2022年注冊消防工程師考試題庫高分300題及答案參考(黑龍江省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCV8B4L6P8F5P2X8S8X9Q10R10U10B10Y7G7HU8B4L2U9E8K8T3K6H2E10P8B4U6S10O3ZV6A8N7Y6Y2C2H9N9W8Z7A9G9T6F5Q12、（）應當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】CCN7H4O4A9A2A9Q5Q4S1N8D6S4V8F9S8HU5S8Y7M10F8F6H1R6M4P5R10M9S4Z10C1ZK3L8Q10T1R3P1P6K4P8Y1W1T10M10V3K93、經(jīng)營機構(gòu)應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCF4Y9H10P2P9H8W4C10X3G8N4Y4Z2V3O3HL7K7E8A6Z6Q8D9C9D9B9Y1C4X7W6O3ZF6Q1K10X8I9B6C3E10X10W1F1D9K9E3F44、期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCK1C8U5D4W5W7M3T10E1L6M7E7G1D5X4HA10S7H2Y1Q10M7I7N6Q5V5F9U6G6N5Y1ZB7Y4T9Z1J1N7S1K10P3Q6E4A10Z10X4C35、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】ACS8E3U2O6W7E9J3H1O9E9A7E1J2D7D10HS10I10U6N7V6W2Y8R10O3R2Z5N5G8L1V9ZU5E6F8A3N5O4R4M6B7B3F6N5Y9I10Y76、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度【答案】BCK10W6U7W3W10V5L7P6J6F4S3V4T5W2Z9HD5B4G4D4U10G6I5Y3L10R10E2G8L1W2K8ZG3J8O3K2U9O1I3L4U6F7Q4P3C1V5N57、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年【答案】ACX7S4U9R7K2U2W5O10H8L1H10C1Z2X7K4HR4I9C1Z2P2C6E8F3I6R7H10P5V1O9E6ZP10J3H10O5K7B6M9G4K9W9J10J7Q9A2S88、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息【答案】ACE3K5S6E8O3H6K9I4O9E5B7O2D6G9C8HU2A10U6X6Z4V1O4S5B9R4V2A7H6A6G3ZF3W7S6E2W10M4X6G4H1Q5H2X7B8F5F39、經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知【答案】BCI6N2O10H6K9A10X5H7Q4H9K5L7H7F2M6HG1P8H4S2V2H1H3I6I10I3C10O1P1I4W1ZP6R8E8R7Q7B3H9K10P4L10E9Z10V2M7L110、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】ACN7O5F5F6P4S8B2H5W2M5Q8B5I5D10O8HE4R2C4G6Z7F8C8X9J2B8G1H7F1I6Y1ZQ3V1H1B8Y8T2C2W9K6I3Y8B6D7J3Q611、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補償

B.酌情予以補償

C.予以補償

D.以上都不對【答案】CCH5J7G2L8A2K3T7S3N2N3V9J4G2E7B2HD6W4O10L7I8T8V3A3O9X7E6P5Z10Y7O7ZU8D3E3A3H8J6E4B4F1O10B2C4H3W10F612、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務負責人

B.首席風險官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】DCY3G1S4K10R4F6J9B5F3E7D6R6Z9G7J5HA7T2I10U6K4Q9C7I6A8I3B3K6V2K1R8ZA3N6H1E7R7N3C2H4X5K7X10E9E8B1D213、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.4

D.6【答案】BCM7G2K1P10R8T4T10G4B3A4B6W4W7L5C3HE3J3U5J4F3L10X2J7D9L9K1D1Y3F6L7ZL7L7W2I2K4A8I9V9R2O7W9U1X3X7G614、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部【答案】BCR2T5A2W2S5Y4L5I3Z4E6G9X7Q8P5Y2HC6Y4F2E7G3T8S7Q9U1U7R9I4X4K9C1ZN4R10I7T3J6P10Q6O1R3E6W6W9M3J9A215、期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務紀律應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCF3D9G9B10P1K10B2Y9M9A4G4M6R7R3H10HB8O2W6S3F4G6A8J9Z6V5C2G7N4Y8Z1ZA10F3O10L10E3M10N10S2G6U7E10L7S7B1S1016、根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所責任人的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務院【答案】CCE7Y9V6C4R7I6O2M4W6L5N2H3G6U2U3HU7F1X2M10K10V5M8T9H4D10W4T3X9L1U9ZG1V6N6Z10W6R2T5P10J3D8F7R7Z7G4I917、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會【答案】ACV6I4K3N10R10O6Y1R6N2B8R7B6O1Y4O5HR6U6J8E1S5A5T10S7A10C3Q8S7B7N8M4ZZ10I10N1A8W2E1P7V5S3N3C7S9B7M8M618、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關(guān)要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。

A.當日結(jié)算前

B.當日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個交易日平均【答案】CCJ2D3G9G3R5S2C3M3O7L2D8X10F3O10B6HN7S10E1Z5D2J10X6G6W9P5M1M10C9M4G8ZK1Z4X8Q5M8K1T5N7A9V3R8I8M2N8Z219、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（）報告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCT5J3J4I1P4Z7Y10L8X1M9J4B4N5F5F2HJ9W6V1M9G5U8Z6B3G1R2F5K10Z3T2B3ZC5Q7B8N9M10A6I9Q7U3H1A7M3A8A9D420、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風險監(jiān)管指標

D.交易規(guī)?！敬鸢浮緾CV4M5Z3R9I10M1L4G3X6I10H1V3X5I2Q10HV5W3O6H6Q4P7M10I9O9A4U5C8D1A1I6ZN3B4D4J3C6D9Y4Z8J1E6U1T5L3I9R1021、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】CCC9J6J5H10J9Y5T6W6I7Z5H4O1A2D1C4HP5O7M7M2L9A4Q4O1Y6O3I1R10S3C4V9ZQ9I6J1E2L3X6D5P1O9M4Y5X3K5C8Y722、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】DCZ10T5Q8X8M6W2F4C4F10U1Q7U8J10A10M4HJ6Q10K9M4J7Z6Y3K5O7L5E9B6K10X5G5ZG2T4W3Z2M3O2C3M10I5G6P1W1A7U9E123、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理【答案】ACY10I9F6I9A4A9E8A4S8A5M9A6T7D9H3HD7C6N3J3I3Y7Z4J2B9O6Y10N6I10S9L4ZP8A4M6S3R1L2E4S9F9J7D6P4U3U6N424、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCT3Y1V7P9Q6T4C8D2J7S10T9Y9A9P5G6HH1R5P9S9L2B6E9Y2V8D2X5U5T6G4S4ZP7D4T3Q10H6Y9P2V5L5V9Y10X6M7N5I925、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100【答案】DCW9H6I4V8T6K3T7U8Y3X1M5A9X1N2F9HF6K6E1R9B4W9E9J7A8W3P1B10U7G8F3ZY7F7G8N5T6X5L6G9K3V10K5H8U7J1P526、設(shè)立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACK7L9X9S2W4O4X10A1P9L6B3O2I3G7B9HI8G4E9O7H3D9A8L1W3O9K6P10N2N3C9ZM1U1S8U2Y10E4E10Y10N5L1K6T9J8S3W627、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】CCY6P3L2D2C9V6Q2W3C5N4G8O5T7Z9I4HL9W7N2W7Y10Q6R7A6I9I8E6J10X10H4N4ZB8A10O1V8C5O8H10U10T5T9J5W3X3E4W1028、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.選舉和更換會員理事

D.決定專門委員會的設(shè)置【答案】CCE3R2S10O5M10A7E4A5E9V8G1L3H5R3L5HJ4J6P7U2U8E9Y7P4Z4A7L1T9P1N2W1ZU10I6Z8E6E3P10Y9C1E2W6Q3P10B8T4J829、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37【答案】ACG6G5Y8N1P3Y1T4O3S2V7E10J6R7L2K5HA9L2J7V7G5N4V8S8X9I1R2A6U6P5W2ZH1R6V3U6N6S6E6K9D10J10W6M7C7W3X530、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理【答案】BCM10S3M4D7I9Y1I7H10X5Z10I5K1H7X7R1HS5L4J7Z3Y2Y7F8B2Y6D5V5R10C7O8F5ZD2M4E7Q1L5S1D7A6Q9Q10L10T1S5U5U331、對金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構(gòu)成犯罪

C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體【答案】BCE5U9A6O4R9U10P4H1K7D4N6K5L8D10R10HJ5W9E4O4F7M6A7D7T5L10E8A9W5H10A9ZS7Y8V2N3I1A2Q9J5M2G3W1A5Q6Y5A932、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%【答案】CCY2Q1S7B2G2X1H1J5H3J9N1C5B6C4V9HY5X5L7U10H10H1J6B1N5Q3B8Y6U1H7K4ZH4U1C9D7T9A3T1Q4Y2P1Y5H6V9A5W1033、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】DCG5R6C9W1R3B2S7Y3V3C7A7Z6N6C5P7HJ10D3V3A4J10Z6T8D10L10F2L2V5Q4Q3Q10ZG3P9Y7R10V3U6Q6H9J8D6Y2C6Z8H3D234、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債權(quán)進行報告。

A.對客戶進行強行平倉

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C.未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應的會計核算

D.未按規(guī)定履行報告義務【答案】BCI4F8F4L8P8X7J9I4A3Q9H2B8M3X1B1HR2L5X6Q1V8F3G3P10T5S4Y9X9P5O7Q9ZJ4O5U6A4N1O7P10P2P9Q8H3E5W1Z2F535、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日【答案】BCK9U10O9U9D7I7V10K6R10X4Q9J10W8E8V3HD8X7G7L1I2A5I5V2O3A8E10W7E1P8V7ZZ3R10Z9O9I4U3A8O10Z10V2H5K2K2V8G436、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】DCS8I9K2W5O5N10C8M7H4F8A9C3E5B4V7HD3F4L10X4H8A4T8V2G8C7C7C7J10O4O8ZG7B9F9Z2Q1S5Y3Q6G6Y10M8F8L9G1Y737、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔【答案】ACG7Y6V6E1C5G3N1H5X9E5X9E9D4V6D7HJ1Q5P8J7C1B6R2C9S9E4B8D2S6L6P2ZW7R1W4R3B10F6H8V1N3H9H7O3P3N7F938、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易【答案】CCX6B8X7X2D7H5U8Q3R3M7R1F3N8A4U10HW2R2A9K5V8L5P3M7C2R8E10R2L5X2Y8ZG1U5S1G1J10I4Y6C6G3Z10X10U2P2W7F1039、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對【答案】BCN7B8D2M9T4A10I7R8C10D8U10L6T8F3V8HF10Q4Q9N4G9Z4B2M6W1H8P6V7C9L2B6ZD3I10P10F8G10W5N10R4P5Z10Q2P10B3L3K240、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCH2T4X4H3O8L1O6X8H9K1U4D8X8O10O4HE5C4A3M10B4D3K4U10D5S2A9E7T4S5W6ZW10B5B4C7T2N9A2X9I5Z2F10D9C3S4A1041、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔賠償責任【答案】DCC4K5H8D6Q9J5M7F7B4W5K10K2F4R9S3HV8H10Z3M3F6S6M6Y2I3K9R8F5S6R7O8ZM5Q3I2P2M8Y1J4Q1L3A2T1F1J4L5U142、期貨交易所實行（）。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度【答案】CCG2I2M4P7K6S2D1Z5I10U5E4G4M5O1V2HV5A7L6H5F8T7R10S3V4T2D9H4N3V5Z5ZI6X8D4K3A7P4M10A2J8Z2Q1B4U5G10I1043、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務隔離【答案】CCU3R1O2U5N1B2W3R7H4M6S4I9W4T6V7HY6F10Y1W8I4K8D3C5C1I2N6D1H3L1V4ZW10U6U5V6P6I7W10Q8A10V9Q3P1M10G8G344、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACA1F5N6Z4M9X6B6S3E1O8G1E10K1W4S9HY2M3V6L3W9Q6C9B2F7V3K6Z6J6L2Z4ZM5V5K4L5S1F1Z10W8T3F10K4E8H3E5X545、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應該將該事情在期貨協(xié)會備案

C.應該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理【答案】DCG6I9T5C7F3T7B6S3Q4H10K5O8P6X6R3HW3I8F7P1J5H2N2I5U7K2K9M9S2D8X8ZC8D9B10B9P1W9H7O8B8S9V1Y7B9X5U646、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元【答案】BCY6L3R10U8S9T8Z3Q4A4U5J8A5J5X1V3HT4A1Z6K3F6E6H2W9X7F6B6Z10M5J8P6ZY3C10T2Q10S7C1X4I9P6K9G6F3O10E7T447、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％【答案】DCB8U5W2L9O4N4J6P5V9I3M8L7X2J6S6HH2S6O5K6O1R4J4E2B7D3Y3L5V5F6L5ZI7F1Z2Z6F6Q10G1R7G9V5J9J4G6T7R948、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】BCR7D8I8A9O2F5X10X4D7M8Z8K5Z1Y10A5HU4W9C10Q7A9A10L8X1P5T2L10F6G2Q8M6ZL5N8J2Z10S5Y7O10Y10N10X5D9E5I7A4L249、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCW8G7E1M6J8X1I5K7W9R6S10Y7J2Q4U5HC8L8W3F5X8A7A3B7J3V10U6Q3H8V8U2ZH4Z8R6G10S3L6V7W10T1K5L3H2V10N6R150、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】DCB4G7A7H6E8Z4C4R6I2Z10B10G6L6I8H3HW5Z7M8O10S3R4C8K4J2Q1S6H8L6I2V6ZP8G4R7E8Z9A5J7Q7K7G5M4B1S9Q5W451、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCB1Q8S4J9Q4G8E8C10H4X2Y5X5F9I2N9HQ9X9B5G8I7U8P10O5G9D7P5Z4K8L9U7ZP6I3M8L8J7N9L5R8A4T10L7P2Y7M8N152、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCH4O4Z4W9T9M2G2Y2W10X5G1S2Q7Q8T7HX2U6L6J2J8J5X2V4V1I4Z2J3Y2A10Z5ZI4Z5N2E4S10A2M1B5S4F10U8L2V6A2H453、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月【答案】DCN2B7X6H6N4S5V4C9U1T9M10E8Q2Y6X3HF10B3V6B1V2E7N9B8O6I3L8B7R6D8M3ZL7B4I5N4N10G3D3F8T4X6L7F6I8Y3I154、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議【答案】CCC9L1Y6C6R6B1E2Q5T8G4D4H3G5G3R8HI4S2L10J8H4R8T1E9K1X6T6E10R2I3B10ZJ5V9E8I8M7S7J5Y3J9G3B9P6D2S6Y1055、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】DCF7C2Q7F8J9R8Z4E4S5T10T5I5B10B7S10HP8T8W6C10G6Z4I1M4I8Z8Y6H1T6S5J7ZB3F4W5D4P4Y8O7D7C10E7L5P6B2K10G456、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCX1R2W5I10G10F9Q9M3Z8P2H10S2L7W2S7HY8T6J9C1H2T2E1H2I6E5Q4X6W6M1M6ZM1T10U8Z4Z1C5O2O7A3B10C3K8H3J5S857、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCR10K8K8W2P10M3Y2U8D4L6T5B7F8S8S10HL2X5X6Z3X8V6W5O2L3D2B8A4I2R2O8ZS7N5S6G2V5E9S7O2N4S7J3W10I8T5C158、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定媒體【答案】ACY4L9F8Z10U5P7M10Y8N6D10P6R4V9R1M10HI2M8Z5M9O9U8W7G4W6Z6Y3V1P4V10J9ZP1T7U5X7U6P8H5I1K3N9C7H1K1M4N359、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面【答案】DCI1K10D5X3E2Q9B7Q8K8H4Z7N1Z3Y9G10HK5H3Z7X5W9O3V2K9Z9V8O5K4R6D1J5ZA7W6S10V3F5I7A7U9M9P4G2C1E2F9I360、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】BCB6U2J4Y5U6J1W2Y7L10K10S4A1S10Y2C2HE8M5F1M3X5M7M8K5P8C2S8B1N4N7D8ZO9O9X7I5E8X7X4D2V10X7V9L5H6A2I361、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向結(jié)算會員收?。ǎ?。

A.結(jié)算擔保金

B.風險準備金

C.結(jié)算準備金

D.風險擔保金【答案】ACC10X6F9H10L5N3B10Z3J2Z8D6T7T9G6J4HI1A2N2P3W4G8M10W2Y4H1R7E3B7O8T10ZV7P2P1M1Q2R8V8Q3A8Q5I6F1F3K5Q862、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員【答案】BCG8C1J3P9M7B1Y5K6O4H1D1Z8P1R4K9HM10A10E4I10G1Z7B7T10E5B1U1C9V8T10F3ZO1Y3Z1P8I4T9K5Q8L5E8N7Z4X6C2E163、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】ACT4N1H8Y10K6W9Z10N6B10Y4B2Y7B2I7J5HF4W8S4V9Z9W6D9D1G1R6W10L1T3P1L4ZE9S1R8T5Y9A8J1J1T3P6N5F2K4V4Z764、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】BCK3S5G1K2N6X3Z6H6N7H8J1W7I9A5D9HV1T8T2Q1G7X6C10X6E2F10Q3G10X4R4P1ZR9B10F7I3X9R8V1H6F6M7C3J10T5J2P565、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACX9X10B1C9X5W7C3G1J6N6V9W7C10Y10Z1HY5C8D2T1Q9R1I3G5S6H7H9I8F1L2L8ZJ3A8M10G6V4E1X2C6T8E7R8C1O3N4C666、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%【答案】DCO8E4F7O6R4U1U1Y8O2Z3T1S4D9X1U1HI5I6P7N2E2C4X7Y1X10U8V3H1U7X1V2ZI7W2A6W9W8W5F1R2C1L6A7Q6X2N7K367、根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】CCM4A6P1P8O10N1I3D5S6X10V8S9U1A5H8HH2Y4E10L6L7W10R9A4A10S3T3B8A3Z10Q1ZV5B7I6F4Q3D10H1L6U1A7Z8R5I9O10O968、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.營業(yè)員【答案】BCH3I2C2Q7Q1S4P10P3L7I4W6E10S6R3N4HF7D8J1O7K3B3D9Z4H4X8Q8S10R7L9W4ZI8C9C3E9X5S8T3M2Q9H4S4M6T6Z8R569、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司董事會【答案】CCY3A10V10W2W9Z6T2M3S7K8E4E2X6G2I5HJ3E5M10V3K6V3P4E6J6Q7N2J5O9T6Y10ZP9U6Z9D3H4D10M4P1H1X1U6T8J7Q9V470、期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應當經(jīng)全體（）同意。

A.獨立董事

B.董事長

C.理事長

D.股東大會【答案】ACT4Z9N10F1O10H4J4B1S1H4T4Z6X10K1T1HE4X6W6J4S4N3H6Z1R5T10D2Q3D7S4X6ZL8B4X6R7K5L8A3Z6C5D1U2I1V7S2E171、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金【答案】ACN5G4E4P8M3X4S10K6H10P10Z7R4U6Z9G7HK8M5I1E8I8D10K6C6D5X6M5W7O4N6T6ZU6I6E7D8M1U3J4V7K7A4N8L4R6V7L572、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15【答案】ACA9G10A6I2Z5V8J9F8I10H7Y3S2D10P3I10HA5X7C8X5H6L4S7F6B3R8A7X1I9Y10J4ZW8R7S6R4L7C4D10O3A6E7E4F10N7S3R673、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。

A.平倉

B.交割

C.結(jié)算

D.內(nèi)幕交易【答案】ACL5W10W1J9Y4R3C6U8T4U6T7R8T10Z10R6HK1G1C6Y6U10A6F6K5U4R9H2C9F3I2O7ZQ6T5G5C7F3L2N4L10D4Q3N6J7Z2R6T874、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCM5G9V6I1K3X6A8M6Z8A9A7G1I3G2J6HH9P4E9E2H1K2H5X7S4A8Z8Q3Q8X2Q9ZK9L7D10K8U1D8X10N6Z6Q1K6P7N3C7L375、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經(jīng)驗

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗【答案】CCK5M5X2M1N9W5N2O2Q9X5U3E5Y10P6N6HI8C7Z3E5M9A2N7J4S2S10K2P3F10B2K5ZW5S10B7Z9W3F4E10D1Q5T1G7O3H3K5S776、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張【答案】ACO6N1X4T9D8A1J8Y4X10L7O5K4A8N5B7HW1R4L4R10O8M3T10T8F10E4M9F4C1I9A4ZX3N2D7E1G7X4M1Q8E3X5F7N1X8Z1Z1077、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCL7V3O1V10F10G10W10Z7Z1R8M5K4U3G10E5HE2W3O5Y7C6J3V10E9W7J6L5T5L10Z9L9ZN4P1R1M6Z8E2U2S1J10Z1E6H6E8Y6D878、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔

C.期貨公司與客戶平均分擔

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商【答案】ACI7D1Z7K9M3Q7L7A7A4O5X1W2J3W7R8HA1J1M1E7B6Q1E10R9X6I2G9O4O7S9Y2ZF5C3E2V9D8O6D9Q5D6K5E8D1K10L7Q879、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同【答案】BCP8M5B1G3O6I2R9R10F10X9A3A6R6B3O1HO10P6B2E4B5W9R1V3W9Z1P4N3D7N10L4ZX6X7O4Z4V7L7X6Q6D7M7E5V3B4L6F180、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務。

A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先【答案】ACP4W7G8O9R2Y7B1S4H4L4H10O1M5G5L10HI4R7X8S4K1H5E3I4G9X2Y6U8Y8O7U3ZA3A3X1U9Q4S8T8Q7A8T1S2M4Q6T2T981、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU9S1H7O7J4Y10J8W8M4M4R8K4R6U2O2HG10X7Q5N5O8Q9Q2C2X1F3Q9Q6L1R5J3ZA8G10D10Y4W1F7O1O6P4Z8B3O7I7R10A182、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACP2H2H2L7K3U5G10M5B2Z1Y10V4A1J7T3HS10N10D1M9I4R5M9S4D9E3F1R5D5C3S7ZS4W4R4Q8G3X8X2W10A1Q6J1Z10Z2P9X1083、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行【答案】ACU5L9E7K1U2D6E3Y5F6L8E6S2W9H4S3HY7I3C9B8S8D10F9K8Q8Y8O8G8O5N9A1ZG6M4B1Y4D8P2N9P6G1C6N9U1A4K4S1084、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日【答案】DCF7I5X4F1I6M2Y5M9W8K4Y1C5E2W7Z2HY7T9L4S5A5R1D3G9U1M10O9V2G8W5Y7ZX2I6D2U10D2R5L10S5K5Y6I4U7N9H7M185、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風險管理委員會【答案】CCP3O9S8U3G2P3E2W5X4K7R2I10K7W5D10HM6O4R1F4G9P9G9P6S8J6J8G6X8X3K1ZQ1O7C8S6N9S6G7F8G7W2L10M7Z3A9D486、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意

C.應當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意

D.應當經(jīng)全體獨立董事同意【答案】DCE5O7E3W9A6P2V10H1X9A9A2M1R7V4D8HV7D1E10O7R7F2A3F9S5L6X3S8S3M3I2ZY9V10I7V5G3N1M4K3U9W2K4W7G3D6E187、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】CCO6H10U3W1H8N1L6K3D6A10H5C8Z7I10S9HY8M8I7B7Z2F6X1G2H9X1Z2C1P9P10Q9ZN6F6A9M7N2I6H1A6O3O1G4L3P1P6B788、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機構(gòu)應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日【答案】ACL4E9I2E3I3G7R8V7R8P6R8W5X7A10F1HT3M1S9L8Y5A5P1W6Y9A3C8Q8D9J3O9ZQ7A5U10X9M2T5B1R7D9W8B9N3A10C9W989、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】ACY4K5A3X5V10K10Y1D10S4Q7W9R10M6X8M4HO1T1B6U5A1G4L3Q3B9U1Y6C10W7K5F3ZS4I4Q2Q8K6E4C1I7U8B9U5I3K9A4V690、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCY10B7O2E4U2E2I9S7B2C1V3O10A2H10B4HG5R6W3Q3E5X1Z10T3I1S7F7S9O5W6F1ZU5S5C5B2Y10W6N2V5E1W8D2G4T1V3K791、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人【答案】DCT7N6I7F1G2R2I9C3O10D1U10E9R3I7Y4HV6O9X9G2X10E9P2P3D10B4V2B9Z8P7U1ZS9W7U6Q10E4Z5G5E7E3K6M3V4D5P4B492、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCS10J4W4A8G6K5Q8F5V9I1A10I2N8T6X6HU4C1P3O7D8Z8J7W10C10A7T6M4H5L7N8ZU10S1K10I4H4V4U3S6K8G9I1Y6B7Y2P493、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務虧損【答案】DCC1Y9E7F4E10Z1D8D2Q3T1W9L6J9E6C1HT10H10V6J4V7C7Z2X5P10F8Q8U3Q7R4L6ZZ2X2S4O2E1B9I6V8K3W3X1C4S7G6O894、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下【答案】DCA6A3L1Y6F3N5H1P10I9Q5F3L1N7M4G2HN7T9L10Y10Q9A6X5D2Z6M4W10G6G2W1O6ZW1O8S5H10H7W4B2G1X2N8Y1B4W5Y5A795、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所【答案】CCP3T6F8U10I3P3F1H1Z7K3T10Q1Q3G4E10HF2A9Q5E4H8N4Z5F10A5U6W4O6O6L10Y6ZL4M6Y8J1B5G2A1P4F8H9A2U6Q2I9K296、在我國設(shè)立期貨公司，應當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】ACD9T7W4C8W9M4L9X8L5U10V9P4T3H6T1HG3Z3Y6O10U10G1U5U4E5G7Z1A9P8C10C2ZW2O6M1X10B5Z1I4L5P1K6O5T8I10B10M797、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立【答案】BCT7V10K2M7F6Z8M5U8K5K1G10P1P10Z6O8HP2U1L3S9G2K1V6H6P3K9H8L5Q8F1U10ZZ8E10U8J1C1O4S2Y5R8D9F6R2F5U10I198、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所【答案】ACL5B8N4Y1V6G5O3A1T1G7E6T9E7W9U1HK5T2M7M2E8K2D6W6T8C10O2H4G1T9X6ZD6V2O2H3P9O2D5N1F1B7F2C3D2I8V999、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACC10O4F8U9W3N10U8R10G9E8W8O10E2D10I5HH2G10J6J6S10Y9I9Z8X2O8U2F6J9S3Y6ZZ10P5X10I4F7H10Z7R3I6S7V9K4V5B2K10100、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.人民法院【答案】BCV5R7L4G3I8U5L3G1T2C6X1L1D9I5P5HA2Z7Y10E1P4Z2P1M6G1Z1S4I3K10D9M2ZN7D10A4K1W8J3R9N5P4L3R3K5B6Y6Q3101、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5

B.15

C.20

D.10【答案】DCH5I8T5Q6C5J2I5Z9Z9Q7S3P10L2Z10I6HY6T8E3Q8Z2W3B5Z2Q10H8O1F3L5S5A4ZL8W4M4K4C5H7T3L8B9B8G7A7S9H5U6102、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACK7F6E6G2M7D9B2P6H7C3L4S10C4V2O8HM5J4T6C4A3F7E1Q6L9R8I2M10H3M3C3ZU2Z3X10G10I5V3K6W8K9Z8T7R2P3R7N2103、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會【答案】DCQ2F9M9G3L8U1Q1W6E1S7Z6B3Y3I9C5HC3D6Y3Y8Q10L2V4V4G4Q2P3F3C8Q4L4ZS6O5I4O5G4R1W4Q10Y5Q3J7I9G10F10A2104、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院【答案】ACC2U10V3B8X6E4V2H8X4O7H9A1O8O9A2HE4A4Q7T6O9I3P3B4G8Q5F9E10I1V9T2ZD5L7V1Q6Q6V2Y6W9Q7L7I6B10T4E5X2105、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.維護投資者的合法權(quán)益

C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

D.滿足投資者的各項要求【答案】BCZ8Q7A5E6T6B7G6Z5T9M4J9X5L1T6B4HP6I3X3G2R3B6F9I9C2R6O5A8O1V10J8ZU7G1F2M9B5C4H1V7R2B5O1H6Y8F3V3106、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%

C.單個股東的持股比例增加到1%

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%【答案】BCQ1A2V10O9K9P7O8T7Y4K1T7W7G2H4S7HN10J2X7E4Y5B9E3B10Q5N4A1N3O5S4O6ZW7Z6P1K7V7L10E9O10U5F2W4W5K7E5C4107、普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500【答案】ACP9J3Y3E2W4Y5C10O6S4A5U4E7O10V6M3HP10S6C10F7S7B4D10D2M6I10W9N5P9U9K8ZA8O1A7V9O5U9F9W7Z6X3F8O3D6H3G5108、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】DCN4S3J8V3Z10F10Q5M4J3D5X2I3F6N6W2HE10Q3U10Y5H2Y8E6A10K2X6O6A10T7R9N1ZW1E8S7Z8J4S7F1Q3I3N2S2F5K2G3O3109、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCX7S7K1B6X8N5T7L2R2L8U5B5V10D1F7HC7W10F4U9S9T1I1V6T2X9S10L2D9H6J5ZP6Y9Z2R10L8O2U4G4K4V7M2Z10P2Z4Z5110、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCS5P10L5I8C4A10L3V1X3N2T3U10E1V10X5HL5U3S9F5F9P3G7T8U4U6D2H7Q10P6C1ZV6R5F9F10D4F7J1X9H2L4P9Y10M7Q10K9111、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得（）。

A.提高保證金收取標準

B.降低風險管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準【答案】BCN4T4P5Y3P8L10X2T5S9T3L3J8Z9U7F10HM9L6A9A7C7I2X6K9Q1M5E8G3N6H7F4ZK5F7U5T10H9S1X9E10N9S5R4J9Q9R3L1112、全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCE9O10F1I6Q10L9H2E9Z4X9M1P4G1P8I7HJ8T6Y4Y3B10S3W7I9O1L7F9J10Z4I2R4ZT2I3E4O5K7R4U5Z3E10G4Y9I3E5X7X7113、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCB8C5V3T4J3J10B8S8H4J10K8X4F10J9G5HG8Z3O1O8A5L4C4U5I2R8Q10P2E9O6Y5ZJ8L6X5V2O8G2Q2J5G6E1N6W4P2G8D9114、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶【答案】BCJ2P8R9W10N5V10N5T9U4W9S4Y7P9D1E8HV7P3G2O6N2S2T1W6Q7B2K5M9H5C6G3ZB3V5S7L4J5K6D2D3N10D5E7U6D7Y7F9115、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6【答案】BCB2L9E9M6N7Z5H7H1Q4C4W4J10S2X4M10HB9V2P3R3K1K9L9Y1Z9V4Z9J10I1Z4T7ZN6F10A10D9P5N7D9I4I7B6W4N1Z5G1F8116、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準【答案】DCJ4M9T5E8R6C4N10J6B10M5E5I1K3V1M10HE10J3A4K1D1V4T8S5O7C6O1E9X3H5R9ZH8C7D1B9S6Q10K4E6X7E9I10O5B4Y8P10117、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCP2R5O3J1M6U9E6F7M4L9Q8N4P4F2D5HA9N7H2Y9N4J9V6J1F3Z5K6O10Z8K5O10ZP7R7K8V5I3I9Z10H9B4D7S9A7D8A8F7118、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

C.10日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告【答案】BCT10W3M6V6W8V8M6Y8M7D6D8M10D8L3W7HQ3X8A7P10D10J3R7O9P10V6S5D2Y6J6T9ZP2F3T6H8V5O9Y6S1H3R1L5J2P3T4F10119、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元【答案】CCY3E9Q1Y9F4Y2Z6W4X4X10A8R9E8M3L10HJ3L2U1E10S1T4U2T6I3I6R8X6L8Y9E3ZN4P8N4X4C9A2P7A1I1K10Y9T7O4C1G4120、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓誡

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業(yè)資格【答案】BCF8C10L10D4D3D6R7T4K4O9F6J1H4V6E2HV5E7B1V3I4R10N3R6Q8F2V9H8B3D8K10ZK7Y9H1U1U7Y1G4A7A5O8K9D6D9N4G1121、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】DCI10L4F10J9L10N9O8Q8X9M10I5X7W9R5X3HN6H3L10O4V6R3A4C2V10C9R6B7L4F7H5ZD10X6V4D7V9M2N6U3Y5P7Y1W7Y5Q9T9122、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟【答案】ACT9K10V4M7A6Q5Y1T2V4E7B7N8Y4S10Z2HN8T4H10P6Y2N4F8J8Y7V5L10Q4B6W5A6ZS3A10Z5K5H7L8S7R7D10D7C10H3S10W1G8123、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會【答案】ACB8G2D1P1J4V1S8F6Y10T3O6E7S3O9M2HV1M3J9D5L6P9Q8U9B3H8O8T2E7S6P5ZO3G6H4A5V1B1D5I7U8I7S1Q6V4W6B6124、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月【答案】CCE10Y1Q1E2C5W5D7H3G9A10O5I7B4R6Z2HV9Y2Q4O8V5Y7D1K1I1I3U1F1M9N6U4ZU2K4Q7E7E7D4Q5B2B5S4G4E3P5S7F3125、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.變更期貨公司業(yè)務范國【答案】BCZ8Z8Z10D2H7F2Q9T9V7V3Z10Q1F3Q3K4HO2X1L5U5N4P8J1A8F8Q7Y1Q3Y5W9A8ZS5V1Z1S6K2L3O2X5A6Q5W2P5A6X4N6126、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其非結(jié)算會員的違約責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】BCO10W5B10T1H7U1M6D1D6S8Z1L10U7O2G9HU3L6A4C6D10W9O4R7X7O4C2R7D1M8H6ZQ1W6P8N10C9P5L2W8S5H10C6B5B4H6G4127、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)【答案】ACK4T2H4D8U7P9O8M1K6T9L2Z7S5R4G7HD4T10C7R2E5I2J1K8V9V10F7Y3J9G4X10ZG10Y9D6V10Z4D10R7C10S7D5A6C8N1V8T8128、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（