華彩-舜宇項(xiàng)目-舜宇集團(tuán)母子公司管控體系框架(最終稿)

華彩-舜宇項(xiàng)目—舜宇集團(tuán)母子公司管控體系框架(最終稿)華彩-舜宇項(xiàng)目—舜宇集團(tuán)母子公司管控體系框架(最終稿)華彩-舜宇項(xiàng)目—舜宇集團(tuán)母子公司管控體系框架(最終稿)xxx公司華彩-舜宇項(xiàng)目—舜宇集團(tuán)母子公司管控體系框架(最終稿)文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度舜宇集團(tuán)母子公司管控體系框架服務(wù)單位:上海華彩管理咨詢有限公司二零零四年二月目錄TOC\o"1-4"\h\z舜宇集團(tuán)母子公司管控體系框架 2名詞釋義 2一、舜宇集團(tuán)母子公司管控模式 2二、設(shè)計(jì)原則 2三、舜宇集團(tuán)的基本結(jié)構(gòu) 3（一） 集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)的組成 3（二） 集團(tuán)子公司的設(shè)立 3四、集團(tuán)公司與子公司的治理關(guān)系 4（一） 集團(tuán)公司董事會(huì)治理結(jié)構(gòu) 4（二） 集團(tuán)公司與子公司的治理關(guān)系 4（三） 集團(tuán)公司對(duì)子公司的人事管理 5五、舜宇集團(tuán)母子公司管控體系：功能與結(jié)構(gòu) 8（一） 舜宇集團(tuán)母子公司管控路徑 8（二） 舜宇集團(tuán)議事規(guī)則 9（三） 舜宇集團(tuán)母子公司職能定位 9（四） 舜宇集團(tuán)母子公司控制系統(tǒng) 13（五） 舜宇集團(tuán)母子公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng) 16六、解釋權(quán) 16七、生效時(shí)間 17附件 18附件一：舜宇集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)圖 18附件二：主要配套文件一覽表 19

舜宇集團(tuán)母子公司管控體系框架名詞釋義本文“集團(tuán)公司”是指作為獨(dú)立法人存在的舜宇集團(tuán)管理總部——浙江舜宇集團(tuán)有限公司；“集團(tuán)”是指包括集團(tuán)公司及其下屬子公司在內(nèi)的全部法人的集合體。一、舜宇集團(tuán)母子公司管控模式舜宇集團(tuán)的母子公司管控模式是：以舜宇的持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，以集團(tuán)董事會(huì)統(tǒng)一決策為前提，建立有利于整合集團(tuán)資源、提高整體作戰(zhàn)能力的“航母式”母子公司管控體系，鋪造舜宇集團(tuán)實(shí)施“做強(qiáng)、做大、走遠(yuǎn)”的名配角戰(zhàn)略的堅(jiān)實(shí)跑道。集團(tuán)公司作為各子公司的投資主體，是舜宇集團(tuán)的管理總部和總指揮部，負(fù)責(zé)進(jìn)行集團(tuán)的重大決策，制定、推行、監(jiān)控、調(diào)整整個(gè)集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略，確定各子公司的定位與目標(biāo)并實(shí)施有效的管控，從而達(dá)到既能保證集團(tuán)整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、戰(zhàn)略發(fā)展的協(xié)同性和可持續(xù)性，又能保證實(shí)現(xiàn)整體價(jià)值的最大化。二、設(shè)計(jì)原則舜宇集團(tuán)的母子公司管控模式設(shè)計(jì)原則：“三化”原則強(qiáng)化原則：強(qiáng)化母子公司治理，強(qiáng)化監(jiān)督控制，強(qiáng)化專家治企，強(qiáng)化關(guān)鍵人才管理、強(qiáng)化投融資管理功能，強(qiáng)化集團(tuán)公司產(chǎn)品研發(fā)功能，強(qiáng)化集團(tuán)公司營銷管理功能。虛化原則：虛化子公司法人治理結(jié)構(gòu)。同化原則：戰(zhàn)略協(xié)同，管理協(xié)同，資源協(xié)同，財(cái)務(wù)協(xié)同，營銷協(xié)同，研發(fā)協(xié)同，文化協(xié)同。三、舜宇集團(tuán)的基本結(jié)構(gòu)集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)的組成集團(tuán)公司：作為投資主體和管理總部，不從事具體生產(chǎn)和經(jīng)營業(yè)務(wù)，其核心管理功能有：戰(zhàn)略和規(guī)劃，企業(yè)經(jīng)營與運(yùn)作監(jiān)控，資產(chǎn)管理和投資管理、資本運(yùn)作，關(guān)鍵人力資源管理，財(cái)務(wù)/收益/資金統(tǒng)一管理，基礎(chǔ)或重要新產(chǎn)品/新技術(shù)研發(fā)，關(guān)鍵市場資源控制，營銷管理整合，戰(zhàn)略性大客戶管理。各子公司：由集團(tuán)公司投資控股，具體從事開發(fā)、生產(chǎn)與經(jīng)營業(yè)務(wù)。集團(tuán)子公司的設(shè)立以集團(tuán)現(xiàn)有產(chǎn)品的市場、技術(shù)關(guān)聯(lián)性和生產(chǎn)流程等狀況為依據(jù)，在集團(tuán)公司下面設(shè)立三個(gè)業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立的控股子公司。即將現(xiàn)有浙江舜宇光電股份有限公司分拆為兩個(gè)股份有限公司，再通過集團(tuán)內(nèi)部資產(chǎn)重組新控股一家子公司。浙江舜宇光學(xué)股份有限公司：以目前股份公司鏡頭事業(yè)部為基礎(chǔ)+股份公司信息事業(yè)部+股份公司特種工藝研究所+肯德公司平面部分等組建。寧波舜宇儀器有限公司：以目前股份公司儀器事業(yè)部為基礎(chǔ)組建。寧波舜宇科技有限公司：以目前奇東公司為基礎(chǔ)+肯德公司大球面部分+現(xiàn)科諾普儀器公司組建。說明：集團(tuán)公司下不采用事業(yè)部制，而采用子公司制既是歷史演變的結(jié)果，也是保證集團(tuán)公司下屬業(yè)務(wù)在法律上具有獨(dú)立性，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散的要求。四、集團(tuán)公司與子公司的治理關(guān)系集團(tuán)公司董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)集團(tuán)公司董事會(huì)由集團(tuán)公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)集團(tuán)公司股東大會(huì)負(fù)責(zé)。集團(tuán)公司董事會(huì)成員數(shù)以7~11人為宜。集團(tuán)公司董事會(huì)應(yīng)保持其獨(dú)立性，適當(dāng)增加外部獨(dú)立董事人數(shù)。集團(tuán)公司董事會(huì)成員應(yīng)具有相關(guān)豐富的經(jīng)驗(yàn)，并互為補(bǔ)充?？蓮募瘓F(tuán)內(nèi)部和外部選舉具有技術(shù)、管理、財(cái)務(wù)、法律、戰(zhàn)略等方面的專家來擔(dān)任董事。集團(tuán)公司董事長兼集團(tuán)總裁。集團(tuán)公司董事會(huì)下設(shè)四大專業(yè)委員會(huì)：戰(zhàn)略投資委員會(huì)，人力資源委員會(huì)，財(cái)務(wù)管理委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)；提高董事會(huì)專業(yè)決策水平，實(shí)現(xiàn)專業(yè)治企。集團(tuán)公司與子公司的治理關(guān)系集團(tuán)公司作為子公司控股股東，通過依法行使控股權(quán)，實(shí)現(xiàn)對(duì)各子公司合法有效的控制。集團(tuán)公司通過在子公司股東大會(huì)表決權(quán)的行使：選出由集團(tuán)公司董事會(huì)推舉的子公司董事；選出由集團(tuán)公司董事會(huì)推舉的子公司監(jiān)事；保證子公司服從集團(tuán)的整體戰(zhàn)略；保證子公司股東大會(huì)各項(xiàng)決議在不損害其他股東利益的前提下，與集團(tuán)整體利益保持一致。集團(tuán)公司通過對(duì)子公司董事會(huì)的控制：選舉由集團(tuán)公司董事會(huì)預(yù)定的子公司董事長；聘任由集團(tuán)公司董事會(huì)預(yù)定的子公司總經(jīng)理；按集團(tuán)公司統(tǒng)一制訂的制度，對(duì)子公司總經(jīng)理的生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)施有效監(jiān)控；按集團(tuán)公司統(tǒng)一制訂的制度，評(píng)估子公司總經(jīng)理業(yè)績并確定其報(bào)酬，使子公司總經(jīng)理的行為與集團(tuán)公司的要求保持一致；確定由子公司總經(jīng)理提名的副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，按集團(tuán)公司統(tǒng)一制訂的制度評(píng)估其工作業(yè)績并確定其報(bào)酬。集團(tuán)公司通過對(duì)子公司監(jiān)事的控制：選舉由集團(tuán)公司預(yù)定的子公司監(jiān)事會(huì)召集人；對(duì)子公司董事會(huì)的決策程序與決策結(jié)果實(shí)施監(jiān)督；對(duì)子公司董事會(huì)執(zhí)行股東大會(huì)決議的情況實(shí)施監(jiān)督；對(duì)子公司總經(jīng)理執(zhí)行董事會(huì)決議的情況實(shí)施監(jiān)督；對(duì)子公司的財(cái)務(wù)狀況實(shí)施監(jiān)督。為加強(qiáng)集團(tuán)的統(tǒng)一管理，子公司股東會(huì)應(yīng)將相關(guān)管理權(quán)限以簽訂母子公司管控合約方式委托給集團(tuán)公司，或清理修改子公司章程予以明確。集團(tuán)公司對(duì)子公司的人事管理子公司董事會(huì)子公司董事由子公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)子公司股東大會(huì)負(fù)責(zé)；集團(tuán)公司作為控股股東提名的董事候選人在子公司股東大會(huì)選舉確認(rèn)后，其考核及薪酬的確定由子公司股東大會(huì)委托給集團(tuán)公司人力資源委員會(huì)決定；為理順集團(tuán)公司與子公司的關(guān)系，集團(tuán)公司提名并出任的子公司董事盡可能由集團(tuán)公司董事出任；子公司董事長必須由集團(tuán)公司董事長或董事兼任；除國家法律法規(guī)對(duì)上市子公司的特殊規(guī)定以外，集團(tuán)公司董事長可兼任子公司董事長；子公司董事會(huì)中集團(tuán)公司董事人數(shù)應(yīng)超過半數(shù)以上；子公司董事會(huì)是否設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，根據(jù)子公司實(shí)際情況而定。子公司監(jiān)事會(huì)子公司監(jiān)事會(huì)由子公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)子公司股東大會(huì)負(fù)責(zé)；集團(tuán)公司作為控股股東提名的監(jiān)事候選人在子公司股東大會(huì)選舉確認(rèn)后，其考核及薪酬的確定由子公司股東大會(huì)委托給集團(tuán)公司人力資源委員會(huì)決定；為使集團(tuán)公司對(duì)所有子公司監(jiān)督具有一致性，集團(tuán)公司推舉并出任的子公司監(jiān)事盡可能由集團(tuán)公司的監(jiān)事出任；為保證子公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的獨(dú)立性與公正性，按《公司法》要求不能成為監(jiān)事的人員不能進(jìn)入監(jiān)事會(huì)。子公司總經(jīng)理子公司總經(jīng)理由子公司董事會(huì)聘任或解聘，向子公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)由子公司董事會(huì)確定；子公司董事長不兼任子公司總經(jīng)理；為保證集團(tuán)公司董事會(huì)決策的獨(dú)立性與公正性，集團(tuán)公司董事原則上不出任子公司總經(jīng)理；子公司總經(jīng)理的工作業(yè)績考核及薪酬的確定由子公司董事會(huì)委托給集團(tuán)公司人力資源委員會(huì)決定。子公司財(cái)務(wù)、審計(jì)委派人員子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、審計(jì)負(fù)責(zé)人由集團(tuán)公司統(tǒng)一委派，按《公司法》要求聘任或解聘；其職責(zé)由集團(tuán)公司董事會(huì)統(tǒng)一確定；子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、審計(jì)負(fù)責(zé)人按集團(tuán)公司統(tǒng)一制定的制度確定其薪酬，由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理中心配合集團(tuán)公司人力資源委員會(huì)統(tǒng)一考核。子公司其他各級(jí)管理人員子公司副部長及以上管理人員（或相當(dāng)級(jí)別專業(yè)技術(shù)人員）的任免：由直接上級(jí)提名，集團(tuán)公司人力資源管理中心考察，子公司總經(jīng)理審批，集團(tuán)公司人力資源管理中心核準(zhǔn)；直接上級(jí)提名管理人員必須以對(duì)被提名者的業(yè)績考核為依據(jù)，并說明勝任新崗位的充分理由。提名者須對(duì)被提名者的新崗位的工作失誤與錯(cuò)誤負(fù)連帶責(zé)任；子公司各級(jí)管理人員由其直接上級(jí)進(jìn)行考核，考核結(jié)果在集團(tuán)人力資源管理中心備案。強(qiáng)化對(duì)出資人代表的管理：對(duì)子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中代表集團(tuán)公司行使出資人權(quán)利的董事、監(jiān)事,由集團(tuán)公司按子公司的公司章程或出資協(xié)議中約定名額或職位向子公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)推薦。集團(tuán)公司委派（任）的出資人代表中，專職的董事或監(jiān)事，勞動(dòng)工資關(guān)系及相關(guān)勞保福利等關(guān)系由在職子公司負(fù)責(zé)，集團(tuán)公司不另負(fù)擔(dān)；兼職的董事或監(jiān)事，勞動(dòng)工資關(guān)系及相關(guān)勞保福利等關(guān)系由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)，子公司不得向其支付勞動(dòng)報(bào)酬形式的款額。規(guī)定其對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)、企業(yè)章程或因董事會(huì)決議失誤導(dǎo)致集團(tuán)利益遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。建立出資人代表報(bào)審報(bào)告制度。規(guī)定出資人代表要及時(shí)向集團(tuán)公司報(bào)告本企業(yè)的重要事項(xiàng)。出資人代表在參加企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)之前，應(yīng)向集團(tuán)公司報(bào)告，并將會(huì)議議程中擬作出決議的事項(xiàng)報(bào)集團(tuán)公司審查，出資人代表必須根據(jù)集團(tuán)公司的指示原則和書面意見參加會(huì)議表決。根據(jù)集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)、各分子公司運(yùn)營特點(diǎn)的差異及子公司股東會(huì)的決議，設(shè)計(jì)對(duì)出資人代表的激勵(lì)機(jī)制，并在可能的情況下，對(duì)其進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)。五、舜宇集團(tuán)母子公司管控體系：功能與結(jié)構(gòu)舜宇集團(tuán)母子公司管控路徑除了治理結(jié)構(gòu)以外，集團(tuán)公司還通過三條線對(duì)子公司進(jìn)行有效管控：即總裁管理線、職能管理線和監(jiān)控線。具體如下圖：集團(tuán)董事會(huì)集團(tuán)總裁集團(tuán)董事會(huì)集團(tuán)總裁業(yè)務(wù)職能管理系統(tǒng)集團(tuán)總裁議事規(guī)則戰(zhàn)略投資中心財(cái)務(wù)管理中心人力資源中心審計(jì)中心集團(tuán)辦公室營銷管理中心工程技術(shù)中心光學(xué)子公司科技子公司儀器子公司…………子公司高管、委派人員季度述職定期或不定期到子公司調(diào)研特別會(huì)議、書面報(bào)告控制系統(tǒng)審計(jì)監(jiān)控管理稽核SDA預(yù)警系統(tǒng)曲線管理推模小組盡職與勝任調(diào)查立體舉報(bào)機(jī)制集團(tuán)總裁辦公會(huì)治理結(jié)構(gòu)監(jiān)控線總裁管理線職能管理線舜宇集團(tuán)議事規(guī)則集團(tuán)年度工作會(huì)議：各職能中心匯報(bào)自己的年度工作總結(jié)和明年工作計(jì)劃；討論集團(tuán)年度工作總結(jié)，和明年工作計(jì)劃草案，以向董事會(huì)匯報(bào)。集團(tuán)總裁辦公會(huì)：這是舜宇集團(tuán)級(jí)別僅次于董事會(huì)的重要會(huì)議，主要是討論處理集團(tuán)內(nèi)部日常事務(wù)，每月1次，一年12次。主要議題有：子公司總經(jīng)理匯報(bào)本月工作，集團(tuán)本月運(yùn)行情況和出現(xiàn)問題通報(bào)研討，子公司之間工作協(xié)調(diào)；財(cái)務(wù)、委派人員工作匯報(bào)，及問題研討；集團(tuán)下月工作計(jì)劃研討下達(dá)；董事會(huì)下達(dá)工作的落實(shí)等。季度述職規(guī)定：子公司董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)委派人員、審計(jì)委派人員每季末向集團(tuán)總裁述職（集團(tuán)總裁兼集團(tuán)董事長，所以不必分別再向董事長述職）書面報(bào)告制度：子公司每月根據(jù)集團(tuán)制度規(guī)定，向集團(tuán)總部上報(bào)各類報(bào)表和報(bào)告。子公司調(diào)研：除正常的管理稽核以外，集團(tuán)總裁可不定期或定期組織專人或?qū)ｉT工作小組到各子公司調(diào)研，實(shí)地了解一線工作情況，和集團(tuán)布置工作的執(zhí)行落實(shí)情況。舜宇集團(tuán)母子公司職能定位舜宇集團(tuán)公司的核心管理使命：專業(yè)/多元化業(yè)務(wù)發(fā)展市場和業(yè)務(wù)的有效監(jiān)控穩(wěn)定高效的資產(chǎn)及投資回報(bào)新業(yè)務(wù)的發(fā)展核心競爭力的強(qiáng)化舜宇集團(tuán)公司的核心管理功能：戰(zhàn)略和規(guī)劃企業(yè)經(jīng)營和運(yùn)作監(jiān)控資產(chǎn)管理、投資管理、資本運(yùn)作關(guān)鍵管理和技術(shù)人才管理財(cái)務(wù)/收益/資金管理重要新產(chǎn)品研發(fā)戰(zhàn)略性大客戶管理關(guān)鍵市場資源控制和營銷管理整合3、舜宇集團(tuán)公司與各子公司之間的職能劃分集團(tuán)公司上市子公司非上市子公司戰(zhàn)略管理負(fù)責(zé)集團(tuán)的總體戰(zhàn)略管理負(fù)責(zé)集團(tuán)總體戰(zhàn)略方向定位、戰(zhàn)略實(shí)施過程監(jiān)督、戰(zhàn)略實(shí)施效果評(píng)估負(fù)責(zé)子公司發(fā)展戰(zhàn)略的核準(zhǔn)負(fù)責(zé)子公司戰(zhàn)略實(shí)施過程監(jiān)督，戰(zhàn)略實(shí)施效果評(píng)估負(fù)責(zé)子公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略擬訂、上報(bào)集團(tuán)公司核準(zhǔn)負(fù)責(zé)全面貫徹執(zhí)行子公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，并且有戰(zhàn)略實(shí)施效果初步評(píng)估權(quán)一般不設(shè)立戰(zhàn)略投資委員會(huì)和戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)子公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略擬訂、上報(bào)集團(tuán)公司核準(zhǔn)負(fù)責(zé)全面貫徹執(zhí)行子公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，并且有戰(zhàn)略實(shí)施效果初步評(píng)估權(quán)業(yè)務(wù)計(jì)劃管理目標(biāo)下達(dá)計(jì)劃核準(zhǔn)與匯總實(shí)施監(jiān)控計(jì)劃制定計(jì)劃細(xì)化與調(diào)整計(jì)劃實(shí)施偏差分析計(jì)劃制定計(jì)劃細(xì)化與調(diào)整計(jì)劃實(shí)施偏差分析資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)戰(zhàn)略發(fā)展結(jié)構(gòu)、投資政策、制度保障體系制定、例外投資事項(xiàng)決策（例如巨額投資項(xiàng)目決策、核心產(chǎn)業(yè)或主導(dǎo)產(chǎn)品戰(zhàn)略性重組、影響集團(tuán)各公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變更的投資項(xiàng)目決策等）對(duì)子公司資產(chǎn)管理與投資項(xiàng)目的監(jiān)控與評(píng)估負(fù)責(zé)集團(tuán)投資計(jì)劃的制定、審批、下達(dá)和實(shí)施監(jiān)控；負(fù)責(zé)子公司年度投資計(jì)劃的核準(zhǔn)和監(jiān)控評(píng)估對(duì)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展結(jié)構(gòu)、控制結(jié)構(gòu)不構(gòu)成重大影響或僅產(chǎn)生一般影響和日常事務(wù)性投資決策投資項(xiàng)目實(shí)施接受集團(tuán)公司的監(jiān)督管理和評(píng)估負(fù)責(zé)子公司投資計(jì)劃的制訂并上報(bào)集團(tuán)公司核準(zhǔn)投資項(xiàng)目實(shí)施接受集團(tuán)公司的監(jiān)督管理和評(píng)估負(fù)責(zé)子公司投資計(jì)劃的制訂并上報(bào)集團(tuán)核準(zhǔn)人力資源管理集團(tuán)公司人力資源委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)子公司董事長、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、集團(tuán)委派人員進(jìn)行考核和薪酬的確定集團(tuán)公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)子公司董事會(huì)、經(jīng)營者的審計(jì)監(jiān)察集團(tuán)人才培養(yǎng)和梯隊(duì)建設(shè)子公司副部長及以上干部（或相當(dāng)級(jí)別專業(yè)技術(shù)人員）的評(píng)估、跟蹤考察集團(tuán)人力資源戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，子公司人力資源戰(zhàn)略及計(jì)劃的核準(zhǔn)和實(shí)施監(jiān)控參與子公司副部長及以上干部（或相當(dāng)級(jí)別專業(yè)技術(shù)人員）的招聘考察集團(tuán)統(tǒng)一的人力資源規(guī)劃和實(shí)施集團(tuán)公司內(nèi)部人力資源管理工作子公司之間的人力資源配置的協(xié)調(diào)子公司人力資源管理的指導(dǎo)負(fù)責(zé)集團(tuán)企業(yè)文化的整體建設(shè)負(fù)責(zé)子公司日常人力資源管理工作協(xié)助集團(tuán)公司對(duì)中層及以上干部進(jìn)行考察、評(píng)估負(fù)責(zé)本公司員工的考核、薪酬與評(píng)估、勞動(dòng)關(guān)系管理參與集團(tuán)企業(yè)文化的建設(shè)，負(fù)責(zé)集團(tuán)企業(yè)文化在本公司內(nèi)部的推廣負(fù)責(zé)子公司日常人力資源管理工作協(xié)助集團(tuán)公司對(duì)中層及以上干部進(jìn)行考察、評(píng)估負(fù)責(zé)本公司員工的考核、薪酬與評(píng)估、勞動(dòng)關(guān)系管理參與集團(tuán)企業(yè)文化的建設(shè)，負(fù)責(zé)集團(tuán)企業(yè)文化在本公司內(nèi)部的推廣財(cái)務(wù)管理制定、組織實(shí)施、調(diào)整變更、監(jiān)督、解釋集團(tuán)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)政策（投資政策、融資政策、收益分配政策等）；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理體制、財(cái)務(wù)組織機(jī)構(gòu)選擇、設(shè)置與調(diào)整變更，以及集團(tuán)公司與子公司高層財(cái)務(wù)管理人員的聘任、委派、解職；具有對(duì)集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)與控股權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接或潛在重大影響的財(cái)務(wù)活動(dòng)的決策權(quán)以及非常、例外財(cái)務(wù)事項(xiàng)的處置權(quán)，如巨額投資項(xiàng)目決策權(quán)、核心產(chǎn)業(yè)或主導(dǎo)產(chǎn)品戰(zhàn)略性重組調(diào)整權(quán)、影響集團(tuán)公司或核心企業(yè)股權(quán)控制結(jié)構(gòu)變更的投融資項(xiàng)目決策權(quán)；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司戰(zhàn)略預(yù)算的編制、實(shí)施與監(jiān)控；協(xié)調(diào)集團(tuán)內(nèi)外部各利益相關(guān)者間的財(cái)務(wù)關(guān)系；檢查、監(jiān)督各級(jí)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)政策、財(cái)務(wù)制度、財(cái)務(wù)預(yù)算等的貫徹實(shí)施情況，同時(shí)建立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)制度并實(shí)施考核、評(píng)估統(tǒng)一管理集團(tuán)總部和各子公司或其他成員的銀行賬號(hào)；統(tǒng)一調(diào)配集團(tuán)及各子公司資金；統(tǒng)一為集團(tuán)各企業(yè)辦理日常結(jié)算業(yè)務(wù)；通過統(tǒng)一對(duì)外融資籌集集團(tuán)和各公司經(jīng)營生產(chǎn)所需資金；接受集團(tuán)各成員的貸款申請(qǐng)，通過對(duì)外融資和調(diào)劑企業(yè)存款貸款；統(tǒng)一管理規(guī)劃調(diào)劑資金，加強(qiáng)結(jié)算、信貸、資金調(diào)劑的規(guī)范化管理，防止資金流失、沉淀、閑置，提高資金的利用率。設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，具有相對(duì)獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算、財(cái)務(wù)結(jié)算、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)管理職能必須依據(jù)集團(tuán)的財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)政策、財(cái)務(wù)管理體制，建立自己的財(cái)務(wù)管理體制接受集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)控、評(píng)估，以及集團(tuán)公司審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，具有相對(duì)獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算、財(cái)務(wù)結(jié)算、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)管理職能必須依據(jù)集團(tuán)的財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)政策、財(cái)務(wù)管理體制，建立自己的財(cái)務(wù)管理體制接受集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)控、評(píng)估，以及集團(tuán)公司審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)審計(jì)管理董事長、總經(jīng)理任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)/離任審計(jì)董事、監(jiān)事任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)/離任審計(jì)子公司破產(chǎn)審計(jì)（集團(tuán)公司審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步調(diào)查及破產(chǎn)前審計(jì)，聘請(qǐng)外部專業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行破產(chǎn)審計(jì)）董事長的內(nèi)部審計(jì)由集團(tuán)公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)，總經(jīng)理、董事、監(jiān)事的內(nèi)部審計(jì)由集團(tuán)公司或子公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)外部審計(jì)均聘請(qǐng)專業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行董事長、總經(jīng)理、董事、監(jiān)事的內(nèi)部審計(jì)由集團(tuán)公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)外部審計(jì)均聘請(qǐng)專業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行信息管理集團(tuán)的信息管理主要采取集中管理、分級(jí)分享的原則，即集團(tuán)及各子公司所有部門的信息、資料、報(bào)告都要將原件集中備份于資料室，對(duì)需要上網(wǎng)分享的信息、資料、報(bào)告按機(jī)密等級(jí)由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)即可。集團(tuán)的內(nèi)部信息統(tǒng)一歸口由集團(tuán)公司辦公室進(jìn)行管理集團(tuán)的外部信息統(tǒng)一歸口由集團(tuán)公司營銷管理中心進(jìn)行管理根據(jù)集團(tuán)的規(guī)定，按時(shí)按要求向集團(tuán)公司上報(bào)相關(guān)內(nèi)部經(jīng)營管理信息和報(bào)表協(xié)助集團(tuán)公司進(jìn)行企業(yè)內(nèi)外部市場、業(yè)務(wù)信息的收集和整理根據(jù)集團(tuán)信息統(tǒng)一管理的要求，負(fù)責(zé)子公司信息模塊的數(shù)據(jù)輸入，維護(hù)等協(xié)助集團(tuán)公司進(jìn)行對(duì)外信息的發(fā)布或按集團(tuán)規(guī)定對(duì)外進(jìn)行信息發(fā)布根據(jù)集團(tuán)公司的規(guī)定，按時(shí)按要求向集團(tuán)公司上報(bào)相關(guān)內(nèi)部經(jīng)營管理信息和報(bào)表協(xié)助集團(tuán)公司進(jìn)行企業(yè)內(nèi)外部市場、業(yè)務(wù)信息的收集和整理根據(jù)集團(tuán)信息統(tǒng)一管理的要求，負(fù)責(zé)子公司信息模塊的數(shù)據(jù)輸入，維護(hù)等協(xié)助集團(tuán)公司進(jìn)行對(duì)外信息的發(fā)布或按集團(tuán)公司規(guī)定對(duì)外進(jìn)行信息發(fā)布營銷管理集團(tuán)公司營銷管理中心負(fù)責(zé)營銷戰(zhàn)略管理營銷政策管理；營銷管理模式品牌管理關(guān)鍵市場資源控制；戰(zhàn)略性大客戶開發(fā)與管理對(duì)子公司年度營銷計(jì)劃的核準(zhǔn)對(duì)子公司營銷管理工作的指導(dǎo)統(tǒng)籌市場信息情報(bào)收集和市場研究共享型辦事處的管理指導(dǎo)營銷隊(duì)伍建設(shè)；統(tǒng)一組織相關(guān)的營銷人員培訓(xùn)統(tǒng)一組織母子公司共同參加的綜合性的大型展覽會(huì)參展工作設(shè)置銷售部，自行負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)向集團(tuán)公司營銷管理中心上報(bào)核準(zhǔn)銷售計(jì)劃和預(yù)算定期（分月）向集團(tuán)公司上報(bào)銷售報(bào)表和市場分析報(bào)告接受集團(tuán)公司的過程監(jiān)控和指導(dǎo)負(fù)責(zé)非共享型辦事處的管理參與戰(zhàn)略性大客戶的開發(fā)與管理設(shè)置銷售部，自行負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)向集團(tuán)公司營銷管理中心上報(bào)核準(zhǔn)銷售計(jì)劃和預(yù)算定期（分月）向集團(tuán)公司上報(bào)銷售報(bào)表和市場分析報(bào)告接受集團(tuán)公司的過程監(jiān)控和指導(dǎo)負(fù)責(zé)非共享型辦事處的管理參與戰(zhàn)略性大客戶的開發(fā)與管理研發(fā)管理有關(guān)基礎(chǔ)性、前沿性、新領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)和對(duì)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略構(gòu)成重大影響的新產(chǎn)品研發(fā)功能全部集中于集團(tuán)公司負(fù)責(zé)子公司研發(fā)項(xiàng)目的核準(zhǔn)和協(xié)調(diào)負(fù)責(zé)非重大性、日常性、成熟性的產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā)負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和技術(shù)開發(fā)與管理（上市公司產(chǎn)品研發(fā)可以協(xié)議委托方式委托給集團(tuán)公司工程技術(shù)中心）配合集團(tuán)公司進(jìn)行新產(chǎn)品市場信息反饋、試制、測試工作，以及生產(chǎn)工藝的開發(fā)和推廣負(fù)責(zé)非重大性、日常性、成熟性的產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā)負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和技術(shù)開發(fā)與管理（子公司產(chǎn)品研發(fā)可以協(xié)議委托方式委托給集團(tuán)公司工程技術(shù)中心）配合集團(tuán)公司進(jìn)行新產(chǎn)品市場信息反饋、試制、測試工作，以及生產(chǎn)工藝的開發(fā)和推廣舜宇集團(tuán)母子公司控制系統(tǒng)母子公司母子公司控制模式管理體制控制（功能監(jiān)控）關(guān)鍵資源控制（資源監(jiān)控）管理活動(dòng)控制（活動(dòng)監(jiān)控）管理體制控制（功能監(jiān)控）產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)：由集團(tuán)公司統(tǒng)一控制公司治理：由子公司制訂，集團(tuán)公司審核與評(píng)估組織設(shè)計(jì)：由子公司根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略和母子公司職能定位、運(yùn)作流程設(shè)計(jì)，集團(tuán)公司核準(zhǔn)人事制度：由子公司根據(jù)集團(tuán)公司政策與模式制訂，集團(tuán)公司核準(zhǔn)；高層領(lǐng)導(dǎo)按公司法程序任命（集團(tuán)公司作為大股東進(jìn)行干預(yù)）或由集團(tuán)公司委派、委任管理制度：由子公司根據(jù)集團(tuán)公司政策與模式制訂，集團(tuán)公司核準(zhǔn)激勵(lì)機(jī)制：董事長、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、委派人員由集團(tuán)公司制定；其它人員由子公司根據(jù)集團(tuán)統(tǒng)一政策制定，集團(tuán)公司核準(zhǔn)關(guān)鍵資源控制（資源監(jiān)控）人力資源監(jiān)控：建立集團(tuán)人力資源的培育與引進(jìn)機(jī)制；對(duì)子公司關(guān)鍵崗位人員的選拔與聘用的審批與考核；子公司的高管層管理人員由集團(tuán)公司直接派遣或任命，其考核、報(bào)酬與獎(jiǎng)懲也由總部統(tǒng)一制定；統(tǒng)一管理集團(tuán)內(nèi)部人才交流市場；統(tǒng)一建立集團(tuán)人力資源戰(zhàn)略與規(guī)劃，并監(jiān)控實(shí)施。資金資源監(jiān)控：集團(tuán)公司利用財(cái)務(wù)結(jié)算中心實(shí)現(xiàn)集團(tuán)內(nèi)部資金的統(tǒng)一管理，可以實(shí)現(xiàn)集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)間資金的拆借，最大程度地發(fā)揮集團(tuán)資金效益；（上市子公司除外）借助結(jié)算中心對(duì)子公司資金往來情況的管理，及時(shí)了解子公司資金運(yùn)營動(dòng)向，發(fā)現(xiàn)資金運(yùn)營方面的問題，并給予糾正處理；集團(tuán)公司可以通過自身的良好信譽(yù)與實(shí)力，進(jìn)行資金的統(tǒng)一籌集，然后再合理地分配到子公司的重大投資活動(dòng)中；設(shè)立專門的財(cái)務(wù)監(jiān)察機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)定期檢查集團(tuán)公司、子公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)。知識(shí)信息資源監(jiān)控：建立與完善集團(tuán)信息管理網(wǎng)絡(luò)，廣泛收集、處理各種有效信息資源；完善集團(tuán)公司知識(shí)信息創(chuàng)造，包括廣泛引進(jìn)高級(jí)專業(yè)人才，與集團(tuán)外相關(guān)專家建立密切聯(lián)系并進(jìn)行定期的交流與合作，強(qiáng)化與高校、科研院所、政府有關(guān)部門的聯(lián)絡(luò)，建立與完善集團(tuán)知識(shí)管理庫；建立與完善集團(tuán)內(nèi)部知識(shí)信息傳播交流系統(tǒng)，包括集團(tuán)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)交流系統(tǒng)，集團(tuán)內(nèi)部培訓(xùn)系統(tǒng)等。物質(zhì)資源監(jiān)控：對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的控制；對(duì)品牌的控制；對(duì)關(guān)鍵資產(chǎn)的管理；對(duì)重大投資決策權(quán)的集中管理。管理活動(dòng)監(jiān)控（活動(dòng)監(jiān)控）稽核審計(jì)：集團(tuán)公司對(duì)子公司進(jìn)行控制的重要手段是進(jìn)行稽核審計(jì)，稽核由集團(tuán)和子公司財(cái)務(wù)部門內(nèi)部進(jìn)行。審計(jì)分為常態(tài)審計(jì)和非常態(tài)審計(jì)，常態(tài)審計(jì)是每年組織一次至四次定期的審計(jì)，以加強(qiáng)控制。非常態(tài)審計(jì)是在特殊情況下，或者接到舉報(bào)時(shí)，由集團(tuán)隨時(shí)進(jìn)行審計(jì)。構(gòu)建較為完備的對(duì)子公司進(jìn)行審計(jì)的制度和人員隊(duì)伍。審計(jì)的功能不僅限于對(duì)子公司的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，還包括對(duì)重要制度的審計(jì)和子公司的內(nèi)部控制的建立和運(yùn)行情況進(jìn)行審查。推模小組：為使子公司和集團(tuán)公司在戰(zhàn)略方向和政策上保持一致，產(chǎn)生充分的戰(zhàn)略協(xié)同、管理協(xié)同效應(yīng)，集團(tuán)公司