合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南

1、合格境外機(jī)構(gòu)投投資者境內(nèi)證證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)指指南中國證券登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)任任公司上海分分公司China SSecuriities Depossitoryy & Cllearinng Corp. Lttd. Shhanghaai Braanch合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南第44頁 目 錄TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc45382311 第一章 結(jié)算算參與人 PAGEREF _Toc45382311 h 3 HYPERLINK l _Toc45382312 一、開立預(yù)留指指定收款賬戶戶 PAGEREF _Toc45382312 h 3 HYPERL

2、INK l _Toc45382313 二、開立結(jié)算備備付金賬戶 PAGEREF _Toc45382313 h 3 HYPERLINK l _Toc45382314 三、安裝和開通通PROP系統(tǒng)統(tǒng) PAGEREF _Toc45382314 h 4 HYPERLINK l _Toc453823115 四、結(jié)算參參與人資料變變更 PAGEREF _Toc45382315 h 4 HYPERLINK l _Toc45382316 五、終止結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù) PAGEREF _Toc45382316 h 5 HYPERLINK l _Toc45382317 第二章 證券券賬戶管理 PAGEREF _Toc453

3、82317 h 6 HYPERLINK l _Toc45382318 一、證券賬戶開開立 PAGEREF _Toc45382318 h 6 HYPERLINK l _Toc45382319 二、證券賬戶注注冊資料變更更 PAGEREF _Toc45382319 h 7 HYPERLINK l _Toc45382320 三、證券賬戶注注銷 PAGEREF _Toc45382320 h 8 HYPERLINK l _Toc45382321 四、證券賬戶掛掛失補(bǔ)辦 PAGEREF _Toc45382321 h 9 HYPERLINK l _Toc45382322 第三章 登記記存管業(yè)務(wù) PAGERE

4、F _Toc45382322 h 9 HYPERLINK l _Toc45382323 一、錯(cuò)誤交易更更正 PAGEREF _Toc45382323 h 9 HYPERLINK l _Toc45382324 二、代發(fā)權(quán)益 PAGEREF _Toc45382324 h 10 HYPERLINK l _Toc45382325 三、司法協(xié)助 PAGEREF _Toc45382325 h 10 HYPERLINK l _Toc45382326 第四章 結(jié)算算備付金賬戶戶管理 PAGEREF _Toc45382326 h 11 HYPERLINK l _Toc45382327 一、劃入資金 PAGERE

5、F _Toc45382327 h 11 HYPERLINK l _Toc45382328 二、劃出資金 PAGEREF _Toc45382328 h 12 HYPERLINK l _Toc45382329 三、結(jié)算備付金金賬戶計(jì)息 PAGEREF _Toc45382329 h 15 HYPERLINK l _Toc45382330 四、最低結(jié)算備備付金 PAGEREF _Toc45382330 h 15 HYPERLINK l _Toc45382331 五、結(jié)算互保基基金 PAGEREF _Toc45382331 h 15 HYPERLINK l _Toc45382332 第五章 清算交交收業(yè)

6、務(wù) PAGEREF _Toc45382332 h 16 HYPERLINK l _Toc45382333 一、清算交收原原則 PAGEREF _Toc45382333 h 16 HYPERLINK l _Toc45382334 二、中央清算過過程 PAGEREF _Toc45382334 h 16 HYPERLINK l _Toc45382335 三、證券交收過過程 PAGEREF _Toc45382335 h 18 HYPERLINK l _Toc45382336 四、資金交收過過程 PAGEREF _Toc45382336 h 18 HYPERLINK l _Toc45382337 第六章

7、 數(shù)據(jù)發(fā)發(fā)送與查詢 PAGEREF _Toc45382337 h 21 HYPERLINK l _Toc45382338 一、登記結(jié)算數(shù)數(shù)據(jù)發(fā)送 PAGEREF _Toc45382338 h 21 HYPERLINK l _Toc453823399 二、持有及及交易記錄查查詢 PAGEREF _Toc45382339 h 22 HYPERLINK l _Toc45382340 三、結(jié)算賬務(wù)查查詢 PAGEREF _Toc45382340 h 23 HYPERLINK l _Toc45382341 附錄： PAGEREF _Toc45382341 h 24 HYPERLINK l _Toc453

8、82342 一、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _Toc45382342 h 25 HYPERLINK l _Toc45382343 二、登記結(jié)算文文件格式說明明 PAGEREF _Toc45382343 h 26 HYPERLINK l _Toc45382344 三、登記結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)聯(lián)系電話話 PAGEREF _Toc45382344 h 31 HYPERLINK l _Toc45382345 四、電話查詢系系統(tǒng)使用說明明 PAGEREF _Toc45382345 h 32第一章 結(jié)算算參與人合格境外機(jī)構(gòu)投投資者（以下下簡稱合格投投資者）的托托管人，首先先應(yīng)申請成為為中國證券登登記結(jié)算有限限責(zé)任公司

9、上上海分公司（以以下簡稱我公公司）的結(jié)算算參與人，與與我公司簽訂訂資金結(jié)算協(xié)協(xié)議,以托管人名名義開立結(jié)算算備付金賬戶戶，為所托管管的合格投資資者開立證券券賬戶，根據(jù)據(jù)我公司業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則和本指指南辦理合格格投資者的資資金結(jié)算、證證券托管等業(yè)業(yè)務(wù)。一、開立預(yù)留指指定收款賬戶戶托管人應(yīng)在我公公司的結(jié)算銀銀行中選擇一一家，開立一一個(gè)結(jié)算資金金專用存款賬賬戶，作為預(yù)預(yù)留指定收款款賬戶，托管管人只能通過過該賬戶向其其在我公司開開立的結(jié)算備備付金賬戶劃劃入資金和接接收從其結(jié)算算備付金賬戶戶匯劃的資金金。預(yù)留指定定收款賬戶應(yīng)應(yīng)以托管人的的名義開立。二、開立結(jié)算備備付金賬戶1、托管人到我我公司申請開開立合格投資資

10、者專用結(jié)算算備付金賬戶戶，需提交以以下材料：（1）中國證監(jiān)監(jiān)會、人民銀銀行和國家外外匯管理局關(guān)關(guān)于批準(zhǔn)托管管人資格的批批復(fù)的復(fù)印件件（加蓋公章章）；（2）托管人營營業(yè)執(zhí)照副本本復(fù)印件（加加蓋公章）；（3）結(jié)算備備付金賬戶開開立申請表（一一式兩聯(lián)）；（4）預(yù)留指指定收款賬戶戶授權(quán)書（一一式兩聯(lián)），其其中銀行代碼碼由我公司給給定，不需托托管人填寫；（5）印鑒卡（一一式三聯(lián)）。印印鑒卡正面加加蓋法人單位位財(cái)務(wù)專用章章或清算專用用章、相關(guān)人人員私章；印印鑒卡反面加加蓋公章并由由法人代表或或被授權(quán)人簽簽字；（6）資金結(jié)算算協(xié)議；（7）PROPP聯(lián)網(wǎng)及使用用合同書（一一式兩份）；（8）PROPP用戶聯(lián)網(wǎng)登

11、登記表；（9）結(jié)算參與與人聯(lián)絡(luò)信息息表；（10）法人授授權(quán)書；（如如存在授權(quán)關(guān)關(guān)系，需提供供法人授權(quán)書書）。材料（3）、（4）、（5）、（66）、（7）、（88）、（9）由由我公司提供供標(biāo)準(zhǔn)格式文文本。2、我公司審核核前款所列材材料無誤后，與與申請人簽訂訂資金結(jié)算算協(xié)議、PROP聯(lián)網(wǎng)使用合同書。同時(shí)，為申請人分配清算編號、設(shè)立清算用虛擬席位、開立結(jié)算備付金賬戶，并將加蓋我公司結(jié)算專用章的結(jié)算備付金賬戶開立申請表、預(yù)留指定收款賬戶授權(quán)書及印鑒卡各一聯(lián)退還申請人，申請人應(yīng)妥善保管，以備查閱。三、安裝和開通通PROP系系統(tǒng)PROP系統(tǒng)（參參與人遠(yuǎn)程操操作平臺Paarticiipant Remotte

12、 Opeeratinng Plaatformm）是我公司司與參與人之之間的電子數(shù)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)統(tǒng)。目前我公公司結(jié)算參與與人均使用PPROP20000開展相相關(guān)業(yè)務(wù)。托托管人與我公公司簽訂PPROP聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)及使用合同同書，填寫寫PROPP用戶聯(lián)網(wǎng)登登記表后，由由我公司認(rèn)可可的供應(yīng)商為為托管人安裝裝PROP網(wǎng)網(wǎng)關(guān)及相關(guān)軟軟件、硬件，并并負(fù)責(zé)調(diào)試、技技術(shù)支持和維維護(hù)工作。四、結(jié)算參與人人資料變更1、名稱變更托管人名稱變更更后，需到我我公司辦理結(jié)結(jié)算備付金賬賬戶更名手續(xù)續(xù)，應(yīng)提交以以下材料：（1）中國證監(jiān)監(jiān)會、人民銀銀行和國家外外匯管理局關(guān)關(guān)于批準(zhǔn)托管管人資格的批批復(fù)的復(fù)印件件（加蓋公章章）；（2）托管人

13、營營業(yè)執(zhí)照副本本復(fù)印件（加加蓋公章）；（3）變更結(jié)結(jié)算備付金賬賬戶內(nèi)容申請請表（一式式兩聯(lián)）；（4）預(yù)留指指定收款賬戶戶變更授權(quán)書書（一式兩兩聯(lián)）。變更更前預(yù)留賬號號一欄必須填填寫原預(yù)留賬賬號。變更預(yù)預(yù)留收款賬號號的辦理手續(xù)續(xù)與新增預(yù)留留收款賬號相相同。銀行代代碼由我公司司給定，托管管人不填寫該該項(xiàng)內(nèi)容；（5）印鑒卡（一一式三聯(lián)），印印鑒卡正面加加蓋新的財(cái)務(wù)務(wù)專用章或清清算專用章一一枚、私章一一枚或多枚；印鑒卡反面面除公章及法法人代表或被被授權(quán)人簽字字外需加蓋原原預(yù)留印鑒；（6）資金結(jié)算算協(xié)議；（7）PROPP聯(lián)網(wǎng)及使用用合同書（一一式兩份）；（8）結(jié)算參與與人聯(lián)絡(luò)信息息表。我公司審核上述述材

14、料無誤后后，與申請人人簽訂資金結(jié)結(jié)算協(xié)議、PPROP聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)使用合同書書，同時(shí)辦理理相應(yīng)更名手手續(xù)。2、其它變更若托管人僅變更更預(yù)留指定收收款賬戶相關(guān)關(guān)信息，則只只需提供材料料（4）。若托管管人僅變更預(yù)預(yù)留印鑒，則則只需提供材材料（5）。五、終止結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)1、托管人因與與我公司所簽簽協(xié)議終止等等原因不再辦辦理合格投資資者托管業(yè)務(wù)務(wù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)時(shí)向我公司申申請注銷結(jié)算算備付金賬戶戶。辦理結(jié)算算備付金賬戶戶注銷需提供供撤消結(jié)算算備付金賬戶戶申請表。2、我公司在收收到銷戶申請請后，確認(rèn)托托管人已無未未了業(yè)務(wù)并結(jié)結(jié)清與我公司司的債權(quán)債務(wù)務(wù)后，通知托托管人將結(jié)息息后的結(jié)算備備付金賬戶余余額劃出并撤撤銷該賬戶

15、。第二章 證券券賬戶管理一、證券賬戶開開立合格投資者應(yīng)在在選定為其進(jìn)進(jìn)行證券交易易的境內(nèi)證券券公司后，委委托托管人為為其申請開立立證券賬戶，托托管人應(yīng)直接接到我公司辦辦理開戶事宜宜。證券賬戶戶自開立后的的第一個(gè)交易易日生效，即即T+1日（TT日為開戶日日）生效，新新開立的證券券賬戶應(yīng)辦理理指定后方可可進(jìn)行交易。合格投資者首次次委托托管人人開立證券賬賬戶時(shí)，可以以對賬戶開立立、注冊資料料變更、非交交易過戶等業(yè)業(yè)務(wù)一次性授授權(quán)；托管人人獲得一次性性授權(quán)后，辦辦理相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)時(shí)，需出具具該授權(quán)書及及復(fù)印件。托管人在首次辦辦理賬戶業(yè)務(wù)務(wù)時(shí)，可對其其下屬的托管管業(yè)務(wù)部門進(jìn)進(jìn)行一次性授授權(quán)，以后的的賬戶業(yè)務(wù)

16、由由該部門按授授權(quán)范圍授權(quán)權(quán)經(jīng)辦人辦理理。1、托管人首次次接受合格投投資者委托申申請開立證券券賬戶時(shí)，需需提交下列申申請材料：（1）中國證監(jiān)監(jiān)會、人民銀銀行和國家外外匯管理局關(guān)關(guān)于批準(zhǔn)托管管人資格的批批復(fù)的復(fù)印件件（加蓋托管管業(yè)務(wù)專用章章）；（2）托管人營營業(yè)執(zhí)照復(fù)印印件（加蓋托托管業(yè)務(wù)專用用章）；（3）預(yù)留印鑒鑒卡（一式三三份）：印鑒鑒卡正面加蓋蓋托管業(yè)務(wù)專專用章和證券券賬戶業(yè)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人名章，反反面加蓋托管管人公章一枚枚。托管人再再次受托為其其他合格投資資者申請開立立證券賬戶時(shí)時(shí)，我公司憑憑預(yù)留印鑒卡卡確認(rèn)其受托托辦理證券賬賬戶業(yè)務(wù)的資資格；（4）托管人法法定代表人證證明書及法定定代表人有效

17、效身份證明文文件復(fù)印件；（5）托管人出出具的授權(quán)委委托書（托管管人對托管業(yè)業(yè)務(wù)部門的授授權(quán)書和該部部門對經(jīng)辦人人的授權(quán)書）； （6）經(jīng)辦人有有效身份證明明文件及復(fù)印印件；（7）法人證證券賬戶注冊冊申請表；（8）合格投資資者的委托書書原件及復(fù)印印件；（9）中國證監(jiān)監(jiān)會頒發(fā)的證證券投資業(yè)務(wù)務(wù)許可證原件件及復(fù)印件；（10）國家外外匯管理局頒頒發(fā)的外匯登登記證原件及及復(fù)印件；（11）合格投投資者與境內(nèi)內(nèi)證券公司簽簽訂的協(xié)議委委托書原件及及復(fù)印件；（12）境內(nèi)證證券公司營業(yè)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件件（加蓋證券券公司公章）；（13）合格投投資者及其委委托的托管人人、證券公司司簽訂的錯(cuò)誤誤交易防范和和處理協(xié)議。2、托管

18、人再次次受托為其他他合格投資者者申請開立證證券賬戶時(shí)，需需提交第一、11條中的第（66）、（7）、（88）、（9）、（110）、（111）、（112）、（113）項(xiàng)材料料。此外還需需提交加蓋托托管業(yè)務(wù)專用用章的托管人人營業(yè)執(zhí)照復(fù)復(fù)印件和對經(jīng)經(jīng)辦人的授權(quán)權(quán)委托書。3、法人證券券賬戶注冊申申請表中“賬戶持有人人全稱”一項(xiàng)應(yīng)為境境內(nèi)證券公司司簡稱和托管管人簡稱及合合格投資者全全稱。合格投投資者全稱以以證券投資業(yè)業(yè)務(wù)許可證記記載的名稱為為準(zhǔn)；“有效身份證證明文件號碼碼”一項(xiàng)以證券券投資業(yè)務(wù)許許可證號碼為為準(zhǔn)。我公司在向上市市公司提供持持有人名冊時(shí)時(shí)，合格投資資者賬戶的持持有人名稱以以開立證券賬賬戶時(shí)錄

19、入的的賬戶名稱為為準(zhǔn)。4、我公司對托托管人提交的的申請材料審審核合格后，為為合格投資者者開立證券賬賬戶，并打印印證券賬戶卡卡，加蓋登記記存管專用章章后交托管人人。二、證券賬戶注注冊資料變更更1、合格投資者者重新申領(lǐng)證證券投資業(yè)務(wù)務(wù)許可證后，應(yīng)應(yīng)委托托管人人向我公司申申請辦理證券券賬戶注冊資資料變更手續(xù)續(xù)，托管人應(yīng)應(yīng)提交下列申申請材料：（1）證券賬賬戶注冊資料料變更申請表表；（2）證券賬戶戶卡原件；（3）合格投資資者的委托書書原件和復(fù)印印件（加蓋托托管業(yè)務(wù)專用用章）；（4）重新申領(lǐng)領(lǐng)的證券投資資業(yè)務(wù)許可證證原件和復(fù)印印件（加蓋托托管業(yè)務(wù)專用用章）；（5）托管業(yè)務(wù)務(wù)部門對經(jīng)辦辦人的授權(quán)書書； （6

20、）經(jīng)辦人有有效身份證明明文件及復(fù)印印件。因合格投資者更更名而申請辦辦理賬戶注冊冊資料變更手手續(xù)時(shí)，托管管人還應(yīng)當(dāng)提提交證監(jiān)會出出具的變更證證明。 2、 合格投投資者更換托托管人后，應(yīng)應(yīng)當(dāng)委托新托托管人代其申申請辦理證券券賬戶注冊資資料變更手續(xù)續(xù)，新托管人人應(yīng)向我公司司提交下列申申請材料：（1）證券賬賬戶注冊資料料變更申請表表；（2）證券賬戶戶卡原件；（3）合格投資資者的委托書書原件和復(fù)印印件（加蓋托托管業(yè)務(wù)專用用章）；（4）新托管人人和原托管人人共同蓋章的的確認(rèn)函（確確認(rèn)函中需寫寫明變更托管管關(guān)系的起始始日期）； （5）新托管人人營業(yè)執(zhí)照復(fù)復(fù)印件（加蓋蓋托管業(yè)務(wù)專專用章）； （6）托管業(yè)務(wù)務(wù)部

21、門對經(jīng)辦辦人的授權(quán)書書； （7）經(jīng)辦人有有效身份證明明文件及復(fù)印印件；（8）合格投資資者及其委托托的托管人、證證券公司簽訂訂的錯(cuò)誤交易易防范和處理理協(xié)議。首次辦理合格投投資者證券賬賬戶業(yè)務(wù)的還還需提交中國國證監(jiān)會、人人民銀行、和和國家外匯管管理局關(guān)于批批準(zhǔn)托管人資資格的批復(fù)的的復(fù)印件（加加蓋托管業(yè)務(wù)務(wù)專用章），并并預(yù)留印鑒卡卡（一式三份份）。3、合格投資者者更換委托的的境內(nèi)證券公公司后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)委托托管人人代其申請辦辦理證券賬戶戶注冊資料變變更手續(xù)，托托管人應(yīng)向我我公司提交第第二、2條除除（4）、（55）項(xiàng)外的申申請材料，此此外，還應(yīng)提提交原證券公公司出具的確確認(rèn)函、合格格投資者與境境內(nèi)證券公司

22、司簽訂的協(xié)議議委托書原件件及復(fù)印件、境境內(nèi)證券公司司營業(yè)執(zhí)照復(fù)復(fù)印件（加蓋蓋公章）。4、我公司審核核合格后，于于五個(gè)工作日日內(nèi)更改賬戶戶注冊資料，并并打印新的證證券賬戶卡交交托管人，留留存除合格投投資者委托書書原件、重新新申領(lǐng)的證券券投資業(yè)務(wù)許許可證原件以以外的申請材材料。三、證券賬戶注注銷合格投資者按照照有關(guān)規(guī)定申申請注銷證券券賬戶的，應(yīng)應(yīng)在賣出賬戶戶內(nèi)所有證券券后，委托托托管人向我公公司申請辦理理，托管人應(yīng)應(yīng)提交下列材材料：（1）注銷證證券賬戶申請請表；（2）證券賬戶戶卡原件；（3）合格投資資者的委托書書原件和復(fù)印印件（加蓋托托管業(yè)務(wù)專用用章）；（4）托管業(yè)務(wù)務(wù)部門對經(jīng)辦辦人的授權(quán)書書；（

23、5）經(jīng)辦人有有效身份證明明文件及復(fù)印印件。我公司辦理注銷銷手續(xù)后，留留存合格投資資者委托書原原件以外的申申請材料。四、證券賬戶掛掛失補(bǔ)辦合格投資者的托托管人應(yīng)向我我公司申請辦辦理證券賬戶戶的掛失補(bǔ)辦辦業(yè)務(wù)，包括括掛失補(bǔ)辦原原賬戶和掛失失補(bǔ)辦新賬戶戶。1、需提供下列列申請材料：（1）掛失補(bǔ)補(bǔ)辦證券賬戶戶卡申請表；（2）合格投資資者的委托書書原件和復(fù)印印件（加蓋托托管業(yè)務(wù)專用用章）；（3）托管業(yè)務(wù)務(wù)部門對經(jīng)辦辦人的授權(quán)書書； （4）經(jīng)辦人有有效身份證明明文件及復(fù)印印件。2、掛失補(bǔ)辦新新賬戶時(shí)，托托管人到我公公司為合格投投資者開立新新賬戶后，需需將新賬戶指指定于原賬戶戶的指定交易易席位，然后后通知我

24、公司司辦理原賬戶戶證券的過戶戶手續(xù)。我公公司辦理掛失失補(bǔ)辦手續(xù)后后，留存合格格投資者委托托書原件以外外的申請材料料。第三章 登記記存管業(yè)務(wù)一、錯(cuò)誤交易更更正1、因合格投資資者委托的證證券公司原因因?qū)е洛e(cuò)誤交交易的，托管管人及證券公公司可根據(jù)已已在我公司備備案的合格投投資者與其委委托的托管人人、證券公司司所簽協(xié)議，向向我公司申請請辦理相關(guān)證證券非交易過過戶手續(xù)，并并提交以下申申請材料：（1）過戶登登記申請表；（2）錯(cuò)誤交易易成交情況說說明（雙方蓋蓋章）；（3）托管人、證證券公司出具具的授權(quán)委托托書；（4）經(jīng)辦人有有效身份證明明文件及復(fù)印印件；2、我公司審核核無誤后，予予以辦理過戶戶手續(xù)并向合合格

25、投資者的的托管人及證證券公司出具具過戶登記確確認(rèn)書。我公公司向托管人人或證券公司司單方收取過過戶費(fèi)和印花花稅，過戶費(fèi)費(fèi)=證券面值x過戶數(shù)量x00.001xx2,起點(diǎn)10元人民幣幣，印花稅=過戶數(shù)量x過戶日前一一交易日收盤盤價(jià)x0.0002x2。申申請人可以要要求我公司從從其結(jié)算備付付金賬戶中扣扣除錯(cuò)誤交易易過戶費(fèi)和印印花稅（需在在過戶登記申申請表中注明明交款人的全全稱和付款席席位號），也也可以將現(xiàn)金金直接交到我我公司。3、托管人和證證券公司因錯(cuò)錯(cuò)誤交易更正正辦理證券過過戶時(shí)，如果果同時(shí)委托我我公司辦理托托管人和證券券公司之間的的資金劃付，還還需提交錯(cuò)誤誤交易更正資資金劃款申請請。我公司根根據(jù)雙

26、方申請請，在申請劃劃款日下午22點(diǎn)核查付款款方結(jié)算備付付金賬戶資金金情況,對資金足額額的,從付款方在在我公司開立立的結(jié)算備付付金賬戶劃入入收款方在我我公司開立的的結(jié)算備付金金賬戶,并于當(dāng)日進(jìn)進(jìn)行證券過戶戶。如資金不不足，我公司司不予辦理資資金劃付及相相應(yīng)的證券非非交易過戶。二、代發(fā)權(quán)益我公司代理證券券發(fā)行人發(fā)放放證券權(quán)益，包包括代發(fā)股票票紅股和轉(zhuǎn)增增股、現(xiàn)金紅紅利、債券兌兌付兌息款。對于股票紅股和和轉(zhuǎn)增股，我我公司在登記記日收市后將將股票分派到到合格投資者者證券賬戶，同同時(shí)向合格投投資者托管人人發(fā)送對賬數(shù)數(shù)據(jù)。對于現(xiàn)金紅利和和債券兌付兌兌息，我公司司于登記日收收市后向合格格投資者托管管人發(fā)送對

27、賬賬數(shù)據(jù)，于發(fā)發(fā)放日前一天天收市后將資資金劃付到托托管人的結(jié)算算備付金賬戶戶。托管人應(yīng)應(yīng)于發(fā)放日將將現(xiàn)金紅利和和兌付兌息款款發(fā)放給合格格投資者。三、司法協(xié)助司法機(jī)關(guān)等有權(quán)權(quán)部門對合格格投資者證券券資產(chǎn)的查詢詢、凍結(jié)、解解凍等事宜由由合格投資者者委托的境內(nèi)內(nèi)證券公司辦辦理，裁決過過戶由我公司司協(xié)助執(zhí)行。我公司按照證券券公司提供的的司法機(jī)構(gòu)等等有權(quán)部門出出具的法律文文件以及證證券司法扣劃劃、公證過戶戶申請表辦辦理相關(guān)證券券的過戶手續(xù)續(xù)。第四章 結(jié)算算備付金賬戶戶管理一、劃入資金托管人交收頭寸寸不足時(shí)，應(yīng)應(yīng)及時(shí)向其結(jié)結(jié)算備付金賬賬戶劃入資金金。托管人應(yīng)應(yīng)在其開戶銀銀行辦理資金金匯劃手續(xù)，將將資金劃入

28、我我公司開立在在各家資金劃劃撥銀行的賬賬戶內(nèi)，銀行行將資金劃入入我公司賬戶戶后，根據(jù)托托管人注明的的六位結(jié)算賬賬號，通過與與我公司聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)的PROPP銀行端系統(tǒng)統(tǒng)向我公司發(fā)發(fā)送入賬指令令，我公司系系統(tǒng)自動將資資金貸記托管管人的結(jié)算備備付金賬戶。劃入資金流程圖圖：托管人開戶銀行辦理資金匯劃手續(xù)托管人開戶銀行辦理資金匯劃手續(xù)托管人我公司根據(jù)結(jié)算賬號入賬聯(lián)行系統(tǒng)或同城資金交換系統(tǒng)我公司根據(jù)結(jié)算賬號入賬聯(lián)行系統(tǒng)或同城資金交換系統(tǒng)結(jié)算參與人可隨時(shí)查詢余額通過PROP銀行端發(fā)出入賬指令，我公司開戶銀行 我公司開戶銀行 我公司2、托管人劃入入資金時(shí)必須須注意以下事事項(xiàng)：（1）必須注明明六位結(jié)算賬賬號。托管人將

29、資金劃劃入我公司在在各家資金劃劃撥銀行的賬賬戶時(shí),必須須在收款人(中國證券登登記結(jié)算有限限責(zé)任公司上上海分公司)名稱后或我我公司的收款款賬號后注明明其結(jié)算賬號號的最后六位位數(shù)字。劃款款時(shí)不能遺漏漏結(jié)算賬號，如如果將結(jié)算賬賬號填入附言言或用途欄，將將造成匯款銀銀行遺漏結(jié)算算賬號。遺漏漏賬號將耽誤誤資金進(jìn)賬時(shí)時(shí)間，極可能能造成新股申申購資金不到到位或透支罰罰款等嚴(yán)重后后果。如果遺漏結(jié)算賬賬號，對于異異地匯款，托托管人必須追追發(fā)劃款銀行行補(bǔ)充報(bào)單，注注明備付金賬賬號。待我公公司收妥補(bǔ)充充報(bào)單后，才才將資金轉(zhuǎn)入入結(jié)算備付金金賬戶；對于于對同城劃款款，托管人必必須出具加蓋蓋付款人公章章的情況說明明及付款

30、人回回單原件，經(jīng)經(jīng)我公司核對對一致后才能能入賬。我公司建議：各各托管人除了了必須在劃款款憑證上注明明結(jié)算賬號外外，還要注意意提醒劃款銀銀行在業(yè)務(wù)操操作過程中不不要省略該賬賬號。（2）及時(shí)查詢詢進(jìn)賬情況我公司為托管人人提供了多樣樣化的賬戶實(shí)實(shí)時(shí)查詢手段段。托管人應(yīng)應(yīng)及時(shí)查詢劃劃入資金到賬賬情況。尤其其在補(bǔ)進(jìn)二級級市場透支款款和新股申購購款時(shí)，財(cái)務(wù)務(wù)人員應(yīng)在確確認(rèn)資金已全全部進(jìn)賬后方方能下班。如如有問題，及及時(shí)與我公司司聯(lián)系。二、劃出資金托管人在我公司司的結(jié)算備付付金賬戶中有有超額備付時(shí)時(shí)，可根據(jù)需需要將資金劃劃到預(yù)留指定定收款賬戶。托托管人要充分分考慮資金在在途及整體資資金交收的需需要，盡量保保

31、證結(jié)算資金金的充足性、穩(wěn)穩(wěn)定性，避免免因調(diào)配原因因造成交收透透支。 托管人我公司托管人預(yù)留的開戶行 托管人我公司托管人預(yù)留的開戶行我公司開戶行 PROP參與人端發(fā)出劃款指令或傳真劃款憑證PROP銀行端發(fā)出劃款指令 聯(lián)行系統(tǒng)或同城資金交換系統(tǒng) 入賬回單查詢?nèi)胭~情況托管人的劃款一一般通過PRROP平臺進(jìn)進(jìn)行，在特殊殊情況下，經(jīng)經(jīng)我公司同意意，可采用傳傳真書面劃款款憑證方式進(jìn)進(jìn)行。 2、通過PROOP參與人端端劃款：目前，我公司已已實(shí)現(xiàn)了PRROP系統(tǒng)與與參與人端及及與15家資資金劃撥銀行行的銀行端雙雙聯(lián)網(wǎng)，可滿滿足托管人資資金實(shí)時(shí)劃出出的要求。具體操作步驟為為：系統(tǒng)管理員使用系統(tǒng)管理IC卡登錄，對

32、不同的操作員分配權(quán)限，并在系統(tǒng)中進(jìn)行預(yù)留收款賬號和對應(yīng)的銀行代碼維護(hù)系統(tǒng)管理員使用系統(tǒng)管理IC卡登錄，對不同的操作員分配權(quán)限，并在系統(tǒng)中進(jìn)行預(yù)留收款賬號和對應(yīng)的銀行代碼維護(hù)劃款錄入員使用具有劃款錄入權(quán)限的IC卡登錄，在劃款錄入目錄下，輸入各劃款要素：收款人全稱、銀行賬號及開戶銀行代碼、劃款金額和劃款方式劃款錄入員使用具有劃款錄入權(quán)限的IC卡登錄，在劃款錄入目錄下，輸入各劃款要素：收款人全稱、銀行賬號及開戶銀行代碼、劃款金額和劃款方式劃款復(fù)核員插入具有復(fù)核權(quán)限的IC卡，再次錄入上述劃款信息我公司系統(tǒng)完成各項(xiàng)校驗(yàn)后，向結(jié)算參與人反饋劃款成功或失敗信息。結(jié)算參與人可通過劃款復(fù)核員插入具有復(fù)核權(quán)限的I

33、C卡，再次錄入上述劃款信息我公司系統(tǒng)完成各項(xiàng)校驗(yàn)后，向結(jié)算參與人反饋劃款成功或失敗信息。結(jié)算參與人可通過PROP系統(tǒng)自動打印劃款指令復(fù)核一致不一致復(fù)核一致不一致劃款授權(quán)人插入具有劃款授權(quán)權(quán)限的IC卡，輸入劃款密碼將已復(fù)核的劃款指令發(fā)送到我公司主機(jī)上劃款授權(quán)人插入具有劃款授權(quán)權(quán)限的IC卡，輸入劃款密碼將已復(fù)核的劃款指令發(fā)送到我公司主機(jī)上我公司通過我公司通過PROP銀行端向我公司開戶銀行發(fā)送電子劃款指令，銀行根據(jù)該指令將款項(xiàng)及時(shí)劃撥到結(jié)算參與人指定的收款賬號內(nèi)使用PROP參參與人端劃出出資金時(shí)應(yīng)注注意以下幾點(diǎn)點(diǎn)：（1）托管人通通過PROPP劃款的時(shí)間間為每個(gè)工作作日09:000至15:000。（2

34、）收款賬戶戶必須是經(jīng)過過授權(quán)的預(yù)留留指定收款賬賬戶，結(jié)算備備付金賬戶資資金只能劃到到已授權(quán)的預(yù)預(yù)留指定收款款賬戶內(nèi)。（3）輸入的收收款賬號必須須與預(yù)留賬號號嚴(yán)格一致。（4）劃出資金金的上限為當(dāng)當(dāng)時(shí)結(jié)算備付付金賬戶的可可用余額。（5）收款人開開戶地應(yīng)直接接填寫我公司司給定的四位位銀行代碼，該該代碼與托管管人的預(yù)留的的收款銀行一一一對應(yīng)，不不能填寫漢字字字符。（6）劃款復(fù)核核的流水號必必須與該劃款款指令錄入時(shí)時(shí)的流水號一一致。（7）資金劃出出后，應(yīng)立即即查詢明細(xì)賬賬，確認(rèn)資金金確已劃出，結(jié)結(jié)算備付金賬賬戶余額減少少。（8）托管人在在我公司辦理理變更預(yù)留指指定收款賬戶戶手續(xù)后，應(yīng)應(yīng)及時(shí)在系統(tǒng)統(tǒng)中進(jìn)行

35、PRROP收款賬賬號的維護(hù)，以以免影響資金金劃撥。（9）劃款授權(quán)權(quán)的密碼為電電話語音查詢詢系統(tǒng)的密碼碼，如修改密密碼，必須通通過電話語音音查詢系統(tǒng)進(jìn)進(jìn)行修改。密密碼由專人負(fù)負(fù)責(zé)管理，如如有崗位調(diào)整整，密碼應(yīng)及及時(shí)移交。（10）為確保保證券結(jié)算資資金的安全，保保證資金結(jié)算算和劃撥業(yè)務(wù)務(wù)正常進(jìn)行，各各公司應(yīng)妥善善保管IC卡卡，實(shí)行專人人負(fù)責(zé)制，且且系統(tǒng)授權(quán)、資資金劃撥（錄錄入、復(fù)核、授授權(quán)）等ICC卡的保管使使用應(yīng)充分考考慮人員的權(quán)權(quán)限分配及雙雙線制約機(jī)制制。3、通過劃款憑憑證劃款：由于技術(shù)故障或或其他原因暫暫時(shí)無法使用用PROP劃劃款時(shí)，托管管人應(yīng)與我公公司聯(lián)系，經(jīng)經(jīng)同意后使用用傳真劃款憑憑證作

36、為應(yīng)急急措施劃撥資資金。填寫劃款憑證，加蓋印鑒，傳真到我公司具體操作步驟為為：填寫劃款憑證，加蓋印鑒，傳真到我公司電話確認(rèn)：我公司已收到劃款憑證，該憑證有效電話確認(rèn)：我公司已收到劃款憑證，該憑證有效半小時(shí)后查詢資金是否已劃出，如有問題，及時(shí)聯(lián)系半小時(shí)后查詢資金是否已劃出，如有問題，及時(shí)聯(lián)系當(dāng)日以特快專遞方式將劃款憑證正本寄送我公司當(dāng)日以特快專遞方式將劃款憑證正本寄送我公司通過傳真劃款憑憑證方式劃款款時(shí)應(yīng)注意以以下幾點(diǎn)：（1）托管人填填寫一式四聯(lián)聯(lián)劃款憑證，預(yù)預(yù)留印鑒加蓋蓋在第三聯(lián)，傳傳真第三聯(lián)。（2）收款人名名稱和收款銀銀行賬號必須須與預(yù)留指定定收款賬戶嚴(yán)嚴(yán)格一致。（3）劃款日期期必須是當(dāng)天天

37、日期，劃款款金額大、小小寫一致，劃劃款金額不大大于結(jié)算備付付金賬戶當(dāng)前前的可用余額額。（4）傳真劃款款憑證時(shí)應(yīng)注注意不要放大大或縮小，以以免我公司無無法驗(yàn)印。傳傳真后，需及及時(shí)與我公司司電話確認(rèn)。三、結(jié)算備付金金賬戶計(jì)息我公司根據(jù)人民民銀行的有關(guān)關(guān)規(guī)定為結(jié)算算備付金賬戶戶計(jì)付利息。目目前按金融同同業(yè)存款利率率計(jì)息，結(jié)息息日為每季度度末月21日日，遇利率調(diào)調(diào)整，統(tǒng)一按按結(jié)息日的利利率計(jì)算利息息，不分段計(jì)計(jì)息。結(jié)息時(shí)時(shí)系統(tǒng)自動計(jì)計(jì)算賬戶利息息并滾入本金金。利息積積數(shù)日利率。四、最低結(jié)算備備付金根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我我公司對結(jié)算算參與人結(jié)算算備付金賬戶戶設(shè)定最低結(jié)結(jié)算備付金限限額（以下簡簡稱“最低備付”）

38、。 結(jié)算算參與人在其其賬戶中至少少應(yīng)留足該限限額的資金量量。最低備付付可用于資金金交收，但不不能劃出，如如果用于交收收，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)補(bǔ)足。最低備備付根據(jù)結(jié)算算參與人日均均交易量一定定比例計(jì)算。在在新的結(jié)算備備付金制度推推出之前，對對于新加入的的托管人，最最低結(jié)算備付付金比例為零零。五、結(jié)算互?；?、結(jié)算互?；鸬淖饔脼榉婪督Y(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原原則，合格投投資者托管人人申請我公司司結(jié)算參與人人資格時(shí)，應(yīng)應(yīng)繳納結(jié)算互互?；?，用用于抵補(bǔ)結(jié)算算參與人發(fā)生生交收違約時(shí)時(shí)的透支風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。2、繳納規(guī)則在新的結(jié)算互保保基金制度推推出之前，結(jié)結(jié)算互?；鸾鸢疵總€(gè)合格格投資者托管管人100萬萬元的標(biāo)

39、準(zhǔn)收收取，不計(jì)付付利息。合格投資者托管管人終止結(jié)算算業(yè)務(wù)時(shí)，在在結(jié)清與我公公司的債權(quán)債債務(wù)后，可向向我公司申請請劃付結(jié)算互互保基金。 第五章 清算算交收業(yè)務(wù)一、清算交收原原則我公司實(shí)行結(jié)算算參與人制度度，托管人獲獲準(zhǔn)成為我公公司結(jié)算參與與人后，可參參與我公司結(jié)結(jié)算系統(tǒng)，以以托管人名義義辦理其客戶戶的證券交易易結(jié)算業(yè)務(wù)。我我公司清算交交收原則如下下：1、中央結(jié)算原原則我公司作為買賣賣雙方結(jié)算參參與人的共同同交收對手方方，保證交收收如期完成。合合格投資者在在上海證券交交易所達(dá)成的的交易（回購購和實(shí)物債券券交易除外）由由其托管人負(fù)負(fù)責(zé)與我公司司交收。托管管人應(yīng)以法人人名義直接在在我公司申請請開立結(jié)算

40、備備付金賬戶，參參與我公司中中央結(jié)算。托托管人與其所所托管合格投投資者之間的的資金結(jié)算由由托管人自行行負(fù)責(zé)。2、凈額結(jié)算原原則我公司作為上海海證券市場中中央結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)各參與方的的共同交收對對手，根據(jù)上上海證券交易易所的交易結(jié)結(jié)果及其它非非交易結(jié)果,與托管人之之間進(jìn)行資金金的凈額結(jié)算算。每個(gè)托管管人只能開設(shè)設(shè)一個(gè)結(jié)算備備付金賬戶，以以一個(gè)凈額與與我公司進(jìn)行行資金結(jié)算。3、銀貨對付原原則我公司根據(jù)銀貨貨對付原則與與托管人完成成證券交收和和資金交收。4、T+1滾動動交收原則資金結(jié)算實(shí)行滾滾動交收，交交收日為T+1日。即我我公司根據(jù)TT日凈額清算算結(jié)果，于TT+1日對托托管人的結(jié)算算備付金賬戶戶進(jìn)行簿

41、記處處理，完成與與托管人最終終的、不可撤撤消的證券和和資金交收。二、中央清算過過程1、接收T日交易數(shù)據(jù)3、計(jì)算托管人應(yīng)收應(yīng)付金額1、接收T日交易數(shù)據(jù)3、計(jì)算托管人應(yīng)收應(yīng)付金額4、提供T日清算數(shù)據(jù)匯總表2、系統(tǒng)自動將合格投資者的交易數(shù)據(jù)匯總到其托管人虛擬清算席位下清算交收2、流程說明（1）交易日閉閉市后，我公公司結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)接收交易所所當(dāng)日交易成成交數(shù)據(jù)。（2）我公司按按照凈額結(jié)算算原則對每家家托管人名下下全部合格投投資者當(dāng)日證證券買賣進(jìn)行行軋差清算，并并產(chǎn)生清算金金額（清算金金額=凈賣金金額-凈買金金額）。清算算金額具有唯唯一性。（3）我公司在在進(jìn)行中央清清算時(shí)，同時(shí)時(shí)計(jì)算有關(guān)費(fèi)費(fèi)用，產(chǎn)生各各結(jié)

42、算單位的的實(shí)際應(yīng)收付付金額。實(shí)際際應(yīng)收付金額額=清算金額額-交易經(jīng)手手費(fèi)-印花稅稅-證管費(fèi)-過戶費(fèi)-其其他應(yīng)付費(fèi)用用。（4）我公司在在交易日244時(shí)前向托管管人提供當(dāng)日日資金清算數(shù)數(shù)據(jù)（F3XXXXXX.MDD數(shù)據(jù)據(jù)庫文件）、證證券交易過戶戶數(shù)據(jù)（G11XXXXXX.MDD數(shù)數(shù)據(jù)庫文件）和和證券非交易易過戶數(shù)據(jù)（GG4XXXXXX.MDDD數(shù)據(jù)庫文件件），分別列列示托管人當(dāng)日對對我公司的應(yīng)應(yīng)收應(yīng)付資金金數(shù)額及其名名下合格投資資者證券過戶戶明細(xì)。資金金清算數(shù)據(jù)（FF3文件）系系我公司對結(jié)結(jié)算參與人清清算指令。（5）托管人依依據(jù)清算指令令完成資金交交收。為保證證結(jié)算系統(tǒng)運(yùn)運(yùn)作的連續(xù)性性，托管人如如

43、對清算指令令有異議，應(yīng)應(yīng)及時(shí)反饋我我公司，但不不得以指令有有誤為由拒絕絕履行或延遲遲履行交收義義務(wù)。經(jīng)核實(shí)實(shí)，如清算指指令確有差錯(cuò)，我公司司將予以更正正。三、證券交收過過程1、每個(gè)交易日日收市后，我我公司根據(jù)上上海證券交易易所傳送的交交易記錄和我我公司的非交交易過戶記錄錄，計(jì)算每個(gè)個(gè)合格投資者者買賣相關(guān)證證券的應(yīng)收、應(yīng)應(yīng)付數(shù)量；并并于當(dāng)日日終終根據(jù)上述清清算結(jié)果對合合格投資者的的證券賬戶余余額進(jìn)行相應(yīng)應(yīng)的記增或記記減處理，完完成證券交收收。2、證券交收完完畢后，我公公司于當(dāng)日日日終通過PRROP系統(tǒng)向向托管人和委委托的證券公公司同時(shí)發(fā)送送合格投資者者證券賬戶的的交易過戶文文件和非交易易過戶文件

44、，向向托管人發(fā)送送合格投資者者證券賬戶的的證券持有余余額對賬文件件。托管人應(yīng)應(yīng)根據(jù)我公司司發(fā)送的文件件及時(shí)核對其其托管的合格格投資者的證證券賬戶余額額。3、我公司發(fā)送送的非交易過過戶文件包括括合格投資者者證券賬戶與與其他證券賬賬戶間的證券券非交易過戶戶記錄，還包包括含紅利、送送股、權(quán)證權(quán)權(quán)益數(shù)據(jù)以及及新股、配股股上市數(shù)據(jù)。四、資金交收過過程交收流程圖T+0預(yù)交收T+0預(yù)交收(T+0日晚)9T日是否有新股否新股T+1交收（T+1日17點(diǎn)）是二級市場T+1交收（T+1日17點(diǎn)）清算交收2、流程說明交收原則是先滿滿足二級市場場交收，后滿滿足新股網(wǎng)上上發(fā)行交收。交交收具有終局局性，不可逆逆轉(zhuǎn)性。系統(tǒng)統(tǒng)

45、自動將托管管人T日應(yīng)收收金額計(jì)入該該托管人結(jié)算算備付金賬戶戶，將應(yīng)付金金額從托管人人結(jié)算備付金金賬戶中扣除除。（1）T+0預(yù)預(yù)交收交收系統(tǒng)于T日日晚進(jìn)行T+0預(yù)交收，即即系統(tǒng)根據(jù)該該托管人虛擬擬清算席位上上的清算結(jié)果果，生成其結(jié)結(jié)算備付金賬賬戶的交收凈凈額，即T0實(shí)收付金金額。系統(tǒng)根根據(jù)結(jié)算備付付金賬戶當(dāng)日日業(yè)務(wù)終了時(shí)時(shí)的賬戶余額額、當(dāng)日實(shí)收收付和最低備備付限額，計(jì)計(jì)算該結(jié)算備備付金賬戶的的可用余額（如如有資金凍結(jié)結(jié)，系統(tǒng)亦將將自動扣除凍凍結(jié)金額）。計(jì)算公式：可用用余額結(jié)算算備付金賬戶戶余額（TT0實(shí)收付付）凍結(jié)金金額最低備備付限額 如可用余額小于于零，托管人人必須在T1交收前補(bǔ)補(bǔ)足差額。如如

46、果可用余額額大于零時(shí)，該該可用余額即即為結(jié)算備付付金賬戶當(dāng)前前可以劃出的的最大金額。托管人使用遠(yuǎn)程程平臺（PRROP）或語語音查詢電話話（021-588811166）可可實(shí)時(shí)查詢到到其結(jié)算備付付金賬戶余額額和可用余額額情況。（2）二級市場場T+1交收收我公司在T+11日下午177：00點(diǎn)進(jìn)進(jìn)行T日交易易的資金交收收，由交收系系統(tǒng)自動將托托管人T日的的應(yīng)收金額貸貸記結(jié)算備付付金賬戶，或或?qū)?yīng)付金額額從結(jié)算備付付金賬戶中扣扣除。為保證證資金交收，托托管人應(yīng)在TT+1日上午午通過PROOP或語音查查詢系統(tǒng)及時(shí)時(shí)查詢當(dāng)日資資金情況，如如果可用余額額為負(fù)，應(yīng)立立即補(bǔ)足頭寸寸，并確認(rèn)到到賬情況。當(dāng)日托管人

47、資金金劃撥業(yè)務(wù)全全部結(jié)束后，如如果交收前：a、結(jié)算備付金金賬戶余額（上日T0實(shí)收付）凍結(jié)金額0，則T+1交收完成成后，結(jié)算備備付金賬戶余余額則更新為為以上金額；b、結(jié)算備付金金賬戶余額（上日T0實(shí)收付）凍結(jié)金額0，則T+1交收完成成后，出現(xiàn)交交收透支。透支金額為：TT1交收開開始前結(jié)算備備付金賬戶余余額（上日日T0實(shí)收收付）凍結(jié)結(jié)金額。我公公司將在透支支當(dāng)日通過PPROP平臺臺發(fā)送結(jié)算算備付金賬戶戶罰款通知。如托管人出現(xiàn)透透支，我公司司將采取以下下任意一種或或幾種措施a、我公司將根根據(jù)托管人發(fā)發(fā)生的透支金金額，首日透透支按照月息息10.988對透支部分分收取罰息，從從透支第二日日起按每日55收

48、取罰金。b、交收日，我我公司暫扣托托管人指定其其托管合格投投資者證券賬賬戶內(nèi)相當(dāng)于于透支金額1120%的證證券（按交收收日收盤價(jià)計(jì)計(jì)算市值），如該指定證券賬戶內(nèi)所有證券價(jià)值不足透支金額的120%，則暫扣賬戶內(nèi)全部證券；交收日托管人結(jié)算備付金賬戶發(fā)生透支，如其在交收截止時(shí)間17：00之前未向我公司指定暫扣證券，我公司將對托管人托管的所有合格投資者T日買入證券，按照先大宗交易后一般交易，同為大宗交易或一般交易的，按照買入證券成交的先后順序，自后向前依次扣券，直到扣券總市值達(dá)到透支金額的120%為止。托管人次日補(bǔ)足透支款本金及罰息的，我公司向托管人交付暫扣的證券；托管人次日未能補(bǔ)足透支款本金及罰息的

49、，我公司賣出暫扣證券，以賣出款彌補(bǔ)托管人的透支。如賣出款不能全額彌補(bǔ)透支款本金及罰息，差額由托管人負(fù)責(zé)向最終責(zé)任人追索，托管人應(yīng)將追索款項(xiàng)及時(shí)交還我公司。賣出款有盈余的，由我公司將余款劃歸托管人。c、T日完成前前一交易日(T-1日)交收后，托托管人結(jié)算備備付金賬戶余余額如果小于于當(dāng)日交易之之交收應(yīng)付金金額（交收日日為T+1日），且且托管人托管管的合格投資資者當(dāng)日通過過大宗交易買買入證券的，對對于不足資金金部分，我公公司根據(jù)大宗宗交易業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則，于T日按照大宗宗交易買入成成交順序，以以一筆交易為為最小凍結(jié)單單位自后向前前依次凍結(jié)買買入證券。托托管人在T+1日17：00前補(bǔ)足交交收資金完成成資金交

50、收的的，我公司將將凍結(jié)證券予予以解凍；否否則，我公司司按前款所述述方法處理。d、要求透支托托管人提供書書面情況說明明和有關(guān)責(zé)任任方蓋章的資資金交收透支支責(zé)任確認(rèn)書書，將該透支支事件在托管管人業(yè)務(wù)不良良記錄中予以以登記，作為為評估風(fēng)險(xiǎn)程程度、確定重重點(diǎn)監(jiān)控對象象的依據(jù)。e、通知透支托托管人向我公公司提供財(cái)務(wù)務(wù)狀況說明，提提出彌補(bǔ)透支支的措施，將將該托管人列列為重點(diǎn)監(jiān)控控對象，密切切監(jiān)控其財(cái)務(wù)務(wù)狀況。F、提請證券交交易所限制或或暫停透支托托管人所托管管合格投資者者的證券買入入，同時(shí)將有有關(guān)情況報(bào)告告中國證監(jiān)會會。如托管人所托管管的合格投資資者發(fā)生證券券賣空，我公公司在T11日交收處理理時(shí)暫扣其賣賣

51、空價(jià)款。如如賣空證券在在兩個(gè)交易日日內(nèi)得以補(bǔ)足足，則我公司司解除對賣空空價(jià)款的暫扣扣。否則，我我公司以暫扣扣的賣空價(jià)款款買入與賣空空等量的證券券，如賣空價(jià)價(jià)款不足，差差額向托管人人追索。在新股市值配售售業(yè)務(wù)中，合合格投資者委委托證券公司司參與新股市市值配售。如如果合格投資資者放棄對中中簽新股的認(rèn)認(rèn)購，應(yīng)該通通知委托的證證券公司，由由證券公司在在T+3（T日日為申購日）下下午15：00前向我公公司申報(bào)。我我公司根據(jù)認(rèn)認(rèn)購中簽及放放棄中簽數(shù)據(jù)據(jù)完成股份及及資金清算，資資金清算數(shù)據(jù)據(jù)并入當(dāng)日二二級市場凈額額清算數(shù)據(jù)，于于T+4日完完成資金交收收。（3）新股網(wǎng)上上發(fā)行T+11交收合格投資者通過過上海證

52、券交交易所交易系系統(tǒng)申購上網(wǎng)網(wǎng)發(fā)行的證券券，其托管人人應(yīng)在T+11日上午及時(shí)時(shí)通過PROOP或電話語語音查詢系統(tǒng)統(tǒng)查詢結(jié)算備備付金賬戶資資金余額和可可用余額，可可用余額為負(fù)負(fù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)時(shí)將資金劃入入結(jié)算備付金金賬戶，并實(shí)實(shí)時(shí)查詢資金金到賬情況。我我公司在新股股T1日117點(diǎn)進(jìn)行新新股資金交收收，系統(tǒng)自動動從結(jié)算備付付金賬戶中扣扣收新股申購購資金總額，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入新股專戶戶。如托管人人該時(shí)點(diǎn)的結(jié)結(jié)算備付金賬賬戶可用余額額仍小于零，應(yīng)應(yīng)立即將已劃劃出但尚未到到賬的劃款回回單作為在途途憑證傳真我我公司備查。若若發(fā)生資金不不到位情況，托托管人必需在在T+1日117點(diǎn)前向我我公司報(bào)送合合格投資者股股東賬號及資

53、資金不到位明明細(xì)。如托管管人不予指定定，我公司按按其托管的所所有合格投資資者證券賬戶戶的每筆申購購時(shí)間順序，自自后向前依次次確定申購資資金不足的合合格投資者證證券賬戶。若若因此影響其其名下其它合合格投資者正正常的新股申申購，責(zé)任由由托管人承擔(dān)擔(dān)。新股交收收時(shí)，根據(jù)先先滿足二級市市場交收、后后滿足新股網(wǎng)網(wǎng)上發(fā)行交收收的原則，系系統(tǒng)自動留足足二級市場交交收所需的資資金，余額用用于新股交收收。第六章 數(shù)據(jù)發(fā)發(fā)送與查詢一、登記結(jié)算數(shù)數(shù)據(jù)發(fā)送1、我公司在每每個(gè)交易日結(jié)結(jié)束后向合格格投資者的托托管人和委托托的證券公司司發(fā)送當(dāng)日證證券交易過戶戶數(shù)據(jù)和非交交易過戶數(shù)據(jù)據(jù)。2、我公司在每每個(gè)交易日結(jié)結(jié)束后向合格

54、格投資者的托托管人發(fā)送證證券持有余額額對賬數(shù)據(jù)。3、我公司在上上市證券的股股權(quán)登記日（包包括送股、配配股、紅利、兌兌付兌息等）收收市后向合格格投資者的托托管人和委托托的證券公司司發(fā)送權(quán)益數(shù)數(shù)據(jù)。4、我公司在每每個(gè)交易日結(jié)結(jié)束后向合格格投資者的托托管人發(fā)送資資金清算和交交收數(shù)據(jù)。以上數(shù)據(jù)全部通通過PROPP系統(tǒng)發(fā)送。我公司通過PRROP系統(tǒng)發(fā)發(fā)送有關(guān)合格格投資者的數(shù)數(shù)據(jù)一覽表文 件 名 稱稱內(nèi) 容容發(fā)送單位發(fā)送周期G1文件證券交易過戶數(shù)數(shù)據(jù)托管人證券公司每天G4文件證券非交易過戶戶數(shù)據(jù)（含紅利、送股股、權(quán)證權(quán)益益數(shù)據(jù)以及新新股、配股上上市數(shù)據(jù)）托管人證券公司每天E1文件證券持有余額對對賬數(shù)據(jù)托管

55、人每天F3文件會員資金結(jié)算數(shù)數(shù)據(jù)托管人每天C1文件結(jié)算備付金賬戶戶結(jié)算憑證數(shù)數(shù)據(jù)庫托管人每天C2文件結(jié)算備付金賬戶戶結(jié)算明細(xì)數(shù)數(shù)據(jù)托管人每天C3文件結(jié)算備付金賬戶戶結(jié)算明細(xì)月對賬數(shù)據(jù)托管人每月最后一個(gè)交交易日C4文件最低備付調(diào)整通通知托管人最低備付調(diào)整日日C5文件結(jié)算備付金賬戶戶不足通知托管人最低備付不足當(dāng)當(dāng)日GZLX文件國債應(yīng)計(jì)利息額額數(shù)據(jù)托管人證券公司每天以上文件的詳細(xì)細(xì)格式參見附附錄2。二、持有及交易易記錄查詢托管人可到我公公司查詢其托托管的合格投投資者證券賬賬戶持有余額額和歷史交易易記錄。辦理理查詢時(shí)，需需提交以下申申請材料：（1）合格投資資者證券賬戶戶卡原件和復(fù)復(fù)印件；（2）托管人出

56、出具的授權(quán)委委托書； （33）經(jīng)辦人有有效身份證明明文件及復(fù)印印件。我公司將查詢結(jié)結(jié)果書面提供供給查詢?nèi)恕Ｈ?、結(jié)算賬務(wù)查查詢1、通過PROOP系統(tǒng)查詢詢托管人可通過PPROP券商商端進(jìn)行結(jié)算算備付金賬戶戶的總賬查詢詢和明細(xì)賬查查詢?？傎~查詢可實(shí)時(shí)時(shí)查詢到結(jié)算算備付金賬戶戶的賬戶余額額、可用余額額、透支金額額及存款積數(shù)數(shù)。明細(xì)賬查詢可按按任何指定的的時(shí)間段和金金額范圍查詢詢明細(xì)往來賬賬目，并隨時(shí)時(shí)打印查詢結(jié)結(jié)果。每日業(yè)務(wù)終了后后或者第二個(gè)個(gè)工作日上午午，托管人應(yīng)應(yīng)主動通過PPROP券商商端進(jìn)行交收收賬務(wù)查詢和和核對，以便便發(fā)現(xiàn)問題，及及時(shí)加以解決決，確保賬務(wù)務(wù)一致。2、通過電話語語音系統(tǒng)查詢詢托

57、管人除了通過過PROP券商商端查詢賬務(wù)務(wù)外，還可通通過電話語音音系統(tǒng)進(jìn)行結(jié)結(jié)算備付金賬賬戶的賬務(wù)查查詢，具體包包括：（1）隨時(shí)查詢詢結(jié)算備付金金賬戶的可用用余額；（2）傳真最后后五十筆明細(xì)細(xì)賬清單；（3）按照語音音提示信息修修改賬戶密碼碼。電話查詢系統(tǒng)的的使用說明詳詳見附錄4。 3、特殊情況況查詢在特殊或緊急情情況下，我公公司接收托管管人加蓋預(yù)留留印鑒的傳真真查詢。但為為保證資金的的安全及賬戶戶資料的保密密，我公司不不接收結(jié)算備備付金賬號、賬賬戶余額、預(yù)預(yù)留指定收款款賬戶、預(yù)留留印鑒內(nèi)容的的電話查詢。附錄：1、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)2、登記結(jié)算文文件格式說明明3、登記結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)聯(lián)系電話話一覽表4、電話查詢系

58、系統(tǒng)使用說明明中國證券登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)任任公司上海分分公司二三年七月月一、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)證券交易費(fèi)用收收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)證券品種收費(fèi)項(xiàng)目費(fèi)率計(jì)算對象買方賣方債券國債經(jīng)手費(fèi)0.000044成交金額付付證管費(fèi)0.000011成交金額付付企業(yè)債券*經(jīng)手費(fèi)0.000044成交金額付付證管費(fèi)0.000011成交金額付付A股印花稅0.001成交金額付付經(jīng)手費(fèi)0.000111成交金額付付證管費(fèi)0.000044成交金額付付過戶費(fèi)0.0005成交面額付付投資基金經(jīng)手費(fèi)0.0000445成交金額付付證管費(fèi)0.000044成交金額付付新股認(rèn)購可轉(zhuǎn)公司債券認(rèn)認(rèn)購經(jīng)手費(fèi)0.0001成交金額付手續(xù)費(fèi)0.002成交金額收付新股認(rèn)購經(jīng)手費(fèi)0

59、.000122成交金額付手續(xù)費(fèi)0.0035成交金額收付投資基金認(rèn)購經(jīng)手費(fèi)0.0000885成交金額付手續(xù)費(fèi)0.0025成交金額收付配股（轉(zhuǎn)配股）配股（轉(zhuǎn)配股）經(jīng)手費(fèi)0.000122成交金額付付手續(xù)費(fèi)0.0035成交金額付收職工股配股經(jīng)手費(fèi)0.000122成交金額付付手續(xù)費(fèi)0.0035成交金額付收國家股配售經(jīng)手費(fèi)0.000122成交金額付付手續(xù)費(fèi)0.0035成交金額付收投資基金配售經(jīng)手費(fèi)0.0000885成交金額付付手續(xù)費(fèi)0.0025成交金額付收國債證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基基金0.000011成交金額付付A股0.000033成交金額付付基金0.000033成交金額付付登記托管費(fèi)用收收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

60、開立證券賬戶400元/戶掛失補(bǔ)辦原賬戶戶10元/戶掛失補(bǔ)辦新賬戶戶400元/戶錯(cuò)誤交易引起的的非交易過戶戶過戶費(fèi)=證券面面值x過戶數(shù)數(shù)量x0.0001x2,（起點(diǎn)人民幣110元）印花稅=過戶數(shù)數(shù)量x前一交交易日收盤價(jià)價(jià)x0.0002x2查詢證券持有20元/戶查詢交易記錄50元/戶/年年登記結(jié)算文件格格式說明G1文件數(shù)據(jù)庫名：G1XXXXXX.MDDD (XXXXXX 為清算編號號)數(shù)據(jù)內(nèi)容：當(dāng)當(dāng)日交易過戶戶明細(xì)數(shù)據(jù)，包包括債券、基基金、回購、股股票、新股申申購和新股認(rèn)認(rèn)購等數(shù)據(jù)發(fā)送方式：每每個(gè)交易日日日終處理后發(fā)發(fā)送至結(jié)算會會員的電子信信箱NO字段名類型長度說明1CJBH Numericc 1