三體系內(nèi)審員培訓(xùn)試題復(fù)習(xí)資料

三體系內(nèi)審員培訓(xùn)試題姓名：?jiǎn)挝唬撼煽?jī):一、是非題（每題2分），在（）內(nèi)正確的打√，錯(cuò)誤的打×。１．ＧＢ／Ｔ19001-2008僅要求６個(gè)程序文件，組織再增加其他程序文件不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（N）２．八項(xiàng)質(zhì)量管理原則可以作為制定質(zhì)量方針的基礎(chǔ)。（Y）３．質(zhì)量具有時(shí)效性，組織應(yīng)不斷地調(diào)整質(zhì)量要求。（Y）４．僅向市場(chǎng)提供定型產(chǎn)品的組織，不需編制質(zhì)量計(jì)劃。（Y）５．ＧＢ／Ｔ1９００１的之b)是對(duì)組織采購(gòu)人員的資格要求。（N）６．沒(méi)納入國(guó)家強(qiáng)檢目錄或新采購(gòu)的貼有出廠合格證的計(jì)量器具就不必送檢,。（N）７．對(duì)材料生產(chǎn)企業(yè)而言，過(guò)程的監(jiān)視與測(cè)量即對(duì)生產(chǎn)、加工過(guò)程的監(jiān)控。（N）８．內(nèi)審策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核過(guò)程與區(qū)域的狀況、重要性，以往審核過(guò)程的結(jié)果。（Y）９．組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化并引起職能調(diào)整，應(yīng)及時(shí)追加內(nèi)審。（Y）１０．為保證內(nèi)審獨(dú)立性，內(nèi)審員對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不能提出改進(jìn)建議。（N）11、所有已識(shí)別的危害因素都應(yīng)制定運(yùn)行控制程序與實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制。（N）12、危險(xiǎn)化學(xué)品必須儲(chǔ)存在專用倉(cāng)庫(kù)、專用場(chǎng)地、或?qū)Ｓ玫膬?chǔ)存室內(nèi)，并由專人管理。（Y）13、組織在制定職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)只需考慮所有的危害因素即可？（N）14、只要組織的風(fēng)險(xiǎn)降到法律法規(guī)的要求以下，即可以認(rèn)為是可容許風(fēng)險(xiǎn)了？（N）15、組織宜明確收集法律法規(guī)等的職責(zé)（專人）、頻次、方法、渠道等；專人研讀，確定所收集的要求及組織環(huán)境因素的關(guān)系。（Y）二、選擇題（每題３分），將正確答案對(duì)應(yīng)符號(hào)填入（）中。１．致力于增強(qiáng)滿足質(zhì)量要求的能力的活動(dòng)是（C）a)質(zhì)量策劃b)質(zhì)量保證c)質(zhì)量改進(jìn)d)質(zhì)量控制２．質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)的方式有（D）a)管理評(píng)審b)內(nèi)部審核c)自我評(píng)價(jià)d)）ａ＋ｂ＋ｃ３．不合格品的可能處置方式有（D）a)返工、返修b)降級(jí)或改作它用c)讓步接收或報(bào)廢d)ａ＋ｂ＋ｃ４．能成為客觀證據(jù)的有（D）a)文件規(guī)定b)觀察的客觀事實(shí)c)陪同人員談話d)ａ＋ｂ５．產(chǎn)品的監(jiān)視與測(cè)量在以下哪個(gè)時(shí)機(jī)進(jìn)行（C）a)進(jìn)貨階段b)制造過(guò)程中及加工成品后c)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程適當(dāng)階段d)ａ＋b６．選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，作為最終手段是？CA消除危險(xiǎn)源，如用安全品取代危險(xiǎn)品；B、降低風(fēng)險(xiǎn)，如用低壓電器；C使用個(gè)人防護(hù)用品；D利用技術(shù)進(jìn)步、改善過(guò)程控制措施；７.驗(yàn)證是提供客觀證據(jù)對(duì)（B）己得到滿足的認(rèn)定。a)特定的產(chǎn)品等同使用或應(yīng)用要求b)規(guī)定要求c)合同要求d)法律法規(guī)要求８．過(guò)程確認(rèn)（C）需要做。a)每個(gè)過(guò)程b)關(guān)鍵過(guò)程c)使用后才能發(fā)現(xiàn)缺陷過(guò)程d)ｂ＋ｃ９．質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是（A）a)可測(cè)量的b)量化的c)質(zhì)量方針制定的基礎(chǔ)d)ａ＋ｃ１０．、我國(guó)的職業(yè)健康安全方針是？（A）安全第一、預(yù)防為主；B安全第一、保障健康；C預(yù)防為主為主、健康安全；C實(shí)施安全生產(chǎn)、保障人民生命財(cái)產(chǎn)；三、不合格項(xiàng)判斷（每題2分，條款判斷1分，理由說(shuō)明１分，請(qǐng)判別是否有不合格事實(shí)。若有，判斷出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)，有或沒(méi)有不合格均說(shuō)明理由。）１．審核員在供應(yīng)部審核，當(dāng)審核員查看《供方環(huán)境與職業(yè)健康安全行為控制程序》有“材料設(shè)備部在及供方簽訂合同，在合同中應(yīng)明確環(huán)境、職業(yè)健康安全要求?！钡?012.6.16及《河北新型材料有限公司》簽訂的化工材料的購(gòu)貨合同中未包括有關(guān)環(huán)安方面的要求不符合GB/T28001---2011與GB/T24001---2004２．某商場(chǎng)的盒裝鮮牛奶放在冷柜中出售，但冷藏柜上看不到冷藏的溫度究竟是多少?，F(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)商場(chǎng)不能提供用于盛放鮮奶的冷藏柜的冷藏的溫度，無(wú)法為產(chǎn)品符合確定的要求提供有效的證據(jù)，不符合GB/T19001---20087。6條款“組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視與測(cè)量以及所需的監(jiān)視與測(cè)量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)?！庇嘘P(guān)要求。3．某工廠加工一批工件，按要求進(jìn)行100%檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)有兩個(gè)工件不合格，決定返回加工車間進(jìn)行返工，返工后直接送到裝配車間進(jìn)行組裝?，F(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)，某車間加工的兩個(gè)不合格工件，返工后未經(jīng)重新檢驗(yàn)確認(rèn)合格，就直接送到裝配車間進(jìn)行組裝。不符合GB/T19001---20088。3條款“在不合格品得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符合要求。”的要求。4．某企業(yè)上次內(nèi)審總共發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)45項(xiàng)，其中有35項(xiàng)已關(guān)閉，另外10項(xiàng)糾正措施已完成，但沒(méi)有驗(yàn)證記錄。查綜合辦公室上年內(nèi)審記錄表明，其中10個(gè)不符合項(xiàng)報(bào)告不能提供其糾正措施得到有效落實(shí)的驗(yàn)證記錄。不符合GB/T19001---20088。2。2條款“跟蹤活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證與驗(yàn)證結(jié)果?！钡挠嘘P(guān)要求。５．某審核員在某注塑管生產(chǎn)企業(yè)的車間審核測(cè)量與監(jiān)控裝置控制時(shí)，審核員要求提供所用測(cè)量與監(jiān)控裝置的名單與校準(zhǔn)記錄，工程師說(shuō)沒(méi)有名單，但有校準(zhǔn)記錄。工程師取來(lái)了測(cè)量注塑件外形用的卡尺與稱量用的電子秤的校準(zhǔn)記錄，都符合要求。審核員問(wèn)到注塑機(jī)上測(cè)量溫度與壓力的裝置是否被校準(zhǔn)，工程師說(shuō)這不是驗(yàn)證產(chǎn)品質(zhì)量的，不需要校準(zhǔn)，只要壞了及時(shí)修好即可。現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)注塑管車間不提供用于測(cè)量注塑過(guò)程的溫度與壓力的計(jì)量裝置經(jīng)過(guò)檢定或校準(zhǔn)合格的有效證據(jù)。不符合GB/T19001---20087。6條款關(guān)于“組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視與測(cè)量以及所需的監(jiān)視與測(cè)量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)?！钡挠嘘P(guān)要求。四、簡(jiǎn)答題：（每題2分）１．簡(jiǎn)述對(duì)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不合格實(shí)施糾正措施后跟蹤驗(yàn)證內(nèi)容。針對(duì)每個(gè)不符合報(bào)告，逐項(xiàng)驗(yàn)證制定的糾正措施的A、實(shí)施的證據(jù)，如文件修改通知單、培訓(xùn)記錄、檢定證書(shū)或校驗(yàn)記錄、設(shè)備維修記錄、過(guò)程檢查記錄、整改后有效運(yùn)行的證實(shí)性記錄等證據(jù)的符合性；B、整改的有效性，如查驗(yàn)類似事情是否還有發(fā)生，當(dāng)事人是否清楚了該過(guò)程的控制要求等。２．制定應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)考慮的內(nèi)容?A、識(shí)別潛在的事故與緊急情況B、確定緊急情況發(fā)生時(shí)的負(fù)責(zé)人，C、應(yīng)急指揮中心地點(diǎn)、組織機(jī)構(gòu)，應(yīng)急指揮者、參及者的責(zé)任、義務(wù)D、確定緊急情況發(fā)生時(shí)的各類人員的行動(dòng)計(jì)劃，（如報(bào)警、聯(lián)絡(luò)步驟）E、確定具有特定作用的的人員的職責(zé)、權(quán)限與義務(wù)如消防員、急救員、核泄漏或毒物泄漏處理的專家G、疏散程序，包括區(qū)域內(nèi)所有的外來(lái)人員H、識(shí)別并確認(rèn)危險(xiǎn)物料的使用或存放點(diǎn)以及應(yīng)急處理措施I、明確及外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)的接口（消防、醫(yī)院、熱力公司等）J、及執(zhí)法部門的交流K、及鄰近單位與公眾的交流（如業(yè)主）L、重要記錄、資料與重要設(shè)備的保護(hù)M、緊急情況發(fā)生時(shí)可利用的必要資料，如廠區(qū)平面布置圖、危險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)據(jù)、程序、作業(yè)說(shuō)明書(shū)與聯(lián)絡(luò)電話號(hào)碼等N、應(yīng)急設(shè)備（報(bào)警系統(tǒng)、應(yīng)急照明與動(dòng)力、逃生工具、危急隔離閥、形狀與斷流器、消防設(shè)備、急救設(shè)備等）。O、對(duì)外部機(jī)構(gòu)的參及有明確的規(guī)定（考慮到銀行的保密要求）3．GB/T28001—2011標(biāo)準(zhǔn)的要素中，其中幾個(gè)要素提及相關(guān)方，以及對(duì)相關(guān)方的要求是什么？五個(gè)。A、4。2《方針》“可為相關(guān)方所獲得”；B、4．3．2《法律法規(guī)及其它相關(guān)要求》“組織應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工與其他有關(guān)的相關(guān)方”。C、4．3．3《目標(biāo)、指標(biāo)》“組織在制定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮相關(guān)方的意見(jiàn)”。D、4．4．3《協(xié)商及溝通》“組織應(yīng)具有程序，確保及員工與其他相關(guān)方就職業(yè)健康安全信息互相溝通，組織應(yīng)將員工參及與協(xié)商的安排形成文件并通報(bào)相關(guān)方”。E、4．4．6《運(yùn)行控制》“所購(gòu)買或使用的貨物、設(shè)備或服務(wù)中已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，建立并保持程序，將有關(guān)的程序與要求通報(bào)供方與合同方”。4、8項(xiàng)質(zhì)量管理原則？以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；領(lǐng)導(dǎo)的作用；全員參加；及供方的互利關(guān)系；過(guò)程方法；F管理的系統(tǒng)方法\G基于事實(shí)的決策方法\H持續(xù)改進(jìn)5、4．3．1條款現(xiàn)場(chǎng)審核常見(jiàn)的證據(jù)？《環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制程序》、《危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制程序》；《環(huán)境因素調(diào)查記錄》，〈危害因素辨識(shí)記錄〉、〈危害因素匯總記錄〉；（包括更新記錄）；每個(gè)環(huán)境因素的環(huán)境影響或危害因素的風(fēng)險(xiǎn)水平以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（包括評(píng)價(jià)方法及結(jié)果）?！喘h(huán)境因素評(píng)價(jià)控制措施記錄〉，〈重大環(huán)境因素清單〉，〈危害因素評(píng)價(jià)控制措施記錄〉、〈不可接受安全風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單〉監(jiān)視與控制環(huán)境影響或風(fēng)險(xiǎn)的措施描述等。6、4．4．2條款現(xiàn)場(chǎng)審核收集的證據(jù)？A、〈培訓(xùn)、意識(shí)與能力的管理程序〉；B、崗位能力要求；C、培訓(xùn)需求分析；培訓(xùn)方案或計(jì)劃；培訓(xùn)實(shí)施記錄與培訓(xùn)有效性評(píng)估；重要崗位的教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)的記錄；7、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃（管理方案）在實(shí)施前評(píng)審什么內(nèi)容？計(jì)劃的控制措施是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許的水平？（如緊急狀態(tài)只采用培訓(xùn)）是否產(chǎn)生新的危害因素？（如油庫(kù)通風(fēng)采用風(fēng)扇，不是防爆的）是否已選定了投資效果最佳的解決方案？（如本大廈的常明燈的改造問(wèn)題）8、管理方針應(yīng)包括哪些內(nèi)容？如何進(jìn)行審核？方針的內(nèi)容至少應(yīng)包括：質(zhì)量方針：顧客滿意、遵守相關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)改進(jìn)的承諾；環(huán)境方針：污染預(yù)防、遵守相關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)改進(jìn)承諾；職業(yè)健康安全：事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康，遵守相關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)改進(jìn)；的承諾；審核要點(diǎn)：是否有文件化的管理方針？是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？?jī)?nèi)容是否包括了上述內(nèi)容？是否為質(zhì)量目標(biāo)提供了框架，并闡明了環(huán)境與職業(yè)健康安全的總目標(biāo)？檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，了解方針是否及組織的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)與規(guī)模相適宜，采取什么方式向員工傳達(dá)方針，了解各層次員工是否理解方針的內(nèi)容；采用什么方式使相關(guān)方能獲得管理方針，檢查有關(guān)的規(guī)定與記錄；針對(duì)方針進(jìn)行評(píng)審以及有關(guān)記錄；了解方針是否實(shí)施。五、根據(jù)下述事實(shí)編寫(xiě)不合格報(bào)告，格式不限。要求：①寫(xiě)清事實(shí)，用詞簡(jiǎn)練，原文照抄不得分；②說(shuō)明不合格理由；③不符合ＧＢ／Ｔ１９００１一2008/ＧＢ／Ｔ24００１一２００4//ＧＢ／Ｔ28００１一2011標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)；④不符合嚴(yán)重程度。（１０分）裝配車間里放著標(biāo)有“長(zhǎng)城公司來(lái)件”的壓縮機(jī)，車間主任說(shuō)這是要裝配到長(zhǎng)城公司購(gòu)買的空調(diào)器上的，審核員問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)檢員這批壓縮機(jī)是否已經(jīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)，質(zhì)檢員說(shuō)這是顧客提供的配件，質(zhì)量由顧客負(fù)責(zé)，我們也就沒(méi)必要進(jìn)行檢驗(yàn)了。在裝置車間審核發(fā)現(xiàn)，顧客提供的用于裝配到長(zhǎng)城公司的空調(diào)器上的壓縮機(jī)未能進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)。上述事實(shí)不符合ＧＢ／Ｔ１９００１一2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.4條款關(guān)于“組織應(yīng)識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)與維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)。”的要求。（7。5。4一般）2、調(diào)漆室內(nèi)通風(fēng)不好，室內(nèi)的有機(jī)溶劑濃度及工作溫度較高，引起振作工抱怨。企業(yè)建立職業(yè)健康安全管理體系后。車間將原本為辦公室的兩臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)搬到調(diào)漆室內(nèi)使用，工人反映現(xiàn)在味道淡了許多，審核員看到風(fēng)扇正在運(yùn)轉(zhuǎn)，員工抱怨改善了。在調(diào)漆室現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)，為了改善調(diào)漆室作業(yè)環(huán)境，為其配備了一臺(tái)普通風(fēng)扇，用于室內(nèi)通風(fēng)，但未評(píng)價(jià)普通風(fēng)扇將會(huì)產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源。上述事實(shí)不符合ＧＢ／Ｔ28００１一２００1標(biāo)準(zhǔn)4。5。2條款“對(duì)于所有擬定的糾正與預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行評(píng)審?！钡囊?。4．5．2一般應(yīng)用防爆風(fēng)扇3、審核組在噴涂車間看到員工使用的一種進(jìn)口粘合劑，從外文說(shuō)明書(shū)上看到該粘合劑會(huì)導(dǎo)致病變，廠長(zhǎng)給每個(gè)員工發(fā)放了濾清器面具，但在工作現(xiàn)場(chǎng)中六個(gè)操作工沒(méi)一個(gè)配帶，問(wèn)操作工知不知道粘合劑有毒，他們都說(shuō)不知道，又說(shuō)工作了三年了，沒(méi)有不適反映。在噴涂車間發(fā)現(xiàn)六個(gè)操作工沒(méi)一個(gè)配戴濾清器面具，且工作了三年均不知道粘合劑有毒。上述事實(shí)不符合ＧＢ／Ｔ28００１一２０11標(biāo)準(zhǔn)4。2。2條款關(guān)于“確保處于各有關(guān)職能與層次的員工都意識(shí)到在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，”的要求。4．4．2嚴(yán)重4、在行政部審核發(fā)現(xiàn)水的消耗、油的消耗被列為重要環(huán)境因素，查有關(guān)記錄表明，公司每天生活用水約六噸，生產(chǎn)用水約100噸左右；每天用油約500KG，但查公司目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案未涉及節(jié)約用水、用油的有關(guān)要求。公司每天生活用水約六噸，生產(chǎn)用水約100噸左右；每天用油約500KG。為重要環(huán)境因素，但未能制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案。并予以有效控制。ＧＢ／Ｔ24００１一２００4標(biāo)準(zhǔn)4。3。3一般六、請(qǐng)編制請(qǐng)編制對(duì)：①文件控制、②記錄控制③、內(nèi)審、及④顧客有關(guān)過(guò)程及⑥環(huán)、安境因素過(guò)程檢查表（１0分）要求；思路清晰，能運(yùn)用查記錄、間、觀察等各種審核技巧，合理抽取樣本，注意到分層。內(nèi)審檢查表審核員：D受審部門：辦公室第1頁(yè)共2頁(yè)條款號(hào)審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)★是否建立了相關(guān)制度？?jī)?nèi)容？★查《有效文件登記表》是否分類登記、有無(wú)作廢文件？★查收文登記與發(fā)文登記、看：標(biāo)識(shí)、編碼、發(fā)放號(hào)、記錄清晰？外來(lái)文件發(fā)放是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽批后才發(fā)？外來(lái)文件所