2015年6月證券從業(yè)資格證券交易考前押題三

2015年6月從業(yè)資格《交易》(百川教育 (共60小1、、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位() 2 和高效率B.和低成本C.高效率和低成本D.A.傳真報價B.口頭報介C.電腦報價D.報4、交易所 A.口頭報價 報價C.報價D.電腦報5、()是公司資產(chǎn)管理業(yè)務的主要風險A.市場風險B.合規(guī)風險C.經(jīng)營風險D.6、自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較,首要的特點是（）A.風險的易控性B.交易的優(yōu)先性C.收益的穩(wěn)定性D.7 持有人B.承銷商C.托管人8、公司將自己所管理客戶的資產(chǎn)投資于一家公司的,不得超過該總是的（） 9、下列選項中,不屬于經(jīng)紀業(yè)務中管理風險防范措施的是()A.強化崗位制約和監(jiān)督B.加強經(jīng)紀業(yè)務管理C.加強員工培訓D.建立處理及責任10、下列關于交易所交易單元的有關描述,錯誤的是（）A.經(jīng)深交所同意,會員可將其設立的交易單元提供給投資基金管理公司等機構使用B.會員參與交易 東會B.董事會C.投資決策機構D.A.集中交收賬戶B.機構交收賬戶C.客戶交收賬戶D營業(yè)部交收賬A.5000萬元B.1億元C.2億元D.514、在公司的集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶履行的義務包括()A.按合同約定承擔投資風險B.資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營C.保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄等D.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)A.主承銷商B.交易所C.上市公司D.16、交易所的交易席位實質包含了（）的含義A.經(jīng)營權限B.席位資格C.交易資格D.17、依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷賬戶,人應當自結束之日起（）日內申 18、下列選項中不屬于我 登記結算機構業(yè)務范圍和職能的有（）A.結算賬戶的設立 賬戶的設立C.管理和市場信息D.券的存管和過A.承銷商B.交易所C.中國D.登記結算公20、報價驅動是一種連續(xù)交易商市場,或稱A.競價市場B.做市商市場C.訂單驅動市場D.A.配股登記日B.配股申請日C.新股登記日D.A.交易目標B.交易方式C.交易主體D.A.委托方式B.賬號C.委托價格D.品種24、下列有關和交收的表述中，錯誤的是（） C.是交收的基礎和保證，交收是的后續(xù)和完 D.過程發(fā)生實際轉25、下列有關基金的表述中,錯誤的是（）A.投資基金按其設立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基C.投資者認購申報時采用金額認購方式,以認購金額數(shù)填報數(shù)量申請,方向只能為D.最低認購金額基礎上,累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍但單筆申報最高不得超過9999950026、投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（）A.口頭委托B.委托C.委托D.電腦委A.3個月B.6個月C.2個月D.1票主承銷商B.交易所C.行人D.登記結算公29、公司傳統(tǒng)的是(）A.公司總部B.銀行網(wǎng)點C.公司分支機構D.網(wǎng)30、公司在從事自營業(yè)務中可以()A.將自營賬戶借給他人使 B.以個人名進行自營業(yè) D.買入本公司在IPO包銷過程中未31、公司申請成為交易所的會員,不需要報送的材料是()A.申請書B.稅務部門的納稅證明C.券業(yè)務證D.設立的批準文32、公司要想成為交易所的會員, 交易所（）批準后,可成為交易所的會員A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.A.國債B.C.基金D.BA.虛擬匹配剩余量B.虛擬未匹配量C.虛擬開盤參考價格D.35、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X,申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13:35;乙的買進價為10.40元，時間是13:40;丙的買進價為10.75元，時間是13:55;丁的買進價為10.40元，時間是14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D. 公司名稱-資產(chǎn)托管機構名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱B. D.資產(chǎn)托管機構-集合資產(chǎn)管理計劃名B.申報C.成交D.委托 A.0家B.15家C.10家D.540、深訓交易所上市開放式基金合同生效后即進入封閉期,該封閉期一般不超過（）個月 A.1個交易日B.3個交易日C.4個交易日D.5 A.委托人B.經(jīng)紀商C.交易所D.交易對A.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務 44、下列中,（）不屬于金融A.商品B.價格指數(shù)C.利率D.外 銀行B.結算公司C.交易所D.銀行間同業(yè)拆借中向投資者提 轉讓風險，與投資者簽訂轉讓委托,接受投資者委托辦理轉讓業(yè)發(fā)布關于 47、在我國市場進行投資的投資者可以到（）開立賬戶交易所B. 公司C.中國登記結算公司D.中國登記結算公司上 A.口頭報價B.傳真報價C.報價D.電腦報易價格相對上一個交易日收拾價格的漲跌幅度不得超過()。 C.無漲跌幅限制A.1-4名B.4名C.2名D.1名51、債券市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義不包括()A.有利于提高利率風險B.有利于合理確定債券和的價C.有利于的流動性管理D.有利（）A.開放式基金賬戶B.普通賬戶C.投資者基金賬戶D.特種賬 C.0.0 D.0.00 A.客戶招攬B.客戶關系建立C.客戶服務 類金融產(chǎn)品及服 交易所報告當月融資融券業(yè)務客戶的數(shù)量。 A.參與金額（比例）B.收益分配C.責任分擔方式D.57、()是公司自營業(yè)務投資的最高管理機構A.投資決策機.自營業(yè)務機構C.股東會D.董事58、在經(jīng)紀業(yè)務中客戶招攬的保證是（）A.客戶關系建立B.客戶服務C.目標市場選擇D.59、下列行為不屬于《銀行間債券市場交易管理辦法》中規(guī)定的行為的是（） C.債券交易價格,或制造債券虛假價格D.制造并提供虛假資料和交易信60、，交易印花稅只對出讓方按（）稅率征收，對受讓方不再征收 (共50小A.可實現(xiàn)最大成交量的價 B.使未成交量最小的申報價C.D.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣2、關于開立賬戶,正確的是（）A.開立賬戶應堅 原B.對于同一類別和用途 賬戶,一個自然人、法人只能開立一C.開立賬戶應堅持真實性原D.一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的賬3、銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應訂立形式的合同,其形式包括()等形A.成交單B.合同書C.信件D.4、定向資產(chǎn)管理合同應當包括A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額B.投資目標和管理期限C.資產(chǎn)管理信息的提供及査詢方式D.違約責任和5、銀行間市場買斷式回購的風險控制措施包括()A.期限控制B.保證金制度C.保制度D.倉位限6、滬深交易所在每個交易日都要發(fā)布（）交易信息A.即時行情B.各類日報表C.指數(shù)D.交易7、存管是券公司將（）交 登記結算機構保管,并由后者代為處理權益事務的行為A.法人股股東持有的股權證明B.自身持有 C.債權人持有的債券證明D.投資者交給其保管8、中國結算公司對于債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有()A.雙需繳納履約 B.履約金比率由交易雙方協(xié)商確C.D.違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限，實際履約義務可以豁9、銀行間債券市場債券交易采用詢價交易方式的，包括（）等交易步驟A.自主報價B.格式化詢C.確認成交D.10、下列關于未按規(guī)定程序了解客戶、收入情況的說法中正確的是（）A.對主管處以5萬元以上10萬元以下的罰款B.處以1倍以上3倍以下的罰C.處以1倍以上5倍以下的罰 D.對主管處以3萬元以上10萬元以下的罰的有（）。 D.國債及債券回購交易的單筆申報數(shù)量應當不低于1萬手,或者交易金額不低于1000萬元12 投資咨詢B.經(jīng)紀C.資產(chǎn)管理D.自13 B.工資證明單C.卡D.上交報A.合同書B.數(shù)據(jù)電文C.成交率D.15、連續(xù)競價階段的特點是,每一筆委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后,當即判斷并進行不同的處（）A.能成交者予以成交B.部分成交者讓剩余部分自動撤銷C.不能成交者等待機會成交D.部分成交者A.最近3年連續(xù)虧損 B.在法定期限內未披露年度報告或者中期報告,且公司C.受理公司，可能依法公司D.因出現(xiàn)股權分布發(fā)生變化導致連續(xù)20個交易日不17、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的控制包括()A.完善的交易控制體系B.完備的合規(guī)檢查C.科學的風險評估D.建立管理與問責18、公司受理客戶融資融券業(yè)務申請后,應當辦理客戶,客戶內容一般應包括（）A.投資經(jīng)驗B.誠信記錄C.還款能力D.19、在銀行間債券市場進行買斷式回購,交易雙方可以在符合相關規(guī)定的前提下,協(xié)商確定()。A.首期交易凈價B.到期交易凈價C.回購期限D.回購債券數(shù)量20、下列屬于公司客戶服務方式的有（）A.郵寄服務B.自動傳真C.宣傳手冊的應用D.A.不可抗力因素導致的風險B.上市公司經(jīng)營風險C.政策風險D.22、下列選項中屬于《銀行間債券市場交易管理辦法》的三十四條規(guī)定的行為的有（）。A.交易雙方自行確定回購利率B.制造債券虛假價格C.擅自交易批準上市債券D.制造并提供虛23、投資顧問向客戶提供的投資建議服務內容包括()C.向客戶說明與其投資建議不一致的觀點D.通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾,作出買入、賣出或者持有具體的投資建24、合 金融工具范圍包括（）A. 交易所所掛牌交易的權證B.參與新股,可轉換債 C.在交易所上市的B股 A.開立賬戶應堅 B.目前,投資者在我 D.一個自然人只能開立一 賬戶，但可以開立多 賬26、根據(jù)主體，債券的主要種類分（）A.國庫券B.金融債C.公司債券D.債27、我 登記結算機構應履行的職能包括(）A. 的交收及相關管理B.的存管和過C.賬戶、結算賬戶的設立和管理D.依法提供與登記結算業(yè)務有關的查詢服28、（）時，交易所要終止其上市交易，予以摘牌A.上市期屆滿B.虧損嚴重C.不再具備上市條件D.29、投資顧問業(yè)務的基本原則（）A.依法合規(guī)B.誠實守信C.公平客戶利益D."三公"原30、關于與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是（）A.交收則是對應收應付凈額的收 C.不發(fā)生實際轉移，而收付發(fā)生實際轉移D.正確的交收結果能確保順利進31 賬戶管理的內容涉及如下方面（）A.開 賬戶B.賬戶查詢C.賬戶掛失D.賬戶補32、下列關于貨銀對付的表述中,正確的有 C.它是指當且僅當交付時給付,交付時給付D.它又稱款券兩訖33、在經(jīng)紀中,經(jīng)紀商應當承擔義務包括（）A.忠實辦理受托業(yè)務B.堅持客戶適當性管理原則C.保證受托交易按時完成D.按規(guī)定與客戶簽訂《交易委托協(xié)議》34、我國交易所現(xiàn)行的"價格優(yōu)先"競價原則是指（） 35、下列有關基金的說法正確的是（）A.基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動B.開放式基金的競價原則和程序與類 D.基金有封閉式和開放A.特點B.預期 C.投資目標D.風險揭示A.人工委托B.柜臺委托C.網(wǎng)上委托D.非柜臺委38、以下關于我國交易所市場實行滾動交收制度的表述,正確的是（）。A.同一交易日發(fā)生的交易可以軋低處理B.同一交易日發(fā)生的交易可以合并C.不同交易日發(fā)生的交易分開D.同一期內同種的能合并計39 公司經(jīng)營下列（）業(yè)務之一的,資本最低限額為一億元 投資咨詢B.經(jīng)紀C.資產(chǎn)管理D.自40 債券的主體是（） B.金融機構C.地方D.公41、公司未按規(guī)定 自營賬戶報交易所備案的,可能會受到的處罰包括()A.警告B.罰款 刑事責任D.沒收違法所A.利用 斷"的債券進行開放式回 斷"的債券進行質押式回 斷"的債券進行賣出操.交收違約時,中國結算公司滬深將暫不向違約結算參與人交付其應收的,同時按規(guī)則計43、股東憑普通股可以（）A.獲取減免B.獲取固定利息C.獲取股息D.獲取紅利44、自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制()。 C.持有一種權益類的成本不得超過凈資本的 D.持有一種權益類的市值與其總值得比例不得超過45、下列關于交易所回購履約金制度的說法，正確的有（）A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸結算風險基金B(yǎng).履約金到期歸屬由交易雙方確C.交易所可根據(jù)市場情況調整履約金比 D.融資方和融券商須繳納履約A.B.基金C.國債現(xiàn)券D.可轉換債47、客戶在從事融資融券交易期間,可能的風險或損失包括()A.因融資融券標的范圍調整,被提前了解融資融券交易的風險B.融資融券成本增加的風 48、客戶開 A.《交易委托 協(xié)議》B.《買者自負承諾函》C.《風險揭示書》D.《客戶存管協(xié)49、中國結算公司對債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有()A. D.中國結算公 按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利50、下列選項中屬于《銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的行為的有（）A.擅自交易批準上市債券B.交易雙方自行確定回購利率C.制造并提供虛假資料和交易信息(共(共1、和買斷式回購相比，質押式回購更活躍2、投資者開立賬戶時,應至少存入與買入100股等值的3、公司某位監(jiān)事發(fā)生變動是信息之一。（4、詢價交易中，詢價每次可以向5家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時,報價采用確定報價（7、客戶辦理賬戶掛失或補辦手續(xù),營業(yè)部應在"客戶有關資料更改申請"上簽名或蓋章8、公司對客戶融資融券的授信期限不得超過3個月券公司必須強制其賣出所持有的。10、派遣合格代表入場從事交易活動是交易所會員的一項權利。( 相同 交易日向公司申報12、交易所國債質押式回購交易申報價格最價變動單位為0.005元或其整數(shù)倍13、營業(yè)部應當為投資者的情況下，及時新股認購配號及中簽號（）14、自然人申請賬戶注銷,需提交沒有余額的賬戶卡 銀行有關金融機構高級管理任職資格 16、客戶最多可與3家公司簽訂融資融券合同,向上述3家公司融入和17、融資方是享有債券質權的一方。（19、在確定了目標市場后,公司在具體客戶招攬過程中,首先要與客戶建立關系20、上市公司應確保權益登記曰不得與配股、増發(fā)、擴募等行為的權益登記日重合（）后辦理相關轉回手續(xù)。（T日為申請日22、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，記名的非交易過戶登記由經(jīng)紀商辦理24、交易所無漲跌幅度限制的交易,有效競價范圍與交易所相同（）25、轉托管可以是一直或多只，也可以是一只的部分或全部（） 公司或其分支機構批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的,對直接的主管和其他直接責 職資格或者從業(yè)資格并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款（）所掛牌公司的 31、交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉讓（）換取一定數(shù)量的基金份額;申購是投資者通過一級交易商申請以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子和 34、對于債券交易來說，凈價交易是指債券時,以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。(35、我國新股上網(wǎng)競價的底價是由主承銷商確定的（）36、交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉讓。（37、境內法人開立的賬戶可以以他人名義又開立賬戶進行交易付或。40、經(jīng)紀商是指接受客戶委托，代客戶并以此收取投資的中間人（1、 2、 3、4、解析:交易所在交易中接受報價的方式主要有口頭報價、報價和電腦報價三種。5、解析:市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。6、7、 8、解析：公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司的，不得超過該總量的10%。 解析：經(jīng)紀業(yè)務管理風險的防范包括：1.要加強經(jīng)紀業(yè)務管理；2.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程3.建立經(jīng)紀業(yè)務和賬戶管理操信息管理系統(tǒng),防范從業(yè)執(zhí)業(yè)行為的風險,保護客戶合法權益；4.加強員工培訓,提高員工素質5.建立處理及責10、 權限：(1)一類或多 品種或特 品種的交易;(2)大宗交易；(3)協(xié)議轉讓;(4)交易型開放式指基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等贖回：（5）融資融券交易；（6）特定的主交易商報價;(7)其他交易或業(yè)務權限。11、考點：自營業(yè)務的決策與12、解析：對于應收的結算參與人,中國結算公司滬深會將相應從"集中交收賬戶"劃付 考點 13、 14、的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務的會計賬冊,并妥善保存有關合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。在集15、16、解析:在傳統(tǒng)意義上,交易席位是公司在交易所交易大廳內進行交易的固定位置,其實質還包括17、考點：賬戶注銷的內容18、解析 賬戶、結算賬戶的設立的存管和過戶持有人名冊登記及權益登記; 人的委托派發(fā)權益依法提供與證卷登記結算業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服中國批準的其他業(yè)19、時向交易所報告20、21、22、 考點：交易種類23、解析:委托指令的基本內容包括:1.賬號；2.日期；3.品種；4.方向；5.數(shù)量；6.價格;7.時間有效期9.簽名10.其他內容。解析:并不發(fā)生實際轉移，交收發(fā)生實際轉移?？键c:和交收的聯(lián)系和區(qū)另J。25、26、27、并報中國及地中國派出機構備案。28、解析:如果有效申購總量大于該次量,主承銷商將于申購日后的第二個交易日（T+2日）組織搖號抽簽，確定的價和中簽率29、 考點：選擇30、解析:公司從事自營業(yè)務，的行為包括:一、交易；二、市場;三、其他的行為。其他的行為包括:假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務;;規(guī)定本公司控股股東或者與本公司有其他重大利害關系的人的:將自營賬戶借給他人使用：將自營業(yè)務與業(yè)務混合操作;法律、行政或中國的其他行考點：自營業(yè)務的行為31、解析:公司申請成為 交易所的會員,首先要將一系列相關材鈄報送交易所，如申請書、設立 考點：會員資格的申請與。32、解析：公司向交易所提出申請，并提供必要文件,經(jīng)交易所理事會批準后,可成為交易33、解析：業(yè)管理可以經(jīng)批準的基金34、35、解析：經(jīng)紀商接受客戶委托后應按"價格優(yōu)先、時間優(yōu)先"的原則進行申報競價。較高的買入申報優(yōu)36、37、38、39、40、41、解析:對在交易所上市的 考點：現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安42、 43、44、考點：交易種類45、解析:銀行間同業(yè)拆借中心為參與者的報價、交易提供中介及信息服務，結算公司為參與者提考點：銀行間市場債券回購的。銀行間債券市場債券回購的交收46、47、考點：賬戶管理的定義及內容48、49、解析：競價申報時還涉及價格的有效申報范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，(含A、B股)、基金類在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%,其中ST和*ST價格漲跌幅度不得超5%50、51、52、53、解析：深證交易規(guī)定,債券回購交易的申報單位為張,100元標準為1張，最價變動為0.001元或其54、55、 56、57、考點：自營業(yè)務的決策與58、59、 考點： 法》明確列示的市場段60、解析:，交易印花稅只對出讓方按1%。稅率征收,對受讓方不再征收。1、2、解析：開立賬戶應堅持 和真實性的原則；對于同一類別和用途的賬戶,原則上一個自然 考點:開立賬戶的基本原則。3、4、5、解析:銀行間債券市場對買斷式回購采取了如下風險控制措施:1.保證金或保制度。2.倉位限考點:銀行間債券市場買斷式回購的風險控制措施6、 7、構保管，并由后者代為處理有關權益事務的行為。考點：存管的概8、9、解析：銀行間債券市場債券交易以詢價方式進行，自主談判,逐筆成交。債券交易采用詢價交易方10、解析:公司《公司管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正,給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者 未按照規(guī)定程序了解客戶的、與收入狀況 投資經(jīng)驗和風險偏好(2)的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應(3)未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以方式向其揭示投資風險。未按照規(guī)定編制并向客戶送交.或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。考點：《公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定。11、解析：《交易所交易規(guī)則》規(guī)定,交易所進行的符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：(1)單筆申報數(shù)量當不低于50萬股,或者易金額不低于300萬元 ；(2)股單筆申報數(shù)量應當不低于50萬股,或交易金額不低于30萬；(3)金宗交單筆 報數(shù)量應當不低于300萬份,或者交易金額不于300萬元 ；(4)國債及債券回購大宗易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元 ；(5)其他債券單筆申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元。12、 公司券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他業(yè)務之一的,資本最低 考點： 監(jiān)督管理機構批準,公司可以經(jīng)營的部分或者全部業(yè)務13、 營業(yè)部在接受客戶通過柜臺撤銷委托時，需要客戶提供、卡,填寫撤單申請，并 考點 賬戶 14、中心(簡稱同業(yè)中心）交易系統(tǒng)生成的15、入交易自動撮合系統(tǒng)后,當即判斷并進16、解析:上市公司交易實行退市風險警示的情形。選項A中應是最近2年連續(xù)虧損。17、解析：定向資產(chǎn)管理業(yè)務的控制包括完善的交易控制體系，完備的合規(guī)檢査,科學的風險評估,建立考點：定向資產(chǎn)管理業(yè)務的控制18、解析:客戶內容一般應包括：1.客戶基本資料;2.投資經(jīng)驗;3.誠信記錄;4.還款能力;5.融資融券19、解析:銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過91天。銀行間債券市20、 21、解析:一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事投資將包括但不限于以下風險：宏觀經(jīng)濟風險：政策風險:上市公司經(jīng)營風險：技術風22、解析:《銀行間債券市場交易管理辦法》的三十四條規(guī)定的行為包括:1.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務;2.擅自交易 批準上市債券;3.制造并提供虛假資料和交易信息;4.債券交易價格,或制造債券虛假價格;5. 有關規(guī)則或協(xié)議并造成嚴重；6.操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破考點：銀行間債券市場質押式回購行為及處罰23、保證投資收益；鼓勵投資顧問向客網(wǎng)絡、報刊等公眾體,作出買入、賣出或者持有具體的投資建議。24、解析：合格機構投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內，投資于下列金融工具：在交易所掛牌交易的、在交易所掛牌交易的債券、投資基金、在交易所掛牌交易的權證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。還可以參與新股、可轉換債券、增發(fā)和配股的申購。考點：投資者的定義。投資于的金融工具25、解析:賬戶的開立。對于同一類別和用途 賬戶,原則上一個自然人、法人只能開立一個,所CD選項都不正確?？键c：開立賬戶的基本原則26、解析:根據(jù)主體的不同，債券主要有債券、金融債券和公司債券三大類。27、 權益;(6)依法提供與登記結算業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務；(7)中國批28、29、依法合規(guī)。公司從事投資顧問業(yè)務，應當遵律、行政和《規(guī)定》，加強合規(guī)管理.健全控制,防范利益，切實客戶合法權益。誠實守信。公司及 公平客戶利益。 30、解析：從時間發(fā)生及的次序來看，是交收的基礎和保證,交收是的后續(xù)與完成。結果正確才能確保交收順利進行；而只有通過交收，才能最終完成或收付，結束整個交易過程。清算是對應收、應付及價款的計算.其結果是確定應收、應付數(shù)量或金額，并不發(fā)生實際轉移;交收則是根據(jù)結果辦理和價款的收付，發(fā)生實際轉移(雖然有時不是實物形式)。考點：31、 32、 33、解析：具體地說,經(jīng)紀商應承擔下列義務：①在客戶辦理手續(xù)時，經(jīng)紀商應指定專人向客戶 的風險；②按規(guī)定與客戶簽訂中國 業(yè)制定的必備條款的《交易委托 嚴格遵守協(xié)議約走;③堅持客戶適當性管理則;④必效忠實辦理受托業(yè)務;⑤堅持為客戶 和的變化;⑦不接受全權委托?？键c 34、解析:我國交易所現(xiàn)行的"價格優(yōu)先"競價原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較考點35、36、解析 退出集合資產(chǎn)管理計劃的安排、風險揭示、資產(chǎn)管理事務的報告和有關信息查詢等內容.最大限度地披露影響委托人作出委托決定的全部事項,以充分保護委托人利益.方便委托人作出委托決定。37、38、解析：在實行滾動交收的情況下,價款時同一期內發(fā)生的不同種類的的價款可以合并 時，只有在同一期內且同種的才能合并計算。 39、 公司券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他業(yè)務之一的,資本最低 考點： 監(jiān)督管理機構批難,公司可以經(jīng)菅的部分或者全部業(yè)務40、41、解析：公司未按照規(guī)定將自營賬戶報交易所備案的,責令改正,給予警告,沒收違法所得.并42、解析：債券買斷式回購交易(亦稱"開放式回購，以下簡稱"買新式回購）是指債券持有人（正回購等數(shù)量同種債券的交易行為；逆回購方還可以利用回斷"的債券進行相應的規(guī)避利率風險和的考點43、44、解析：自營業(yè)務的規(guī)摸及比例控制。由于自營業(yè)務的高風險特性,為了控制經(jīng)營風險，中國頒布的《公司風險控制指標管理辦(1)自營校益類及衍生品（包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的100%。其中利率互換投(2)自營固定收益 的合計額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權益 的成本不得超過凈資本的30%(4)持有一種權益類 的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導致的情形和中國另有45、解析:交易所買新式回購的履約金制度與銀行間市場的保證金或保制度的初衷類以,也是為(1)雙需繳納履約金：而在銀行間市場，是否引入保證金或 由交易雙方協(xié)商(2)履約金比率由交易所確定;而在銀行間市場,保證金或 的金額也由雙方協(xié)商(3)履約金到期歸屬按規(guī)則判定;而銀行間市場則沒有此類規(guī)則。 歸結算風險基金4違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限實際履約義務可以免除；而在銀行間市場保證金或保47、》（一式三份)等文件。一份交客戶保存，一份由營業(yè)部存檔,《客戶存管》一份49、解析:交易所買斷式回購的履約金制度與銀行間市場的保證金或保制度的初衷類以，也是(1)雙需繳納履約金；而在銀行間市場，是否引入保證金或 由交易雙方協(xié)商(2)履約金比率由交易所確定;而在銀行間市場，保證金或 的金額也由雙方協(xié)商(3)履約金到期歸屬按規(guī)則判定;而銀行間市場則沒有此類規(guī)則。 交易所規(guī)定,回購到期雙方按一方；如單方違約含無力履約和主動申報不履約兩種情況違約方的履約金歸守約方所有；如雙方違4違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限，實際履約義務可以免除；而在銀行間市場，保證金或市前，融資方和融券可就該50、解析：《 以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務資格;對直接負責的主管和直接責任，有關規(guī)則或協(xié)議并造成嚴重1、解析:相對于質押式回新式回購交易并不活躍。2、 3、解析:所謂信息,是指在交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司的市場價格有重皆 可能對上市公司交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件,主要包括公司的重大投資行為和重大