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ICS R80

DB37山 東 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB37/T3138—2018公路水路行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則DetailedrulefortheManagementandControlSystemofRiskClassificationforDetailedrulefortheManagementandControlSystemofRiskClassificationforProductionSafetyofHighwayWaterwayIndustryEnterprises2018020120180301山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布前 言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位:山東省交通運(yùn)輸廳。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人:劉瓊輝、李鵬、畢玉曉、苗青、王際遜、趙沁芳、岳修軍、蘭桂鈺、王忠原、田潤鵬。引 言(DB37/T2882-2016公路水路行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則范圍(GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類代碼DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法(交安監(jiān)發(fā)【2017】60號)3術(shù)語和定義DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法(交安監(jiān)發(fā)【2017】60號)3術(shù)語和定義DB37/T2882-2016界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4基本要求示例1:道路旅客運(yùn)輸企業(yè)按設(shè)備設(shè)施可分為:運(yùn)輸車輛、檢修設(shè)備、消防設(shè)備設(shè)施等;按區(qū)域或場所可劃分為:停車場、車輛檢修區(qū)、辦公區(qū)等。5.1.1.2操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分,應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。示例2:道路旅客運(yùn)輸企業(yè)操作及作業(yè)活動可劃分為:運(yùn)輸組織、駕駛作業(yè)、車輛維修等作業(yè)活動。5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查(SCL,C)(SCL)(A.4)(JHAB)(JHA)(A.3)。JHASCLGB/T13861((、(安。(B)C)。(LS)(D)(LEC)(E)等方AA.或A2AA.或A4(事件DD.1D.2D.3EE.1、E.2、E.3E.4):1紅色2橙色3黃色4藍(lán)色);5藍(lán)色。GB1821810A.7)。按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別。工程技術(shù)措施是指作業(yè)、設(shè)備設(shè)施本身固有的控制措施,通常采用的工程技術(shù)措施有:1紅色2橙色3黃色4藍(lán)色)1管理。通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè),企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn):評估更新附錄A(資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)分析記錄(記受號單: 序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動頻率備注填表人: 填表日: 年 月 日 審核: 審日期: 年 月 日注1:活動頻率:頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行,當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(LS)時(shí)可不填寫活動頻率。填表人:填表日期:年 月 日審核人:審核日期:年 月 日注1:注2:參照設(shè)備設(shè)施臺帳,按照類別歸類,型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并,在備注內(nèi)寫明數(shù)量。注3:填表人:填表日期:年 月 日審核人:審核日期:年 月 日注1:注2:參照設(shè)備設(shè)施臺帳,按照類別歸類,型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并,在備注內(nèi)寫明數(shù)量。注3:廠房、倉庫、場站、辦公樓等可以放在表的最后列出。A.3工作危害分析(JHA)評價(jià)記錄表A.1工作危害分析(JHA+LEC)評價(jià)記錄(記錄受控號)單位:崗位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(作業(yè)活動)名稱:No:分析人:日期:審核人:日期:審定人:日期:注1:分析人為崗位人員,審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人,審定人為上級負(fù)責(zé)人。注2:現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫,內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。注3:可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合公路水路行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫,包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、以及其它傷害等。序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注序號作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛(物、作業(yè)環(huán)境、管理)可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施LECD評價(jià)級別風(fēng)險(xiǎn)級別建議新增(改進(jìn))措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置注4:評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級,1級/A、2級/B、3級/C、4級/D、5級/E……注5:風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)(較小風(fēng)險(xiǎn)),分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。表A.2工作危害分析(JHA+LS)評價(jià)記錄(記受號單: 崗: 險(xiǎn)(業(yè)動名稱: No:序號作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件(人、物、作業(yè)環(huán)境、管理)可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價(jià)級別風(fēng)險(xiǎn)級別建議新增(改進(jìn))措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人: 日期: 審核人: 日期: 審定人: 日期:注1:分析人為崗位人員,審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人,審定人為上級負(fù)責(zé)人。注2:現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫,內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。注3:可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合公路水路行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫,包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息,以及其它傷害等。注4:評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級,1級/A、2級/B、3級/C、4級/D、5級/E……A.4安全檢查表分析(SCL)評價(jià)記錄表A.3安全檢查表分析(SCL+LEC)評價(jià)記錄(記錄受控號)單位:崗位:A.4安全檢查表分析(SCL)評價(jià)記錄表A.3安全檢查表分析(SCL+LEC)評價(jià)記錄(記錄受控號)單位:崗位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施)名稱:No:分析人:日期:審核人:日期:審定人:日期:注1:分析人為崗位人員,審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人,審定人為上級負(fù)責(zé)人。注2:現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫,內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。注3:評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級,1級/A、2級/B、3級/C、4級/D、5級/E……注4:風(fēng)險(xiǎn)級別是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)(較小風(fēng)險(xiǎn)),分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LECD評價(jià)級別風(fēng)險(xiǎn)級別建議新增(改進(jìn))措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置(記錄受控號)單位: 崗位: 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(域/裝置/設(shè)備/設(shè)施)名稱: No:序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價(jià)級別風(fēng)險(xiǎn)級別建議新增(改進(jìn))措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)置分析人: 日期: 審核人: 日期: 審定人: 日期:注1:分析人為崗位人員,審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人,審定人為上級負(fù)責(zé)人。注2:注3:評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級,1級/A、2級/B、3級/C、4級/D、5級/E……注4:風(fēng)險(xiǎn)級別是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)(較小風(fēng)險(xiǎn)),分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。A.5風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單表A.5作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)分級控制清單注1:管控措施指按一定程序確定的所有管控措施,包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”,內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。注2:注1:管控措施指按一定程序確定的所有管控措施,包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”,內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。注2:評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法,確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。注3:風(fēng)險(xiǎn)級別是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)(較小風(fēng)險(xiǎn)),分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。注4:管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級,一般分為公司(廠)級、部室(車間級)、班組和崗位級。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟(危險(xiǎn)源)危險(xiǎn)源或潛在事件評價(jià)級別風(fēng)險(xiǎn)級別主要后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置1作業(yè)活動1234風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目(危險(xiǎn)源)標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)級別風(fēng)險(xiǎn)級別不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置1設(shè)備設(shè)施1234注1:管控措施指按一定程序確定的所有管控措施,包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”,內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。注3:風(fēng)險(xiǎn)級別是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)(較小風(fēng)險(xiǎn)),分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。注4:管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級,一般分為公司(廠)級、部室(車間級)、班組和崗位級。注3:風(fēng)險(xiǎn)級別是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)(較小風(fēng)險(xiǎn)),分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。注4:管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級,一般分為公司(廠)級、部室(車間級)、班組和崗位級。表A.7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表表A.8危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱各等級危險(xiǎn)源數(shù)量合計(jì)備注紅(1級)橙(2級)黃(3級)藍(lán)(4級、5級)合 計(jì)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)類型致險(xiǎn)因素單位名稱聯(lián)系人管理措施工程技術(shù)措施管理措施管理教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施預(yù)警信息事故類型級別影響區(qū)域范圍持續(xù)時(shí)間發(fā)布范圍應(yīng)對措施事故信息事故名稱類型級別發(fā)生時(shí)間死亡人數(shù)受傷人數(shù)經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)急處置情況處理情況備注登記人:登記人:注1:風(fēng)險(xiǎn)類型:按照操作及作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施。注2:可能發(fā)生的事故類型:依據(jù)GB6441填寫。日期:年月 日注3:管控措施:結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按5種措施分類填寫,內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。注4:致險(xiǎn)因素:依據(jù)GB13861規(guī)定填寫。注5:預(yù)警信息和事故信息在應(yīng)急和事故發(fā)生后登記。附錄B(資料性附錄)工作危害分析法(JHA)(JHA))按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、設(shè)備、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于:(按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于:——常規(guī)作業(yè)活動:船舶靠離港、裝卸船作業(yè)、吊裝作業(yè)、貨場作業(yè)、設(shè)備設(shè)施維保、現(xiàn)場巡檢、場地清理及綠化保潔、現(xiàn)場監(jiān)督檢查;(JHA)——將《作業(yè)活動清單》中的每項(xiàng)活動分解為若干個(gè)相連的工作步驟;——根據(jù)GB/T13861的規(guī)定,辨識每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件;——根據(jù)GB6441規(guī)定,分析造成的后果;——根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評估風(fēng)險(xiǎn),判定等級;——將分析結(jié)果,填入《工作危害分析(JHA)評價(jià)記錄》(見附錄A3)中。附錄C()——有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定;——分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料;——有關(guān)研究成果,同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等?!_定編制人員:包括熟悉生產(chǎn)流程的班組長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員;——確定編制人員:包括熟悉生產(chǎn)流程的班組長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員;——熟悉生產(chǎn)流程:包括生產(chǎn)的過程、生產(chǎn)條件、布置和已有的安全防護(hù)設(shè)施;——收集資料:收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料,作為編制安全檢查表的依據(jù);——編制表格:確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素(參照附錄A4中表4-1或表4-2相關(guān)欄目內(nèi)容,可單獨(dú)編制或直接采用該表)。C.4安全檢查表分析評價(jià)——列出《設(shè)備設(shè)施清單》(見附錄A2);(析和記錄。附錄D()(LS)(LSRL×SR的結(jié)合,LSR表D.1事故發(fā)生的可能性(L)判斷準(zhǔn)則等級標(biāo) 準(zhǔn)5(沒有監(jiān)測系統(tǒng)下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未發(fā)生過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng),或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3(發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn),并定期進(jìn)行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高,嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表D.2事件后果嚴(yán)重性(S)判別準(zhǔn)則表D.2事件后果嚴(yán)重性(S)判別準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象1違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上部分裝置(>2套)或設(shè)備重大國際影響2潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響4不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大,幾乎不停工公司及周邊范圍5完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)采取的行動/控制措施實(shí)施期限20-25A/1級極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15-16B/2級高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn),建立運(yùn)行控制程序,定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理1-3E/5級稍有危險(xiǎn)無需采用控制措施需保存記錄表D.4風(fēng)險(xiǎn)矩陣表5輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)后果等級4輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)3輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)2稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)1稍有危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)12345附錄E(資料性附錄)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(LEC)評價(jià)法(LELliklioodE(exosueD(danger即:D=L×E×CD表E.1事故事件發(fā)生的可能性(L)判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能;或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng);或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施;或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能,但不經(jīng)常;或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn);現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施(防護(hù)用品等,也未作過任何監(jiān)測;或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行;或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng);或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小,完全意外;或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn);現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測;或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差;或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能,可以設(shè)想;危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn),并能定期進(jìn)行監(jiān)測0.2極不可能;有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施;或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高,嚴(yán)格執(zhí)

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