發(fā)售現(xiàn)有證券的交易征費與交易費

1、附錄八上市費、新發(fā)行行的交易征費費及交易費及經(jīng)紀傭金1.首次上市市費(1)如屬新新申請人發(fā)行行股本證券，而而非單位信托托的單位、互互惠基金的可可贖回股份、開開放式投資公公司或其它集集體投資計劃劃所發(fā)行的證證券，則于申申請上市時須須繳付下列首首次上市費：將予上市的股股本證券的貨幣值首首次上市費_（百萬港元）（港元）不超過1000150,00002001775,00003002000,00004002225,00005002550,00007503000,00001,000350,00001,500400,00002,000450,00002,500500,00003,000550,00004,0

2、00600,00005,000600,0000超過5,0000650,0000附注：“開放放式投資公司司”指主要從事事或顯示本身身為主要從事事或打算主要要從事證券或或集體投資計計劃的投資、再再投資或買賣賣的業(yè)務，并并正提呈發(fā)售售或已自行發(fā)發(fā)行了任何可可贖回股份（或或具相同功能能的工具）的的投資公司。(2)按照上上市規(guī)則第第9.03及20.088條（視何者者適用而定）的的規(guī)定，新申申請人須于遞遞交排期申請請表格的同時時，預先繳付付首次上市費費。1A.債務證證券及結(jié)構(gòu)性性產(chǎn)品(1)由20002年7月1日起，不論論是否新申請請人，凡安排排債務證券新新上市而有關關債務證券的的年期：(a)少于兩兩年，則

3、申請請有關債務證證券上市時須須一次過繳付付的上市費用用將為：(1)10,000港元元（發(fā)行債務務證券達1億港元或以以下者）；(2)12,500港元元（發(fā)行債務務證券超過11億港元但少少于或等于55億港元者）；(3)24,000港元元（發(fā)行債務務證券超過55億港元者）；(b)為兩年年或超過兩年年，但少于或或等于5年，則申請請有關債務證證券上市時須須一次過繳付付的上市費用用將為：(1)20,000港元元（發(fā)行債務務證券達1億港元或以以下者）；(2)25,000港元元（發(fā)行債務務證券超過11億港元但少少于或等于55億港元者）；(3)39,000港元元（發(fā)行債務務證券超過55億港元者）；(c)超過55

4、年，但少于于或等于100年，則申請請有關債務證證券上市時須須一次過繳付付的上市費用用將為：(1)25,000港元元（發(fā)行債務務證券達1億港元或以以下者）；(2)30,000港元元（發(fā)行債務務證券超過11億港元但少少于或等于55億港元者）；(3)55,000港元元（發(fā)行債務務證券超過55億港元者）；(d)超過110年，則申申請有關債務務證券上市時時須一次過繳繳付的上市費費用將為：(1)如屬發(fā)發(fā)行債務證券券達1億港元或以以下者：255,000港港元，另在上上市后滿100年之日起按按尚余年期須須每年（或不不足一年）繳繳付5,0000港元；但但上市費總額額最高以600,000為為限；(2)如屬發(fā)發(fā)行債

5、務證券券超過1億港元但不不超過或等于于5億港元者：30,0000港元，另另在上市后滿滿10年之日起起按尚余年期期須每年（或或不足一年）繳繳付5,0000港元；但但上市費總額額最高以700,000為為限；(3)如屬發(fā)發(fā)行債務證券券超過5億港元者：55,0000港元，另另在上市后滿滿10年之日起起按尚余年期期須每年（或或不足一年）繳繳付5,0000港元；但但上市費總額額最高以900,000為為限；但在2002年年7月1日之前上市市、而上市時時的尚余年期期超過10年的證券券，則須在上上市后滿100 年之日起起按年繳付66,000港港元的上市年年費。(2)(a)凡有關債務務證券發(fā)行計計劃新上市、持持續(xù)

6、發(fā)行或增增加發(fā)行額的的申請，均須須于有關債務務證券發(fā)行計計劃申請上市市、持續(xù)發(fā)行行或增加發(fā)行行額時繳付上上市費15,000港元元。(b)若根據(jù)據(jù)上文第1AA(2)(aa)項的債務務證券發(fā)行計計劃新發(fā)行債債務證券上市市，申請有關關債務證券（按按債務證券發(fā)發(fā)行計劃發(fā)行行者）上市時時須一次過繳繳付的上市費費用，將為上上文第1A(1)(a)、1A(1)(b)、1A(1)(c)或1A(1)(d)項（視視屬何情況而而定）規(guī)定繳繳付的上市費費用的70%（上調(diào)至最最接近的1,000港元元）。(3)至于所所有在19997年1月1日之前上市市的債務證券券，不論是否否新申請人，有有關債務證券券須繳付的上上市年費，須

7、須繼續(xù)遵守下下文第2(11)(b)及及/或2(1)(e)項（視視屬何情況而而定）的規(guī)定定。(4)(a)如屬20022年4月1日之前推出出發(fā)行的衍生生權證（見第第十五A章），則于于申請有關衍衍生權證上市市時須一次過過繳付的上市市費用將為880,0000港元。(b)如屬22002年4月1日或之后推推出發(fā)行的結(jié)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品（股股票掛鉤票據(jù)據(jù)除外），則則于申請有關關結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品品上市時須一一次過繳付的的上市費用將將為如下：每每名發(fā)行人在在任何歷年首首次就某證券券、指數(shù)、貨貨幣或其它資資產(chǎn)而推出發(fā)發(fā)行的結(jié)構(gòu)性性產(chǎn)品，其上上市費用為660,0000港元（基基本費用）；其后同一發(fā)發(fā)行人在同一一歷年就同一一相關證

8、券、指指數(shù)、貨幣或或其它資產(chǎn)而而再推出發(fā)行行的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)產(chǎn)品，其上市市費用則為440,0000港元（減減收費用）。一一籃子結(jié)構(gòu)性性產(chǎn)品則不論論首次發(fā)行或或其后發(fā)行均均須每次繳付付60,0000港元。附注：以下的的過渡安排適適用于20002年內(nèi)推出出的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)產(chǎn)品（股票掛掛鉤票據(jù)除外外）。所有在在2002年4月1日至20022年12月31日期間推推出發(fā)行的結(jié)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品（股股票掛鉤票據(jù)據(jù)除外），若若發(fā)行人曾于于2002年1月21日至推出出該結(jié)構(gòu)性產(chǎn)產(chǎn)品發(fā)行日之之期間，已發(fā)發(fā)行就相同證證券、指數(shù)、貨貨幣或其它資資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)性性產(chǎn)品，則可可按上述減收收費用繳費。(c)如屬發(fā)發(fā)行股票掛鉤鉤票據(jù)，則于于申請有

9、關股股票掛鉤票據(jù)據(jù)上市時須一一次過繳付的的上市費用如如下：發(fā)行人在任何歷歷年首次就某某證券、指數(shù)數(shù)、貨幣或其其它資產(chǎn)而推推出股票掛鉤鉤票據(jù)，其上上市費用將為為：(i)5,0000港元 (若市值不不超過1,0000萬港元元)；(ii)100,000港港元 (若市值超超過1,0000萬港元，但但不超過5,000萬港港元)；及(iii)115,0000港元 (若市值超超過5,0000萬港元)。其后同一發(fā)行人人在同一歷年年就同一證券券、指數(shù)、貨貨幣或其它資資產(chǎn)而再推出出發(fā)行的股票票掛鉤票據(jù)，其其上市費用則則為：(1)3,0000港元 (若市值不不超過1,0000萬港元元)；(2)6,0000港元 (若

10、市值超超過1,0000萬港元，但但不超過5,000萬港港元)；及(3)9,0000港元 (若市值超超過5,0000萬港元)。至于一籃子股票票掛鉤票據(jù)，其其申請上市時時須一次過繳繳付的上市費費用如下：(I)5,0000港元 (若市值不不超過1,0000萬港元元)；(II)100,000港港元 (若市值超超過1,0000萬港元，但但不超過5,000萬港港元)；及(III)115,0000港元 (若市值超超過5,0000萬港元)。2.上市年費費(1)除首次次上市費外，每每類證券另須須一次過預先先繳付下列上上市年費，該該項費用乃按按照現(xiàn)時或?qū)诒窘灰滓姿鲜械淖C證券的面值計計算：(a)如屬股股本證

11、券，而而非認股權證證、單位信托托的單位、互互惠基金的可可贖回股份、開開放式投資公公司或其它集集體投資計劃劃所發(fā)行的證證券，則按下下列比例繳付付：(i)截至11997年(ii)自1998年1月1日起12月311日止的年度度上市股本證券券上市年費上市股本證證券上市年費的面值的面值（百萬港元）（港元）（百萬港元）（港元）不超過1000108,00002001332,0000不超過200145,00003001556,0000300172,00004001880,0000400198,00005002004,0000500224,00007502664,0000750290,00001,000324,

12、00001,0000356,00001,500408,00001,5000449,00002,000492,00002,0000541,00002,500576,00002,5000634,00003,000660,00003,0000726,00004,000816,00004,0000898,00005,000972,00005,00001,0699,000超過5,00001,0800,000超過5,00001,1888,000(b)如屬11996年12月31日當日或或之前已上市市的債務證券券，則其首110年須繳付付的上市年費費，須為2,000港元元另加按所發(fā)發(fā)行的債務證證券每1,0000

13、,0000 港元繳繳付5港元計算（須須受整體最低低額3,0000港元及最最高額7,5500港元的的規(guī)限），但但所計算的上上市年費須往往上調(diào)整計至至最接近的1100港元；10年之后須須繳付的費用用，則須遵守守第1A(11)(c)項項的規(guī)定。(c)如屬上上市認股權證證，則按下列列比例繳付：全面行使認股權權證可籌集的的資金總額受認股權證限限制的現(xiàn)有已發(fā)發(fā)不超過不超過行股本的1100,0000,0000500,0000,0000500,0000,0000百份比港元元港元港元及以上上_（港元）（港元）（港元）不超過10%36,000054,0000 72,000050%366,00054,0000 90

14、,0000100%554,000072,0000108,0000超過100%72,000090,0000135,0000(d)如屬11996年12月31日當日或或之前已上市市的衍生認股股權證（參閱閱第十五章），于于1997年1月1日則須一次次過全數(shù)繳付付上市費，上上市費數(shù)額須須按每年155,000港港元計算，而而不足一年者者則按比例計計算。(e)依據(jù)在在本交易所上上市的債務證證券發(fā)行計劃劃于19966年12月31日當日或或之前上市的的債務證券須須繳付的上市市年費，須為為1,5000港元另加按按已發(fā)行的債債務證券每11,000,000港元元繳付3.550港元計算算（須受整體體最低額2,500港元

15、元及最高額55,000港港元的規(guī)限），但但所計算的上上市年費須往往上調(diào)整計至至最接近的1100港元。(2)若發(fā)行行人擁有面值值少于0.225港元的股股份，則為方方便計算上市市年費，每股股股份的面值值將被視為00.25港元元。(3)(a)上市年費須須一次過預先先繳付。年費費須于收到繳繳款通知書后后七天內(nèi)預先先繳付，或（如如為較早日期期）于有關證證券開始買賣賣前繳付。上上市年費概不不退還。不論論證券于某月月任何一日上上市，上市年年費均由該月月的第一日起起計算，以該該月按比例繳繳付費用者概概不批準。(b)為計算算全年度須繳繳付的總額，發(fā)發(fā)行人應假定定于其預繳上上市年費的整整個年度內(nèi)，所所用以計算上上

16、市年費之數(shù)數(shù)字將無改變變。(c)如發(fā)行行人撤回上市市或被除牌，則則不論發(fā)行人人在那一日撤撤回上市或被被除牌（視屬屬何情況而定定），其撤回回上市或除牌牌后之月份開開始的上市年年費將可退還還，而包括至至撤回上市或或除牌生效之之月份的上市市年費，則發(fā)發(fā)行人仍須繳繳付而不獲退退還。就債務務證券或衍生生認股權證而而已預付的上上市費，如果果發(fā)行人撤回回該等證券上上市或被除牌牌的話，則不不論該等證券券在那一日上上市，該等上上市費將予以以沒收而不獲獲退還。(4)雖則規(guī)規(guī)定任何預繳繳的上市年費費或其任何部部份不得退還還，但若于預預繳該年度的的上市年費后后，所用以計計算上市年費費之數(shù)字有所所改變，則應應繳付的上市

17、市年費將從改改變之日起加加以調(diào)整。如如該項改變導導致該年度余余下時間須繳繳付的上市年年費減少，則則多付的預繳繳款項（由改改變后第一個個月的第一日日起計算）得得從下次的上上市年費（如如有）中扣除除。上述多繳繳的款項只可可用作繳付日日后的上市年年費或其任何何部份，而不不得用作支付付其它費用或或退還予發(fā)行行人。(5)倘該項項改變導致該該年度余下時時間須繳付的的上市年費有有所增加，則則有關于該年年度余下時間間應繳付的額額外金額，將將由發(fā)行人于于收到繳款通通知書后七天天內(nèi)預先繳付付，或（如為為較早日期）于于有關證券開開始買賣前繳繳付。而該年年度余下時間間應繳付的額額外金額會由由發(fā)生改變之之月份的第一一日

18、起計算。(6)倘有關關證券的面值值以外幣為單單位，為方便便計算上市年年費，該筆款款項應按本交交易所不時指指定的率兌換為港港幣。3.單位信托托、互惠基金金、開放式投投資公司如屬單位信托、互互惠基金，開開放式投資公公司及其它集集體投資計劃劃，則須繳付付下列固定費費用：港元首次上市費220,0000上市年費155,0004.日后發(fā)行行的費用(1)倘上市市發(fā)行人日后后再發(fā)行少于于其當時已發(fā)發(fā)行股本200%的股本證證券，而并無無刊發(fā)上市文文件，則須以以4,0000港元繳付固固定費用。(2)倘上市市發(fā)行人日后后發(fā)行相當于于或超過其當當時已發(fā)行股股本20%的股本本證券，或就就發(fā)行證券事事宜刊發(fā)上市市文件，則

19、須須按下列比例例繳付日后發(fā)發(fā)行的費用：已發(fā)行證券的的貨幣值日后發(fā)行的的費用_（百萬港元）（港元）不超過100025,0000500500,0001,00080,00002,000120,00003,000160,00004,000200,0000超過4,0000240,0000(3)此項費費用并不適用用于下列情況況：按行使期期權、認股權權證或可轉(zhuǎn)換換證券的轉(zhuǎn)換換權而發(fā)行的的證券（此等等證券 的授予或發(fā)發(fā)行已獲本交交易所批準）；或資本化發(fā)發(fā)行（包括按按以股代息計計劃而發(fā)行的的證券）；或或上市發(fā)行人人以發(fā)行證券券作為收購事事項的代價；或單位信托托所發(fā)行的單單位，互惠基基金所發(fā)行的的可贖回股份份，開

20、放式投投資公司或其其它集體投資資計劃所發(fā)行行的證券。(4)發(fā)行人人須于收到繳繳款通知書后后七天內(nèi)繳付付日后上市費費，或（如為為較早日期）于于有關證券開開始買賣前繳繳付。(5)此項收收費并不適用用于就各方面面而言均被視視為新申請人人的發(fā)行人的的證券發(fā)行；該發(fā)行人須須就該項證券券發(fā)行繳付首首次上市費。5.新發(fā)行的的交易征費(1)下列各各項交易（每每項均為需需征費交易）均須繳付付交易征費：(a)認購及及或購買某某類初次申請請上市的證券券；(b)認購及及或購買由由上市發(fā)行人人或其代表向向公眾人士發(fā)發(fā)售的某類已已上市證券（并并不包括供股股或公開售股股）；及(c)本交易易所認為適合合的某類初次次申請上市的

21、的證券的任何何其它交易。一般而言，任何何涉及債務證證券的交易均均不視為需征征費交易，除除非本交易所所認為該等債債務證券并非非純債務證券券，或認為其其與股本證券券相類似。倘倘以介紹方式式上市，則新新發(fā)行時毋須須繳付交易征征費。(2)交易征征費須根據(jù)認認購人購買買人在有關的的需征費交易易中須就每張張證券支付予予發(fā)行人的總總代價，按00.007%（或按證證券及期貨事事務監(jiān)察委員員會（征費）（證證券）令不不時指定的其其它百份比）計計至最接近的的一仙。(3)(a)如屬認購及及或購買證證券，發(fā)行人人或賣方（視視屬何情況而而定）以及認認購人或購買買人（視屬何何情況而定）均均須各自支付付交易征費。(b)如屬任

22、任何其它需征征費交易，交交易征費須按按本交易所的的指示支付。(4) 如一一項需征費交交易所涉及的的代價包括現(xiàn)現(xiàn)金以外的代代價，則應繳繳付交易征費費的代價的價價值，應由本本交易所決定定，而其決定定應為最終決決定，并具有有約束力。(5)交易征征費須按本交交易所不時決決定的方式，于于有關證券開開始買賣前繳繳付予本交易易所。(6)根據(jù)證證券及期貨事事務監(jiān)察委員員會條例（香香港法例第224章）第52條，本交交易所如上文文所述收取的的交易征費須須付予證監(jiān)會會。(7)在所有有情況下，其其證券行將上上市的發(fā)行人人須負責確保保交易征費已已繳付予本交交易所。6.新發(fā)行的的交易費(1)每項需需征費交易均均須繳付交易

23、易費。一般而而言，任何涉涉及債務證券券的交易均不不視為需征費費交易，除非非本交易所認認為該等債務務證券并非純純債務證券，或或認為其與股股本證券相類類似。倘以介介紹方式上市市，則新發(fā)行行時毋須繳付付交易費。(2)交易費費須根據(jù)認購購人購買人人在有關的需需征費交易中中就每張證券券支付予發(fā)行行人的代價金金額，按0.005%（或或本交易所不不時決定的其其它百分比）計計至最接近的的一仙。(3)(a)如屬認購及及或購買證證券，發(fā)行人人或賣方（視視屬何情況而而定）以及認認購人或購購買人（視屬屬何情況而定定）均須各自自支付交易費費。(b)如屬任任何其它需征征費交易，交交易費須按本本交易所不時時決定的方式式支付

24、。(4)如一項項需征費交易易所涉及的代代價包括現(xiàn)金金以外的代價價，則應繳付付交易費的代代價的價值，應應由本交易所所決定，而其其決定應為最最終決定，并并具有約束力力。(5)交易費費須按本交易易所不時決定定的方式，于于有關證券開開始買賣前繳繳付予本交易易所。(6)在所有有情況下，其其證券將上市市的發(fā)行人須須負責確保交交易費已繳付付予本交易所所。7.經(jīng)紀傭金金(1)在每宗宗需征費交易易中，除由投投資公司依據(jù)據(jù)上市規(guī)則第第二十一章的的規(guī)定配售證證券外，認購購或購買證券券的人士均須須按認購或購購買價的1%繳付經(jīng)紀傭傭金。(2)就每份份有關申請發(fā)發(fā)行、出售或或轉(zhuǎn)讓證券的的獲接納申請請表格（該表表格蓋有交易

25、易所參與者印印章，而該項項申請實際上上乃透過該名名交易所參與與者提出或安安排），申請請人所須繳付付的經(jīng)紀傭金金，必須由發(fā)發(fā)行人以支票票方式（支票票抬頭人注明明為該名交易易所參與者）付付予該名交易易所參與者，發(fā)發(fā)行人先將支支票送交本交交易所，再由由本交易所轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)交該名交易易所參與者。(3)就每份份有關申請發(fā)發(fā)行、出售或或轉(zhuǎn)讓證券的的獲接納申請請表格（該表表格并未蓋上上交易所參與與者印章），以以及每份獲接接納的優(yōu)先認認購申請表格格，申請人所所須繳付的經(jīng)經(jīng)紀傭金，必必須由發(fā)行人人以支票方式式（支票抬頭頭人注明為本本交易所）付付予本交易所所，本交易所所將保留該款款項。(4)包銷商商或分包銷商商根據(jù)一般的

26、的包銷或分包包銷協(xié)議認購購任何證券所所須支付的經(jīng)經(jīng)紀傭金，可可由該包銷商商或分包銷商商保留。8.發(fā)售現(xiàn)有有證券的交易易征費上市發(fā)行人必須須知會本交易易所有關由主主要股東或其其代表提出發(fā)發(fā)售該發(fā)行人人的上市證券券的每項買賣賣。每項該類類買賣均須按按證券及期期貨事務監(jiān)察察委員會條例例（香港法法例第24章）第52條的規(guī)定定向證監(jiān)會繳繳付交易征費費；發(fā)行人須須將應繳的交交易征費繳付付予本交易所所，再由本交交易所根據(jù)該該條的規(guī)定將將款額付予證證監(jiān)會。9.發(fā)售現(xiàn)有有證券的交易易費(1)凡因主主要股東或其其代表發(fā)售現(xiàn)現(xiàn)有證券而產(chǎn)產(chǎn)生的上市證證券買賣交易易，發(fā)行人均均須向本交易易所繳付交易易費。(2)交易費費按交易代價價金額0.0005%計至至最接近一仙仙，買賣雙方方均須繳付。交交易費須按本本交易所不時時決定的方式式繳付。10.大利市市費用(1)為方便便交易起見，本本交易所安裝裝的計算機交交易系統(tǒng)的一一幅大利市版版面可供發(fā)行行人的上市證證券交易之用用。(