安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度

1、 有限公司 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度編制： 批準(zhǔn)：2022-06-10發(fā)布 2022-06-10實(shí)施 1.目的為落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，建立健全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系，規(guī)范生產(chǎn)過程中各種危險(xiǎn)源辨識并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，確保各項(xiàng)防控措施落實(shí)到位，促使企業(yè)安全基礎(chǔ)得到明顯改善，本質(zhì)安全水平顯著提高，有效防范各類事故，特制訂本制度。2.范圍適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源的辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制。3.職責(zé)3.1公司總經(jīng)理對風(fēng)險(xiǎn)分級管控全面負(fù)責(zé)，保障資源、職責(zé)、權(quán)限及考核監(jiān)督到位。3.2動(dòng)力設(shè)備部、綜合部負(fù)責(zé)牽頭組織風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識、評價(jià)活動(dòng)，確定風(fēng)險(xiǎn)級別，并制定管控措施。3.3各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本

2、區(qū)域體系建設(shè)的實(shí)施，主持職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控。3.4各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會(huì)組織等應(yīng)全面參與風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和管控措施的制定等活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識別全面，定位準(zhǔn)確，評價(jià)得當(dāng)。4工作程序4.1前期準(zhǔn)備4.1.1成立組織機(jī)構(gòu)建立以總經(jīng)理負(fù)責(zé)的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成員應(yīng)包括分管安全負(fù)責(zé)人、動(dòng)力設(shè)備部、綜合部門負(fù)責(zé)人、各車間（科室、部門）負(fù)責(zé)人等，并安排從事生產(chǎn)、技術(shù)、安全的工程師及生產(chǎn)車間主任、主管等經(jīng)驗(yàn)豐富的基層人

3、員參加。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。4.1.2制定工作方案結(jié)合實(shí)際制定活動(dòng)方案，作出時(shí)間安排和任務(wù)部署，明確各個(gè)節(jié)點(diǎn)和步驟，定期檢視體系建設(shè)工作進(jìn)度。4.1.3完善考核機(jī)制針對體系建設(shè)和運(yùn)行全過程制定考核制度，重點(diǎn)是與員工工資掛鉤，確保獎(jiǎng)懲分明。 4.1.4實(shí)施全員培訓(xùn)將風(fēng)險(xiǎn)分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，依據(jù)行業(yè)指南和相關(guān)文件制度分層次、分階段組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。如無培訓(xùn)能力可外聘專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)。4.1.5編寫體系文件企業(yè)應(yīng)建立

4、風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度或指導(dǎo)書、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄，工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄。并收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及其他要求；企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖；工藝流程圖及主要生產(chǎn)設(shè)備清單（包括特種設(shè)備，可單列）；安全管理制度和各類操作規(guī)程；原料、輔材、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品清單；過去已識別的危險(xiǎn)源識別清單、重要危險(xiǎn)源清單，對應(yīng)的措施（可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)）；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源識別、評價(jià)及控制方法文件、制度或指南；經(jīng)過審核并在安監(jiān)部門備案的應(yīng)急預(yù)案文本；各崗位職責(zé)或安全

5、生產(chǎn)責(zé)任制；特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；安全評價(jià)報(bào)告（預(yù)評價(jià)、驗(yàn)收評價(jià)或現(xiàn)狀評價(jià)）；職業(yè)危害評價(jià)報(bào)告與監(jiān)測資料等。4.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，專人組織全員按照工藝流程順序組織討論確定，要形成各崗位作業(yè)活動(dòng)和主要設(shè)備設(shè)施兩個(gè)清單。4.3危險(xiǎn)源辨識發(fā)動(dòng)全員對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，考慮人、物、環(huán)境、管理四種因素，排查出盡可能多的危險(xiǎn)源，然后專人篩選、確定。4.3.1危險(xiǎn)源辯識的范圍應(yīng)覆蓋公司活動(dòng)與服務(wù)的全過程,包括以下方面：a）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；b）所有進(jìn)入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者)的活動(dòng)；c）人的行

6、為、能力和其他人為因素；d）已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源；e）在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；f）由本組織或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；g）組織及其活動(dòng)的變更、材料的變更，或計(jì)劃的變更；h）職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對運(yùn)行、過程和活動(dòng)的影響；i）所有與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)； j）對工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對人的能力的適應(yīng)性。4.3.2進(jìn)行危險(xiǎn)源辯識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)結(jié)合公司的實(shí)際情況,覆蓋過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)

7、和正常、異常、緊急三種狀態(tài)。 4.3.3依據(jù)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GB/T13861-2009），將危險(xiǎn)源的類別分為：人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素。 4.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法，對于符合重大風(fēng)險(xiǎn)情形的不需要評價(jià)，直接判定為一級。4.5風(fēng)險(xiǎn)分級風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，一是對危險(xiǎn)源按照風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行確定，二是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別由其包含的危險(xiǎn)源的最高等級確定，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分為一級、二級、三級、四級四個(gè)級別，并分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色表示。4.6制定管控措施按照實(shí)際情況填寫危險(xiǎn)源的工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急措施，3級以上的要補(bǔ)充新的措施。5.風(fēng)險(xiǎn)分級管

8、控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級越高管控層級越高的原則，建立公司級、廠級、車間崗位級等三級管控層級。6.風(fēng)險(xiǎn)告知形成風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單后，制作張貼告知牌，對全體職工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知培訓(xùn)，使員工能夠熟悉本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的管控措施。7.持續(xù)改進(jìn)動(dòng)力設(shè)備部、綜合部每年至少組織一次風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源的全面評審及更新。當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，應(yīng)考慮重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作：a）相關(guān)法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時(shí)。b）危險(xiǎn)源辯識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)有新要求時(shí)。c）公司的方針和目標(biāo)發(fā)生重大變化。d）生產(chǎn)工藝或設(shè)備發(fā)生重大改變或改進(jìn)時(shí)。e）當(dāng)發(fā)生事件時(shí)。f）相關(guān)方有合理抱怨和要求時(shí)。危險(xiǎn)源進(jìn)行更新后，各級體系管理部門應(yīng)重新進(jìn)行評價(jià)，并保持記錄。8.記錄8

9、.1作業(yè)活動(dòng)清單8.2設(shè)備設(shè)施清單8.3工作危害分析（JHA）+評價(jià)記錄8.4安全檢查表分析（SCL）+評價(jià)記錄8.5設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單8.6作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單1、作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號）單位: ：序號作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）時(shí)可不填寫活動(dòng)頻率2、設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位: ：序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用

10、機(jī)械類、動(dòng)力類、專用機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備設(shè)施類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。3、工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄（記錄受控號）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 崗位： 作業(yè)活動(dòng)： ：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：序號作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級管控層級建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評價(jià)級

11、別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2.當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）法時(shí)可不填寫頻次，當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的可能性為控制措施的狀態(tài)M。3. 現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫（不一定全部具備，重復(fù)內(nèi)容可以合并），以免遺漏，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。4.評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。5.風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。 6.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級

12、。 4、安全檢查表分析（SCL）+評價(jià)記錄（記錄受控號）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 崗位： 設(shè)備設(shè)施： ：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級管控層級建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評價(jià)級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2.當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）時(shí)可不填寫頻次，當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的可能性為控制措施的狀態(tài)M。3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情

13、況按五種措施分類填寫（不一定全部具備，重復(fù)內(nèi)容可以合并），以免遺漏，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。4.評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。5.風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。 6.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。5、作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單單位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件評價(jià)級別風(fēng)險(xiǎn)分級可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1操作及作業(yè)活動(dòng)12345管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。6、設(shè)