《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》

1、 PAGE PAGE 13 / 13風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序 1.范圍 本程序適用于在公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系活動中應(yīng)對業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；生產(chǎn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；過程檢驗(yàn)和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；險(xiǎn)和機(jī)遇管理；持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；遇的控制提供操作指南。職責(zé) 3.1 總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評審。實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措/應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并

2、落實(shí)執(zhí)行。經(jīng)營部：負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門的風(fēng)險(xiǎn)識別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。定義 4.1 影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。,包括某些突發(fā)事件等。（但還沒有結(jié)束該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的 4.4 是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)率，這主要是采取事先控制措施；方面。時(shí)作為改善的依據(jù)。的風(fēng)險(xiǎn)事件。,境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。市場需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度x 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。作業(yè)內(nèi)容 5.1

3、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃 為全面識別和應(yīng)對各風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表。在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識別， 風(fēng)險(xiǎn)識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)備對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)；產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)；過程失效的風(fēng)險(xiǎn)。5.2 建立風(fēng)險(xiǎn)/5.2.1 建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估小組”授權(quán)，賦予該“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估小組”以下的職責(zé)：組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評估；制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施并落實(shí)執(zhí)行；編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。在“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估小組”中，總經(jīng)

4、理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別和應(yīng)對的控制， 并賦予評估小組組長以下職責(zé)：劃表。5.2.2 遇評估小組人員應(yīng)具備以下的能力：熟悉其所在部門的所有流程；有一定的組織協(xié)調(diào)能力；估。3 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 評估小組組長應(yīng)組織策劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃表，指導(dǎo)操作風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估，以及對風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：階段；職責(zé)和權(quán)限的分配；風(fēng)險(xiǎn)管理活動的評審要求；風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計(jì)時(shí)的可接受風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則；驗(yàn)證活動；有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評審的活動。風(fēng)險(xiǎn)評估 對已識別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價(jià),若潛在

5、風(fēng)不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：a. 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求 b. 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；c. 財(cái)產(chǎn)損失的多少; d. 是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；e. 對企業(yè)形象的損害程度。減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：a. 非常嚴(yán)重 b.嚴(yán)重 c. 較嚴(yán)重 d. 一般 e. 輕微 下表為依程度進(jìn)行評價(jià)時(shí)，下表作為評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度 描述 嚴(yán)重 等級 法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求 人身傷害 財(cái)產(chǎn)損失 （萬元） 停工/停產(chǎn) 企業(yè)形象 非常嚴(yán)重 違/力喪失、慢性病等 財(cái)產(chǎn)損失 不可恢復(fù) 重大國際、國內(nèi)影響10 3 10財(cái)產(chǎn)損失5 4 3 個(gè)月 5財(cái)產(chǎn)損失0.5 間歇

6、性恢復(fù) 地區(qū)性影響 3 一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 輕微受傷,包扎即可 財(cái)產(chǎn)損失0.5 可短時(shí)恢復(fù) 企業(yè)及周邊范圍 2 輕微 不違反 無傷亡 無損失 沒有停工 不影響1 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評價(jià)準(zhǔn)則 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)5 如下所示：極少發(fā)生；很少發(fā)生；偶爾發(fā)生; d. 有時(shí)發(fā)生；e. 經(jīng)常發(fā)生；發(fā)生頻率的評價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度 定義 等級 極少發(fā)生 發(fā)生概率0.001% 1 很少發(fā)生 0.001%發(fā)生概率0.1% 2 偶爾發(fā)生 0.1%發(fā)生概率1% 3 有時(shí)發(fā)生 1%發(fā)生概率10% 4 經(jīng)常發(fā)生 發(fā)生概率10% 5 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重

7、度等級*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求 : 發(fā)生頻度 嚴(yán)重度非常少發(fā)生 很少發(fā)生 偶爾發(fā)生 有時(shí)發(fā)生 經(jīng)常發(fā)生 非常嚴(yán)重5 10 15 20 25 4 8 12 16 20 3 6 9 12 15 2 48 10 輕微 1 2 3 4 5 使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) 系數(shù) 風(fēng)險(xiǎn)等級及應(yīng)采取的措施 風(fēng)險(xiǎn)等級 風(fēng)險(xiǎn)措施15-25 高風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn) 5-15 一般風(fēng)險(xiǎn) 需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn) 1-5 低風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí) ,接受風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，

8、降低潛在應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施對照表：發(fā)生頻度 嚴(yán)重度 非常少發(fā)生 很少發(fā)生 偶爾發(fā)生 有時(shí)發(fā)生 經(jīng)常發(fā)生 非常嚴(yán)重 一般風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)重 低風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn) 較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn) 一般 低風(fēng)險(xiǎn) 低風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 輕微 低風(fēng)險(xiǎn) 低風(fēng)險(xiǎn) 低風(fēng)險(xiǎn) 低風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方法包括：a.風(fēng)險(xiǎn)接受；

9、b.風(fēng)險(xiǎn)降低； c.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存方法。的損失時(shí)；造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；時(shí)；按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5 的低風(fēng)險(xiǎn)。低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：的損失時(shí)；無法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為 515 之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。方面：制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；明確；保采取的措施被有效的落實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審 安環(huán)部應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對以下方面的內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別是否有效且完善；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的完成情況和進(jìn)度；d. 對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審的策劃 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審應(yīng)每年度至當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評審的次數(shù)：化時(shí)；組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評審需要時(shí)；其他情況需要時(shí)。5.5.2.1 和機(jī)遇評審會議之前,各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的資料,