公司自我評價報告

精選文本精選文本企業(yè)填報企業(yè)填報賦分為值為達標準標部分中有符合不達篇一：企業(yè)自我評估報告（一般認證）業(yè)自我評估報告名稱：日期：（一般認證）、關于認證標準的分類本認證標準分為內(nèi)部控制、財務狀況、守法規(guī)范、貿(mào)易安全和附加標準，共5大類18條29項。其中前4類為基礎標準，第5類為附加標準。關于認證標準的賦分規(guī)則）基礎標準賦分規(guī)則。選項分為兩種，一是“達標”、“不達標”，對應分值0”、“?2”；二是“達標”、“部分達標”、“不達標”，對應分0"、?2"0標：企業(yè)實際情況符合該項標準。該項標準中有分項（用（O、（2）、（3）等表示）的，也應符合每個分項準。達標：企業(yè)實際情況基本符合該項標準。該項標準分項標準（用（1）、（2）v（3）等表示）的，也應基本每個分項標準。標：企業(yè)實際情況不符合該項標準。項標2”和2”和"0"0附（二）附加標準賦分設定“符合”和加標準分值最高為三、關于認證標準的證：（一）所有賦（二）認證標準總分認證標準總分四、關于認證標準的認證標準進行自我五、關于規(guī)范改進情除本認證標準第9、他項不達標或者部（-般認證）準進行認證。規(guī)則。“不適用”選項，對應分值為““2”，不重復記分。通過條件分項目均沒有不達標（?2分）情形；在95分（含本數(shù)）以上。=100+（所有賦分項目得分總和）。自我評估評估，并將自我評估報告隨認證申請一并形的適用10、11、12、14、19、20項外，其分達標的，允許企業(yè)規(guī)范改進。規(guī)范改進業(yè)自我評估報告-：企業(yè)標準體系自我評價報告業(yè)標準體系自我評價報告企業(yè)名稱：山東科力華電磁設備有限公司評價組長：聯(lián)系電話：評價日朋:業(yè)自我評價報告編號：日期:企業(yè)自我評價評分表不合格報告表號：日期：三：企業(yè)自我評價報告企業(yè)自我評價報告日期：四：企業(yè)自我考核評價報告、公司建立內(nèi)部控制制度的目的和道循的原則（一）公司內(nèi)部控制制度制定的目的1、建立和完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，保證公司經(jīng)營管理目標的實現(xiàn)。2、建立有效的風險控制系統(tǒng)，強化風險管理，保證公司各項經(jīng)營業(yè)務活動的正常有序運行。3、建立良好的公司內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境，避免或降低風險、堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)、糾正各種錯誤、舞弊行為，保護公司財產(chǎn)的安全完整。4、規(guī)范公司會計行為，保證會計資料真實、完整，提高會計信息質(zhì)量。5、確保國家有關法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。<->公司建立內(nèi)部控制制度遵循的原則1、內(nèi)部控制制度必須符合國家有關法律法規(guī)、財政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以及公司的實際情況，與公司經(jīng)營范圍、業(yè)務規(guī)模、風險狀況及公司所處的環(huán)境相適應。2、內(nèi)部控制制度約束公司內(nèi)部所有人員。全體員工必須道照執(zhí)行，任何部門和個人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力。3、內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司內(nèi)部各項經(jīng)濟業(yè)務、各個部門和各個崗位，并針對業(yè)務處理過程中的關鍵控制點，落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。4、內(nèi)部控制制度要保證公司機構(gòu)、崗位及其職責權(quán)限的合理設這和分工，不相堅持容職務相互分離，確保不同機構(gòu)和崗位之間權(quán)責分明、相互制約、相互5、內(nèi)部控制制度的制定應遵循效益原則，以合理的控制成本達到最佳的控效果。6、公司內(nèi)部控制制度建設的核心是風險控制，以防范和化解風險為出發(fā)點。7、內(nèi)部控制制度應隨著外部環(huán)境的變化、公司業(yè)務職能的調(diào)整和管理要求善。的提咼，不斷修訂和完公司內(nèi)部控制的基本情況(―)法人治理結(jié)構(gòu)作為一家上市公司，公司已經(jīng)根據(jù)《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會的有關法規(guī)的要求?建立起以股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層為基礎的法人治理結(jié)構(gòu)，并制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細則》等議事規(guī)則和工作細則，分別對公司的權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)和經(jīng)營管理層進行規(guī)范。公司"三會"制度對公司股東大會、董事會、監(jiān)事會，總經(jīng)理的性質(zhì)、職責作程序，總經(jīng)理、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理的任職資格、職權(quán)、義務以及考核獎明確了股東大會、董事會、監(jiān)事會以及高級管理層之間權(quán)力制衡關系決策、監(jiān)督、管理機構(gòu)的規(guī)范運作。和工懲等作了明確規(guī)定?，保證了公司最高權(quán)力、公司董事會下設戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會這四個專門委員會，對董事會負責。戰(zhàn)略委員會主要負責對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略以及影響公司發(fā)展的重大事項進行研究并提出建議；提名委員會主要負責對公司董事及高級管理人員的人選、選擇標準和程序進行選擇并提出建議；審計委員會主要負責公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作；薪酬與考核委員會主要負責制定公司董事及高級管理人員的考核標準并進行考核董事及高級管理人員的薪酬政策與方案。，負責制定、審查公司營層組織結(jié)構(gòu)\/有效地計劃、協(xié)調(diào)和控制生產(chǎn)經(jīng)營活動，公司已根據(jù)實際惜況，合理設蚩了經(jīng)營層組織機構(gòu)，現(xiàn)設有安全監(jiān)督辦公室、生管部、采購部、制造部、質(zhì)量管理部、證券事務辦公室、財務部、技術(shù)研發(fā)中心、人力資源管理部、國內(nèi)銷售部'國際銷售部等部門，科學地制定各部門的職責和權(quán)限，形成相互監(jiān)督、相互制衡機制。同時，公司通過編制崗位管理手冊，使全體員工學握崗位職責、業(yè)務流程等情況，明確權(quán)責分配，正確行使職權(quán)。（三）公司內(nèi)控制度情況1、治理層管理制度公司根據(jù)權(quán)力機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)相互獨立、相互制衡、權(quán)責明確、精干高效的原則，建立健全了公司的法人治理結(jié)構(gòu)，同時建立健全相關的管理制度，如:《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細則》、《獨立董事工作制度》等議事規(guī)則和工作細則，以及《公司關聯(lián)交易制度》、《重大經(jīng)營與投資決策管理制度》、《信息披露管理制度》、《公司募集資金管理和使用辦法》等相關制度。2、質(zhì)量管理制度公司制定了完善的《全面質(zhì)量控制制度》，建立了專業(yè)的檢測環(huán)境，引進了先進的檢測設備保證了原材料的采購質(zhì)量。同時，公司是國內(nèi)為數(shù)不多的配備了壓縮冷凝機組試驗平臺的制冰系統(tǒng)供應商之一，公司對質(zhì)量管理給予高度的重視并嚴格執(zhí)行，提高了公司競爭力和防范風險能力。3、銷售與收款管理制度公司制定了完善的銷售與收款管理制度，主要有《銷售業(yè)務總則》、《產(chǎn)品報價管理辦法》、《產(chǎn)品定價管理辦法》、《銷售合同審批制度》、《銷售合同管理規(guī)定》、《客戶信用管理制度》、《銷售收款管理辦法》、《國際代理商管辦法》等。其中，根據(jù)公司非標產(chǎn)品較多的情況，《產(chǎn)品報價管理辦法》、《產(chǎn)品定價管理辦法》分別對非標報價流程和新產(chǎn)品定價流程做了專門規(guī)定。4、采購供應制度公司采取“余量備料高價以產(chǎn)定購”的模式進行原材料采購，并以預定采購模式進行原材料和輔助設備的采購，具有較為明顯的原材料成優(yōu)勢和輔助設備成本優(yōu)勢。主要制度有：《采購業(yè)務總則》、《物資采購管理辦法》、《非標采購管理辦法與操作規(guī)程》、《采購合同簽訂管理辦法》、《款項支付管理辦法》、《采購管理辦法與操作規(guī)程》。5、定額管理制度

公司建立了較為完善的定額管理制度，主要有《原材料及半成品日常管理辦法》、《產(chǎn)成品日常管理與運輸組織管理辦法》、《廢損存貨管理辦法》、《存貨盤點管理辦法》、《倉庫賬目管理辦法》等。定額管理制度的制定與實施對公司提升經(jīng)營管理水平、提高企業(yè)效益、強化管理責任發(fā)揮了重要作用。6、財務、會計管理制度公司的財務會計制度執(zhí)行國家規(guī)定的企業(yè)會計準則及有關財務會計補充規(guī)定，并建立了公司具體的財務管理制度，并明確制定了會計憑證、會計賬簿和會計報告的處理程序，公司目前已制定并執(zhí)行的財務會計制度包括：《資金計劃管理辦法》、《融資與擔保管理辦法》、《信用證管理辦法》、《外匯核銷管理辦法》、《會計核算管理規(guī)范》、《賬戶管理辦法》、《銀行結(jié)算管理辦法》、《票據(jù)業(yè)務管理辦法》、《出差費用報銷管理辦法》、《備用金管理辦法》、《會計基礎工作要求》、《財務印章管理辦法》、《財務核算辦法》等。這些財務會計制度對規(guī)范公司會計核算、加強會計監(jiān)督、保障財務會計數(shù)據(jù)準確、防止舞弊和堵塞漏洞提供了有力保證。、人事行政管理制度公司堅持“以人為本”的理念，建立了系統(tǒng)化的人力資源管理體系，在員工聘、選拔、培訓、績效管理和評價、薪酬和福利等方面制定了一系列詳細的實施。的招（四）與（四）與公司超越控股股東按照《公司章程》的規(guī)定合法行使股東的權(quán)利和義務，未發(fā)生股東大會克接干預公司決策和經(jīng)營的情況。公司與控股股東在人員'資產(chǎn)、務方面做到“五獨立”，并按照規(guī)范運作的原則處理公司控股股東及其關聯(lián)企業(yè)的關系。公司與關聯(lián)方的業(yè)務往來均按公平、公正、合理的原則進行，公司關聯(lián)關系及關聯(lián)交易均按公司制度履行了相關審批手續(xù)，與控股股東、實際控制人不存在同業(yè)競爭或者顯失公平的關聯(lián)交易。在財務方面，公司已建立了獨立的財務部門，財務運作獨立于控股股東，擁有獨立的銀行帳戶，獨立依法申報納稅。不存在控股股東占用資金的情況。（五）內(nèi)部的審計與監(jiān)督