2012年6月份證券交易真題

2012年6月份《交易》(易滿分教育一、單 (共60小1、公司向其客戶的可作為融資買人或融券賣出的標(biāo)的，不得超出（）規(guī)定的范業(yè)A.中 交易業(yè)C.中 登記結(jié)算機(jī)2、在我國(guó),公司要取得交易席位,應(yīng)向（）提出申請(qǐng) 業(yè)D.中國(guó)3、()金 C.金 D.基A.T B.T C.T+ D.投資 賬戶用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú) D.計(jì)價(jià)單位為每百元到期年收益 A-集合競(jìng) B.拍賣競(jìng)C.連續(xù)競(jìng) D.招標(biāo)競(jìng)8、根據(jù)現(xiàn)行交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)（）A.10B.5C.1D.2A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部 B.業(yè)務(wù)決策機(jī)C.分支機(jī) D.董事 B.交易 經(jīng)紀(jì) D.投資者保護(hù)基11、在場(chǎng)易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是（） 協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是（）。D.初始登13、券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)券自營(yíng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司，資本的最低限額為（）。 10億元B. 5億元C.1億元D. 5000萬(wàn)元 10億元 5億 1億 5000萬(wàn)14、按照（）劃分，交易種類可劃分為交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交 )可以對(duì)每一的市場(chǎng)融資買人量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例，融券賣出的價(jià)格作 D.公16、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）A.轉(zhuǎn)賬B.托管C.交割D.A.委托訂單的數(shù)量B.C.的方向D.委托時(shí)效限18、()可以 違 交易的實(shí)施特別停牌并予以公告A.中 交易所A.1990年12 B.1990年11C.1991年2 D.1991年7（）個(gè)交易日內(nèi)向公司申報(bào)A. B. C. D.21、的（）是券變現(xiàn)的難易程度A.流動(dòng) B.有效性C.收益性D.風(fēng)險(xiǎn)22、依據(jù)中國(guó)《公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》的規(guī)定，公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月（）均在12億元以上。A.客戶存 B.凈資本C.凈資 D.總資23、公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人（）規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同A.交易 B.交易所C.中國(guó)業(yè)D.中國(guó) A.受托人B.正確C.委托人D.營(yíng)業(yè)26、關(guān)于在交易所固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益現(xiàn)券交易，下列說法錯(cuò)誤的是（）D.交易價(jià)格漲跌幅比例為A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申 B.本方最優(yōu)價(jià)格申 D.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申 交易所管29、交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向（）報(bào)告。A.中A.中 A.報(bào) C.口頭報(bào) D.傳真報(bào) D.中 D.中 A. B. C. D.A.客 C.登記結(jié)算公司員 D.交易所員A.債券B.基金C.B股D.情況報(bào)中國(guó)及地中國(guó)派出機(jī)構(gòu)備案。A. B. C. D. A.—般業(yè)務(wù)資 承銷資C.會(huì)計(jì)師資 投資咨詢資 D.當(dāng)日的債券，當(dāng)日不可用于質(zhì)押券申A.D.的公司如果當(dāng)年，就必須進(jìn)行分紅派39、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯(cuò)誤的是（）。A.結(jié)算參與人在其賬戶至少應(yīng)留足該限額的量D-最低備付如用于交收，當(dāng)日必須A.登記結(jié)算機(jī).資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.交易所D.公41、根據(jù)《交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國(guó)債大宗交易單筆的最低限額為（）。D.數(shù)量不低于5萬(wàn)手，或交易金額不低于500042、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于等權(quán)益類以及型投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A. B. C. D.A.21: B. C. D.44、我國(guó)交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，要每只即時(shí)行情，其中包括實(shí)時(shí)最高()個(gè)買入申報(bào)價(jià)A.12B.10C.8D.我國(guó)交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，要每只即時(shí)行情，其中包括實(shí)時(shí)最高()個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和A. B. C. D. A.柜 C.上市債 D.上市A..信用交易擔(dān)保賬 賬C.信用臺(tái) D.信 賬47、從事IB業(yè)務(wù)的公司應(yīng)當(dāng)在（），公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，客戶和交易流程、出人A.交易所指定的信息披露 指定的 和交易流程、出人金流程等信息。A.交易所指定的信息披露 指定的C.其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者 )可以使回購(gòu)債券不被凍結(jié)，從而提高債券的利用效率A.開放式回購(gòu)B.封閉式回購(gòu)C.抵押式回購(gòu)D.開放式回購(gòu)和封閉式回購(gòu)49、下列有關(guān)和交收的表述中，錯(cuò)誤的是（）A.在階段，不發(fā)生 C.交收完成和的收D.是交收的基50 金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過（）。A.99999900 B.9999900C.999999900 D.10000000A.交割員B.員C.銀行D.客 定的行為不包括（）A.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn) D.單獨(dú)或合謀，集中利用優(yōu)勢(shì)等交易價(jià)A.非現(xiàn)場(chǎng)檢 B.交易行為實(shí)時(shí)C.現(xiàn)場(chǎng)檢 D.限制交55、從處理方式來(lái)看，公司都以（）為對(duì)手辦理與交收。A.B.登記結(jié)算公司另一公司D.上市公56、公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立D.“股東會(huì)A. B. C. D.58 交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是（） 59、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）A.從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn) C.自營(yíng)必須在 D.自營(yíng)業(yè)務(wù)須由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管60、關(guān)于交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的報(bào)價(jià)，下列說法正確的是（）A.滬、深交易所對(duì)最價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同B.深交所國(guó)債回購(gòu)交易最價(jià)變動(dòng)為0.05元或其整數(shù)倍C.上交所國(guó)債回購(gòu)交易最價(jià)變動(dòng)為0.05元或其整數(shù)倍 (共40小1、銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買斷式回購(gòu)均應(yīng)訂立形式的合同，包括（）等形式A.成交單B.合同 C.信 D.數(shù)據(jù)電2、按現(xiàn)行規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)于上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度以10%為限的品種有（）。A.未作特別處理的B.C.STD.基金3、買斷式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以（） 斷”的債券進(jìn)行賣出操作4、關(guān)于與交收，下列描述正確的有（）與交收是整個(gè)交易過程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán) ）7、顧問服務(wù)的特點(diǎn)包括（）A.專業(yè)性B.綜合性 C.顧問性D.長(zhǎng)期性A.專業(yè)性B.綜合 C.顧問性D.長(zhǎng)期A.對(duì)自營(yíng)融資回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)該將自營(yíng)賬戶中的債券作為質(zhì)押券，與登記結(jié)9、某公司持有國(guó)債券余額為A券面值2000萬(wàn)元，B券面值3000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1：1.10和1:1.20。當(dāng)日該公司買人GC007品種5000萬(wàn)元，成交價(jià)格為3.50元（每百元到期年收益），賣出B券2000萬(wàn)元，成交價(jià)125元/百元，以下不正確的有（）。（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)）B.應(yīng)收國(guó)債回購(gòu)交 5003.40萬(wàn) D.當(dāng)日應(yīng)收凈額6003.40萬(wàn)10、下面有關(guān)的解釋正確的是（）A.是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)D.交易具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人和的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算11、根據(jù)我國(guó)頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（）屬于經(jīng)紀(jì)商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁A.為客 交易提供融資、融券服 D.提供交易信息以提高客戶的投資收12、客戶交易結(jié)算第存度要求，（）通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算 登記結(jié)算公司B. D.客A.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)， 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信 D.目前滬、深交易所對(duì)等多數(shù)品種實(shí)施前端，一般情況下不可能出現(xiàn)交收違14、凈額方式的主要優(yōu)點(diǎn)有（）A.防止買空賣空行為的發(fā)生B.減少在交收環(huán)節(jié)的占 D.簡(jiǎn)化操作手A.報(bào)告人需取 D.必要當(dāng)?shù)亻T批A.結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)是指結(jié)算銀行、時(shí)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款無(wú)法足 交收違約時(shí)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付，因此登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)D.操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、 17、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。票和債券的人B. 經(jīng)紀(jì)商和委托人 交易A.如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基D.到期日融券方?jīng)]有足夠購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債，無(wú)力履約，履行約金歸守約19 市場(chǎng)進(jìn)行教育的目的是（）A.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能 B.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意 D.提高投資者自我保護(hù)的能20主要分為（）A.間B.D.機(jī)21、賬戶按持有人分為 ）A.基金管理公司 B.公司自 賬 賬D.自然 賬A.代 B.交易單元代C.平倉(cāng)標(biāo)識(shí)D.客戶的信用賬戶號(hào)A.現(xiàn)貨交 C.交 D.交24、根據(jù)登記結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開立交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（）等資料。A.結(jié)算參與人資格B.開 C.交收賬戶印鑒卡D.委 25（）D.交易過程中可以提供的市場(chǎng)價(jià)格信A.時(shí)間優(yōu) B.數(shù)量?jī)?yōu)C.客戶優(yōu) D.價(jià)格優(yōu)A.企業(yè)法人B.D28、銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）A.保證金制度B.保制度C.倉(cāng)位限制D.期限控29、開立賬戶應(yīng)堅(jiān)持（） B.C.一致性D.30、在交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易開始時(shí),()申報(bào)方向?yàn)橘I人A.融 方B.以資融券方C.融出方D.以券融資31、在交易結(jié)算流程的結(jié)算參與人組 以備交收環(huán)節(jié)中，正確的操作步驟有（）A.結(jié)算參與人為凈應(yīng)付款項(xiàng)目其交收賬戶 以備交收的過程 存款賬戶匯入 D.結(jié)算參與人凈應(yīng)付款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)核查自身交收賬戶的是否足32、公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政、《試行辦法》等規(guī)定，與()簽訂書A.客 C.登記結(jié)算機(jī) D.交易33、下列有 交易所LOF的表述中，正確的有 ） D.投資者通 34、下列各項(xiàng)中，屬于初始登記的有（）A.配股登 B.送股登C.增發(fā)新股登 D.首次公開登35、目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略可以分為（）A.無(wú)差異市 C.分散性市 策略D.差異性市 策A.熟悉拜訪法B.陌生拜訪法 37、自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中（）等行為A.法律、行政B.部門規(guī)章及規(guī)范性文件C.行業(yè)規(guī) D.自律規(guī) C.融資賬戶D.客戶信用交易擔(dān) 賬C.公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資，在交易所進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)通過交易單元D.公司應(yīng)當(dāng)委托登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托40、公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中規(guī)定的，由派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正，拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由視具體情形，可依法采?。ǎ┑却胧?。A.公開警D.撤銷融資融券業(yè)務(wù)三(60小三(1、公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立賬戶和賬戶，其中賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。()2、根據(jù)《公司轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園非上市報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫托不得撤銷或變更。（）3、具備條件的的公司向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)過中國(guó)批準(zhǔn)后，可以成為交易所的會(huì)員。（）4、轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家公司作為其主辦券商辦理轉(zhuǎn)讓。（5、公司在進(jìn)行自營(yíng)時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。7、交易所接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30~11：30、13:00~15：30。（者持有該的數(shù)量確定的。（）9、在我國(guó)，當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的，當(dāng)日不得賣出。（10、在我國(guó)，賬戶是券交易所為申請(qǐng)人開出的記載其持有及變更的權(quán)利憑證（11、在網(wǎng)上定價(jià)方式按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定的。（12、投資者有兩種方式參與交易所ETF的投資，一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回；二是直接從事交易(13、交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)資者可通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()設(shè)立。(）15、公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。（16、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。（）17、集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的申報(bào)集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。（18、公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。（19、在辦理業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶的真實(shí)性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。（）20、公司應(yīng)當(dāng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法 23、由于各種信息是影響價(jià)格的主要因素，因此，提高市場(chǎng)是加強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性的重要 27 28、市場(chǎng)的投資者可以利用同一賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家營(yíng)業(yè)部買入。（31、市場(chǎng)有效性是市場(chǎng)生存的條件，從積極意義上看，它為市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。（）32、若申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶為公司的股東、關(guān)聯(lián)人，則公司不得向其融資、融券。（）33、根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)中國(guó)批準(zhǔn)，交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。（權(quán)比例。（）35、銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者 銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理任職資 資格。（）39、交易所是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線機(jī)構(gòu)。（41、公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足在申請(qǐng)日前一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（42、根據(jù)《公司轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定 公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國(guó)申請(qǐng)取（43、就投資者的基本途徑來(lái)說，其中一條是投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)上與對(duì)方直接交易。（45、目前，我國(guó)公司的基本上是直接銷售。（46、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是公司客戶服務(wù)的實(shí)施主體之一，他們所提供的客戶服務(wù)是在所屬證券公司的客戶服務(wù)體系下進(jìn)行的。（）48、在新股通過網(wǎng)上競(jìng)價(jià)方式 時(shí)，主承銷商以自己作為惟一的“賣方”，按照人確定的 交易所的專戶。（）49、交易所規(guī)定，會(huì)員可以通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。（50、記名的存管和過戶是我國(guó)登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)范圍和職能之一。（51 交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~15:00。 52、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。( 55、交易的對(duì)象是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所包含的要一。（56、公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。（）金給守約方為限。（） 1、 的選擇標(biāo)準(zhǔn)和。公司向其客戶 2、 交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。 交易所提出申請(qǐng)席位，也可以在交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。3、D【解析】、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。在現(xiàn)代市場(chǎng)上，還存在許多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格4、 賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。5、C【解析】營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)投資者賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效。投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”。營(yíng)業(yè)部收到債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表后，對(duì)投資者的回購(gòu)交易申請(qǐng)進(jìn)行，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度。無(wú)異議的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)投資者申請(qǐng)的時(shí)間、品種、數(shù)量及價(jià)格等及時(shí)辦理，并將辦6、小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍；④申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬(wàn)7、 8、C【解析】經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的 費(fèi)和交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于交易金額的3‰,也不得低于代收的交易 交易所手續(xù)費(fèi)等。 9、D【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分10、一交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)商向投資者提供了信用，即投資者的或有一部分是從經(jīng)11、的是在銀行或公司等金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)上進(jìn)行的。通常，在柜臺(tái)上交易的，其 出售者將直接賣給柜臺(tái)，購(gòu)入者直接從柜臺(tái)買入。所以，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)既是 的組織者，也是交易的直接參加者。12、議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》；②客戶與經(jīng)紀(jì)商簽訂《交易委 》，與其的選擇指定商業(yè)銀行、經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算 存 13、 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)不同業(yè)務(wù)的資本要求為：① 經(jīng)紀(jì)；② 交易、投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；④承銷與保薦；⑤ 業(yè)務(wù)。其中，公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的， 幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的， 資本最低限額為 項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，資本最低限額為 5億元。公司的 14、 的情況下，交易對(duì)象也就是委托合同中的標(biāo)的物。按照交易對(duì)象的品種劃分，交 交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。15、C【解析】在融資融券業(yè)務(wù)的中，交易所可以對(duì)每一的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定。交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)的種類、融券賣出的價(jià)格等規(guī)定的交易指令，予16、必須承擔(dān)的義務(wù)有：①認(rèn)真閱讀經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《交易委托協(xié)議》，了解從事投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；②按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫書，并接受 經(jīng)紀(jì)商的審核；③了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確方式；④按規(guī)定繳存交易結(jié)算；⑤確定委托 求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。17、委托；根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開托和收托等。18、 、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，交易所可以對(duì)相關(guān)實(shí)施停牌。交易所 違法交易的實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照交易所的要求提19、A【解析】1990年12月19曰和1991年7月3曰，交易所 交易所先后正式開業(yè)20、B【解析】客戶應(yīng)當(dāng)在與公司簽訂《融資融券合同》時(shí)，向 公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入 相同的的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向公司申報(bào)。公司應(yīng)當(dāng)將客戶申報(bào)的情況按月報(bào)送相關(guān)交易所。21、 交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。的流動(dòng) 22、B【解析】申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的公司其他應(yīng)當(dāng)具備的條件有：①券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國(guó)業(yè)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類公司；②公司治理健全，控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)；③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理最近2年內(nèi)未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因違法正被 或者正處于期間的情形；④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算第存管方案已經(jīng)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排；⑥已完成交易、、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中；⑦已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)、技術(shù)系統(tǒng)、和。23、C【解析丨公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)業(yè)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。合同應(yīng)由公司制定、保管和與客戶簽訂。24、 人是指經(jīng)銀行批準(zhǔn)， 其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)。目 性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。外國(guó)銀行分行不具備銀行間市場(chǎng)結(jié)算人資格。25、B【解析】如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的后，即視同確認(rèn)了。 申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等是否符合 26、漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的平均價(jià)，該日無(wú)成交的為上一交易日的平均價(jià)，依次類推。27、報(bào)：①對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；②本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；_③最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；④即時(shí)成交28、A【解析】我國(guó) 29、D【解析】交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的交易出現(xiàn)異常交易行為的，且可能嚴(yán)重影響交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向交易所報(bào)告。另外，出現(xiàn)上述所列異常交易行為之一，且對(duì)證券交易價(jià)格或者交易量產(chǎn)生重大影響的，交易所可采取非現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)措施。30、B【解析】電腦報(bào)價(jià)則是券公司通過計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，其做法是：公司將買賣指令輸入計(jì)算機(jī)終端，并通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)傳給交易所的交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)接收后即進(jìn)行配對(duì)處理。若有合適的價(jià)格和數(shù)量，交易系統(tǒng)便自動(dòng)撮交。目前，我國(guó)通過交易所進(jìn)行31、 交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施曰常監(jiān)督管理。32、D【解析】客戶只能與1家公司簽訂融資融券合同，向1家公司融入和33、 交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)；客戶利用自助 確認(rèn)后，再自動(dòng)傳送至交易所交易系統(tǒng)；或是由經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托后，將委托指令直接通過終端機(jī)輸入交易34、35、 公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日 及地中國(guó)派出機(jī)構(gòu)備案。36、 、報(bào)告會(huì)等，報(bào)告人必須先行取得中國(guó)投資咨詢資格或，報(bào)地方 部門批準(zhǔn)，必要當(dāng)?shù)亻T批準(zhǔn)。37、38、D【解析】D項(xiàng)，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。所以的公司如果當(dāng)年也不一定進(jìn)行分紅派息39、40、B【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司的投資指令法券公司住所地中國(guó)派出機(jī)構(gòu)；投資指令未生效的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。41、A【解析】《交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在交易所，國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元。其他債券單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元42、資基金、在交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的等權(quán)益類以及型投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。43、B【解析】公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22:00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的融資買入額、融資還款44、D【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，交易所和交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：代碼、簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)曰累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。45、A【解析】柜臺(tái)自營(yíng)是券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的自營(yíng)。這種自營(yíng)比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、46、C【解析】公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用臺(tái)賬，同時(shí)通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請(qǐng)，為其開立實(shí)名信用賬戶?？蛻糁荒荛_立1個(gè)信用賬戶。47、C【解析】公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一就是應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)的和；③公司保證金賬戶信息、 48、“封閉式回購(gòu)”）的區(qū)別在于：買斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足流動(dòng)性管理的需要。49、B【解析】B項(xiàng)，與交收最根本的區(qū)別在于：是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)結(jié)果辦理和價(jià)款的收付，發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移（雖然有時(shí)不是實(shí)物形式）。50、 并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)交易的制度51、認(rèn)購(gòu)金額由基金管理公司確定并公告。在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過99999900元。52、 余額，打印 等。交易結(jié)束后，由員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬 53、B【解析】根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，有下列行為之一，交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將刑事責(zé)任：①單獨(dú)或者合謀，集中利用優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)，交易價(jià)格的；②進(jìn)行交易或者相互并不持有的，影響交易價(jià)格或者交易量的；③以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所的自買自賣，影響交易價(jià)格或者交易量的；④以其他方法54、D【解析】交易所對(duì)會(huì)員的 交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)，重點(diǎn)會(huì)員可能影響交易價(jià)格或者交易量的異常交易行為 交易所可根據(jù)需要，采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)S業(yè)務(wù)55、 結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對(duì)手方的制度安排。對(duì)于我國(guó) 的交易，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（即中國(guó)結(jié)算公司）是承擔(dān)相應(yīng)交易交56、A【解析】公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)的投資決策與機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上57、58、A【解析】交易所會(huì)員可享有某些權(quán)利， 交易所在這方面的規(guī)定基本一 交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)；④參加交易所組織的交易，享受 59、D【解析】D項(xiàng)，自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理首先要控制風(fēng)險(xiǎn)，其中，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以公司自身名義，通過自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括、銷戶、使用登60、單位為0.005元或其整數(shù)倍；交易所規(guī)定，最價(jià)變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍。1、ABCD【解析】市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買斷式回購(gòu)還應(yīng)訂立形式的合同。其形式包括銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單，或者合同書、信件和數(shù)據(jù)電文等形式。買斷式回購(gòu)主協(xié)議和上述形式的合同構(gòu)成買斷式回購(gòu)的完整合同。交易雙方認(rèn)為必要時(shí)，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2、AD【解析】無(wú)論買入或賣出，（含A、B股）、基金類 易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST和*ST 價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。3、ABC【解析】買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以支配購(gòu)入債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，只要在協(xié)議4、ABCD【解析】從時(shí)間發(fā)生及的次序來(lái)看，是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是 結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行；而只有通過交收，才能最終完成或 易過程。而兩者最根本的區(qū)別在于：是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付 及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng) 結(jié)果辦理 際轉(zhuǎn)移（雖然有時(shí)不是實(shí)物形式）5、BD【解析】客戶如要求柜臺(tái)在打印的上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶，核對(duì)與電腦上的時(shí)點(diǎn)余額或余額是否一致，核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。6、ACD【解析】交易所買斷式回購(gòu)采用“一次成交、兩次結(jié)算”的方式。兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算。初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收。到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。7、ABCD【解析】顧問服務(wù)是券公司向客戶提供財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃、投資建議、個(gè)人投資產(chǎn)品推介等綜合性專業(yè)化服務(wù)。顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長(zhǎng)期性特點(diǎn)。8、的名義，將該客戶賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國(guó)結(jié)算公司提交，由中國(guó)結(jié)算公司實(shí)施轉(zhuǎn)移占有，并以融資方結(jié)算參與人名義與中國(guó)結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。在回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押。融資方結(jié)算參與人通過交易系統(tǒng)向中國(guó)結(jié)算公司申報(bào)提交質(zhì)押券，9、BCD【解析】標(biāo)準(zhǔn)券余額=20001.1030002000)1.203400萬(wàn)元）；標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)存余額=3400000=-1600(萬(wàn)元）；當(dāng)日凈額=應(yīng)收-應(yīng)付金額=3750-5 =2150(萬(wàn)元）10、ABCD【解析丨與交收是整個(gè) 關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。交易的適用第一種解釋，具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人和的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的11、BD【解析】經(jīng)紀(jì)商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行為包括：挪用客戶所委托的或者客戶賬戶上的；或?qū)⒖蛻舻暮徒枧c他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或向客戶提供或有價(jià)。從事或協(xié)同他人從事、交易、交易價(jià)格等活動(dòng)。12、BCD【解析】客戶交易結(jié)算第存度與以往的客戶交易結(jié)算管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)的方面之一：客戶、公司和指定的商業(yè)銀行通過簽合同的形式，明確具13、ABD【解析】針對(duì)本金風(fēng)險(xiǎn)，《登記結(jié)算管理辦定 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需引入貨銀對(duì)付機(jī) 交收違約，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān) 和扣劃自營(yíng)的措施。對(duì) 14、BD【解析】目前，通過交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額方式。凈額方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少在交收環(huán)節(jié)的占用。應(yīng)該注意的是，在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，價(jià)款時(shí)同一期內(nèi)發(fā)生的不同種類的價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算；時(shí)，只有在同一期內(nèi)且同種才能合并計(jì)算。15、ABD【解析】在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢，舉辦、報(bào)告會(huì)等，報(bào)告人必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資咨詢資格或，報(bào)地方部門批準(zhǔn)，必要當(dāng)?shù)亻T批準(zhǔn)。16、AD【解析】B項(xiàng)在或交收違約時(shí)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要墊付或給守約方。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，將十分嚴(yán)重，很可能導(dǎo)致登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，市場(chǎng)被迫閉市。此外，由于守約方無(wú)法收到原先預(yù)期能收到的款項(xiàng)或，因此也極易，波及到其他；C項(xiàng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，如果中的一方不能按約定條件履約交收，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方支付其應(yīng)收的或。因此，在公司參與交易時(shí)無(wú)需顧忌對(duì)手方信用風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身也因此集中承擔(dān)了所有的對(duì)手方的17、BCD【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是券公司按照客戶的委托，其在交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)。在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、經(jīng)紀(jì)商、交易所和交易對(duì)象。無(wú)力履約和主動(dòng)申報(bào)“不履約”兩種情況），違約方的履約金歸守約方所有；如雙方違約，雙方各自19、ABCD【解析】投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行宣傳、知識(shí)普及、交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息等。投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能20、AB【解析】公司主要分為以下兩種：①直接，是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶之間的直接流通和銷售，即由公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)銷售或提供給客戶；②間接，是指產(chǎn)品通21、ABCD【解析】普通賬戶簡(jiǎn)稱"賬戶”，其開立僅限于國(guó)家和行政規(guī)章允許買賣的境內(nèi)投資者和合格機(jī)構(gòu)投資者。賬戶按持有人分為自然人賬戶、一般機(jī)構(gòu)賬戶、公司自營(yíng)賬戶和基金管理公司的投資基金賬戶等。22、ABD括客戶的信用賬戶號(hào)碼、交易單元代碼、代碼、方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識(shí)等內(nèi)23、ABD【解析】交易方式可以按照不同的角度來(lái)認(rèn)識(shí)。根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和交易。24、ABC【解析】根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開立交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格、法定代表人委托書、開立交收賬戶申請(qǐng)表、交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶書等材料。結(jié)算參與人同時(shí)應(yīng)從交收賬戶匯劃的。25、BC【解析】定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)有著不同的特點(diǎn)。定期交易的特點(diǎn)有：①26、AD【解析】交易所內(nèi)的交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。①成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)；②成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交27、ABCD【解析 請(qǐng)書、設(shè)立的批準(zhǔn)文件、券業(yè)務(wù)證、企業(yè)法人、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。證券公司申請(qǐng)文件齊備的，交易所予以受理，并自受理之日起2028、ABC【解析】銀行間市場(chǎng)對(duì)買斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：①保證金或保制度，保證29、AB【解析】經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中國(guó)結(jié)算公司或其機(jī)構(gòu)開立賬戶。開立賬戶應(yīng)堅(jiān)持和真實(shí)性的原則。30、AD（B)”（S)予以申31、32、戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)業(yè)制定的合同必備條款。33、項(xiàng)，投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基34、ABCD【解析】按照類別和情況，可以對(duì)初始登記進(jìn)一步劃分為初始登記、基金募集登記、債券登記、權(quán)證登記和交易型開放式指數(shù)基金登記初始登記包括首次公開35、中性市場(chǎng)策略和差異性市場(chǎng)策略。36、BCD【解析】根據(jù)客戶與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)系來(lái)劃分，客戶可分為直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。針對(duì)3種不同類型的客戶群，常用的尋緣故法、介紹法和37、ABCD【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中法律、行政和部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事交易、市場(chǎng)等行為可能使公司受到法律制38、CD【解析】公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保賬戶、信用交 交收賬戶和信用交易交收賬戶；在商業(yè)行分別開立融資賬戶和客戶信用交易擔(dān)保賬戶39、券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)40、 公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定：公司或其分支機(jī)構(gòu)在融 規(guī)定的，由派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由視具體情形，依法采取警示、公開警示、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任、責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷融資融券業(yè)務(wù)等措施。1、錯(cuò)【解析】公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立賬戶和賬戶。賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱2、3、錯(cuò)【解析】具備條件的公司向交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)4、 僅限于轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通。5、自主性。公司在進(jìn)行自營(yíng)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定品種、價(jià)格。6、對(duì)【解析】主辦券商的業(yè)務(wù)包括：①受托辦理轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；②向投資者提示轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂轉(zhuǎn)讓委托，接受投資者委托辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；③根據(jù)中國(guó)業(yè)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助指定事項(xiàng)；④中國(guó)業(yè)的其他業(yè)務(wù)。7、對(duì)【解析】交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30~11：30、13：00~15：30.但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的，則不受理其大宗交易的申報(bào)。每個(gè)交易日15:00~15：30，交易所交易主機(jī)對(duì)的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。8、對(duì)【解析】中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股9、10、錯(cuò)【解析】賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其持有及變更的權(quán)利憑證。開立11、12、對(duì)【解析】投資者有兩種方式參 易。按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，交易所ETF的投資者需具有交易所賬戶或基金賬戶，進(jìn)行交易所ETF申購(gòu)、贖回操作的投資者需具有交易所賬戶。13、錯(cuò)【解析】交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投14、錯(cuò)【解析】公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)的投資決策與機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則15、錯(cuò)【解析】公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托16、錯(cuò)【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是集合性，即公司與客戶是一對(duì)多。題中描述的是專項(xiàng)17、對(duì)【解析】集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的申報(bào)集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。18、錯(cuò)【解析】公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%,期限不超過6個(gè)月19、戶、不合格賬戶、無(wú)權(quán)或越權(quán)等。20、對(duì)【解析】公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容和要求之一：公司應(yīng)當(dāng)建立健全21、錯(cuò)【解析】公司采用差異性市場(chǎng)策略時(shí)，會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的組合，并對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。因此，差異性市場(chǎng)策略比集中性市場(chǎng)策略能夠更好地提升業(yè)績(jī)。22、對(duì)【解析】所謂市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其、信息等優(yōu)勢(shì)，影響交易價(jià)格或交易量，制造交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)的情況出投資決定，擾亂市23、錯(cuò)【解析】從市場(chǎng)健康運(yùn)行的角度看，保持價(jià)格的相對(duì)穩(wěn)定、防止價(jià)格大幅度波動(dòng)是必要的。市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。由于各種信息是影響價(jià)格的主要因24、錯(cuò)【解析】對(duì)于B股，雖然沒有過戶費(fèi)，但中國(guó)結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)。在交易所，結(jié)算費(fèi)是成交金額的0.5%。；在交易所，稱為“結(jié)算登記費(fèi)”，是成交金額的0.5‰,但最高不超過50025、 26、對(duì)【解析】客戶溝通是公司在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)?？蛻魷贤ǖ倪^程中，人員是一個(gè)者，他通過媒介將相關(guān)信息傳遞給客戶。27、 定，交易信息的知和獲取信息的人，在信息公開前不得該公司的，或者該信息，或者建議他人該。交易行為給投資者造成28、對(duì)【解析】市場(chǎng)的投資者可以利用同一賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家營(yíng)業(yè)部買入。投資者要賣出，必須到托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行（在哪里買入就在哪里賣出）。投資者也可以將其托管從一家營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家營(yíng)業(yè)部托管，稱為“轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只，也可以是一