四月中旬證券從業(yè)資格考試證券交易補充試卷含答案和解析

四月中旬證券從業(yè)資格考試證券交易補充試卷含答案和解析一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、深圳證券交易所的B股投資者須開設(shè)（）。A、美元賬戶B、人民幣資金賬戶C、港幣賬戶D、居住地法定貨幣賬戶【參考答案】：C2、某投資者于某年10月17日在滬市買人2手x國債（該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%），成交價132.75元;次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買人Y股票（屬于A股）500股，成交價10.92元；2月18日賣出，成交價11.52元。假設(shè)經(jīng)紀人不收委托手續(xù)費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2%。，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8%。，買人股票的實際付出為（）元。A、5460B、5475.29C、5760D、5738.11【參考答案】：B【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P44?45。3、在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向（）提出申請。A、證券登記結(jié)算機構(gòu)B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：B【解析】交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。證券交易所會員應(yīng)當至少取得并持有1個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。4、證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券總股本的（）。A、10%B、5%C、8%D、15%【參考答案】：A5、客戶撤銷資金賬戶須客戶本人持有效證件到開戶證券營業(yè)部，辦理撤銷指定、轉(zhuǎn)托管（），客戶持有效證件到開戶證券營業(yè)部，填制資金賬戶銷戶申請表。A、當天B、下一營業(yè)日C、下一營業(yè)日后D、三個營業(yè)日后【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。6、定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，證券公司應(yīng)當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。TOC\o"1-5"\h\zA、31B、5C、10D、15【參考答案】：D【解析】D°《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第二十二條第一款規(guī)定，定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。7、證券交易所債券回購交易程序投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應(yīng)（）。A、由投資者本人承擔B、由證券公司承擔C、投資者與證券公司各承擔一半D、由仲裁機關(guān)裁決【參考答案】：B8、深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)中，權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日（）。A、9：10?11：30B、9：15?11：30C、13：00?15：30D、15：00?15：30【參考答案】：D【解析】深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)中，權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15：00?15：30。9、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當于（）。A、委托合同B、交易對象C、交割收據(jù)D、身份證明【參考答案】：A【解析】委托單性質(zhì)上相當于合同。10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A、發(fā)行人董事會決議的打字員B、出租車司機C、通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員D、根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價格變化趨勢的人員【參考答案】：A11、投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。TOC\o"1-5"\h\zA、T-1B、TC、T+3D、T+5【參考答案】：B【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P160。12、（）是全國銀行問債券市場的主管部門。A、中國人民銀行B、中國銀監(jiān)會C、財政部D、中國國債登記結(jié)算公司【參考答案】：A13、某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為10.50元。則次一交易日該股票交易的價格的上限為（）元。A、11.025B、9.975C、11.55D、9.45【參考答案】：A【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。漲跌幅價格=前收盤價X（1±漲跌幅比例）。則次一交易日該股票交易價格的上限為10?50X（1+5%）=11.025（元）。故A選項正確。14、證券交易所會員應(yīng)當于每月前（）個工作日報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。A、3B、5C、7D、9【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章第二節(jié)，P15。15、投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（）。A、開戶8、申報C、成交D、委托【參考答案】：D16、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司可以向其融資、融券。A、證券投資經(jīng)驗不足8、缺乏風險承擔能力C、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年D、上市證券公司持有5%以下上市流通股份的股東【參考答案】：D【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準。見教材第八章第二節(jié)，P235。17、下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，錯誤的是（）。A、以代理人的身份從事證券交易8、收入來源為收取的傭金C、不承擔交易中的價格風險。、收入來源為買賣價差【參考答案】：D【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的收入來源是傭金。18、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行（）。A、審計B、稽核C、驗資D、評估【參考答案】：C19、風險揭示書內(nèi)容與格式要求由（）指定。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、證券交易所D、證券公司【參考答案】：A【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P113。20、（）指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A、單邊凈額清算B、多邊凈額清算頃雙邊凈額清算D、三邊凈額清算【參考答案】：C【解析】雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。21、下列關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是（）。A、最低結(jié)算備付金限額二證券買入金額X交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例B、最低結(jié)算備付金限額二上月證券買入金額X上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例C、最低結(jié)算備付金限額二上月證券買入金額/上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例D、最低結(jié)算備付金限額二證券賣出金額X交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例【參考答案】：C【解析】最低結(jié)算備付金限額二上月證券買入金額/上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。22、根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，下列證券中不屬于我國證券公司自營業(yè)務(wù)證券買賣對象的是（）。A、B股B、A股C、基金券D、權(quán)證【參考答案】：A23、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。A、I萬元以上3萬元以下B、3萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、10萬元以上15萬元以下【參考答案】：C【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責任。見教材第七章第六節(jié)，P227。24、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、5000萬元B、3000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：A25、營業(yè)部的安全管理發(fā)現(xiàn)問題并按預案程序及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關(guān)部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（）。A、誰主管誰負責B、快速反應(yīng)C、重點保護D、輸導化解【參考答案】：B26、下列不屬于上海證券交易所目前公布的分類指數(shù)類的是（）。A、綜合類指數(shù)B、商業(yè)類指數(shù)C、上證綜合指數(shù)D、公用事業(yè)類指數(shù)【參考答案】：C【解析】上海證券交易所目前公布的股票價格指數(shù)有樣本指數(shù)類、綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類三大類。樣本指數(shù)類包括上證成分股指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)等；綜合指數(shù)類包括上證綜合指數(shù)、新上證綜合指數(shù)；分類指數(shù)類包括A股指數(shù)、B股指數(shù)及工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產(chǎn)類指數(shù)、公用事業(yè)類指數(shù)、綜合類指數(shù)。公布的債券價格指數(shù)和基金價格指數(shù)有上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、上證基金指數(shù)等。27、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。A、上市公司凈資產(chǎn)B、證券交易總量C、證券流通市值D、證券發(fā)行總量【參考答案】：D【解析】本題考查證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，重點記憶。28、從我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)容來看（）。A、股票的柜臺交易逐漸增加B、債券交易主要形式是柜臺代理買賣C、我國沒有股票的柜臺交易D、我國沒出有任何證券的柜臺交易【參考答案】：C29、證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。30、證券“存管”服務(wù)是（）為（）提供的。A、證券交易所，證券公司B、證券登記結(jié)算機構(gòu)，證券公司C、證券公司，投資者D、證券登記結(jié)算機構(gòu)，投資者【參考答案】：B【解析】存管指證券登記結(jié)算機構(gòu)接受證券公司委托。31、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒收非法所得D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【參考答案】：D32、市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與（）全部或部分成交，交易主機按時間優(yōu)先順序配對成交。A、意向申報B、定價申報C、成交申報。、雙邊報價【參考答案】：B【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53。33、客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，是由投資者在（）開立并專門用于投資者的證券買賣交易。A、證券交易所B、中國證券登記結(jié)算有限責任公司C、投資者的證券經(jīng)紀商D、銀行【參考答案】：C34、上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其（）。A、發(fā)行人計算的開盤參考價B、主承銷商計算出的開盤參考價C、發(fā)行價D、集合競價【參考答案】：C【解析】上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價（證券交易所另有規(guī)定的除外）。35、以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是（）。A、9時35分，11.25元買人B、9時40分，11.30元買入C、9時35分，11.30元買入D、9時40分，11.25元買入【參考答案】：C【解析】證券公司接受投資者委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價，因此根據(jù)價格優(yōu)先原則，排除AD兩項，再根據(jù)時間優(yōu)先原則，故選擇C項。36、投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（）。A、殲廣8、申報C、成交D、委托【參考答案】：D37、下列關(guān)于公開原則的敘述，不正確的是（）。A、上市公司及時公布財務(wù)報表B、上市公司對重大事項及時向社會公布C、僅要求上市公司及時披露信息D、公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動【參考答案】：C38、（）不屬于營業(yè)部與客戶簽訂的代理交易協(xié)議的內(nèi)容。入、雙方權(quán)利義務(wù)和風險提示B、證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容C、營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的姓名D、營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容【參考答案】：C【解析】證券公司所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容。向客戶明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。39、在（）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A、全價交易B、市價交易C、凈價交易D、買賣價交易【參考答案】：C40、證券最有著較強的變現(xiàn)能力是由（）決定的。A、流動性B、收益性C、風險性D、保值性【參考答案】：A41、清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是（）。A、清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移B、交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移C、清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移D、清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移【參考答案】：B【解析】熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別。見教材第十章第二節(jié)，P289。42、辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國結(jié)算深圳分公司提交的材料中，不包括（）。A、證券交手賬戶開立申請表B、權(quán)證交收履約保證金賬戶申請表C、代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議D、代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請【參考答案】：B【解析】辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國結(jié)算深圳分公司提交的材料中，包括證券交手賬戶開立申請表，代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議，代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請，加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件等。43、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是（）。A、美元B、港幣C、人民幣D、日元【參考答案】：A44、買斷式回購初始交易日（丁日），中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。A、交易席位B、證券賬戶C、清算編號D、資金賬戶【參考答案】：C【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P381。45、全國銀行間債券回購參與者不包括（）。A、商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)B、非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)C、中國人民銀行D、經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行【參考答案】：C【解析】全國銀行間債券回購參與者包括商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)、非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)、經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行。46、（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。A、股東名冊登錄B、交易過戶C、發(fā)放現(xiàn)金紅利D、非交易過戶【參考答案】：A47、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的（），屬于內(nèi)幕消息。A、20%B、30%C、40%D、50%【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。48、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A、委托人B、受托人C、資產(chǎn)管理人D、代理人【參考答案】：C【解析】本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義，是?？碱}目。49、證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）。A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)B、交易所電腦主機C、營業(yè)部終端處理機D、場內(nèi)交易員【參考答案】：D50、自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構(gòu)）出具的原（）。A、證券賬戶結(jié)算證明B、資金賬戶結(jié)算證明C、資金賬戶凍結(jié)證明D、證券賬戶凍結(jié)證明【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83。51、證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為（）。A、決策的自主性B、交易的風險性C、收益的不穩(wěn)定性D、買賣的隨意性【參考答案】：A52、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（），并且不得超過（）元。A、3%1億B、5%2億C、10%5億D、15%5億【參考答案】：B【解析】證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元。故B選項正確。53、委托指令根據(jù)（），有買進委托和賣出委托。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托時效限制【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。54、證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴重者，將給予暫停自營業(yè)務(wù)（）的處罰。A、半年以內(nèi)B、半年至一年C、一年至兩年D、兩年以上【參考答案】：B55、證券公司應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同等資料，保存期限不得少于（）年。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、15C、20D、25【參考答案】：C【解析】營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案。營業(yè)部應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。本題的最佳答案是C選項。56、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A、全價交易、全價結(jié)算B、凈價交易、凈價結(jié)算C、凈價交易、全價結(jié)算D、全價交易、凈價結(jié)算【參考答案】：C57、由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風險須由（）承擔。A、投資者B、證券公司C、證券交易所D、交易所登記結(jié)算機構(gòu)【參考答案】：B58、（）最重要的功能是發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動態(tài)新聞。入、自動傳真B、電子信箱C、手機短信服務(wù)D、郵寄服務(wù)【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P128。59、期貨交易是在交易所進行的（）的遠期交易。A、非集中性B、非標準化C、集中性D、標準化【參考答案】：D60、（）在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶等業(yè)務(wù)操作。A、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B、業(yè)務(wù)決策部門C、董事會D、分支機構(gòu)【參考答案】：D二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司和基金管理公司申請開立證券賬戶時，除提供一般法人機構(gòu)所需提供的文件外，還需提供（）。A、法定代在人授權(quán)委托書B、中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證C、《證券賬戶自律管理承諾書》D、法定代表人證明書【參考答案】：B,C【解析】此選項是登記結(jié)算公司的要求。2、B股結(jié)算會員分（）。A、基本結(jié)算會員B、一般結(jié)算會員C、特別結(jié)算會員D、優(yōu)先結(jié)算會員【參考答案】：A,B【解析】B股結(jié)算會員分為基本結(jié)算會員和一般結(jié)算會員。3、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是（）。A、交易行為的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定是否買人或賣出某種證券B、信息采集的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策C、交易方式的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣D、交易品種、價格的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定買賣品種和價格【參考答案】：A,C,D4、證券交易風險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A、事先預警B、實時監(jiān)控C、事后監(jiān)查D、行業(yè)檢查【參考答案】：A,B,C5、凈額清算方式的主要優(yōu)點是（）。A、防止風險積累B、防止買空賣空行為的發(fā)生C、減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用D、簡化操作手續(xù)【參考答案】：C,D【解析】凈額清算又稱差額清算，是指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。其主要優(yōu)點是：可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。6、客戶融資買券后，以（）的方式償還向證券公司償還融入的資金。A、買券還券B、賣券還款C、借券還券D、直接還款【參考答案】：B,D【解析】拄意客戶融券賣出時，應(yīng)以買券還券、借券還券的方式償還向證券公司融入的證券。7、自營業(yè)務(wù)的風險主要包括（）。A、法律風險B、經(jīng)營風險C、市場風險D、政策風險【參考答案】：A,B,C【解析】按照來源，自營業(yè)務(wù)存在以下幾類主要風險：法律風險、市場風險、經(jīng)營風險。到目前為止，由于我國證券市場發(fā)展證券自營業(yè)務(wù)歷史還短，內(nèi)控流程尚不成熟規(guī)范，稍有不慎，就會給證券公司帶來巨大損失。（已更正，請勿再提交?。?、證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密的資料包括（）。A、客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼B、客戶委托的有關(guān)事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格C、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額D、客戶個人的基本情況【參考答案】：A,B,C,D9、在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有B、客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有C、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有D、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有【參考答案】：B,D10、下列關(guān)于即時行情的說法，正確的有（）。A、上海證券交易所開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量B、深圳證券交易所集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配量和未匹配量等C、深圳證券交易所規(guī)定，股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價，基金為其前一日基金份額凈值D、未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情【參考答案】：A,B,C,D11、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風險主要有因（）而造成的風險。A、受托時約定不明、證券公司審核憑證不慎B、證券公司工作人員申報差錯C、無權(quán)或越權(quán)代理D、技術(shù)原因【參考答案】：A,CAC【解析】管理風險主要表現(xiàn)為證券公司員工或其經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)下列情形：（1）在辦理開戶業(yè)務(wù)時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性及其所提供資料的完整性和一致性，而導致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權(quán)或越權(quán)代理等。（2）違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。（3）侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券。（4）誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償。（5）為獲取交易傭金或其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣。（6）私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券。（7）提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易。（8）從事有損其他證券經(jīng)營機構(gòu)或經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當競爭等。本題的最佳答案是AC選項。12、自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制根據(jù)中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定，某證券公司自營業(yè)務(wù)中下列情況符合規(guī)定要求的有（）。A、持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額為凈資產(chǎn)的70%B、持有某上市公司股票按當日收盤價計算的總市值占該上市公司已流通股總市值的25%C、負債總額為其凈資產(chǎn)的8.9倍D、持有某上市公司股票按成本計算的總金額為自身資產(chǎn)的18%【參考答案】：A,C,D13、上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A、最近2年連續(xù)虧損（以最近2年年度報告披露的當年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù)）B、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整，導致最近2年連續(xù)虧損C、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月D、在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月【參考答案】：A,B,C,D14、下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》內(nèi)容的有（）。入、雙方聲明及承諾B、協(xié)議標的C、資金賬戶D、網(wǎng)上委托、變更和撤銷【參考答案】：A,B,C,D【解析】2007年11月7日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合同文本?！蹲C券交易委托代理協(xié)議（范本）》共有11章80條，各章的內(nèi)容分別是：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。故四個選項都正確。15、證券公司應(yīng)在風險（）的前提下從事自營業(yè)務(wù)。A、已知B、可測C、可控D、可承受【參考答案】：B,C,D16、債券回購交易對各類非銀行金融機構(gòu)來說，可以通過它來達到（）和加強資產(chǎn)管理的目的。A、調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)B、調(diào)劑頭寸C、套期保值D、增加資金供應(yīng)【參考答案】：B,C17、下列各項中，（）是證券交易所特別會員的義務(wù)。A、及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)B、按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用C、派人出席證券交易所會員大會D、接受證券交易所年度檢查和臨時檢查【參考答案】：A,B,D【解析】證券交易所特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)有：①遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他規(guī)定。②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。③及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。④按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用。18、證券公司稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的（）情況進行全面稽核，出具稽核報告。A、合規(guī)運作B、盈虧C、風險監(jiān)控D、交易狀況【參考答案】：A,B,C19、下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的咨詢服務(wù)的有（）。A、上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告B、經(jīng)濟前景預測分析和展望研究C、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢和商情報告D、有關(guān)資產(chǎn)組合的評價E、有關(guān)資產(chǎn)組合的推薦【參考答案】：A,B,C,D,E20、證券公司建立風險準備金制度，其用途主要是（）。A、彌補證券交易其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失B、建立證券公司的人才儲備C、用于證券交易系統(tǒng)的安全維護D、補償自營買賣中的損失【參考答案】：A,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（）。A、前、后臺分離和崗位分離B、重要崗位專人負責，嚴格操作權(quán)限管理C、營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)D、營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案【參考答案】：A,B,C,D2、國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)包括（）。A、保險公司B、證券公司、社會保障類公司C、信托公司、基金公司D、合格境外機構(gòu)投資者【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。3、證券委托的網(wǎng)上委托包括（）。A、需下載軟件的客戶端委托B、無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托C、電子計算機委托D、手機委托【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28。4、委托指令根據(jù)委托時效限制，可以分為（）。A、當日委托B、當周委托C、無期限委托D、開市委托和收市委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。5、對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其（），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時更正。A、賬戶設(shè)立是否完整B、營業(yè)執(zhí)照是否有效C、是否通過年檢D、內(nèi)部控制制度是否有效【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P86。6、證券營業(yè)部經(jīng)辦人按業(yè)務(wù)規(guī)定審核客戶符合銷戶條件，校驗（）,為客戶辦理資金賬戶結(jié)息手續(xù)，客戶資金停止計息。A、客戶身份B、預留印鑒（機構(gòu)客戶）C、資金賬戶D、密碼合法【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。7、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A、A股B、B股C、證券投資基金D、權(quán)證【參考答案】：A,B,C【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P43。8、投資者教育的目的就是要提高投資者（），進麗提高投資者理性投資、規(guī)避風險、自我保護的能力。A、風險意識B、參與意識C、投機意識D、風險識別能力【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P104。9、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。A、挪用客戶資產(chǎn)B、利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格C、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資D、對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。見教材第七章第五節(jié)，P221—222。10、對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列（）情形之一的，深圳證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部或交易單元的名稱及其買入、賣出金額。入、日收盤價格漲跌幅偏離值達到+5%的各前3只證券8、日價格振幅達到15%的前3只證券頃日換手率達到20%的前3只證券。、日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只證券【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P64。11、對有以下哪幾種情況的客戶及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券？（）A、有重大違約記錄B、交易結(jié)算金未納入第三方存管C、未按照要求提供有關(guān)情況D、在證券公司從事證券交易2年以上【參考答案】：A,B,C12、對于融資融券交易，以下說法正確的有（）。A、是投資者通過交付抵押金取得經(jīng)紀商信用而進行的交易B、是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀商信用而進行的交易C、投資者向經(jīng)紀商提供了信用D、經(jīng)紀商向投資者提供了信用【參考答案】：B,D【解析】考點：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6。13、競價的結(jié)果包括（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P42。14、客戶通過（）進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。A、人工電話委托8、自助委托C、網(wǎng)上委托D、電話自動委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P103。15、證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（）。A、建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度B、健全自營業(yè)務(wù)風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制C、完善風險監(jiān)控量化指標體系D、定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P187。16、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。17、凈額清算又分為（）。A、單邊凈額清算8、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B,D【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P290O18、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣C、債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣D、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張【參考答案】：B,C【解析】2011年-2012年新版書P62頁⑧多只債券合計買入或賣出的金額不低于100萬元人民幣，且其中但只債券的交易數(shù)量不低于2000張。小小醉貓19、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括（）。A、投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理B、轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容C、核對無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認，并將客戶聯(lián)交給投資者D、轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26、P27。20、交易型開放式指數(shù)基金的特征有（）。A、代表的是一籃子股票的投資組合B、追蹤的是實際的股價指數(shù)C、可以在證券交易所掛牌上市交易D、可以進行基金份額的申購和贖回【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、投資者通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。（）【參考答案】：錯誤【解析】投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶；通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。2、融資融券標的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（）【參考答案】：A【解析】掌握標的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243。3、客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。（）【參考答案】：正確4、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。5、投資者只能開立1個信用資金賬戶。（）【參考答案】：正確6、風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。【參考答案】：錯誤7、證券成交速度快，說明其流動性很好。（）【參考答案】：錯誤【解析】如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。8、大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。（）【參考答案】：正確9、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。（）【參考答案】：A【解析】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P201。10、期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收，只有少數(shù)是在合約到期］前進行反向交易、平倉了結(jié)。（）【參考答案】：錯誤11、交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對調(diào)整前的交易進行追溯調(diào)整。（）【參考答案】：錯誤【解析】交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整。12、信用風險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風險，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風險。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】信用風險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風險，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風險。13、我國綜合類證券公司注冊資本最低限額為人民幣2億元。（）【參考答案】：錯誤14、標準券是指在債券回購交易中，由證券交易所或同業(yè)拆借中心根據(jù)債券回購融資方證券賬戶的債券存量，按照不同的券種，根據(jù)各自的折合比率計算的、用于回購抵押的標準化債券。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】標準券是指在債券回購交易中，由證券交易所或同業(yè)拆借中心根據(jù)債券回購融資方證券賬戶的債券存量，按照不同的券種，根據(jù)各自的折合比率計算的、用于回購抵押的標準化債券。15、集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算部門由財務(wù)部門專人負責，集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管和清算分別由托管部門和清算部門負責。（）【參考答案】：錯誤16、最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。（）【參考答案】：A【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。17、買斷式回購中，雙方交易的價格為上一交易日對應(yīng)的國債的收盤價，此價格又稱凈價。（）【參考答案】：錯誤18、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀商與客戶之間代理委托關(guān)系的建立，表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。（）【參考答案】：正確19、根據(jù)1999年3月證監(jiān)會發(fā)出的《關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，對機構(gòu)逾期債務(wù)總額超過公司注冊資本金20%的證券公司，不得申請新設(shè)證券營業(yè)部。（）【參考答案】：錯誤20、證券公司可以接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)以及其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的