ISO140012004-環(huán)境管理體系要求及使用指南2

1、ISO14001:2004-環(huán)境管理體系要求及使用指南講師:胡小能 15-Oct-221.范圍圍適用于有有下列愿愿望的組組織:實(shí)施、保保持并改改進(jìn)環(huán)境境管理體體系；使自己確確信能符符合所聲聲明的環(huán)環(huán)境方針針；向外界展展示符合合性；環(huán)境管理理體系的的認(rèn)證/注冊(cè)；對(duì)符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行行自我鑒鑒定和自自我聲明明。2.引用用標(biāo)準(zhǔn)無(wú)3.術(shù)語(yǔ)語(yǔ)和定義義3.4環(huán)境:組織運(yùn)行行活動(dòng)的的外部存存在。3.5環(huán)境因素素:一個(gè)組織織的活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)中能與與環(huán)境發(fā)發(fā)生相互互作用的的要素。3.6環(huán)境影響響:全部或部部分地由由組織的的活動(dòng)、產(chǎn)品或或服務(wù)給給環(huán)境造成的任任何有害害或有益益的變化。3.10環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)（行為為

2、):組織基于于其環(huán)境境方針、目標(biāo)和和指標(biāo)，對(duì)它的的環(huán)境因因素進(jìn)行行控制所所取得的的可測(cè)量量的環(huán)境境管理體體系結(jié)果果。4.環(huán)環(huán)境管理理體系要要求4.1總總要求組織應(yīng)按按本標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求求建立環(huán)環(huán)境管理理體系，形成文件，加加以實(shí)施施和保持持，并持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)。組織織應(yīng)確定如何滿滿足這些些要求。組織應(yīng)確確定環(huán)境境管理體體系的范范圍并形形成文件件。4.2環(huán)環(huán)境方針針最高管理理者應(yīng)制制定組織織的環(huán)境境方針，并確保保在其確確定的環(huán)環(huán)境管理理體系范范圍內(nèi)：a)適適合于組組織的種種類、規(guī)規(guī)模，并并與其活活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品和服服務(wù)的環(huán)環(huán)境影響響相適應(yīng)應(yīng)；b)包包括對(duì)持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)和污染染預(yù)防的的承諾；c)包包括對(duì)遵遵守適用

3、用法律要要求和組組織應(yīng)遵遵守的其其它與環(huán)環(huán)境因素素相關(guān)的的要求的的承諾；d)提提供建立立和評(píng)審審環(huán)境目目標(biāo)和指指標(biāo)的框框架；e)形形成文件件，付諸諸實(shí)施并并予以保保持；f)傳傳達(dá)到全全體為組組織工作作或代表表組織的的人員；g)可可為公眾眾所獲取取。4.3規(guī)規(guī)劃(策策劃)4.3.1環(huán)環(huán)境因素素組織應(yīng)建建立、實(shí)實(shí)施并保保持程序序，用來(lái)來(lái)：a)確確定其環(huán)環(huán)境管理理體系范范圍內(nèi)的的活動(dòng)、產(chǎn)品和和服務(wù)中中能夠控控制和能能夠施加加影響的的環(huán)境因因素，此此時(shí)還應(yīng)應(yīng)考慮到到已納入入計(jì)劃的的或新的的開(kāi)發(fā)、新的或或修改的的活動(dòng)、產(chǎn)品和和服務(wù)；b)判判定那些些對(duì)環(huán)境境具有重重大影響響，或可可能具有有重大影影響的因因

4、素(即即重要環(huán)環(huán)境因素素)。組織應(yīng)將將這方面面的信息息形成文文件并及及時(shí)更新新。組織應(yīng)確確保在建建立、實(shí)實(shí)施和保保持其環(huán)環(huán)境管理理體系時(shí)，對(duì)重重要環(huán)境境因素加加以考慮慮。4.3.2法律律及其它它要求組織應(yīng)建建立、實(shí)實(shí)施并保保持一套套程序：a)用用來(lái)確定定適用于于其環(huán)境境因素的的法律，以及其其它應(yīng)遵遵守的要要求；并并b)確確定如何何將這些些要求應(yīng)應(yīng)用于其其環(huán)境因因素。組織應(yīng)確確保在建建立、實(shí)實(shí)施和保保持其環(huán)環(huán)境管理理體系時(shí)時(shí)，對(duì)這這些適用用的法律律要求及及其他組組織應(yīng)遵遵守的要要求加以以考慮。4.3.3目目標(biāo)、指指標(biāo)和方方案*組織應(yīng)針針對(duì)其內(nèi)內(nèi)部相關(guān)關(guān)職能和和層次，建立、實(shí)施并并保持環(huán)環(huán)境目標(biāo)標(biāo)

5、和指標(biāo)標(biāo)。環(huán)境境目標(biāo)和和指標(biāo)應(yīng)應(yīng)形成文文件。目標(biāo)和指指標(biāo)應(yīng)是是可測(cè)量量的、可可實(shí)現(xiàn)的的，符合合環(huán)境方方針，并并包括對(duì)對(duì)污染預(yù)預(yù)防、遵遵守適用用的法律律要求及及其它組組織應(yīng)遵遵守的要要求和持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)的承諾諾。組織在建建立與評(píng)評(píng)審目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)時(shí)，應(yīng)應(yīng)考慮法法律要求求與組織織應(yīng)遵守守的其它它要求、它自身身的重要要環(huán)境因因素，還還應(yīng)考慮慮可選技技術(shù)方案案、財(cái)務(wù)務(wù)、運(yùn)行行和經(jīng)營(yíng)營(yíng)要求，以及各各相關(guān)方方的觀點(diǎn)點(diǎn)。4.3.3目目標(biāo)、指指標(biāo)和方方案*組織應(yīng)制制訂、實(shí)實(shí)施并保保持一個(gè)個(gè)或多個(gè)個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)的方案案，其中中應(yīng)包括括：a)規(guī)規(guī)定組織織的有關(guān)關(guān)職能和和層次實(shí)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)的職責(zé)責(zé)；b

6、)實(shí)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)的方法法和時(shí)間間表。4.4實(shí)施與運(yùn)運(yùn)行4.4.1資資源、作作用、職職責(zé)與權(quán)權(quán)限管理層應(yīng)應(yīng)確保為為建立、實(shí)施、保持和和改進(jìn)環(huán)環(huán)境管理體體系所必必須的資資源提供供。資源源包括人人力資源和和專項(xiàng)技技能、組組織的基基礎(chǔ)設(shè)施施、技術(shù)術(shù)以及財(cái)力力資源。作用、職職責(zé)及權(quán)權(quán)限應(yīng)予予以明確確規(guī)定，形成文文件，并得得到溝通通，以促促進(jìn)有效效的環(huán)境境管理。4.4.1資資源、作作用、職職責(zé)與權(quán)權(quán)限組織的最最高管理理者應(yīng)指指定專門(mén)門(mén)的管理理者代表表，無(wú)論他(們)是是否還負(fù)負(fù)有其它它方面的的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其其作用、職責(zé)和和權(quán)限，以便：a)確確保按照照本國(guó)際際標(biāo)準(zhǔn)的的要求建建立、實(shí)實(shí)施與保保持環(huán)境境

7、管理體體系；b)向向最高管管理者匯匯報(bào)環(huán)境境管理體體系的運(yùn)運(yùn)行情況況以供評(píng)評(píng)審，包包括改進(jìn)進(jìn)的建議議4.4.2能力力、培訓(xùn)訓(xùn)和意識(shí)識(shí)*組織應(yīng)確確保其工工作具有有潛在重重大環(huán)境境影響的的為其作作業(yè)或代代表其作作業(yè)的所所有人員員，具備備適當(dāng)?shù)牡慕逃?、培?xùn)或或經(jīng)驗(yàn)，并應(yīng)保保持相關(guān)關(guān)記錄。組織應(yīng)確確定與環(huán)環(huán)境因素素及環(huán)境境管理體體系相關(guān)關(guān)的培訓(xùn)訓(xùn)需要，提供培培訓(xùn)或采采取其他他措施以以滿足這這些需求求，并保保持相關(guān)關(guān)的記錄錄。4.4.2能力力、培訓(xùn)訓(xùn)和意識(shí)識(shí)*組織應(yīng)建建立、實(shí)實(shí)施并保保持一套套程序，使為其其工作或或代表其工工作的人人員意識(shí)識(shí)到：a)符符合環(huán)境境方針與與程序和和符合環(huán)環(huán)境管理理體系要要求的

8、重重要性；b)重重要環(huán)境境因素，他們工工作活動(dòng)動(dòng)中實(shí)際際的或潛潛在的重重大環(huán)境境影響，以及個(gè)個(gè)人工作作的改進(jìn)進(jìn)所帶來(lái)來(lái)的環(huán)境境績(jī)效；c)他他們?cè)趯?shí)實(shí)現(xiàn)環(huán)境境管理體體系要求求方面的的作用與與職責(zé)；d)偏偏離規(guī)定定的程序序的潛在在后果。4.4.3信息息交流組織應(yīng)建建立、實(shí)實(shí)施并保保持一套套程序，用于有有關(guān)其環(huán)環(huán)境因素和和環(huán)境管管理體系系的a)組組織內(nèi)各各層次和和職能間間的內(nèi)部部信息交交流；b)與與外部相相關(guān)方聯(lián)聯(lián)絡(luò)的接接收、文文件形成成和答復(fù)復(fù)。組織應(yīng)決決定是否否就其重重要環(huán)境境因素進(jìn)進(jìn)行外部部溝通，并將其決決定形成成文件。如果決決定進(jìn)行行溝通，組織應(yīng)應(yīng)建立并實(shí)實(shí)施外部部信息交交流的方方法。4.4

9、.4文件件環(huán)境管理理體系文文件應(yīng)包包括：a)環(huán)環(huán)境方針針、目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)；b)環(huán)環(huán)境管理理體系范范圍的描描述；c)對(duì)對(duì)管理體體系主要要要素及及其相互互作用的的描述，及相關(guān)關(guān)文件的的引用；d)本本國(guó)際標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)所要要求的文文件，包包括記錄錄；e)組組織所確確定的、為確保保與其重重要環(huán)境境因素有有關(guān)的過(guò)過(guò)程的有有效策劃劃、運(yùn)行行和控制制所必需需的文件件，包括括記錄。4.4.5文件件控制環(huán)境管理理體系及及本國(guó)際際標(biāo)準(zhǔn)所所要求的的文件應(yīng)應(yīng)予以控控制。記記錄是一種特殊殊類型的的文件，應(yīng)依據(jù)據(jù)4.5.4的的要求求予以控控制。組織應(yīng)建建立、實(shí)實(shí)施并保保持一套套程序，用于：a)文文件發(fā)布布前得到到批準(zhǔn)，以確保保文

10、件是是充分與與適宜的的；b)必必要時(shí)對(duì)對(duì)文件進(jìn)進(jìn)行評(píng)審審與更新新，并再再次批準(zhǔn)準(zhǔn)；c)確確保文件件的更改改和現(xiàn)行行修訂狀狀態(tài)得到到識(shí)別；d)確確保在使使用處可可獲得適適用文件件的有關(guān)關(guān)版本；e)確確保文件件保持清清晰，易易于識(shí)別別；f)確確保由組組織確定定的、對(duì)對(duì)其環(huán)境境管理體體系的策策劃和運(yùn)運(yùn)行所必必需的外外來(lái)文件件得到識(shí)識(shí)別，并并控制其其分發(fā)；g)防防止作廢廢文件的的非預(yù)期期使用，若因任任何原因因而保留留作廢文文件時(shí)，對(duì)這些些文件進(jìn)進(jìn)行適當(dāng)當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)識(shí)。4.4.6運(yùn)行行控制組織應(yīng)確確定和計(jì)計(jì)劃與所所標(biāo)識(shí)的的重要環(huán)環(huán)境因素素有關(guān)運(yùn)行，這這些運(yùn)行行應(yīng)與環(huán)環(huán)境方針針、目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)一致，以確保它它

11、們?cè)诔坛绦蛞?guī)定定的條件件下進(jìn)行行。程序序的建立立應(yīng)符合下下述要求求：a)對(duì)對(duì)于缺乏乏程序指指導(dǎo)可能能導(dǎo)致偏偏離環(huán)境境方針、目標(biāo)和和指標(biāo)的的運(yùn)行，應(yīng)建立立、實(shí)施施并保持持一套以以文件支支持的程程序；b)在在程序中中對(duì)這些些運(yùn)行的的標(biāo)準(zhǔn)予予以規(guī)定定；c)對(duì)對(duì)于組織織所使用用的產(chǎn)品品和服務(wù)務(wù)中已標(biāo)標(biāo)識(shí)的重重要環(huán)境因素，應(yīng)建立立、實(shí)施施和保持持一套程程序，并并將適用用的程序和和要求通通報(bào)供方方包括承承包方。4.4.7應(yīng)急急準(zhǔn)備與與響應(yīng)組織應(yīng)建建立、實(shí)實(shí)施并保保持一套套程序，以確定定潛在的的緊急情情況和潛潛在事故故可能對(duì)對(duì)環(huán)境造造成的影影響以及及應(yīng)如何何對(duì)其做做出響應(yīng)應(yīng)。組織應(yīng)對(duì)對(duì)實(shí)際緊緊急情況況和事故

12、故做出反反應(yīng)并預(yù)預(yù)防或減減少對(duì)環(huán)環(huán)境的相相關(guān)負(fù)面面影響。組織應(yīng)定定期評(píng)審審，必要要時(shí)，特特別是在在事故或或緊急情情況發(fā)生生后，應(yīng)應(yīng)修訂其其應(yīng)急準(zhǔn)準(zhǔn)備和響響應(yīng)程序序?？尚袝r(shí)，組織還還應(yīng)定期期試驗(yàn)上上述程序序4.5檢檢查4.5.1監(jiān)監(jiān)視與測(cè)測(cè)量組織應(yīng)建建立、實(shí)實(shí)施并保保持一套套程序，對(duì)可能能具有重重大環(huán)境境影響的的運(yùn)行的的關(guān)鍵特特性進(jìn)行行例行監(jiān)監(jiān)視和測(cè)測(cè)量。這這些程序序應(yīng)包括括對(duì)績(jī)效效、有關(guān)關(guān)的運(yùn)行行控制、組織環(huán)環(huán)境目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)符合情情況的信信息文件件。組織應(yīng)確確保使用用經(jīng)校準(zhǔn)準(zhǔn)或檢定定后的監(jiān)監(jiān)視與測(cè)測(cè)量設(shè)備備，并妥妥善維護(hù)護(hù)，有關(guān)關(guān)記錄應(yīng)應(yīng)予以保保持。4.5.2守法法評(píng)估4.5.2.1 組織織

13、應(yīng)根據(jù)據(jù)遵守法法律的承承諾，建建立、實(shí)實(shí)施和保保持一套套以文件件支持的的程序，以定期期評(píng)價(jià)對(duì)對(duì)有關(guān)法法律要求求的遵循循情況。組織應(yīng)保保存定期期評(píng)價(jià)結(jié)結(jié)果的記記錄。4.5.2.2 組織織應(yīng)評(píng)價(jià)價(jià)其適用用的其他他要求的的遵循情情況。組組織可參參考4.5.2.1的的要求，將該評(píng)評(píng)價(jià)工作作與法律律遵循情情況的評(píng)評(píng)價(jià)合并并，也可可建立單單獨(dú)的程程序。組織應(yīng)保保存定期期評(píng)價(jià)結(jié)結(jié)果的記記錄。4.5.3不符符合,糾糾正措施施和預(yù)防防措施組織應(yīng)建建立、實(shí)實(shí)施并保保持一套套程序，用來(lái)處處理實(shí)際際的和潛潛在的不符合，并采取取糾正措措施和預(yù)預(yù)防措施施。此程程序應(yīng)規(guī)規(guī)定以下下方面要求：a)識(shí)識(shí)別和糾糾正不符符合，并并采

14、取措措施減少少伴隨的的環(huán)境影影響；b)調(diào)調(diào)查不符符合，確確定其產(chǎn)產(chǎn)生的原原因并采采取措施施避免再再次發(fā)生生；c)評(píng)評(píng)價(jià)預(yù)防防不符合合發(fā)生的的措施的的需求，并采取取適當(dāng)措措施避免免不符符合發(fā)發(fā)生；d)記記錄所采采取糾正正措施和和預(yù)防措措施的結(jié)結(jié)果；e)評(píng)評(píng)審所采采取糾正正措施和和預(yù)防措措施的有有效性。所采取的的措施應(yīng)應(yīng)與減少少這些問(wèn)問(wèn)題和環(huán)環(huán)境影響響程度相相適應(yīng)。組織應(yīng)確確保對(duì)環(huán)環(huán)境管理理體系文文進(jìn)行所所需的修修訂。4.5.4記錄錄控制組織應(yīng)建建立并保保持所必必需的記記錄，以以證明其其符合環(huán)環(huán)境管理理體系及及本國(guó)際際標(biāo)準(zhǔn)的的要求，并記錄錄完成情情況。組織應(yīng)建建立、實(shí)實(shí)施和保保持一套套程序，以規(guī)定

15、定記錄的的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期期限和處處置所需需的控制制。記錄應(yīng)保保持清晰晰、易于于識(shí)別和和可追溯溯性。4.5.5內(nèi)部部審核組織應(yīng)確確保按策策劃的時(shí)時(shí)間間隔隔對(duì)環(huán)境境管理體體系進(jìn)行行內(nèi)部審審核，從從而a)判判定環(huán)境境管理體體系是否否1)符符合對(duì)環(huán)環(huán)境管理理工作的的預(yù)定安安排和本本國(guó)際標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要要求；2)得得到了正正確的實(shí)實(shí)施和保保持。b)向向管理者者報(bào)送審審核結(jié)果果。組織應(yīng)策策劃、建建立、實(shí)實(shí)施和保保持審核核方案，并考慮慮到所涉涉及運(yùn)行行的環(huán)境重要要性和以以前審核核的結(jié)果果。應(yīng)建立、實(shí)施和和保持審審核程序序，指出出： 策劃劃和實(shí)施施審核、報(bào)告結(jié)結(jié)果及保保持相關(guān)關(guān)記錄的的職責(zé)和和要求；

16、 審核核標(biāo)準(zhǔn)、范圍、頻率及及方法的的決定。審核員的的選擇及及審核的的實(shí)施應(yīng)應(yīng)確保審審核過(guò)程程的客觀觀性和公公正性。4.6管管理評(píng)審審*最高管理理者應(yīng)按按策劃的的時(shí)間間間隔評(píng)審審環(huán)境管管理體系，以確保保其持續(xù)續(xù)的適宜宜性、充充分性和和有效性。評(píng)審應(yīng)應(yīng)包括評(píng)評(píng)價(jià)環(huán)境境管理體體系改進(jìn)進(jìn)機(jī)會(huì)和變變更的需需要，包包括環(huán)境境方針、環(huán)境目目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)。應(yīng)保保持管理理評(píng)審的的記錄。4.6管管理評(píng)審審*管理評(píng)審審的輸入入應(yīng)包括括：a)內(nèi)內(nèi)審結(jié)果果，對(duì)與與組織相相關(guān)的法法規(guī)要求求及其他他組織應(yīng)應(yīng)遵守的的要求的的遵守情情況的評(píng)評(píng)價(jià)；b)來(lái)來(lái)自外部部相關(guān)方方的信息息交流，包括投投訴；c)組組織的環(huán)環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)；d)目目標(biāo)和指指標(biāo)的達(dá)達(dá)成程度度；e)糾糾正和預(yù)預(yù)防措施施的狀況況；f)以以往管理理評(píng)審的的跟蹤措措施；g)不不斷變化化的客觀觀環(huán)境，包括與與其環(huán)境境因素相相關(guān)的法法律和其其他要求求的變化化；h)改改善建議議。4.6管管理評(píng)審審*管理評(píng)審審的輸出出應(yīng)包括括與環(huán)境境方針、目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)及環(huán)境境管理體體系其他他要素的的可能的變化化有關(guān)的的任何決決定和措措施，且且符合持