期貨公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)推廣計劃及方案

期貨公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)推廣計劃及方案1股票期權(quán)全真模擬交易推廣計劃上海證券交易所已于2013年11月16日正式啟動股票期權(quán)全真模擬交易，期貨公司現(xiàn)階段還未能參與股票期權(quán)全真模擬交易，但為做好股票期權(quán)相關(guān)工作，落實上海證券交易所對股票期權(quán)業(yè)務(wù)籌備階段“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步、控風(fēng)險、強監(jiān)管”的工作方針，經(jīng)公司研究決定，成立期權(quán)業(yè)務(wù)小組負(fù)責(zé)推進(jìn)股票期權(quán)相關(guān)工作，擬定全真模擬交易推廣計劃。1.

組織架構(gòu)組長：運營總監(jiān)組員：期權(quán)業(yè)務(wù)小組成員2.

工作職能負(fù)責(zé)制定公司股票期權(quán)全真模擬交易推廣計劃；宣傳上海證券交易所全真模擬交易方案；組織分支機構(gòu)中前臺員工、合格客戶參與模擬交易，為員工和客戶進(jìn)行模擬交易提供咨詢和服務(wù)，動態(tài)跟蹤和解決股票期權(quán)模擬交易期間的問題和需求。3.

工作目標(biāo)作為境外投資者最為主流、基礎(chǔ)的風(fēng)險對沖及管理工具，股票期權(quán)的交易將會非常活躍，市場潛力巨大。通過股票期權(quán)全真模擬交易的開展，使我司中前臺員工、目標(biāo)客戶提前熟悉股票期權(quán)交易規(guī)則，交易風(fēng)險、交易策略；根據(jù)上交所的業(yè)務(wù)規(guī)則，股票期權(quán)模擬交易經(jīng)驗將成為客戶參與股票期權(quán)交易的必要條件，因此分支機構(gòu)需以此為契機，進(jìn)行目標(biāo)客戶的培育、儲備工作。為公司搶占市場先機、做大做強股票期權(quán)業(yè)務(wù)做好充分的準(zhǔn)備。4.

參與范圍期權(quán)業(yè)務(wù)小組、信息技術(shù)部、17家分支機構(gòu)負(fù)責(zé)組織實施；參與人員：公司員工、合格客戶、目標(biāo)客戶。5.

全真模擬交易時間公司將做好全真模擬相關(guān)工作，將按照上海證券交易所對期貨公司參與股票期權(quán)的相關(guān)規(guī)定指引，進(jìn)行全真模擬。6.

工作要求（一）參與數(shù)量根據(jù)公司全真模擬交易推廣計劃，全真模擬開始后將在一個月內(nèi)在各分支機構(gòu)培訓(xùn)投資者不得少于100人次，通過現(xiàn)場測試人數(shù)不少于60人。各分支機構(gòu)全真模擬開始后一個月內(nèi)，至少完成60名客戶的模擬交易賬戶開戶工作，各分支機構(gòu)全真模擬開始后二個月內(nèi)，至少應(yīng)完成占合格客戶總數(shù)30%比例的客戶模擬交易賬戶開戶及模擬交易工作。（二）參與對象（1）員工總部各部門、分支機構(gòu)應(yīng)組織本部門員工全部參與模擬交易；（2）客戶根據(jù)上海證券交易所股票期權(quán)業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理的要求，公司建議模擬交易的客戶參與對象為：資金50萬（含）以上、已開通融資融券資格或有股指期貨交易經(jīng)驗的客戶。公司期權(quán)業(yè)務(wù)小組將安排專人把符合條件的合格客戶名單發(fā)送至個分支機構(gòu)，各分支機構(gòu)可結(jié)合自身業(yè)務(wù)情況，選取股指期貨交易客戶、套利交易客戶、盈利能力較強的目標(biāo)客戶參與模擬交易。（3）開戶管理

分支機構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)相關(guān)客戶信息的收集。每日收市后，以分支機構(gòu)為單位將所轄分支機構(gòu)參與模擬交易投資者相關(guān)信息收集匯總后，于當(dāng)日15:30前以郵件形式發(fā)送至期權(quán)業(yè)務(wù)小組指定郵箱：相應(yīng)賬號及初始密碼公司將及時發(fā)還至各分支機構(gòu)。各分支機構(gòu)應(yīng)做好相應(yīng)的客戶通知工作，具體模擬賬戶開戶流程公司將適時公布。（4）模擬交易要求各分支機構(gòu)客戶經(jīng)理應(yīng)指導(dǎo)客戶積極參與日常模擬交易，提高客戶對股票期權(quán)的交易規(guī)則、交易風(fēng)險、交易策略等各方面的熟悉程度。分支機構(gòu)客戶經(jīng)理應(yīng)引導(dǎo)客戶在仿真交易系統(tǒng)內(nèi)至少完成10筆交易，并覆蓋買賣開平以及行權(quán)、被指派行權(quán)等各種交易方式。（5）跟蹤及反饋期權(quán)業(yè)務(wù)小組應(yīng)指定專人每日匯總分支機構(gòu)模擬賬戶開戶信息，將開戶結(jié)果及時發(fā)還各分公司；動態(tài)跟蹤分支機構(gòu)完成模擬賬戶的開戶數(shù)量及交易參與情況，對完成率較低的分公司進(jìn)行業(yè)務(wù)督導(dǎo)；對分支機構(gòu)反映的問題、提出的需求，及時協(xié)調(diào)與反饋。7.模擬大賽全真模擬交易期間，為了調(diào)動公司員工及目標(biāo)客戶參與模擬交易的積極性，擴大客戶的參與覆蓋度、提高公司員工及客戶對股票期權(quán)交易規(guī)則、交易策略的熟悉度和交易活躍度，公司擬將組織模擬交易大賽，設(shè)立相關(guān)獎項，對組織參加模擬交易參與度完成較好的分支機構(gòu)，對盈利能力、周轉(zhuǎn)率較高的員工及客戶給予適當(dāng)獎勵。股票期權(quán)業(yè)務(wù)的推出，對公司未來經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展具有極其重大的戰(zhàn)略意義。公司將高度重視上海證券交易所組織的股票期權(quán)全真交易模擬工作，以模擬交易為契機，為公司未來股票期權(quán)業(yè)務(wù)的發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。2股票期權(quán)業(yè)務(wù)推廣方案根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)安排，股票期權(quán)初定于2015年上市。從全球范圍來看，股票期權(quán)是目前交易最活躍的衍生品，近十年來交易量穩(wěn)步上升。根據(jù)FIA的2012年度統(tǒng)計報告，股票期權(quán)的交易量占全球84個交易所衍生品交易總量的30.5%。股票期權(quán)一旦推出，可能數(shù)倍于目前的股票交易量，對公司上市轉(zhuǎn)型、多元化創(chuàng)收具有極其重要的戰(zhàn)略意義。為搶占業(yè)務(wù)先機，保持行業(yè)領(lǐng)先，公司上下要積極行動起來，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，落實營銷、宣傳等工作，在較短的時間內(nèi)，切實做好股票期權(quán)上市前的各項業(yè)務(wù)推廣工作。一.

成立期權(quán)業(yè)務(wù)小組由公司決定組織成立期權(quán)業(yè)務(wù)小組，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和落實股票期權(quán)的各項推廣工作。二.

成立期權(quán)業(yè)務(wù)部根據(jù)上交所股票期權(quán)業(yè)務(wù)方案，要求公司按照期權(quán)業(yè)務(wù)和現(xiàn)貨業(yè)務(wù)相對隔離的原則安排股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。組織架構(gòu)方面，公司擬在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部下增設(shè)期權(quán)業(yè)務(wù)部，期權(quán)業(yè)務(wù)部設(shè)6個崗位：客戶適當(dāng)性管理崗、風(fēng)險監(jiān)控崗、風(fēng)險處置崗、運行管理崗、系統(tǒng)維護崗，資金管理崗位等。三.

持續(xù)開展股票期權(quán)培訓(xùn)和營銷工作股票期權(quán)員工培訓(xùn)及投資者教育工作由期權(quán)業(yè)務(wù)部牽頭，負(fù)責(zé)擬定員工培訓(xùn)方案、投資者宣傳推廣計劃。公司研究所、投資咨詢部、財富管理部、各分支機構(gòu)等部門積極配合。各分支機構(gòu)需制定股票期權(quán)業(yè)務(wù)員工及投資者教育培訓(xùn)計劃，按公司要求完成培訓(xùn)進(jìn)度、投資者測試進(jìn)度等。投資咨詢部、財富管理部、客服中心要加緊組織各層次的內(nèi)訓(xùn)活動和營銷推廣工作，包括組織學(xué)習(xí)股票期權(quán)專業(yè)知識、業(yè)務(wù)規(guī)則以及針對股票期權(quán)的營銷策略等。同時，期權(quán)業(yè)務(wù)部將協(xié)同分支機構(gòu)做好目標(biāo)客戶的篩選工作，提前布局、精準(zhǔn)營銷，做好重點客戶的培育和營銷工作。各分支機構(gòu)一方面要做好現(xiàn)存客戶的轉(zhuǎn)化工作，另一方面要注重新客戶的挖掘。股票期權(quán)正式推出后公司將統(tǒng)計參與全真模擬交易客戶的轉(zhuǎn)化率和股指期貨客戶的轉(zhuǎn)化率，評估開展股票期權(quán)推廣工作的有效性。4.股票期權(quán)業(yè)務(wù)宣傳計劃（1）部門分工在期權(quán)業(yè)務(wù)小組的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，由期權(quán)業(yè)務(wù)部牽頭，客服中心、綜合管理部協(xié)助，積極推進(jìn)股票期權(quán)宣傳和營銷工作。利用股票期權(quán)上市之機，用各種形式對外進(jìn)行宣傳，強化品牌傳播。具體分工如下：1.

期權(quán)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)制定股票期權(quán)業(yè)務(wù)的宣傳推廣計劃，印制和發(fā)放股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識宣傳手冊、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)光盤、宣傳折頁、易拉寶等宣傳資料。安排專職人員解答分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)咨詢、答疑，解決分支機構(gòu)業(yè)務(wù)需求，廣泛收集分支機構(gòu)意見和建議等；

2.

綜合管理部負(fù)責(zé)制定股票期權(quán)業(yè)務(wù)的媒體支持計劃，進(jìn)行公司品牌宣傳、新聞發(fā)布和媒體推介工作；3.

客服中心負(fù)責(zé)持續(xù)更新公司網(wǎng)站關(guān)于股票期權(quán)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容，對股票期權(quán)業(yè)務(wù)持續(xù)進(jìn)行宣傳；4.

各分支機構(gòu)按照公司的統(tǒng)一部署，負(fù)責(zé)安排專職人員在營業(yè)網(wǎng)點通過投資者園地、發(fā)放宣傳手冊、舉辦培訓(xùn)會、推介會等形式對客戶進(jìn)行股票期權(quán)業(yè)務(wù)宣傳；安排專職人員，設(shè)立股票期權(quán)咨詢專柜，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通、答疑，解決客戶業(yè)務(wù)需求，廣泛收集客戶意見和建議。在公司統(tǒng)一部署下，各分支機構(gòu)可采取靈活多樣的形式，制定營銷計劃，通過當(dāng)?shù)孛襟w開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的適度宣傳及投資者教育活動，各分支機構(gòu)在當(dāng)?shù)孛襟w公開宣傳稿件需報總部審核后發(fā)布。（2）公司擬印制的投資者教育宣傳資料擬包括以下內(nèi)容：1.

股票期權(quán)交易知多少2.

股票期權(quán)交易各類風(fēng)險介紹等3.

股票期權(quán)策略及應(yīng)用4.

股票期權(quán)基礎(chǔ)知識篇5.

股票期權(quán)交易規(guī)則篇6.

股票期權(quán)風(fēng)險揭示篇7.

股票期權(quán)答疑解惑篇（3）各分公司、分支機構(gòu)應(yīng)積極開展業(yè)務(wù)宣傳和營銷，吸引客戶參與交易，股票期權(quán)對于個人投資者、機構(gòu)投資者均具有重要的意義。1.

股票期權(quán)對個人投資者的意義（1）提供了建立股票頭寸的新方式；（2）更好的進(jìn)行風(fēng)險對沖，控制下行風(fēng)險；（3）公平的雙向參與交易；（4）相比融資融券是一種價格更便宜、更易獲取的交易杠桿；（5）交易費用低廉；（6）在所有衍生品種，股票期權(quán)的個人投資者比例最高。2.

股票期權(quán)對機構(gòu)投資者的意義（1）提供了出色的風(fēng)險管理工具；（2）管理結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和場外衍生品的風(fēng)險；（3）實現(xiàn)非線性的投資收益；（4）構(gòu)建更加復(fù)雜的投資組合；（5）股票期權(quán)的套利業(yè)務(wù)增加業(yè)務(wù)收入。從上述分析可以看出，未來的股票期權(quán)市場，個人投資者和機構(gòu)投資者都將是市場的主要參與者。各分支機構(gòu)應(yīng)在股票期權(quán)上市前后的幾個月內(nèi)集中力量舉辦多場投資者培訓(xùn)會、推介會，開展多種形式的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動，把握有利時機，搶占市場先機；積極做好客戶培育和客戶轉(zhuǎn)化工作。研究所、投資咨詢部等部門要為活動提供專業(yè)支持。各部門應(yīng)充分發(fā)揮公司綜合優(yōu)勢，實現(xiàn)咨詢、研究、服務(wù)等資源的共享。（4）股票期權(quán)業(yè)務(wù)推廣階段分支機構(gòu)的其他相關(guān)工作1.

分支機構(gòu)需制定切實可行的股票期權(quán)業(yè)務(wù)發(fā)展及宣傳計劃。2.

分支機構(gòu)應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)情況，確定目標(biāo)客戶營銷范圍，組織目標(biāo)客戶參與模擬交