日本完全所有者支配為0，所有者支配40%，管理者支配60%。 第四十六頁，共六十五頁。第四十七頁，共六十五頁。宮崎義一調(diào)查宮崎義一教授分別于1960、1965、1970年作了三次調(diào)查。這次調(diào)查口徑、樣本與三戶公調(diào)查都有所不同。按同樣的口徑換算管理者支配為547%，少數(shù)所有者支配（企業(yè)集團(tuán)控股的情況）所占比例為300家企業(yè)的115家，384%，反映了日本大商社和大型企業(yè)集團(tuán)的情況。 第四十八頁，共六十五頁。第四十九頁，共六十五頁。綜合上述調(diào)查反映的情況，國外所有權(quán)與經(jīng)營管理

29、權(quán)的實際狀態(tài)大體上管理者支配與所有者支配的比例為6：4。按照各項調(diào)查分析提供的材料，不管是管理者支配還是所有者支配，其背后具有決定性支配作用的，往往是大財團(tuán)。管理者革命的程度沒有通常宣傳的那樣高，經(jīng)濟(jì)生活的命脈仍然掌握在大型壟斷資本手中。 第五十頁，共六十五頁。古典企業(yè)與現(xiàn)代企業(yè)古典企業(yè)即以私人企業(yè)為特征的企業(yè)。特征是：（1）經(jīng)營單一產(chǎn)品，在一地經(jīng)營，規(guī)模較小，錢德勒所謂“單一單位的企業(yè)”。（2）所有者與管理者是同一個人，所有權(quán)與管理權(quán)合一。（3）有兩個組織層次，一個管理層次。即除了管理者以外就是雇傭者，沒有中間管理層次。相應(yīng)地，古典類型的企業(yè)主要生長于斯密所謂“看不見的手”環(huán)境中，政府是“守

30、夜人”角色，自由競爭、自由放任是經(jīng)濟(jì)運行過程的特征。第五十一頁，共六十五頁?，F(xiàn)代企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)，是“由一組支薪的中、高層經(jīng)理人員所管理的多單位企業(yè)”。其主要特征是：（1）具備多種經(jīng)濟(jì)功能，經(jīng)營多系列產(chǎn)品，在若干地區(qū)經(jīng)營，企業(yè)規(guī)模較大。錢德勒所謂“多單位企業(yè)”。（2）企業(yè)中、高層管理工作由專職管理人員承擔(dān)，所有者不再從事管理活動，所有權(quán)與經(jīng)營管理權(quán)分離。（3）企業(yè)組織中含有兩個以上的決策層次，有一套決策分工體系起作用或存在一個相對復(fù)雜的管理組織。錢德勒所謂“管理層級制”?，F(xiàn)代類型的企業(yè)則生長于另外一類環(huán)境，政府采取了一種積極參與的態(tài)度。經(jīng)濟(jì)運行過程既有競爭和自由的成分，又有政府的宏觀調(diào)控在起作用。

31、第五十二頁，共六十五頁。由古典企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)演變的主要環(huán)節(jié)由古典企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)變的過程，包括企業(yè)組織本身的變化，企業(yè)生存的制度環(huán)境的變化。后者主要是“凱恩斯主義”作用下政府職能改變的過程。前者就是我們這里要敘述的企業(yè)組織演變過程。對現(xiàn)代企業(yè)形成過程，錢德勒有非常精彩的論述。在看得見的手：美國企業(yè)的管理革命一書中，錢德勒運用大量史料給出了富于說服力的解釋。概括起來，現(xiàn)代企業(yè)形成和發(fā)展過程經(jīng)歷了三方面的根本性變化。內(nèi)部管理層級制形成過程、企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張過程和所有權(quán)與經(jīng)營管理權(quán)分離過程。 第五十三頁，共六十五頁。第一個論點，當(dāng)管理上的協(xié)調(diào)比市場機(jī)制的協(xié)調(diào)能帶來更大生產(chǎn)力，較低成本和較高利潤時，現(xiàn)代多

32、單位的工商企業(yè)會取代傳統(tǒng)的小公司。第二個論點，在一個企業(yè)內(nèi)把許多營業(yè)單位活動內(nèi)部化所帶來的利益，要等到建立起管理層級制以后才能實現(xiàn)，第三個論點，現(xiàn)代工商企業(yè)是當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動量達(dá)到這樣一個水平，即管理上的協(xié)調(diào)比市場的協(xié)調(diào)更有效率和更有利可圖時，才首次在歷史上出現(xiàn)的第四個論點，管理層級制一旦形成并有效地實現(xiàn)了它的協(xié)調(diào)功能后，層級制本身也就變成了持久性，權(quán)力和持久成長的源泉第五個論點，指導(dǎo)各級工作的支薪經(jīng)理職業(yè)，越來越技術(shù)性和職業(yè)化。第六個論點，當(dāng)多單位工商企業(yè)在規(guī)模和經(jīng)營多樣化方面發(fā)展到一定水平，其經(jīng)理變得越加職業(yè)化時，企業(yè)的管理就會和它的所有權(quán)分開。第七個論點，在作出管理決策時，職業(yè)經(jīng)理人員寧愿選擇

33、能促使公司長期穩(wěn)定和成長的政策，而不貪圖眼前的最大利益。第八個論點，隨著大企業(yè)的成長和對主要經(jīng)濟(jì)部門的支配，改變了這些部門乃至整個經(jīng)濟(jì)的基本結(jié)構(gòu)。第五十四頁，共六十五頁。企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張過程美國企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張包括兩種過程，一是大批量生產(chǎn)和大批量銷售發(fā)展過程，二是一體化過程兩方面的結(jié)合過程。大批量銷售指大批量經(jīng)銷商品的商業(yè)企業(yè)的出現(xiàn)?！胺峙漕I(lǐng)域中商業(yè)企業(yè)的規(guī)模和活動的轉(zhuǎn)變是發(fā)生得最突然的。19世紀(jì)40年代，經(jīng)營方法與500年前大同小異的傳統(tǒng)式商業(yè)公司，仍然執(zhí)行全國貨物的市場交易和分配功能。僅僅一個世紀(jì)之內(nèi)，它在農(nóng)產(chǎn)品和消費品的銷售上，就被現(xiàn)代形式的營銷企業(yè)所取代?！苯煌l件改善（鐵路）和通訊技術(shù)進(jìn)步（

34、電報）是實現(xiàn)這種轉(zhuǎn)變的主要促進(jìn)因素。按錢德勒的提法，這種轉(zhuǎn)變使大量市場交易被內(nèi)部化于單一的大型現(xiàn)代企業(yè)中。第五十五頁，共六十五頁。大批量生產(chǎn)出現(xiàn)晚于大批量銷售。因為大批量生產(chǎn)有賴于生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步?！艾F(xiàn)代的工商企業(yè)是把大規(guī)模生產(chǎn)過程與大規(guī)模分配過程結(jié)合于一個單一的公司之內(nèi)而形成的。”這種結(jié)合導(dǎo)致大量市場交易內(nèi)部化。結(jié)合的過程表現(xiàn)為兩種形式：一是縱向聯(lián)合，即某些小的、單一單位的企業(yè)直接建立它們自己的全國性和世界性銷售網(wǎng)絡(luò)和采購組織，并取得自己的原料來源和運輸設(shè)備。二是橫向聯(lián)合，許多小的、單一單位的、家族和個人擁有的企業(yè)合并為大型全國性企業(yè)。到1917年，資產(chǎn)在2000萬美元以上的278家公司有90

35、%是經(jīng)過縱向聯(lián)合形成的。錢德勒說，“美國工業(yè)完成了自己的形成時期”。第五十六頁，共六十五頁。所有權(quán)與經(jīng)營管理權(quán)分離的過程錢德勒認(rèn)為支薪經(jīng)理人員在高層管理中占支配地位的企業(yè)是經(jīng)理式企業(yè)。19世紀(jì)50年代在鐵路企業(yè)產(chǎn)生，到20世紀(jì)50年代，在美國經(jīng)濟(jì)主要行業(yè)成為工商企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)形式。資本主義成為經(jīng)理式資本主義。與此相對應(yīng)的，是早期家族式企業(yè)和金融式企業(yè)。所有權(quán)與經(jīng)營管理權(quán)分離的過程，是家族式企業(yè)和金融式企業(yè)向經(jīng)理式企業(yè)演變的過程。這種演變與企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張和經(jīng)營管理過程復(fù)雜化伴隨在一起。在通過縱向結(jié)合方式發(fā)展的企業(yè)中，也有通過自己籌集資本擴(kuò)張的情況。這種情形下發(fā)展的，往往是中層管理人員，高層由家族成員自

36、己掌握。錢德勒指出，除非家族成員自己懂得管理，否則高層管理人員不能發(fā)揮作用。真正決定家族高層管理人員地位和權(quán)力的，不是掌握股份的多少，而是管理能力的大小。第五十七頁，共六十五頁?！霸诿绹笮蜕馄髽I(yè)中，曾有兩代以上的家族參與其公司的管理決策者只有少數(shù)幾個企業(yè)?！鼻懊嫣峁┑臄?shù)字表明，到1963年，200家最大的非金融類企業(yè)中有169家845%的企業(yè)是經(jīng)理式企業(yè)。杜邦公司這樣的被長期公認(rèn)為優(yōu)秀家族企業(yè)的管理過程中，家族成員也已不再起主要作用。金融式企業(yè)指那些主要依靠外部資本擴(kuò)張的企業(yè)。由于金融機(jī)構(gòu)握有支配股份而形成。這種企業(yè)中，金融機(jī)構(gòu)更多地行使否決權(quán)而不是做決策。隨著企業(yè)發(fā)展，這類企業(yè)雖然形式上

37、是控股者所有，但實際決策權(quán)掌握在管理人員手中。錢德勒說：“金融的資本主義在美國乃是一種實行領(lǐng)域不廣、存在時間不長的現(xiàn)象”。 第五十八頁，共六十五頁。現(xiàn)代組織管理體制的形成過程像錢德勒第一個論點所強(qiáng)調(diào)的那樣，當(dāng)管理上的協(xié)調(diào)比市場機(jī)制的協(xié)調(diào)能帶來更大的生產(chǎn)力，較低的成本和較高的利潤時，現(xiàn)代多單位的工商企業(yè)就會取代傳統(tǒng)的小公司。也就是說現(xiàn)代工商企業(yè)是作為市場機(jī)制的替代物發(fā)展起來的。這種替代，是通過組織管理技術(shù)和手段的進(jìn)步實現(xiàn)的。在將近100多年的發(fā)展過程中，現(xiàn)代工商企業(yè)先后采用過三種組織形式?？毓晒荆╤olding company），簡稱H型結(jié)構(gòu)，一元化管理的直線職能制形式，（unitary st

38、ructure）簡稱U型結(jié)構(gòu)，事業(yè)部制形式（multidivisional structure），簡稱M型結(jié)構(gòu)。第五十九頁，共六十五頁。采用H型結(jié)構(gòu)的多數(shù)是通過橫向合并形成的企業(yè)?？偣竞妥庸局g關(guān)系松散，子公司有較大的獨立性，執(zhí)行不同的經(jīng)濟(jì)職能，總公司通過某些委員會和職能部門控制。U型結(jié)構(gòu)是集權(quán)程度比較高的組織形式。但是導(dǎo)致高層管理人員陷入日常事務(wù)；部門負(fù)責(zé)人從部門利益出發(fā)，無法從企業(yè)全局出發(fā)制定決策；U型結(jié)構(gòu)由通用率先發(fā)展，到1917年前后，成為美國大公司主要的組織結(jié)構(gòu)形式。M型結(jié)構(gòu)是當(dāng)代最時髦的形式。 M型組織結(jié)構(gòu)中，各事業(yè)部是半獨立的利潤中心，按經(jīng)營產(chǎn)品、地區(qū)或商標(biāo)分別設(shè)置，分權(quán)程度高，總部只掌握事業(yè)部管理人員人選、財務(wù)監(jiān)督、資源配置、總的經(jīng)營戰(zhàn)略等根本問題。1921年最早在通用汽車公司出現(xiàn)事業(yè)部制形式。第六十頁，共六十五頁。事業(yè)部制突破了直線職能制（U型結(jié)構(gòu)）給企業(yè)發(fā)展和有效管理造成的限制，把U型結(jié)構(gòu)納入自己的結(jié)構(gòu)中，成功地解決了科學(xué)、有效管理與企業(yè)擴(kuò)張之間的關(guān)系。從資源配置角度分析，事業(yè)部制式企業(yè)等于把原來的若干個直線職能制式企業(yè)結(jié)合在一起。原來在若干個直線職能制企業(yè)之間