融資融券知識測評(基礎(chǔ))

融資融券知識測評(基礎(chǔ))融資融券知識測評(基礎(chǔ))融資融券知識測評(基礎(chǔ))xxx公司融資融券知識測評(基礎(chǔ))文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計，管理制度第一套基礎(chǔ)測試1.為了控制融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險，證券公司與投資者約定的融資融券的期限最長不超過（）。3個月6個月12個月無限期2.如果強制平倉后投資者仍然無法全額歸還融入的資金或證券，還將繼續(xù)被追索。正確錯誤3.可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。正確錯誤4.投資者在融資融券交易中融資買入、融券賣出股票的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()。1000股（份）或其整數(shù)倍1股（份）或其整數(shù)倍10股（份）或其整數(shù)倍100股（份）或其整數(shù)倍5.“融券”是指客戶向證券公司借入什么上市證券債券股票基金6.證券公司在與客戶簽訂融資融券合同前，向客戶履行風(fēng)險揭示義務(wù)。正確錯誤7.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（）。90%65%70%80%8.授信額度可以高于證券公司對單個投資者的融資融券規(guī)模上限。正確錯誤9.融資融券交易和普通證券交易有哪些區(qū)別投資者通過融資融券交易可以向證券公司借入資金和證券進行交易。以上答案均正確從事融資融券交易時，投資者與證券公司之間不僅存在委托買賣的關(guān)系，還存在資金或證券的借貸關(guān)系。從事融資融券交易時，投資者如不能按時、足額償還資金或證券，還會給證券公司帶來風(fēng)險。10.當(dāng)前交易所規(guī)定的投資者可以融資買入的標(biāo)的證券不包括（）。權(quán)證股票基金債券11.當(dāng)維持擔(dān)保比例達(dá)到（）標(biāo)準(zhǔn)時，投資者沒有按時追加擔(dān)保物，將被面臨被平倉的危險。低于300%低于200%低于130%低于100%12.授信額度是指投資者提出融資、融券額度申請后，證券公司評估投資者信用賬戶中的擔(dān)保物價值，計算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。錯誤正確13.某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150%，投資者至少需要追加多少現(xiàn)金或等值證券。2萬元3萬元4萬元1萬元維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×當(dāng)前市價+利息及費用總和）14.投資者在融資融券交易前，所需要經(jīng)歷的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括（）。簽訂合同和風(fēng)險揭示書轉(zhuǎn)入擔(dān)保物開立賬戶以上都包括15.投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用證券帳戶可以超過一個，但與其普通證券帳戶的姓名和名稱應(yīng)當(dāng)一致。錯誤正確16.投資者信用賬戶內(nèi)有60萬元現(xiàn)金和100萬元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）萬元。100萬元160萬元136萬元120萬元17.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至（）以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。P3915%25%20%10%18.目前，融資融券的交易期限最長是：30天60天90天180天19.（）是指投資者通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)到證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。直接還券買券還券賣券還款直接還款20.當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例超過300%時，投資者可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券部分，提取后維持擔(dān)保比例可以低于300%。正確錯誤第二套基礎(chǔ)測試1.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。正確錯誤2.投資者信用賬戶內(nèi)有60萬元現(xiàn)金和100萬元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）萬元。100萬元160萬元136萬元120萬元3.如果強制平倉后投資者仍然無法全額歸還融入的資金或證券，還將繼續(xù)被追索。正確錯誤4.（）是客戶在證券公司開立的用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)，是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級帳戶。P02信用證券賬戶融券專用證券賬戶信用資金賬戶融資專用資金賬戶5.投資者參與融資融券所需要遞交的材料包括（）。P19普通賬戶卡必要的財產(chǎn)證明身份證明文件以上都包括6.信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。P03錯誤正確7.客戶信用證券賬戶是公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）證券賬戶P02二級一級三級初級8.某投資者信用賬戶中有100元保證金可用余額，擬融資買入融資保證金比例為50%的證券B，則該投資者理論上可融資買入（）元市值的證券B。2001001504009.投資者在融資融券交易中融資買入、融券賣出股票的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()。1000股（份）或其整數(shù)倍1股（份）或其整數(shù)倍10股（份）或其整數(shù)倍100股（份）或其整數(shù)倍10.投資者買券還券的申報數(shù)量不得高于融券余量+100股（份）。正確錯誤11.投資者融券賣出所得資金除了用于買券還券外，還可以作其他用途。正確錯誤12.融資交易為看多的投資者提供了杠桿交易的手段。正確錯誤13.（）是指投資者向證券公司融入資金或證券時，證券公司向投資者收取的一定比例的資金。標(biāo)的證券保證金債券股票14.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。錯誤正確15.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，國債的折算率最高不超過（）。95%90%85%80%16.投資者的維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例低于130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知投資者在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，追加后的維持擔(dān)保比例不得低于（）。P08140%150%130%160%17.投資者信用證賬戶中有100萬元保證金可用余額，該投資者的融資保證金比例為50%，則該投資者最大可融資買入（）萬元價值的證券。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。50萬元100萬元150萬元200萬元18.根據(jù)交易所的規(guī)定，投資者融資買入時，融資保證金比例不得低于（）。80%50%100%60%19.（）是指投資者通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。直接還券賣券還款直接還款買券還券20.可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。正確錯誤第三套基礎(chǔ)測試1.投資者在融資業(yè)務(wù)中存在虧損放大的風(fēng)險。正確錯誤2.授信額度是指投資者提出融資、融券額度申請后，證券公司評估投資者信用賬戶中的擔(dān)保物價值，計算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。錯誤正確3.交易所規(guī)定單只標(biāo)的證券的融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。30%35%20%25%4.當(dāng)投資者出現(xiàn)下列（）情形之一時，證券公司有權(quán)對其作為擔(dān)保物的持倉證券進行強行平倉司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，之后,再協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。投資者擔(dān)保物價值低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例（130%），且經(jīng)公司通知后仍未補足擔(dān)保物。到期未償還或未全部償還融資融券債務(wù)的。以上均包括5.交易所對投資者融資融券交易進行實時監(jiān)控，當(dāng)融資融券交易存在異常交易行為的,交易所可以視情形采取限制相關(guān)信用證券賬戶交易等措施。錯誤正確6.某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150%，投資者選擇自行了結(jié)部分債務(wù)使維持擔(dān)保比例達(dá)到150%的要求，投資者至少需要了結(jié)多少債務(wù)。2萬元4萬元8萬元6萬元7.當(dāng)維持擔(dān)保比例達(dá)到（）標(biāo)準(zhǔn)時，投資者沒有按時追加擔(dān)保物，將被面臨被平倉的危險。低于300%低于200%低于130%低于100%8.投資者的維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例低于130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知投資者在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，追加后的維持擔(dān)保比例不得低于（）。140%150%130%160%9.為了控制融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險，證券公司與投資者約定的融資融券的期限最長不超過（）。3個月6個月12個月無限期10.投資者在融資融券交易中融資買入、融券賣出股票的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()。1000股（份）或其整數(shù)倍1股（份）或其整數(shù)倍10股（份）或其整數(shù)倍100股（份）或其整數(shù)倍11.（）是指投資者交付的保證金與融資、融券交易金額的比例。維持擔(dān)保比例折算率保證金保證金比例12.當(dāng)前交易所規(guī)定的投資者可以融資買入的標(biāo)的證券不包括（）。權(quán)證股票基金債券13.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（）。80%70%90%65%14.如果強制平倉后投資者仍然無法全額歸還融入的資金或證券，還將繼續(xù)被追索。正確錯誤15.當(dāng)投資者全部償還證券公司的融資融券債務(wù)后，投資者不可以向證券公司申請將其信用賬戶內(nèi)的剩余資產(chǎn)轉(zhuǎn)入其普通賬戶以結(jié)束信用交易。正確錯誤16.投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資融券交易）證券賬戶可以有：3個2個1個沒有限制17.客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為（）。信托財產(chǎn)交易所財產(chǎn)登記結(jié)算公司財產(chǎn)證券公司財產(chǎn)18.“融券”是指客戶向證券公司借入什么上市證券債券股票基金19.投資者參與融資融券所需要遞交的材料包括（）。普通賬戶卡必要的財產(chǎn)證明身份證明文件以上都包括20.作為標(biāo)的證券的股票，其發(fā)行公司的股東人數(shù)不少于（）人500100020004000第四套基礎(chǔ)測試1.（）是指投資者通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)到證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。直接還券買券還券賣券還款直接還款2.假設(shè)客戶提交市值100萬元的股票A作為進行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%，融資保證金比例為。則客戶可以融資買入的最大金額為（）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。200萬元50萬元140萬元70萬元3.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。融券賣出買券還券以借還借融資買入4.（）是指投資者向證券公司融入資金或證券時，證券公司向投資者收取的一定比例的資金。標(biāo)的證券保證金債券股票5.“融券”是指客戶向證券公司借入什么上市證券債券股票基金6.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，非深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（）。80%90%70%65%7.融券期間，投資者本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券時，投資者應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。正確錯誤8.（）是指充抵保證金的證券在計算保證金金額時按其證券市值進行折算的比率。維持擔(dān)保比例可充抵保證金證券折算率標(biāo)的證券保證金可用余額9.融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。前一日平均收盤價最新成交價收盤價凈值10.目前，融資融券的交易期限最長是：30天60天90天180天11.投資者在融資融券交易前，所需要經(jīng)歷的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括（）。簽訂合同和風(fēng)險揭示書轉(zhuǎn)入擔(dān)保物開立賬戶以上都包括12.客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為（）。信托財產(chǎn)交易所財產(chǎn)登記結(jié)算公司財產(chǎn)證券公司財產(chǎn)13.擔(dān)保證券涉及收購（包括要約收購和協(xié)議收購）情形時，投資者不得通過信用證券賬戶申報預(yù)受要約。正確錯誤14.如果某投資者信用賬戶內(nèi)有100元現(xiàn)金和200元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為60%。那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的 保證金金額為（）元。10030020022015.當(dāng)投資者全部償還證券公司的融資融券債務(wù)后，投資者不可以向證券公司申請將其信用賬戶內(nèi)的剩余資產(chǎn)轉(zhuǎn)入其普通賬戶以結(jié)束信用交易。正確錯誤16.關(guān)于“標(biāo)的證券”正確的說法是（）在滬、深交易所上市的所有證券證券公司確定標(biāo)的證券名單,可以超出證券交易所公布的標(biāo)的證券名單標(biāo)的證券名單由中國證監(jiān)會確定并向市場公布標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券17.投資者的維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)投資者維持