投資企業(yè)管理制度分析

1、制度名稱投資企業(yè)治理制度指引制度文件編號 本制度共5頁編寫部門：制度審核人：簽署：生效日期：發(fā)放部門：五礦有色金屬股份有限公司投資企業(yè)治理制度指引第一章 總則為規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、治理以及職工的個人行為，有效的協(xié)調(diào)和組織企業(yè)內(nèi)部治理職能，建立一套有效的現(xiàn)代化企業(yè)治理制度，特制定本指引?，F(xiàn)代企業(yè)治理制度，確實是按照現(xiàn)代化生產(chǎn)經(jīng)營治理的客觀要求，用文字形式對企業(yè)生產(chǎn)、技術、經(jīng)濟等活動所制訂的章程、條例規(guī)則、程序和方法的總稱 ，是企業(yè)全體職員共同遵守的行為規(guī)范準則。凡公司依據(jù)投資項目決策治理方法依法設立的投資控股企業(yè)均需按照本指引制定企業(yè)治理制度。公司參股企業(yè)參照本指引執(zhí)行。第二章 治理制度的分類、

2、形式和制定原則企業(yè)治理制度由差不多治理制度、經(jīng)濟責任制和內(nèi)部治理工作制度三部分組成。差不多治理制度規(guī)定了在公司法人治理結構下，股東會、董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的治理規(guī)范。要緊包括股東會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則和總經(jīng)理工作細則等制度度。經(jīng)濟責任制是對企業(yè)內(nèi)部各級組織、各個部門和各類人員的工作范圍、工作職責以及擁有的權利所做的各項規(guī)定。要緊包括：組織結構、部門和崗位職責和職權、經(jīng)營企劃治理、薪酬治理和考評激勵等六方面內(nèi)容。內(nèi)部治理制度是按照企業(yè)治理工作的客觀規(guī)律的要求，為各項工作的范圍、內(nèi)容、程序、方法等所做的規(guī)定。要緊包括總則、銷售治理制度、生產(chǎn)治理制度、倉儲治理制度、采購治理制度

3、、人力資源治理制度、財務會計治理制度、質(zhì)量治理制度、辦公總務治理制度等九方面內(nèi)容。治理制度的表現(xiàn)形式包括文本制度和流程。文本制度是描述企業(yè)在離散的工作環(huán)境下必須遵守的規(guī)范和規(guī)定，是制定治理流程的基礎。流程是描述完成某項工作必須遵循的程序和規(guī)定。是文本制度的支撐。企業(yè)治理流程一般分為經(jīng)營流程、業(yè)務流程和輔助流程。在建立健全企業(yè)治理制度的過程中，應本著實事求是、上下結合、注重實效的原則，使治理制度更加標準化和規(guī)范化，并具備合法性、系統(tǒng)性、切實性和可控性。第三章 治理制度的組織差不多治理制度和經(jīng)濟責任制依據(jù)投資企業(yè)公司章程需經(jīng)董事會審批通過后方可生效執(zhí)行。企業(yè)內(nèi)部治理制度需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批后方可生

4、效執(zhí)行。投資企業(yè)總經(jīng)理辦公室負責制度制定和修訂工作的組織和治理。投資企業(yè)相關部門依照各部門崗位職責和工作內(nèi)容負責起草和修訂相應治理制度文本和編制治理流程。第四章 治理制度和流程的格式企業(yè)治理制度的篇章結構分為：導語、條款和實施講明三部分。治理制度格式操縱表正文操縱表正文制度名稱制度文件編號 本制度共 頁編寫部門：制度審核人：簽署：生效日期：發(fā)放部門：總則第二章 附則頁腳頁腳第 頁流程圖的格式：流程名稱流程編號共 頁 第 頁操縱部門總責任人編制審核簽署生效日期委員會/總經(jīng)理要緊涉及的部門其它相關部門責任人流程圖繪制區(qū)域流程圖繪制區(qū)域流程圖繪制符號：標 識名 稱講 明端點符表示一個過程的“開始”和

5、“結束”處理符對活動的講明，表示一項或一組操作（如工序、工步、動作或一項工作）流向符表示按時刻或工作順序的流向推斷符表示“決策”，即在此項活動中預想的輸出可能有兩個，要依據(jù)活動的結構來“決策”參見符用于指示從一個流程轉向下一個流程文檔符表示此處需編制出文檔存檔符代表一個文檔在此處需要存檔第五章 治理制度和流程編制、修改和執(zhí)行企業(yè)治理制度的編制和執(zhí)行步驟：由企業(yè)總經(jīng)理辦公室組織各相關部門編制治理制度和流程打算，經(jīng)主管副總批準后，由總經(jīng)理辦公室向各部門布置編寫工作；由相關部門負責起草和編寫本部門治理制度和治理流程文本；總經(jīng)理辦公室和相關部門共同進行制度和流程的審核，并統(tǒng)一規(guī)范文本格式和編號；提交公

6、司總經(jīng)理辦公會審批通過后，由總經(jīng)理簽發(fā)并下發(fā)部門執(zhí)行。企業(yè)治理制度的修改步驟：由總經(jīng)理辦公室和相關部門將制度和流程執(zhí)行過程中發(fā)覺的問題和修改建議進行匯總，并進行文本修改工作；總經(jīng)理辦公室和相關部門共同進行新的制度和流程的審核，并統(tǒng)一規(guī)范文本格式和編號；提交公司總經(jīng)理辦公會審批通過后，由總經(jīng)理簽發(fā)并下發(fā)部門執(zhí)行。各部門將修改前的制度和流程文本統(tǒng)一上繳總經(jīng)理辦公室負責存檔和銷毀；治理流程的繪制步驟：首先確定過程，假如是一項復雜的過程，應將其他相關連的過程分離出去，使其成為一個獨立的過程，通過對過程的分析，建立過程的整體形象；確定過程中的活動、決策以及輸入、輸出項；用相應的流程符號將確定的活動、決策以及輸入和輸出項按照過程的順序連成流程圖；組織參與實際工作的人員進行評審和修訂工作；通過流程試運行，驗證流程運轉中的操作性，并提交總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行。各投資企業(yè)應嚴格執(zhí)行本企業(yè)治理制度和治理流程，在執(zhí)行過程中應定期組織監(jiān)控、檢查，并將有關信息反饋到相關部門，將制度的執(zhí)行情況納入部門考核工作中。各投資企業(yè)通過對治理制度執(zhí)行情況的總結，應不斷修訂和完善企業(yè)治理制度。第六章 企業(yè)治理制度和治理流程的差不多內(nèi)容各投資企業(yè)依照本企業(yè)的性質(zhì)和實際情況，編制治理制度和治理流程。治理制度內(nèi)容參照投資