有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查記錄表

1、PAGE PAGE 9 有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查記錄表國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查記錄表（有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證）受檢機(jī)構(gòu)： 檢查時間： 年 月 日注意事項(xiàng)1. 本檢查表請用藍(lán)黑色或黑色筆，以正楷體書寫。也可用計(jì)算機(jī)打?。ㄈ羰褂糜?jì)算機(jī)打印，請不要改變原設(shè)定的字號）；2. 本檢查表中“括號”內(nèi)容，是為監(jiān)督檢查人員檢查重點(diǎn)所作的提示。3. 本檢查表中的“事實(shí)描述”，要求盡可能詳細(xì)記錄事實(shí)情況，以便于判別，切忌簡單、模糊；鑒于情況復(fù)雜，有些欄目沒有設(shè)立“事實(shí)描述”，可根據(jù)需要加注。4. 抽查確認(rèn)核對的認(rèn)證檔案，應(yīng)當(dāng)在“事實(shí)描述”中登記檔案號碼、或者文件標(biāo)題，以便追溯。認(rèn)證機(jī)構(gòu)法人

2、代表： 認(rèn)證業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名： 聯(lián)系人： 電話： 傳真： 地址： 機(jī)構(gòu)情況1.1 機(jī)構(gòu)是否獲得國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)：是（附批準(zhǔn)證書復(fù)印件） ； 否批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍： 批準(zhǔn)證書的有效期： 年 月 日至 年 月 日有無超批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍開展認(rèn)證并使用認(rèn)證標(biāo)志的情況：（隨機(jī)抽取26份認(rèn)證證書進(jìn)行確認(rèn)） 是 否事實(shí)描述： 1.2 機(jī)構(gòu)是否具備獨(dú)立法人資格：是 否經(jīng)營（業(yè)務(wù)）范圍：注冊資本（萬元人民幣）：（附營業(yè)執(zhí)照或證明文件的復(fù)印件）事實(shí)描述： 1.3 機(jī)構(gòu)是否與行政機(jī)關(guān)存在關(guān)系： 是 否如果是，行政機(jī)構(gòu)名稱：（附機(jī)構(gòu)設(shè)立文件或負(fù)責(zé)人任命書復(fù)印件,簡要描述關(guān)系。）事實(shí)描述： 1.4 機(jī)構(gòu)有無分支機(jī)構(gòu)和辦事處：是 否

3、如果有，附機(jī)構(gòu)名單機(jī)構(gòu)名稱、地址、所屬單位、負(fù)責(zé)人、電話、傳真，業(yè)務(wù)分工情況，資質(zhì)證明-僅指機(jī)構(gòu)的合法性。事實(shí)描述： 1.5 機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)和辦事處是否獲得國家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)：是 否（如果是，附批準(zhǔn)文件復(fù)印件）事實(shí)描述： 1.6 機(jī)構(gòu)是否通過認(rèn)可： 是（附認(rèn)可證書復(fù)印件） ； 否如果是，認(rèn)可機(jī)構(gòu)名稱：CNAS 其他 認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍： 認(rèn)可證書的有效期： 年 月 日至 年 月 日有無超認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍開展認(rèn)證并使用認(rèn)可標(biāo)志的情況：（隨機(jī)抽取26份認(rèn)證證書進(jìn)行確認(rèn)）是 否事實(shí)描述： 1.7 認(rèn)證業(yè)務(wù)對外分包或分包其他機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)情況，與其他機(jī)構(gòu)（國外機(jī)構(gòu)）簽訂合作、互認(rèn)協(xié)議情況（附相關(guān)協(xié)議復(fù)印件）。事實(shí)

4、描述： 1.8 機(jī)構(gòu)人力資源：機(jī)構(gòu)人員： 名；專職人員： 名；兼職人員： 名認(rèn)證檢查員情況：（附認(rèn)證檢查員名單，重點(diǎn)核對：姓名、現(xiàn)在工作單位、學(xué)歷、專業(yè)、從業(yè)時間、培訓(xùn)情況、專/兼職、是否經(jīng)過注冊等）其中：專職認(rèn)證檢查員： 名；兼職認(rèn)證檢查員： 名認(rèn)證檢查員是否獲得CCAA注冊：是（附CCAA注冊文件復(fù)印件） ； 否機(jī)構(gòu)對檢查員培訓(xùn)、考核、評價(jià)制度情況（確認(rèn)相關(guān)材料）事實(shí)描述： 1.9 機(jī)構(gòu)的檢測資源（重點(diǎn)核對自有產(chǎn)權(quán)證明、分包協(xié)議等）： 自有資源 分包機(jī)構(gòu) 無自有/分包檢測機(jī)構(gòu)是否是國家認(rèn)監(jiān)委公布的有機(jī)產(chǎn)品檢測機(jī)構(gòu)是 否自有/分包檢測機(jī)構(gòu)是否具有相應(yīng)產(chǎn)品檢測范圍的“計(jì)量認(rèn)證證書”、“實(shí)驗(yàn)室認(rèn)

5、可證書” 是 否分包協(xié)議是否明確雙方權(quán)利和義務(wù)：是 否 （附自有/分包檢測機(jī)構(gòu)名單復(fù)印件）事實(shí)描述： 認(rèn)證實(shí)施情況認(rèn)證機(jī)構(gòu)向申請人公開信息情況（抽查和確認(rèn)26份合同等檔案文件）：國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的認(rèn)證范圍和中國認(rèn)證機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會認(rèn)可的認(rèn)證范圍 是 否認(rèn)證程序和認(rèn)證要求 是 否認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 是 否認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 是 否認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請人的權(quán)利、義務(wù) 是 否認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理申訴、投訴和爭議的程序 是 否批準(zhǔn)、暫停和撤銷認(rèn)證的規(guī)定和程序 是 否對獲證者使用中國有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志、中國有機(jī)轉(zhuǎn)換產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)識和名稱的要求 是 否對獲證單位或者個人按照認(rèn)證證書的范圍進(jìn)行正確宣傳的要求

6、 是 否事實(shí)描述： 機(jī)構(gòu)是否按照國家認(rèn)監(jiān)委要求，向“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)”及時報(bào)送發(fā)證信息： 是 否事實(shí)描述： 2.3至2.9以抽查認(rèn)證檔案形式進(jìn)行，抽檔具體要求：1）至少抽取2-6份連續(xù)獲得認(rèn)證的組織的審核檔案；2）檔案應(yīng)覆蓋全部認(rèn)證范圍（如種植、養(yǎng)殖、水產(chǎn)、加工）；3）從檢查人員名錄中隨機(jī)抽取三名檢查員，對他們所作的項(xiàng)目進(jìn)行檢查，以驗(yàn)證其技術(shù)能力。（盡量避免與其他檔案重復(fù)）合同評審：明確認(rèn)證的范圍，包括產(chǎn)品范圍、場所范圍、過程范圍等是 否和申請人之間在理解上的差異得到解決，同意受理的，與申請人簽訂認(rèn)證合同；不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人，并說明理由 是 否明確本認(rèn)證機(jī)構(gòu)對于申請的認(rèn)證

7、范圍有能力開展認(rèn)證服務(wù)是 否保存評審過程的記錄 是 否是否在申請遞交10日內(nèi)完成合同評審 是 否 事實(shí)描述： 文件評審是否對申請人/生產(chǎn)者的管理體系等文件進(jìn)行評審是 否文審結(jié)論是否對其適宜性和充分性及與標(biāo)準(zhǔn)的符合性進(jìn)行了評價(jià) 是 否是否保存了文件評審的記錄 是 否事實(shí)描述： 檢查計(jì)劃是否制定檢查計(jì)劃并在現(xiàn)場檢查前得到申請人確認(rèn)是 否檢查計(jì)劃是否包括了檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查場所及時間安排等要素 是 否檢查日期是否安排在申請認(rèn)證的產(chǎn)品生產(chǎn)過程的適當(dāng)階段，在生長期、產(chǎn)品加工期間進(jìn)行檢查 是 否對于多農(nóng)戶參加的有機(jī)生產(chǎn)，訪問的農(nóng)戶數(shù)是否不少于農(nóng)戶總數(shù)的平方根 是 否事實(shí)描述： 檢查委派認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派的

8、檢查員是否具有相應(yīng)資質(zhì)和能力是 否委派的檢查員是否征得申請人同意 是 否委派的檢查員與申請人存在利益沖突關(guān)系 是 否對同一申請人或生產(chǎn)者/加工者不能連續(xù)3年或3年以上委派同一檢查員實(shí)施檢查 是 否事實(shí)描述： 檢查實(shí)施檢查范圍是否覆蓋了應(yīng)檢查的產(chǎn)品范圍、場所范圍和過程范圍 是 否對于產(chǎn)地（基地）的首次檢查，檢查范圍是否不少于2/3的生產(chǎn)活動范圍 是 否對于生產(chǎn)檢查，是否對轉(zhuǎn)換期進(jìn)行了評價(jià) 是 否是否對投入品、特別是禁止使用的物質(zhì)進(jìn)行了檢查和評價(jià) 是 否是否對使用轉(zhuǎn)基因技術(shù)及其產(chǎn)品進(jìn)行了檢查和評價(jià)是 否是否對產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況及其對有機(jī)生產(chǎn)和加工可能產(chǎn)生污染進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評估 是 否是否對生產(chǎn)和/或加工

9、產(chǎn)品的產(chǎn)量進(jìn)行了合理的核算 是 否是否對記錄及其可追溯性進(jìn)行了檢查和評價(jià) 是 否是否對內(nèi)部檢查和持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行了評估 是 否適用時,是否對上一年度認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的整改要求執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查 是 否適用時,是否對有機(jī)產(chǎn)品標(biāo)志標(biāo)簽使用情況進(jìn)行了檢查是 否如果懷疑申請人使用了認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中禁止使用的物質(zhì)，或者產(chǎn)地環(huán)境、產(chǎn)品可能受到污染等情況，是否采集樣品進(jìn)行檢測 是 否采集的樣品應(yīng)交給具有相關(guān)資質(zhì)的檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析 是 否事實(shí)描述： 檢查報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否規(guī)定了檢查報(bào)告的格式 是 否檢查報(bào)告和檢查記錄等書面文件是否提供充分的信息以使認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力做出客觀的認(rèn)證決定 是 否檢查報(bào)告應(yīng)含有風(fēng)險(xiǎn)評估和檢查員對生產(chǎn)者

10、的生產(chǎn)、加工活動與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性判斷，對檢查過程中收集的信息和不符合項(xiàng)的說明等相關(guān)方面進(jìn)行描述 是 否檢查報(bào)告是否得到申請人的書面確認(rèn) 是 否事實(shí)描述： 認(rèn)證決定認(rèn)證決定是否由具備能力的人員實(shí)施 是 否是否對申請?jiān)u審和受理進(jìn)行了評價(jià) 是 否是否對檢查委派和檢查計(jì)劃進(jìn)行了評價(jià) 是 否是否對檢查員/檢查組的現(xiàn)場檢查表現(xiàn)進(jìn)行了評價(jià) 是 否是否對整改意見及其整改措施的實(shí)施進(jìn)行了評價(jià) 是 否申請人的生產(chǎn)活動及管理體系是否符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求是 否申請人生產(chǎn)活動、管理體系及其他相關(guān)信息不完全符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求，申請人已經(jīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改、或已經(jīng)提交整改措施并有能力在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改以滿足認(rèn)證要求

11、的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)過驗(yàn)證后可批準(zhǔn)認(rèn)證 是 否是否對存在以下情況之一的申請批準(zhǔn)認(rèn)證 使用禁用物質(zhì)；生產(chǎn)過程不具有可追溯性；未建立管理體系，或建立的管理體系未有效實(shí)施；未按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間完成整改、或提交整改措施；所提交的整改措施未滿足認(rèn)證要求；其它嚴(yán)重不符合有機(jī)標(biāo)準(zhǔn)要求的事項(xiàng)。是 否認(rèn)證機(jī)構(gòu)的有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書和有機(jī)轉(zhuǎn)換產(chǎn)品認(rèn)證證書是否符合國家認(rèn)監(jiān)委規(guī)定的基本格式 （確認(rèn)證書的規(guī)格、式樣） 是 否頒發(fā)認(rèn)證證書數(shù)量、認(rèn)證產(chǎn)品數(shù)量、認(rèn)證產(chǎn)地面積和發(fā)放標(biāo)志的數(shù)量：已頒發(fā)的有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書數(shù)量： 份，其中轉(zhuǎn)換期 份、野生植物 份已認(rèn)證的有機(jī)產(chǎn)品品種和數(shù)量（請另附說明）： 機(jī)構(gòu)如何控制標(biāo)志發(fā)放數(shù)量：事實(shí)描述

12、： 認(rèn)證后管理（抽查相關(guān)記錄）是否制定了認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理規(guī)定： 是 否（如果是，提供復(fù)印件）事實(shí)描述： 是否對獲證者實(shí)施每年至少一次的監(jiān)督檢查 是 否認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否實(shí)施了對獲證者實(shí)施不通知檢查，所占比例是多少事實(shí)描述： 對違反有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法第二十七條的獲證者,認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否及時撤銷或暫停其認(rèn)證證書，要求其停止使用認(rèn)證標(biāo)志/標(biāo)識，并對外公布 是 否事實(shí)描述： 機(jī)構(gòu)有無標(biāo)志發(fā)放記錄： 有 無事實(shí)描述： 對上一年度不符合項(xiàng)整改情況是否進(jìn)行了評價(jià)： 有 無事實(shí)描述： 4機(jī)構(gòu)有無在境外開展相應(yīng)認(rèn)證活動的情況 是 否 如有，檢查機(jī)構(gòu)境外認(rèn)證活動相關(guān)規(guī)定是否合理、有效 是 否 （附境外認(rèn)證相關(guān)規(guī)定及認(rèn)