04內(nèi)審檢查表-經(jīng)理

山東陽(yáng)谷恒泰實(shí)業(yè)有限公司試驗(yàn)室（經(jīng)理內(nèi)審檢查表） 編號(hào)：HTLB-QR/808-03 山東陽(yáng)谷恒泰實(shí)業(yè)有限公司試驗(yàn)室（經(jīng)理內(nèi)審檢查表） 編號(hào)：HTLB-QR/808-03 第9頁(yè)共9頁(yè)內(nèi)審檢查記錄表4通用要求條款核 查內(nèi)容被審查崗位部門審查方法審查證據(jù)結(jié)論4.1.1實(shí)驗(yàn)室是否公正地實(shí)施實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)，并從組織結(jié)構(gòu)和管理上保證公正性？試驗(yàn)室經(jīng)理查：試驗(yàn)室公正性檢查記錄和客戶投訴記錄是否啟違反公正性的事件？查試驗(yàn)室組織機(jī)構(gòu)圖和經(jīng)理授權(quán)文件是否能保證公正性查：試驗(yàn)室《公正性檢查記錄表》和客戶投訴記錄未發(fā)生違反公正性的事件。查質(zhì)量手冊(cè)附錄2試驗(yàn)室組織機(jī)構(gòu)圖能保證試驗(yàn)室和經(jīng)理授權(quán)義件，能夠保證公正性。符合4.1.2實(shí)驗(yàn)室管理層是否作出公正性承諾？試驗(yàn)室經(jīng)理查試驗(yàn)室經(jīng)理是否簽署公正性聲明經(jīng)核實(shí)：試驗(yàn)室經(jīng)理以《試驗(yàn)室公正性聲明》的形式在質(zhì)量手冊(cè)中作出公正性承諾。符合4.1.3實(shí)驗(yàn)室是否對(duì)實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)的公正性負(fù)責(zé)，不允許商業(yè)、財(cái)務(wù)或其他方面的壓力損害公正性？試驗(yàn)室經(jīng)理查試驗(yàn)室是有義件規(guī)定對(duì)實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)的公正性負(fù)責(zé)，不允許商業(yè)、財(cái)務(wù)或其他方面的壓力損害公正性？查《公正性程序》有規(guī)定：試驗(yàn)室對(duì)實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)的公正性負(fù)責(zé)，不允許商業(yè)、財(cái)務(wù)或其他方面的壓力損害公正性。符合

條款核 查內(nèi)容被審查崗位部門審查方法審查證據(jù)結(jié)論4.2.1實(shí)驗(yàn)室是否通過(guò)作出具有法律效力的承諾，對(duì)在實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)中獲得或產(chǎn)生的所有信息承擔(dān)管理責(zé)任？試驗(yàn)室經(jīng)理查試驗(yàn)室委托單中是否有承諾對(duì)在實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)中獲得或產(chǎn)生的所有信理承擔(dān)管理責(zé)任？查試驗(yàn)室在檢測(cè)委托單中有承諾對(duì)在實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)中獲得或產(chǎn)生的所有信息承擔(dān)管理責(zé)任。符合5結(jié)構(gòu)要求條款核 查內(nèi)容被審核部門審查方法審查證據(jù)結(jié)論5.1實(shí)驗(yàn)室是否為法律實(shí)體，或法律實(shí)體中被明確界定的F分，該實(shí)體對(duì)實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任？試驗(yàn)室經(jīng)理查試驗(yàn)室的法律地位是否有文件明確界定，公司是否對(duì)試驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任？山東陽(yáng)谷恒泰實(shí)業(yè)有限公司試驗(yàn)室為非獨(dú)立法人單位，隸屬山東陽(yáng)谷恒泰實(shí)業(yè)有限公司，法律責(zé)任由山東陽(yáng)谷，叵泰實(shí)業(yè)有限公司承擔(dān)，山東陽(yáng)谷恒泰實(shí)業(yè)有限公司提供行政、后勤等保障服務(wù)。符合5.2實(shí)驗(yàn)室是否確定對(duì)實(shí)驗(yàn)室全權(quán)負(fù)責(zé)的管理層？試驗(yàn)室經(jīng)理查試驗(yàn)室是否有義件確定對(duì)實(shí)驗(yàn)室全權(quán)負(fù)責(zé)的管理層？提問(wèn)經(jīng)理哪個(gè)崗位對(duì)實(shí)驗(yàn)室全權(quán)負(fù)責(zé)？查試驗(yàn)室經(jīng)理的授權(quán)文件中明確說(shuō)明試驗(yàn)室經(jīng)理對(duì)實(shí)驗(yàn)室全權(quán)負(fù)責(zé)。經(jīng)理答：我為實(shí)驗(yàn)室最高管理層，對(duì)實(shí)驗(yàn)室全權(quán)負(fù)責(zé)。符合

條款核 查內(nèi)容被審核部門審查方法審查證據(jù)結(jié)論5.5實(shí)驗(yàn)室是否：a）確定實(shí)驗(yàn)室的組織和管理結(jié)構(gòu)、其在母體組織中的位置，以及管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)問(wèn)的關(guān)系？試驗(yàn)室經(jīng)理查試驗(yàn)室是否有規(guī)定組織管理結(jié)構(gòu)，在公司中的位置，以及管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)間的關(guān)系？試驗(yàn)室質(zhì)量手冊(cè)附錄2組織機(jī)構(gòu)圖中表明試驗(yàn)室的組織和管理結(jié)構(gòu)合理、其在母體組織中的位置明確，管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)間的關(guān)系銜接良好。符合5.7實(shí)驗(yàn)室管理層是否確保：a）針對(duì)管理體系有效性、滿足客戶和其他要求的重要性進(jìn)行溝通？試驗(yàn)室經(jīng)理查試驗(yàn)室能否針對(duì)管理體系有效性、滿足客戶和其他要求的重要性進(jìn)行溝通？重要事項(xiàng)的溝通是否留下了記錄？試驗(yàn)室經(jīng)理能夠確保針對(duì)管理體系有效性、滿足客戶和其他要求的重要性進(jìn)行溝通。試驗(yàn)室建立了內(nèi)部溝通程序,內(nèi)部能夠進(jìn)行很好的溝通等。重要事項(xiàng)的溝通留卜了《會(huì)議記錄表》。符合6資源要求條款核 查內(nèi)容被審核部門崗位審查方法審查證據(jù)結(jié)論6.2.1所有口」能影響實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)的人員，無(wú)論是內(nèi)部人員還是外部人員，是否行為公正、有能力、并按照實(shí)驗(yàn)室管理體系要求工作？試驗(yàn)室經(jīng)理查經(jīng)理是否行為公正、有能力、并按照實(shí)驗(yàn)室管理體系要求工作？經(jīng)理行為公正，有管理能力，了解CNAS體系要求和試驗(yàn)室管理體系文件規(guī)定，并按要求開展工作。符合

條款核 查內(nèi)容被審核部門崗位審查方法審查證據(jù)結(jié)論6.2.2實(shí)驗(yàn)室是否將影響實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)結(jié)果的各職能的能力要求制定成義件，包括對(duì)教育、資格、培訓(xùn)1、技術(shù)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)的要求？試驗(yàn)室經(jīng)理查試驗(yàn)室崗位任職條件是否符合要求？查質(zhì)量手冊(cè)附錄4各崗位職責(zé)和附錄5崗位任職資格條件，包括對(duì)教育、資格、培訓(xùn)、技術(shù)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)的要求，經(jīng)試驗(yàn)室經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施。符合6.2.3實(shí)驗(yàn)室是否確保人員具備其負(fù)責(zé)的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)的能力，以及評(píng)估偏離影響程度的能力？試驗(yàn)室經(jīng)理查檢測(cè)員人員檔案，人員的授權(quán)均是否在相應(yīng)的培訓(xùn)考核合格后進(jìn)行的？是否能夠確保人員具備其負(fù)責(zé)的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)的能力，以及評(píng)估偏離影響程度的能力？查人員檔案，人員的授權(quán)均是在相應(yīng)的培訓(xùn)考核合格后進(jìn)行的，確保了人員具備其負(fù)責(zé)的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)的能力，以及評(píng)估偏離影響程度的能力。符合6.2.4實(shí)驗(yàn)室管理層是否向?qū)嶒?yàn)室人員傳達(dá)其職責(zé)和權(quán)限？試驗(yàn)室經(jīng)理查經(jīng)理是否向試驗(yàn)室人員傳達(dá)其職責(zé)和權(quán)限？經(jīng)查培訓(xùn)記錄和文件下發(fā)記錄，證實(shí)實(shí)驗(yàn)室通過(guò)向?qū)嶒?yàn)室人員發(fā)放培訓(xùn)質(zhì)量手冊(cè)，程序文件傳達(dá)其職責(zé)和權(quán)限符合6.2.5實(shí)驗(yàn)室是否有以下活動(dòng)的程序，并保存相關(guān)記錄：a）人員授權(quán)？試驗(yàn)室經(jīng)理查各崗位人員是否后相應(yīng)授權(quán)？查人員授權(quán)記錄，試驗(yàn)室經(jīng)理對(duì)實(shí)驗(yàn)室人員進(jìn)行授權(quán)。符合

條款核 查內(nèi)容被審核部門崗位審查方法審查證據(jù)結(jié)論6.2.6實(shí)驗(yàn)室是否授權(quán)人員從事特定的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)，包括但/、限于卜列活動(dòng)：a）開發(fā)、修改、驗(yàn)證和確認(rèn)方法？b）分析結(jié)果，包括符合性聲明或意見和解釋？c）報(bào)告、審查和批準(zhǔn)結(jié)果？試驗(yàn)室經(jīng)理查方法驗(yàn)證人員、符合性聲明人員，報(bào)告、審查和批準(zhǔn)結(jié)果人員是否有相應(yīng)授權(quán)？經(jīng)核實(shí)：試驗(yàn)室經(jīng)理對(duì)各崗位人員均進(jìn)行授權(quán)，規(guī)定其可以從事的特定實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)符合6.6.2實(shí)驗(yàn)室是否有以下活動(dòng)的程序，并保存相關(guān)記錄：a）確定、審查和批準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)的要求？試驗(yàn)室經(jīng)理查米購(gòu)文件是否經(jīng)過(guò)了經(jīng)理批準(zhǔn)？查米購(gòu)記錄，米購(gòu)文件均經(jīng)過(guò)了經(jīng)理批準(zhǔn)。符合7過(guò)程要求7.9.2實(shí)驗(yàn)室是否對(duì)投訴處理過(guò)程中的所有決定負(fù)責(zé)？試驗(yàn)室經(jīng)理查試驗(yàn)室體系文件是否有規(guī)定對(duì)投訴處理過(guò)程中的所有決定負(fù)責(zé)？經(jīng)核實(shí)：試驗(yàn)室制定《處理投訴程序》，對(duì)投訴處理過(guò)程中的所有決定負(fù)責(zé)。目前未發(fā)生投訴符合

7.10.1當(dāng)實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)或結(jié)果不符合自身的程序或與客戶協(xié)商一致的要求時(shí)（例如，設(shè)備或環(huán)境條件超出規(guī)定限值，監(jiān)控結(jié)果不能滿足規(guī)定的準(zhǔn)則），實(shí)驗(yàn)室是否啟程序予以實(shí)施，該程序是否確保：a）確定/、符合工作管理的職責(zé)和權(quán)力？b）基于實(shí)驗(yàn)室建立的風(fēng)險(xiǎn)水平采取措施（包括必要時(shí)暫?；蛑貜?fù)工作以及扣發(fā)報(bào)告）？c）規(guī)定批準(zhǔn)恢復(fù)工作的職責(zé)？試驗(yàn)室經(jīng)理提問(wèn)經(jīng)理是否知曉不符合處置中自己的職責(zé)經(jīng)理答：負(fù)責(zé)處置嚴(yán)重不符合項(xiàng)，批準(zhǔn)恢復(fù)工作，不符合的處置措施要與風(fēng)險(xiǎn)大小相適應(yīng)。符合8管理體系要求條款核 查內(nèi)容被審核部門崗位審核方法審查證據(jù)結(jié)論

條款核 查內(nèi)容被審核部門崗位審核方法審查證據(jù)結(jié)論8.2.1實(shí)驗(yàn)室管理層是否建立、編制和保持符合本準(zhǔn)則目的的方針和目標(biāo)，并確保該方針和目標(biāo)在實(shí)驗(yàn)室組織的各級(jí)人員得到理解和執(zhí)行？試驗(yàn)室經(jīng)理審查試驗(yàn)室是否建立了質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量方針？試驗(yàn)室建立了質(zhì)量方針：科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、公平公正、安全局效質(zhì)量目標(biāo)：1）檢驗(yàn)結(jié)果差錯(cuò)率小于3%,檢驗(yàn)結(jié)果差錯(cuò)率一結(jié)果錯(cuò)誤報(bào)告份數(shù)/報(bào)告總份數(shù)；2）檢驗(yàn)報(bào)告及時(shí)率達(dá)到95%,檢驗(yàn)報(bào)告及時(shí)率二及時(shí)完成的報(bào)告/報(bào)告總份數(shù)；3）客戶滿意度達(dá)到95%,客戶滿意度=客戶滿意及以上項(xiàng)目數(shù)量/統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目總數(shù)量；符合8.2.2方針和目標(biāo)是否能體現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室的能力、公正性和一致運(yùn)作？試驗(yàn)室經(jīng)理審查方針和目標(biāo)是否能體現(xiàn)試驗(yàn)室的能力、公正性和一致運(yùn)作？經(jīng)核實(shí)：方針和目標(biāo)能體現(xiàn)試驗(yàn)室的能力、公正性和一致運(yùn)作符合8.9.1實(shí)驗(yàn)室管理層是否按照策劃的時(shí)間問(wèn)隔對(duì)實(shí)驗(yàn)室的管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和后效性，包括執(zhí)行本準(zhǔn)則的相關(guān)方針和目標(biāo)？試驗(yàn)室經(jīng)理查經(jīng)理能夠回答管理評(píng)審的目的，查上次管理評(píng)審的輸入均是否包含質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？經(jīng)理能夠回答管理評(píng)審的目的，確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和肩效性，查2019管理評(píng)審計(jì)劃，管理評(píng)審的輸入包含質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。符合

條款核 查內(nèi)容被審核部門崗位審核方法審查證據(jù)結(jié)論8.9.試驗(yàn)查管理評(píng)審輸入是否包含以下信息？查閱19年12月份管理評(píng)審計(jì)劃，輸入包括符2實(shí)驗(yàn)室是否記錄管理評(píng)審的輸室經(jīng)以下相關(guān)信息：合入，并包括以下相關(guān)信息：理a）與實(shí)驗(yàn)室相關(guān)的內(nèi)外部因素a）與實(shí)驗(yàn)室相關(guān)的內(nèi)外部因素的變a）包括與實(shí)驗(yàn)室相關(guān)的內(nèi)外部因素的變的變化？化？化。b）目標(biāo)實(shí)現(xiàn)？b）目標(biāo)實(shí)現(xiàn)？b）包括質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)和評(píng)價(jià)c）政策和程序的適宜性？c）政策和程序的適宜性？c）包括文件適用性評(píng)價(jià)。d）以往管理評(píng)審所采取措施的情況？d）以往管理評(píng)審所采取措施的情況？d）以往管理評(píng)審所采取措施的情況。e）近期內(nèi)部審核的結(jié)果？e）近期內(nèi)部審核的結(jié)果？e）包括近期內(nèi)審f）糾正措施？f）糾正措施？f）包括糾正措施。g）由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審？g）由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審？g）由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審。試驗(yàn)符h）工作量和工作類型的變化或h）工作量和工作類型的變化或?qū)嶒?yàn)室h）工作量和工作類型的變化或?qū)嶒?yàn)室活動(dòng)實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)范圍的變化？至上理活動(dòng)范圍的變化？范圍的變化ai）客戶和員工的反饋？i）客戶和員工的反饋？i）包括客戶和員工反饋j）投訴？j）投訴？j）包括投訴。k）實(shí)施改進(jìn)的后效性？k）實(shí)施改進(jìn)的后效性？k）包括改進(jìn)。l）資源的充分性？l）資源的充分性？l）包括資源充分性。

條款核 查內(nèi)容被審核部門崗位審核方法審查證據(jù)結(jié)論m）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果？n）保證結(jié)果后效性的輸出？o）其他相關(guān)因素，如監(jiān)控活動(dòng)和培訓(xùn)？m）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果？n）