專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同銀行保本理財(cái)同業(yè)業(yè)務(wù)

61××專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理協(xié)議編號(hào)：資產(chǎn)委托人：資產(chǎn)管理人：資產(chǎn)托管人：年月日

目錄TOC一、前言 3二、釋義 5三、聲明與承諾 7四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 8五、委托財(cái)產(chǎn) 16六、投資政策及變更 21七、投資經(jīng)理的指派與變更 22八、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 23九、資產(chǎn)管理計(jì)劃清算與收益分配 27十、越權(quán)交易的界定 30十一、委托財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 31十二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收 35十三、委托財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利的行使 37十四、報(bào)告義務(wù) 38十五、風(fēng)險(xiǎn)揭示 40十六、資產(chǎn)管理協(xié)議的生效、變更與終止 43十七、違約責(zé)任 44十八、爭議的處理 45十九、其他事項(xiàng) 46附件13-1：資產(chǎn)委托人授權(quán)通知書（樣本） 49附件13-2：委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書（樣本） 50附件13-4：資產(chǎn)管理人授權(quán)通知書（樣本） 52附件13-5：業(yè)務(wù)聯(lián)系人名單 53附件13-6：資產(chǎn)委托人承諾書 54附件13-7：追加委托財(cái)產(chǎn)通知書（樣本） 56附件13-8：委托財(cái)產(chǎn)提取通知書（樣本） 57一、前言為保護(hù)資產(chǎn)委托人合法權(quán)益，明確《×××專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理協(xié)議》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國協(xié)議法》（以下簡稱“《協(xié)議法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”）、《基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理協(xié)議內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（以下簡稱“《準(zhǔn)則》”）及其他關(guān)于規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)資產(chǎn)管理協(xié)議各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《×××專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理協(xié)議》。《資產(chǎn)管理協(xié)議》是規(guī)定《資產(chǎn)管理協(xié)議》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律資料文件，與本委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)的涉及《資產(chǎn)管理協(xié)議》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何資料文件或表述，均以本協(xié)議為準(zhǔn)。《資產(chǎn)管理協(xié)議》的當(dāng)事人包括資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人。各相關(guān)方簽訂本協(xié)議，即成為本協(xié)議的當(dāng)事人。《資產(chǎn)管理協(xié)議》的當(dāng)事人依照法律法規(guī)和《資產(chǎn)管理協(xié)議》的規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)?！顿Y產(chǎn)管理協(xié)議》應(yīng)當(dāng)適用《基金法》、《試點(diǎn)辦法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新致使《資產(chǎn)管理協(xié)議》的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)做出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時(shí)各方當(dāng)事人就該等變更或調(diào)整進(jìn)行確認(rèn)，簽訂補(bǔ)充協(xié)議或重新簽訂《資產(chǎn)管理協(xié)議》。資產(chǎn)委托人自簽訂《資產(chǎn)管理協(xié)議》即成為《資產(chǎn)管理協(xié)議》的當(dāng)事人。在本協(xié)議存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和《資產(chǎn)管理協(xié)議》的當(dāng)事人。本協(xié)議已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案，但中國證監(jiān)會(huì)接受本協(xié)議的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。

二、釋義在本協(xié)議中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1.本協(xié)議、《資產(chǎn)管理協(xié)議》：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的《×××專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理協(xié)議》及對(duì)本協(xié)議任何有效的修訂和補(bǔ)充。2.《資產(chǎn)管理協(xié)議》當(dāng)事人:指受本協(xié)議約束，根據(jù)本協(xié)議享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人。3.中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。4.資產(chǎn)委托人：5.資產(chǎn)管理人:6.資產(chǎn)托管人:7.資產(chǎn)管理計(jì)劃、本計(jì)劃：指根據(jù)《試點(diǎn)辦法》設(shè)立，依照本協(xié)議的規(guī)定，為資產(chǎn)委托人的權(quán)益，將特定資產(chǎn)委托人交付的資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分，進(jìn)行投資活動(dòng)的資產(chǎn)管理安排。8.委托財(cái)產(chǎn):指資產(chǎn)委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的作為本協(xié)議標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。9.資金賬戶:指資產(chǎn)托管人根據(jù)關(guān)于規(guī)定在資產(chǎn)托管人處為委托財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶，即托管賬戶。10.委托財(cái)產(chǎn)收益:指委托財(cái)產(chǎn)投資所得的投資收益、銀行存款利息以及其他收益和因運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約。11.委托財(cái)產(chǎn)總值:指委托財(cái)產(chǎn)所擁有的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和本委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)收款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。12.委托財(cái)產(chǎn)凈值：指委托財(cái)產(chǎn)總值扣除委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作過程中發(fā)生的應(yīng)付固定管理費(fèi)、應(yīng)付托管費(fèi)、應(yīng)付清算款等負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。13.委托財(cái)產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估委托財(cái)產(chǎn)資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定委托財(cái)產(chǎn)凈值的過程。14.交易日:指xx證券交易所和xx證券交易所的正常交易日。15.工作日:指資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人辦理日常業(yè)務(wù)的營業(yè)日。16.不可抗力：指本協(xié)議當(dāng)事人未能預(yù)見、未能避免、未能克服，且在本協(xié)議由協(xié)議當(dāng)事人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?。

三、聲明與承諾資產(chǎn)委托人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家關(guān)于規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解關(guān)于法律法規(guī)及所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自愿承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；承諾其向資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的關(guān)于投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料文件資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人承認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保，本協(xié)議規(guī)定的預(yù)期收益率僅是投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理人的保證。資產(chǎn)委托人承諾其初始委托財(cái)產(chǎn)以及追加委托財(cái)產(chǎn)只能從以委托人本人名義開立的賬戶中轉(zhuǎn)入資產(chǎn)托管人的托管賬戶。資產(chǎn)委托人承諾提取或清算的委托資產(chǎn)只能轉(zhuǎn)入委托人初始及追加委托資產(chǎn)時(shí)使用的上述賬戶。特殊情況致使初始、追加與提取的賬戶名稱不一致時(shí)，資產(chǎn)委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說明。資產(chǎn)管理人保證已取得特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)。資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本協(xié)議前充分地向資產(chǎn)委托人說明了關(guān)于法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)，除保本產(chǎn)品外，不保證資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。資產(chǎn)管理人對(duì)本計(jì)劃的合規(guī)性負(fù)責(zé)，由于資產(chǎn)管理計(jì)劃自身的合規(guī)性問題給委托資產(chǎn)造成損失的，托管人不承擔(dān)責(zé)任；由此給資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)托管人造成損失的，資產(chǎn)管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管委托財(cái)產(chǎn)，并履行本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)托管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的保管，并非對(duì)委托財(cái)產(chǎn)本金或收益的保證或承諾，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)委托財(cái)產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人規(guī)定的收益分配等內(nèi)容，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托人1、資產(chǎn)委托人概況名稱：住所：辦公辦公地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真號(hào)碼：2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定取得其委托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作造成或產(chǎn)生的收益；（2）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（3）依照本協(xié)議的規(guī)定追加或提取委托財(cái)產(chǎn)；（4）依據(jù)本協(xié)議規(guī)定的時(shí)間和方式向資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人查詢委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況；（5）定時(shí)從資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)報(bào)告；（6）享有委托財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利，并可授權(quán)資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人代為行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利；（7）國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）依照本協(xié)議的規(guī)定，將委托財(cái)產(chǎn)交付資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人分別進(jìn)行投資管理和資產(chǎn)托管；（2）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（3）不得違反本協(xié)議的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；（4）依照本協(xié)議的規(guī)定支付資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)、托管費(fèi)，并承擔(dān)因委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作造成或產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（5）除依據(jù)本協(xié)議規(guī)定提取委托財(cái)產(chǎn)外，資產(chǎn)委托人不得隨意提取委托財(cái)產(chǎn)；資產(chǎn)委托人不得自行對(duì)托管賬戶進(jìn)行掛失或變更，如發(fā)生該類情況而使托管賬戶實(shí)際脫離資產(chǎn)托管人的監(jiān)控，資產(chǎn)托管人對(duì)由此致使的各類損失免責(zé)；（6）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財(cái)產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等；（7）國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（二）資產(chǎn)管理人1、資產(chǎn)管理人概況名稱：住所：通信辦公地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：網(wǎng)站：2、資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）自本協(xié)議生效之日起，依照本協(xié)議的規(guī)定，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作及管理；（2）依照本協(xié)議的規(guī)定，及時(shí)、足額取得資產(chǎn)管理人報(bào)酬；（3）根據(jù)本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對(duì)于資產(chǎn)托管人違反了本協(xié)議或關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的權(quán)益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)采取措施制止，同時(shí)通知資產(chǎn)委托人并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；（4）經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利；（5）委托其母公司對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行投資管理（專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃適用）；（6）委托其他機(jī)構(gòu)對(duì)投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等（專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃適用）；（7）以受托人的名義，代表專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃行使投資過程中造成或產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利（專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃適用）；（8）國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理本協(xié)議備案手續(xù)；（2）自本協(xié)議生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作委托財(cái)產(chǎn)；（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托財(cái)產(chǎn)與旗下基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；（5）除法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取權(quán)益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人運(yùn)作委托財(cái)產(chǎn)；（6）依據(jù)法律法規(guī)及本協(xié)議接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督；（7）依照《試點(diǎn)辦法》和本協(xié)議的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送委托財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明；（8）依照《試點(diǎn)辦法》和本協(xié)議的規(guī)定，編制季度及年度報(bào)告，并向中國證監(jiān)會(huì)備案；（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財(cái)產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等；（10）保存委托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料文件資料，并妥善保存關(guān)于的協(xié)議、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料文件資料；（11）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人權(quán)益的活動(dòng)；（12）如本協(xié)議運(yùn)作過程中，有需要資產(chǎn)委托人簽字的書面資料文件，管理人應(yīng)及時(shí)電話通知資產(chǎn)委托人；（13）對(duì)相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報(bào)告（專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃適用）；（14）國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（三）資產(chǎn)托管人1、資產(chǎn)托管人概況名稱：住所：辦公辦公地址：主要負(fù)責(zé)人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵箱：傳真號(hào)碼：2、資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）依照本協(xié)議的規(guī)定，及時(shí)、足額取得資產(chǎn)托管費(fèi)；（2）根據(jù)本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本協(xié)議或關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的權(quán)益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；（3）根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定，依法保管委托財(cái)產(chǎn)；（4）經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利；（5）國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全保管委托財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)委托財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同委托財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取權(quán)益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人托管委托財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷委托財(cái)產(chǎn)的資金賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的委托財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書面建議或意見；（7）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；（8）編制并向資產(chǎn)管理人出具委托財(cái)產(chǎn)托管報(bào)告，并向證監(jiān)會(huì)備案；（9）依照本協(xié)議的規(guī)定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的劃款指令，及時(shí)辦理清算事宜；（10）依照法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；（11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人權(quán)益的活動(dòng)；（12）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)于規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)關(guān)于的協(xié)議、協(xié)議、憑證等資料文件資料文件資料；（13）國家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。五、委托財(cái)產(chǎn)（一）委托財(cái)產(chǎn)的保管與處分1、委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)托管人對(duì)因?yàn)橘Y產(chǎn)管理人投資造成或產(chǎn)生的存放或存管在資產(chǎn)托管人以外機(jī)構(gòu)的委托財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。2、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入委托財(cái)產(chǎn)。3、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按本協(xié)議的規(guī)定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本協(xié)議規(guī)定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)委托財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、委托財(cái)產(chǎn)造成或產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托財(cái)產(chǎn)自身的債務(wù)相互抵銷。非因委托財(cái)產(chǎn)自身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知委托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時(shí)通知資產(chǎn)委托人。5、資產(chǎn)托管人應(yīng)安全、完整地保管委托財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)本協(xié)議規(guī)定或資產(chǎn)管理人的正當(dāng)指令，資產(chǎn)托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配任何委托財(cái)產(chǎn)。6、資產(chǎn)托管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的保管并非對(duì)資產(chǎn)委托人本金或收益的保證或承諾，不承擔(dān)資產(chǎn)委托人的投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）委托財(cái)產(chǎn)專用賬戶開立和管理1、托管賬戶的開立和管理（1）托管賬戶是指資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)托管人指派營業(yè)機(jī)構(gòu)為該專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立的銀行結(jié)算賬戶。托管賬戶不得提現(xiàn)，不得通兌，不得透支，不得購買支票、未能開立網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬功能（可以使用網(wǎng)上銀行查詢功能）及其他電子銀行轉(zhuǎn)帳功能。除法律、法規(guī)及規(guī)章另有規(guī)定外，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。托管賬戶信息如下：戶名：開戶銀行：賬號(hào)：（2）該銀行結(jié)算賬戶作為本協(xié)議項(xiàng)下專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管賬戶，由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)管理，委托財(cái)產(chǎn)托管期間托管賬戶的所有貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付費(fèi)用、資產(chǎn)劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等，均需通過該賬戶進(jìn)行。除支付賬戶開戶費(fèi)、賬戶管理費(fèi)、網(wǎng)銀開戶費(fèi)、網(wǎng)銀服務(wù)費(fèi)和銀行結(jié)算手續(xù)費(fèi)可以由開戶銀行自行扣收外，任何人使用托管賬戶中的資金，必須事先向資產(chǎn)托管人發(fā)送劃款指令，經(jīng)資產(chǎn)托管人審核無誤后方能劃款。（3）委托資產(chǎn)托管期間，賬戶預(yù)留印鑒為“”印章，以及資產(chǎn)托管人授權(quán)人名章1枚。賬戶預(yù)留印鑒由資產(chǎn)托管人保管。（4）資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人不得假借委托財(cái)產(chǎn)的名義開立其他任何銀行賬戶。資產(chǎn)托管人依照規(guī)定開立委托財(cái)產(chǎn)的資金賬戶等投資所需賬戶，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料文件資料等。2、其他賬戶的開立和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)根據(jù)關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按關(guān)于規(guī)則管理并使用。（三）委托財(cái)產(chǎn)的移交資產(chǎn)委托人應(yīng)及時(shí)將初始委托資產(chǎn)足額劃撥至資產(chǎn)托管人為本委托財(cái)產(chǎn)開立的托管賬戶，資產(chǎn)管理人/托管人于委托財(cái)產(chǎn)托管賬戶收到初始委托財(cái)產(chǎn)的當(dāng)天向資產(chǎn)委托人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（見附件13-2），經(jīng)資產(chǎn)委托人確認(rèn)簽收后的□當(dāng)天或□下一工作日作為委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日。初始委托財(cái)產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣。（四）委托期限1、本協(xié)議項(xiàng)下專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托期限為，從委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日起算。本協(xié)議提前終止時(shí)委托期限提前屆滿。2、委托期限屆滿前一個(gè)月，本協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)協(xié)商協(xié)議是否續(xù)約。若經(jīng)協(xié)議當(dāng)事人三方書面確認(rèn)無異議，則本協(xié)議到期后自動(dòng)順延相同期限。如有需要，可就續(xù)約事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議。如任何一方當(dāng)事人不同意續(xù)約，則本協(xié)議到期后自動(dòng)終止。（五）委托財(cái)產(chǎn)的追加在本協(xié)議有效期內(nèi)，資產(chǎn)委托人追加委托財(cái)產(chǎn)時(shí)，需提前1個(gè)工作日（含當(dāng)天）向資產(chǎn)管理人發(fā)送《追加委托財(cái)產(chǎn)通知書》（見附件13-7），資產(chǎn)管理人收到后，需提前1個(gè)工作日（含當(dāng)天）向資產(chǎn)托管人傳真號(hào)碼發(fā)送該通知書，資產(chǎn)托管人于托管賬戶收到追加委托財(cái)產(chǎn)的當(dāng)天（以當(dāng)天下午4點(diǎn)前到賬為準(zhǔn)）向資產(chǎn)管理人傳真號(hào)碼發(fā)送《追加委托財(cái)產(chǎn)確認(rèn)書》（見附件），資產(chǎn)管理人收到后，應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)委托人委托財(cái)產(chǎn)到賬情況。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)依照本協(xié)議的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托財(cái)產(chǎn)。（六）委托財(cái)產(chǎn)的提取1、委托財(cái)產(chǎn)提取的基本原則本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)凈值高于3000萬元人民幣時(shí)，資產(chǎn)委托人可以提取部分委托財(cái)產(chǎn)，但提取后的委托財(cái)產(chǎn)凈值不得低于3000萬元人民幣。當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)凈值少于3000萬元時(shí)，資產(chǎn)委托人不得提前提取，但經(jīng)協(xié)議各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提前終止協(xié)議。2、委托財(cái)產(chǎn)提取的方式在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，如遇委托人需要提取委托資產(chǎn)，委托人應(yīng)出具《委托資產(chǎn)提取通知書》（見附件13-8），提前通知管理人并抄送托管人。由管理人發(fā)送資金劃撥指令，通知托管人將相應(yīng)資金從托管賬戶劃撥至委托人賬戶，并于劃撥財(cái)產(chǎn)當(dāng)天以書面形式分別通知資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)委托人應(yīng)為資產(chǎn)管理人預(yù)留充足的變現(xiàn)時(shí)間，以保證托管賬戶中的資金足以支付提取金額。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人不承擔(dān)由于資產(chǎn)委托人提取委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)及通知不及時(shí)造成的損失。六、投資政策及變更（一）資產(chǎn)委托人的投資狀況資產(chǎn)委托人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的投資范圍及投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)收益特征有充分了解，是具備一定證券投資認(rèn)知、具有一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力的特定客戶。（二）委托財(cái)產(chǎn)的投資政策1、投資目標(biāo)資產(chǎn)委托人基于對(duì)資產(chǎn)管理人的信任，將合法的委托財(cái)產(chǎn)委托給資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人以維護(hù)資產(chǎn)委托人最大權(quán)益為宗旨，在有效監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)委托財(cái)產(chǎn)的保值增值，為資產(chǎn)委托人謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。2、投資范圍及比例本資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資金主要投資于：在本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，如有閑置資金可以銀行存款方式加以運(yùn)用。3、投資限制本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資限于上述第2條所述投資范圍中列明的投資標(biāo)的，資產(chǎn)管理人不得將本計(jì)劃的委托財(cái)產(chǎn)用作其他投資。4、投資禁止行為本計(jì)劃不得投資于投資范圍以外的任何標(biāo)的，以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及本協(xié)議規(guī)定禁止從事的其他行為。5、投資政策的變更（1）投資政策的變更應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)管理人協(xié)商一致，書面確認(rèn)并抄送資產(chǎn)托管人，但因法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定或監(jiān)管部門要求所進(jìn)行的變更除外。投資政策的變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。（2）對(duì)資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)管理人就投資政策做出的變更有違反法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，資產(chǎn)托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人怠于改正或拒絕改正的，資產(chǎn)托管人并有權(quán)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。6、預(yù)期收益率本資產(chǎn)管理計(jì)劃的預(yù)期收益率為%，最終收益以實(shí)際支付為準(zhǔn)。七、投資經(jīng)理的指派與變更（一）投資經(jīng)理的指派1、投資經(jīng)理的指派委托財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指派。2、指派擔(dān)任本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理。投資經(jīng)理簡歷如下：（二）投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)管理人根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以變更投資經(jīng)理。投資經(jīng)理變更前，資產(chǎn)管理人應(yīng)與資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)托管人進(jìn)行溝通，且應(yīng)在變更實(shí)施的10個(gè)工作日前書面通知資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人，通知中應(yīng)注明生效日期。投資經(jīng)理發(fā)生變更時(shí),原投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)妥善保管投資業(yè)務(wù)資料文件資料,及時(shí)辦理投資業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新投資經(jīng)理或者臨時(shí)投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。投資經(jīng)理的選任與變更情況應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。八、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”，格式見附件13-4）資產(chǎn)托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的業(yè)務(wù)權(quán)限、授權(quán)有效期。資產(chǎn)托管人在收到授權(quán)通知的當(dāng)天與資產(chǎn)管理人通過錄音電話的方式確認(rèn)。該授權(quán)通知應(yīng)載明生效日期。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)授權(quán)資料文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。（二）劃款指令的內(nèi)容劃款指令是資產(chǎn)管理人在管理委托資產(chǎn)時(shí)，向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他費(fèi)用支付的指令（格式見附件13-3）。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應(yīng)寫明費(fèi)用事由、支付時(shí)間、金額、付款賬戶、收款賬戶（包括付/收款人戶名、賬號(hào)、開戶銀行）等（以上內(nèi)容稱為劃款指令要素），加蓋劃款指令預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。（三）劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序劃款指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表資產(chǎn)管理人用傳真號(hào)碼的方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人書面確認(rèn)過的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。對(duì)于被授權(quán)人依商定程序發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與資產(chǎn)托管人以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)，因資產(chǎn)管理人未能及時(shí)與資產(chǎn)托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。資產(chǎn)管理人應(yīng)依照《基金法》、《試點(diǎn)辦法》和本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)依照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)管理人的劃款指令應(yīng)與相關(guān)協(xié)議或資料文件一起交付給資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人審核后根據(jù)劃款指令進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。托管人需確認(rèn)劃款指令要素指向的交易內(nèi)容符合本協(xié)議規(guī)定的，同時(shí)對(duì)指令的預(yù)留印鑒、簽字樣本等表面真實(shí)性審核無誤后，方可執(zhí)行指令。資產(chǎn)托管人應(yīng)依照劃款指令的要求及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。前述審查原則適用于本協(xié)議項(xiàng)下所有傳真號(hào)碼件。如遇傳真號(hào)碼件與原件不符，以傳真號(hào)碼件為準(zhǔn)。如有疑問資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送有效劃款指令時(shí)，應(yīng)確保資產(chǎn)托管人有足夠的處理時(shí)間，除需考慮資金在途時(shí)間外，還需給資產(chǎn)托管人留有2個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。資產(chǎn)管理人在每個(gè)工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)天支付的劃款指令，資產(chǎn)托管人不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。有效劃款指令是指指令要素準(zhǔn)確無誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。由資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保本委托財(cái)產(chǎn)托管賬戶有足夠的資金余額，對(duì)資產(chǎn)管理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。在資金余額充足的情況下，資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人符合法律法規(guī)、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。（四）資產(chǎn)托管人未依照資產(chǎn)管理人指令執(zhí)行的處理方法資產(chǎn)托管人由于自身原因造成未依照或者未及時(shí)依照資產(chǎn)管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，給資產(chǎn)委托人造成損失的，應(yīng)對(duì)直接經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。資產(chǎn)托管人對(duì)準(zhǔn)確執(zhí)行資產(chǎn)管理人的正常指令對(duì)委托財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。（五）更換授權(quán)通知內(nèi)容的程序資產(chǎn)管理人若對(duì)“授權(quán)通知”的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)、相關(guān)人員聯(lián)系方式的修改、指令上預(yù)留印鑒和簽字樣本的修改等），必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真號(hào)碼方式向資產(chǎn)托管人發(fā)出由資產(chǎn)管理人加蓋公章和被授權(quán)人簽字的授權(quán)變更資料文件，同時(shí)電話通知資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人收到變更通知當(dāng)天通過錄音電話向資產(chǎn)管理人確認(rèn)。授權(quán)變更資料文件應(yīng)載明生效日期。授權(quán)變更資料文件于資料文件載明的生效日期之后且托管人向管理人電話確認(rèn)后正式生效。資產(chǎn)管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)變更資料文件的正本送交資產(chǎn)托管人，若正本與傳真號(hào)碼件不一致的，以傳真號(hào)碼件為準(zhǔn)。資產(chǎn)托管人更改接受資產(chǎn)管理人指令的人員及聯(lián)系方式，也應(yīng)提前通知資產(chǎn)管理人。（六）資產(chǎn)托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《試點(diǎn)辦法》、本協(xié)議或其他關(guān)于法律的規(guī)定，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知資產(chǎn)管理人糾正，資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)資產(chǎn)托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。（七）劃款指令的保管劃款指令若以傳真號(hào)碼形式發(fā)出，則正本由資產(chǎn)管理人保管，資產(chǎn)托管人保管指令傳真號(hào)碼件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以資產(chǎn)托管人收到的業(yè)務(wù)指令傳真號(hào)碼件為準(zhǔn)。（八）相關(guān)責(zé)任資產(chǎn)托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，如資產(chǎn)管理人的指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知等情形，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因執(zhí)行關(guān)于指令或拒絕執(zhí)行關(guān)于指令而給資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理計(jì)劃或任何第三方帶來的損失，全部責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，但資產(chǎn)托管人未按協(xié)議規(guī)定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。九、資產(chǎn)管理計(jì)劃清算與收益分配（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算1、本協(xié)議終止日為委托財(cái)產(chǎn)清算日。本協(xié)議終止后，資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)組建清算組，負(fù)責(zé)委托財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)、確認(rèn)和分配。財(cái)產(chǎn)清算期間，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)依照資產(chǎn)管理協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)委托財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。2、本協(xié)議終止時(shí)已計(jì)提但尚未支付的管理費(fèi)、托管費(fèi)和資產(chǎn)管理人的業(yè)績報(bào)酬等，經(jīng)清算組復(fù)核后從清算財(cái)產(chǎn)中支付。3、清算組在本協(xié)議終止后個(gè)工作日內(nèi)編制委托財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，并以書面形式報(bào)告資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人在此同意，上述報(bào)告不再另行審計(jì)，除非法律法規(guī)或監(jiān)管部門要求必須進(jìn)行審計(jì)的。4、委托財(cái)產(chǎn)清算剩余財(cái)產(chǎn)的分配依照下列順序清償：（1）支付清算費(fèi)用；（2）交納所欠稅款；（3）清償委托財(cái)產(chǎn)債務(wù)；（4）支付資產(chǎn)委托人。委托財(cái)產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給資產(chǎn)委托人。5、資產(chǎn)委托人在收到委托財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告之日起個(gè)工作日內(nèi)未提出書面異議的，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。6、在協(xié)議終止日前，資產(chǎn)管理人應(yīng)將投資所有資產(chǎn)變現(xiàn)，資產(chǎn)托管人在接到資產(chǎn)委托人對(duì)清算報(bào)告的書面確認(rèn)當(dāng)天，根據(jù)資產(chǎn)管理人劃款指令將現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至資產(chǎn)委托人指派賬戶。委托財(cái)產(chǎn)中確實(shí)無法在本協(xié)議終止前變現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)，將以原狀方式向委托人分配。委托人應(yīng)配合資產(chǎn)管理人上述分配工作開展。7、在委托財(cái)產(chǎn)移交前，由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)保管。保管期間，任何當(dāng)事人均不得運(yùn)用該委托財(cái)產(chǎn)。保管期間造成或產(chǎn)生的收益歸委托財(cái)產(chǎn)所有，發(fā)生的保管費(fèi)用由委托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。因資產(chǎn)委托人原因致使委托財(cái)產(chǎn)無法轉(zhuǎn)移的，資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人可以在協(xié)商一致后依照關(guān)于法律法規(guī)進(jìn)行處理。8、資產(chǎn)管理人應(yīng)在委托期限屆滿或協(xié)議終止后個(gè)工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)清算方案以書面形式通知資產(chǎn)委托人，資產(chǎn)委托人不同意委托資產(chǎn)清算方案的，應(yīng)在個(gè)工作日內(nèi)書面通知資產(chǎn)管理人并說明理由，資產(chǎn)委托人沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出答復(fù)的視為同意資產(chǎn)管理人制定的委托資產(chǎn)清算方案。資產(chǎn)管理人將委托資產(chǎn)清算最終方案發(fā)送資產(chǎn)托管人。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配1、收益的構(gòu)成本資產(chǎn)管理計(jì)劃的收入為管理運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)所取得的全部收入。2、收益分配原則（1）資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益將以現(xiàn)金方式進(jìn)行分配。管理人將資產(chǎn)管理計(jì)劃收益中扣除各種費(fèi)用和稅收后的余額向委托人進(jìn)行分配。（2）資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配時(shí)間為資產(chǎn)管理計(jì)劃到期后____個(gè)工作日內(nèi)。管理人在資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配期間，將可分配資產(chǎn)管理計(jì)劃收益劃付至委托人的指派賬戶。3、收益的支付方式資產(chǎn)管理人于資產(chǎn)管理計(jì)劃到期后____個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人發(fā)送收益劃付指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于兩個(gè)工作日內(nèi)從委托財(cái)產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)管理人在劃付指令中要求的委托人指派帳戶。十、越權(quán)交易的界定（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)管理人違反關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本協(xié)議項(xiàng)下資產(chǎn)委托人的授權(quán)而進(jìn)行的投資交易行為。資產(chǎn)管理人應(yīng)在關(guān)于法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反關(guān)于法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，超越權(quán)限管理、從事證券投資。（二）越權(quán)交易的處理程序1、違反關(guān)于法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為資產(chǎn)托管人對(duì)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的劃款指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，并依照資產(chǎn)委托人指示執(zhí)行。資產(chǎn)托管人對(duì)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易,并承諾在個(gè)工作日內(nèi)改正。在上述限期內(nèi)，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。2、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由資產(chǎn)管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本委托財(cái)產(chǎn)所有。該等損失指實(shí)際損失。十一、委托財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算（一）賬冊(cè)的建立委托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算由資產(chǎn)管理人擔(dān)任主會(huì)計(jì)人，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)分別對(duì)不同客戶的委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人管理或保管的不同委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)應(yīng)單獨(dú)編制和保管。（二）憑證保管和賬目核對(duì)1、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人各自保管各自取得的會(huì)計(jì)原始憑證，同時(shí)將原始憑證復(fù)印件發(fā)送給對(duì)方，各方可根據(jù)對(duì)方所保管原件之復(fù)印件進(jìn)行賬務(wù)處理。2、資產(chǎn)管理人于每天清算后由專人負(fù)責(zé)，向資產(chǎn)托管人提供電子對(duì)賬數(shù)據(jù)（如有）。3、資產(chǎn)管理人定時(shí)進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。在與資產(chǎn)托管人核對(duì)估值結(jié)果之前，必須保證所有實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此致使的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。4、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人定時(shí)核對(duì)資金賬目和證券賬目（如有），確保各方賬目相符。資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人每季對(duì)估值結(jié)果進(jìn)行電話核對(duì)，并于每季第一個(gè)工作日將上季最后一個(gè)工作日的委托財(cái)產(chǎn)資產(chǎn)凈值以傳真號(hào)碼方式或其他資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人認(rèn)可的方式發(fā)送給資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，蓋章并以傳真號(hào)碼方式或其他資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人認(rèn)可的方式傳送給資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人提交資產(chǎn)委托人。委托財(cái)產(chǎn)資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。因此，就與本委托財(cái)產(chǎn)關(guān)于的會(huì)計(jì)問題，本委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)責(zé)任方是資產(chǎn)管理人，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的建議或意見，依照資產(chǎn)管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。（三）委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算本委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行。1、會(huì)計(jì)年度、計(jì)賬本位幣和會(huì)計(jì)核算制度（1）本委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為每年xx月1日至1xx月31日。（2）計(jì)賬本位幣為人民幣，計(jì)賬單位為元。（3）委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算按《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》執(zhí)行。2、會(huì)計(jì)核算方法（1）資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)根據(jù)關(guān)于法律法規(guī)和資產(chǎn)委托人的相關(guān)規(guī)定，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。（2）資產(chǎn)管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表。（3）資產(chǎn)托管人應(yīng)定時(shí)與資產(chǎn)管理人就委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)。（四）委托財(cái)產(chǎn)估值的依據(jù)、時(shí)間和程序委托財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)責(zé)任方是資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，并由資產(chǎn)托管人復(fù)核。估值原則應(yīng)符合本協(xié)議及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。資產(chǎn)管理人應(yīng)于每最后一個(gè)工作日交易終止后計(jì)算當(dāng)天的委托財(cái)產(chǎn)凈值并以電話方式與資產(chǎn)托管人核對(duì)。資產(chǎn)管理人應(yīng)于每第一個(gè)工作日對(duì)上末最后一個(gè)工作日的估值結(jié)果進(jìn)行書面確認(rèn)，并以傳真號(hào)碼方式或其他資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人認(rèn)可的方式將估值結(jié)果發(fā)送給資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人于收到后一個(gè)工作日內(nèi)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，蓋章并以傳真號(hào)碼方式傳送給資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人提交資產(chǎn)委托人。（五）估值方法________________________________________________（六）估值差錯(cuò)處理如資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違反本協(xié)議訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)資產(chǎn)委托人權(quán)益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，協(xié)商解決，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致建議或意見，以資產(chǎn)管理人的建議或意見為準(zhǔn)。當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)估值提交資產(chǎn)委托人后發(fā)現(xiàn)存在錯(cuò)誤時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)該立即報(bào)告資產(chǎn)委托人，并說明采取的措施，在資產(chǎn)委托人同意后，立即更正。十二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用種類1、資產(chǎn)管理人的管理費(fèi)；2、資產(chǎn)托管人的托管費(fèi)；3、資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作中造成或產(chǎn)生的各種必須費(fèi)用，包括但不限于信息披露費(fèi)、與資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)的資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)、律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、訴訟仲裁費(fèi)等。4、銀行相關(guān)費(fèi)用；5、依照法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定可以在委托財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。（二）管理費(fèi)和托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式1、管理費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式管理費(fèi)按委托財(cái)產(chǎn)本金的%年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下：管理費(fèi)=委托財(cái)產(chǎn)本金×%×存續(xù)天數(shù)/360管理費(fèi)自委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日起計(jì)算，每天計(jì)提，資產(chǎn)管理計(jì)劃到期后一次性支付。由資產(chǎn)管理人于資產(chǎn)管理計(jì)劃到期后____個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人發(fā)送管理費(fèi)劃付指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于____個(gè)工作日內(nèi)從委托財(cái)產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)管理人。管理費(fèi)收費(fèi)賬戶信息如下：戶名：開戶銀行：賬號(hào)：2、托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式托管費(fèi)按委托財(cái)產(chǎn)本金的%年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下：托管費(fèi)=委托財(cái)產(chǎn)本金×%×存續(xù)天數(shù)/360托管費(fèi)自委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日起計(jì)算，每天計(jì)提，資產(chǎn)管理計(jì)劃到期后一次性支付。由資產(chǎn)管理人于資產(chǎn)管理計(jì)劃到期后____個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于____個(gè)工作日內(nèi)從委托財(cái)產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)托管人。托管費(fèi)收費(fèi)賬戶信息如下：戶名：開戶銀行：賬號(hào)：3、銀行相關(guān)費(fèi)用的支付方式本計(jì)劃委托資金賬戶發(fā)生的銀行相關(guān)費(fèi)用(包括托管賬戶開戶、銷戶及管理費(fèi)、網(wǎng)上銀行開戶及管理費(fèi)、銀行結(jié)算匯劃費(fèi)等銀行費(fèi)用)，由資產(chǎn)托管人直接從資金賬戶中扣劃，無須資產(chǎn)管理人出具指令。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人在此申明已了解投資組合會(huì)造成或產(chǎn)生的銀行費(fèi)用，并確保賬戶中有足夠資金用于銀行費(fèi)用的支付，如因資金賬戶中的資金不足以支付銀行費(fèi)用影響到指令的執(zhí)行，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)由此造成或產(chǎn)生的損失和責(zé)任。4、上述（一）中3－5項(xiàng)費(fèi)用根據(jù)關(guān)于法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由資產(chǎn)托管人從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中支付。5、上述費(fèi)用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法及時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。（三）不得列入委托財(cái)產(chǎn)費(fèi)用的項(xiàng)目資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因未履行或未完全履行義務(wù)致使的費(fèi)用支出或委托財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與委托資產(chǎn)無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入委托財(cái)產(chǎn)費(fèi)用。（四）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的稅收委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。十三、委托財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利的行使資產(chǎn)委托人選擇授權(quán)資產(chǎn)管理人行使委托財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)利，資產(chǎn)管理人應(yīng)履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，并遵守如下原則：1、有利于委托財(cái)產(chǎn)的安全與增值；2、資產(chǎn)管理人依照國家關(guān)于規(guī)定代表委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)資產(chǎn)委托人及委托財(cái)產(chǎn)的權(quán)益；3、資產(chǎn)管理人依照國家關(guān)于規(guī)定代表委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立行使受益人權(quán)利，保護(hù)資產(chǎn)委托人及委托財(cái)產(chǎn)的權(quán)益；4、資產(chǎn)管理人應(yīng)在給資產(chǎn)委托人的報(bào)告中列明其接受委托代為行使上述權(quán)利的相關(guān)過程和結(jié)果。十四、報(bào)告義務(wù)（一）向資產(chǎn)委托人提供的報(bào)告1、年度報(bào)告資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在每年終止之日起個(gè)月內(nèi)，編制履行委托財(cái)產(chǎn)年度報(bào)告并經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核后，向資產(chǎn)委托人披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。資產(chǎn)管理人應(yīng)于每年終止之日起60日內(nèi)履行年度報(bào)告，并將關(guān)于報(bào)告提供資產(chǎn)托管人復(fù)核，資產(chǎn)托管人在收到后日內(nèi)履行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人。2、季度報(bào)告資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在每季度終止之日起個(gè)工作日內(nèi)，編制履行委托財(cái)產(chǎn)季度報(bào)告并經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核后，向資產(chǎn)委托人披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。資產(chǎn)管理人應(yīng)于每季度終止之日起個(gè)工作日內(nèi)履行季度報(bào)告，并將關(guān)于報(bào)告提供資產(chǎn)托管人復(fù)核，資產(chǎn)托管人在收到后個(gè)工作日內(nèi)履行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人。3、臨時(shí)報(bào)告管理人應(yīng)當(dāng)保證委托人在每月月初，通過適當(dāng)?shù)姆绞讲樵兾腥速Y產(chǎn)的配置狀況、凈值變更等相關(guān)信息。當(dāng)發(fā)生下列可能影響資產(chǎn)委托人權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，除非本協(xié)議另有規(guī)定或法律法規(guī)另有規(guī)定，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后及時(shí)書面告知資產(chǎn)委托人：（1）投資經(jīng)理發(fā)生變更；（2）涉及委托財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的訴訟；（3）資產(chǎn)管理人管理本協(xié)議項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)的行為受到監(jiān)管部門的調(diào)查，資產(chǎn)托管人托管業(yè)務(wù)部門與本協(xié)議項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)的行為受到監(jiān)管部門的調(diào)查；（4）資產(chǎn)管理人及其總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、本協(xié)議項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)的投資經(jīng)理受到中國證監(jiān)會(huì)的嚴(yán)重行政處罰，資產(chǎn)托管人的托管業(yè)務(wù)或托管業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；（5）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（二）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的報(bào)告資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在每季度終止之日起的個(gè)工作日內(nèi)，履行特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在每年度終止之日起的個(gè)工作日內(nèi)，履行特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。十五、風(fēng)險(xiǎn)揭示本計(jì)劃投資可能面臨下列所有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（一）市場風(fēng)險(xiǎn)本計(jì)劃最終所投項(xiàng)目的實(shí)際用款人的經(jīng)營狀況及市場價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、宏觀環(huán)境等各種因素的影響，致使資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益水平變化，造成或產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：1、政策風(fēng)險(xiǎn)因國家宏觀政策（如經(jīng)濟(jì)政策、貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，或因項(xiàng)目所在地的相關(guān)政策發(fā)生變化，致使用款人經(jīng)營情況及市場價(jià)格波動(dòng)而造成或產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況可能對(duì)用款人造成或產(chǎn)生影響，從而影響委托財(cái)產(chǎn)投資安全及收益。3、利率風(fēng)險(xiǎn)隨著利率的市場化改革進(jìn)一步深化，將改變資產(chǎn)委托人對(duì)資金機(jī)會(huì)成本的考量，若中國人民銀行提高同期銀行存款利率水平，則增大了資產(chǎn)委托人的機(jī)會(huì)成本，從而影響委托財(cái)產(chǎn)投資的收益。4、公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)用款人的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)致使企業(yè)的盈利及償債能力等發(fā)生變化。如借款人、保證人經(jīng)營不善，其對(duì)盈利能力、償債能力將受到影響，且本資產(chǎn)管理計(jì)劃無法通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。5、購買力風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃分配的資產(chǎn)可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚率官Y產(chǎn)的價(jià)值或購買力下降，從而使資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的實(shí)際收益下降。（二）管理風(fēng)險(xiǎn)在資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作過程中，資產(chǎn)管理人的知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、判斷等主觀因素會(huì)影響其對(duì)相關(guān)信息和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、房地產(chǎn)行業(yè)走勢(shì)的判斷，從而影響資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益水平。（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可視為一種綜合性風(fēng)險(xiǎn)，它是其他風(fēng)險(xiǎn)在資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理和公司整體經(jīng)營方面的綜合體現(xiàn)。首先，資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的收益權(quán)項(xiàng)目或金融產(chǎn)品的流動(dòng)性可能不佳，由此可能影響到資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資收益的實(shí)現(xiàn)。其次，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)要應(yīng)對(duì)資產(chǎn)委托人提取資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，如資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)未能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時(shí)使資金凈值造成或產(chǎn)生不利的影響，都會(huì)影響資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作和收益水平。再者，本計(jì)劃委托人可轉(zhuǎn)讓其持有的份額，但轉(zhuǎn)讓的流動(dòng)性不強(qiáng)，委托人通過轉(zhuǎn)讓本計(jì)劃份額變現(xiàn)，可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（四）信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)在交易過程發(fā)生違約,如用款人發(fā)生未及時(shí)足額履行支付義務(wù)等違約情形，從而影響委托財(cái)產(chǎn)投資安全及收益。（五）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部監(jiān)控存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。在計(jì)劃的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者致使投資者的權(quán)益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自資產(chǎn)管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等。（六）特定的投資方法及委托財(cái)產(chǎn)所投資的特定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)（七）其他風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、政府行為等不可抗力可能致使資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險(xiǎn),以及證券市場、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可能因不可抗力無法正常工作,從而有影響資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的提取的風(fēng)險(xiǎn)。十六、資產(chǎn)管理協(xié)議的生效、變更與終止（一）資產(chǎn)管理協(xié)議是規(guī)定資產(chǎn)管理協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律資料文件。本協(xié)議經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章或協(xié)議專用章以及三方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代表簽字之日起設(shè)立。本協(xié)議自設(shè)立之日起生效。（二）本協(xié)議自生效之日起對(duì)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人具有同等的法律約束力。（三）本協(xié)議于委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日起滿個(gè)月后終止。（四）資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對(duì)本協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行變更，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（五）本協(xié)議終止的情形包括下列事項(xiàng)：1、協(xié)議期限屆滿而未延期的；2、經(jīng)協(xié)議各方當(dāng)事人協(xié)商一致決定終止；。3、資產(chǎn)管理人被依法取消特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的；4、資產(chǎn)管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；5、資產(chǎn)托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；6、法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的其他情形。（六）資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理協(xié)議報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。對(duì)本協(xié)議任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。十七、違約責(zé)任（一）因本協(xié)議當(dāng)事人的違約行為造成本協(xié)議未能履行或者未能完全履行的，由違約的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬本協(xié)議當(dāng)事人各方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實(shí)際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：1、資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人依照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等；2、在沒有故意或重大過失的情況下，資產(chǎn)管理人由于依照本協(xié)議規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等；3、不可抗力。（二）資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者本協(xié)議規(guī)定，給委托財(cái)產(chǎn)或者資產(chǎn)委托人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)資產(chǎn)委托人權(quán)益的前提下，本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。十八、爭議的處理因本協(xié)議造成或產(chǎn)生的或與本協(xié)議關(guān)于的所有爭議，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)向提起仲裁，仲裁地點(diǎn)為，并依照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。爭議處理期間，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行資產(chǎn)管理協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益。關(guān)于本協(xié)議的簽署、履行而造成或產(chǎn)生的任何爭議及對(duì)本協(xié)議條款的說明，均適用中華人民共和國法律法規(guī)（為本協(xié)議之目的，在此不包括xx、xx特別行政區(qū)及xx地區(qū)法律法規(guī)），并按其說明。十九、其他事項(xiàng)如將來中國證監(jiān)會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理協(xié)議的內(nèi)容與格式有其他要求的，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)立即展開協(xié)商，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求修改本協(xié)議的內(nèi)容和格式。本協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)由資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人發(fā)出的書面資料文件、傳真號(hào)碼、信函等應(yīng)加蓋的印章，資產(chǎn)托管人指派為""印章。本協(xié)議如有未盡事宜，由協(xié)議當(dāng)事人各方按關(guān)于法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。本協(xié)議一式份，當(dāng)事人各執(zhí)份，每份具有同等的法律效力。本協(xié)議的協(xié)議簽署頁、附件、任何有效修改、補(bǔ)充均是本協(xié)議的有效組建部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。（以下無正文）

（本頁無正文，為《×××專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理協(xié)議》簽署頁）資產(chǎn)委托人（公章或協(xié)議專用章）：法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：年月日資產(chǎn)管理人（公章或協(xié)議專用章）：×××管理有限責(zé)任公司法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：年月日資產(chǎn)托管人（公章或協(xié)議專用章）：法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：年月日附件1：資產(chǎn)委托人授權(quán)通知書（樣本）:我司將于年月日正式啟用此份運(yùn)營授權(quán)書，該授權(quán)書適用于我公司委托由貴公司進(jìn)行管理的“×××專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”產(chǎn)品，簽章樣本如下：資料文件類型預(yù)留印鑒《委托財(cái)產(chǎn)投資確認(rèn)書》/《委托財(cái)產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》/《追加委托財(cái)產(chǎn)通知書》/《提取委托財(cái)產(chǎn)通知書》貴司憑此印章審核我行出具的相關(guān)的其他業(yè)務(wù)文書的有效性。如有更改，我行將另行通知。資產(chǎn)委托人（公章或協(xié)議專用章）：年月日附件2：委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書（樣本）尊敬的資產(chǎn)委托人：根據(jù)三方共同簽署的定向資產(chǎn)管理協(xié)議（協(xié)議編號(hào)：），擔(dān)任本委托資產(chǎn)的資產(chǎn)托管人，擔(dān)任本委托資產(chǎn)的管理人。年月日，資產(chǎn)委托人已將初始委托資產(chǎn)人民幣元（大寫人民幣元整）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的委托資產(chǎn)專用賬戶中，本委托資產(chǎn)已經(jīng)具備正式投資運(yùn)作的條件。請(qǐng)貴委托人收到本通知后，向本管理人/托管人簽章確認(rèn)已收悉本通知，委托人簽收的□當(dāng)天/□下一個(gè)工作日作為資產(chǎn)委托起始日。管理人（簽章）托管人（簽章）年月日---------------------------回執(zhí)資產(chǎn)管理人并托管人：本資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)管理人/托管人確認(rèn)已收悉《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》，對(duì)通知中所列初始委托資產(chǎn)的金額、數(shù)量、入賬日期等事項(xiàng)無異議。同時(shí)，本資產(chǎn)委托人確認(rèn)，委托人簽收的□當(dāng)天/□下一個(gè)工作日作為資產(chǎn)委托起始日。資產(chǎn)委托人（簽章）年月日

附件3：×××專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃托管賬戶劃款指令（樣本）（編號(hào)：年第號(hào)）日期：年月日劃款指令內(nèi)容付款賬戶名稱：收款賬戶名稱：付款賬號(hào)：收款賬號(hào)：付款賬戶開戶銀行：收款賬戶開戶銀行：大寫金額：小寫金額：￥元?jiǎng)澘顣r(shí)間：年月日/r