天振股份：浙江天振科技股份有限公司重大信息內(nèi)部報告制度

1浙江天振科技股份有限公司重大信息內(nèi)部報告制度第一章總則第一條為進一步規(guī)范浙江天振科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的第二條重大信息內(nèi)部報告制度是指當發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生可能對公司股票及信息告知董事長、董事會秘書的制度。具體包括但不限于重大交易信息、關(guān)聯(lián)交述(一)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門負責人；(二)分公司、子公司負責人；(三)公司派駐子公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員；(四)公司控股股東和實際控制人；(五)持有公司5%以上股份的其他股東及其一致行動人；(六)其他可能接觸重大信息的相關(guān)人員。2第四條公司實行重大信息實時報告制度。公司各部門、各所屬子公司(含全資子公司、控股子公司、參股公司)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生本制度第二章所述情形時，負有報告義務(wù)的人員應(yīng)將有關(guān)信息告知公司董事長、董事會秘書，確保有保密義務(wù)。在信息公開披露前，公司董事會應(yīng)將信息知情人盡量控制在最小范第二章公司重大信息的范圍重大信息包括但不限于公司及所屬子公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生的重要會議、重大交易、重大關(guān)聯(lián)交易、重大事件以及前述事項的持續(xù)進展情(一)本制度所述“重要會議”，包括：。(二)本制度所述的“重大交易”，包括：1、購買或出售資產(chǎn)(不含購買與日常經(jīng)營相關(guān)的原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類2、對外投資(含委托理財、對子公司投資等，設(shè)立或者增資全資子公司除3、提供財務(wù)資助(含委托貸款)；4、提供擔保(指上市公司為他人提供的擔保，含對控股子公司的擔保)；6、簽訂管理方面的合同(含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等)；311、放棄權(quán)利(含放棄優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先認繳出資權(quán)利等)；(三)公司擬發(fā)生的第(二)項所述交易達到下列標準之一的，應(yīng)當及時報易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上，該交易2、交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一3、交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個4、交易的成交金額(含承擔債務(wù)和費用)占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且上述指標計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。對相同交易類別下標的相關(guān)的各項交易，連續(xù)12個月累計計算。公司或所屬子公司發(fā)生本條規(guī)定(四)公司或所屬子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項，包括：1、第(二)款規(guī)定的交易事項；4(五)擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易達到下列標準之一的，應(yīng)當及時報告：(六)訴訟和仲裁事項：及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上，且絕對金額超2、連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項涉及金額累計達到前款所述標準(1)訴訟和仲裁事項的提請和受理；(2)訴訟案件的初審和終審判決結(jié)果，仲裁裁決結(jié)果；(3)重大進展情況及其對公司的影響，包括但不限于訴訟案件的一審和二5品種交易價格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的，報告義務(wù)人需及時履行報告義務(wù)；。(七)重大變更事項：6、公司董事長、總經(jīng)理、董事(含獨立董事)或三分之一以上的監(jiān)事提出7、生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括產(chǎn)品價格、原貨商或客戶發(fā)生重大變化等)；8、訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影9、新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影1)與收益相關(guān)的政府補貼資金，單筆金額達到經(jīng)審計凈利潤10%以上，且2)與資產(chǎn)相關(guān)的政府補貼資金，單筆金額達到經(jīng)審計凈資產(chǎn)或總資產(chǎn)10%6(八)重大風險事項事會決議被法院依法撤銷；6、發(fā)生重大安全環(huán)保事故對生產(chǎn)經(jīng)營或環(huán)境保護產(chǎn)生嚴重后果，在社會上7、公司決定解散或者被有權(quán)機關(guān)依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者強制解司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額控股股東、實際控制人涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施或者受到重大行事處罰；被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或采取影響重要資產(chǎn)或者核7淘汰的準，或者公司放棄對重21、深圳證券交易所或者公司認定的其他重大風險情況、重大事故或者負面(九)其他重大事項1)凈利潤為負值；2)凈利潤與上年同期相比上升或者下降50％以上；3)實現(xiàn)扭虧為盈。2、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報和盈利預(yù)測報告公告后發(fā)生差異較大情況需要修改4、董事會就發(fā)行新股或其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議;5、中國證監(jiān)會對公司發(fā)行新股或者其他再融資申請、重大資產(chǎn)重組事項提8第三章公司股東或?qū)嶋H控制人的重大信息第六條持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人在發(fā)生以下事件時，應(yīng)(一)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人，其持有股份或者控制公(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，股東所持公司5%以上股份(三)擬對公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；(四)自身經(jīng)營狀況惡化，進入或擬進入破產(chǎn)、清算等程序；(五)對公司股票及其衍生品種交易價格有重大影響的其他情形；(六)上述情形出現(xiàn)重大變化或進展的，應(yīng)當持續(xù)履行及時告知義務(wù)。第七條通過接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實第八條持有公司5%以上股份的股東在增持、減持公司股票時，應(yīng)在股票媒上出現(xiàn)與控股股東、實際控制人有關(guān)的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的報道或傳聞，控股股東、實際控制人應(yīng)當及時、準確地將有關(guān)報道或傳聞所涉及事項以書面形式告知公司，并積極配合公9第十一條以下主體的行為視同控股股東、實際控制人行為，適用本制度相(一)控股股東、實際控制人直接或間接控制的法人、非法人組織；(二)控股股東、實際控制人為自然人的，其配偶、成年子女；(三)深圳證券交易所認定的其他人員。第十二條控股股東、實際控制人信息告知及披露管理的未盡事宜參照《深辦法》等信息披露管第四章重大信息的報告程序談、電子郵件、書面方式或電話方式向公司董事長、董事會秘書報告有關(guān)情況，同時將與信息有關(guān)的文件以書面、傳真或電子郵件等方式送達給董事長、董事會秘書。各部門或公司分、子公司對外簽署的涉及重大信息的合同、意向書、備忘錄及重大投資、重大交易計劃方案實施前，應(yīng)知會董事會秘書，經(jīng)董事會秘書確責范圍內(nèi)或本下屬公司可能發(fā)生的重大信(一)各部門或分、子公司擬將該重大事項提交董事會或者監(jiān)事會審議時；(二)有關(guān)各方就該重大事項擬進行協(xié)商或者談判時；(三)各部門、分公司負責人或者子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉或息報告義務(wù)人應(yīng)按照下述規(guī)定向公司董事長、董事會秘書報告(一)董事會、監(jiān)事會或股東大會就重大事件作出決議的，應(yīng)在當日內(nèi)報告(二)就已披露的重大事件與有關(guān)當事人簽署協(xié)議的，應(yīng)在當日內(nèi)報告意向(三)重大事件獲得有關(guān)部門批準或者被否決的，應(yīng)當及時報告批準或者否(四)重大事件出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當及時報告逾期付款的原因和相關(guān)(五)重大事件涉及主要標的尚待交付或者過戶的，應(yīng)當及時報告有關(guān)交付應(yīng)當及時報告未如期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔三(六)重大事件出現(xiàn)可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的(一)發(fā)生重大事項的原因、各方基本情況、重大事項內(nèi)容、對公司經(jīng)營的(二)所涉及的協(xié)議書、意向書、合同、可行性研究報告、營業(yè)執(zhí)照原件、(三)所涉及的政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等；(四)證券服務(wù)機構(gòu)關(guān)于重大事項所出具的意見書；(五)公司內(nèi)部對重大事項審批的意見。第十七條在接到重大信息報告后當日內(nèi)，董事會秘書應(yīng)當依據(jù)相關(guān)法律、方式。認為符合臨時公告披露條件的，應(yīng)立即組織起草信息披露文件初稿，報董事長審定后公告；認為需履行審批程序的，應(yīng)立即向公司董事會和監(jiān)事會進行匯報，提請公司董事會、監(jiān)事會履行相應(yīng)的審批程序，并按相關(guān)規(guī)定履行信息披露第十八條證券事務(wù)部對上報中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的重大信息予第五章內(nèi)部信息報告的責任劃分第十九條重大信息的內(nèi)部報告及對外披露工作由公司董事會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和(一)證券部是內(nèi)部信息匯集和對外披露的日常工作部門；(二)全體董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門和各分、子公司負責人、其它重大事項知情人、持有公司5%以上股份的股東及其一致行動人、實際控制人第二十條公司相關(guān)部門草擬內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對外宣傳文件的，其稿第二十一條董事會秘書在信息內(nèi)部傳遞過程中的具體職責為：(三)對公司負有重大信息報告義務(wù)的董事、監(jiān)事和高級管理人員、各部門分、子公司有關(guān)人員進行有關(guān)公司治理及信息報告等方面的溝通和培訓，協(xié)助各信息報告義務(wù)人了解各自在信息報告中的職責，以保證公司重大事(四)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。第二十二條信息報告義務(wù)人報告重大信息的時限要求為：(一)公司及各部門、各分、子公司在發(fā)生或即將發(fā)生重大事件的當日內(nèi)；(二)在知悉公司及各部門、各分、子公司發(fā)生或即將發(fā)生重大事件的當日第二十三條信息報告義務(wù)人負責及時歸集內(nèi)部信息，按本制度的規(guī)定將有關(guān)信息向公司董事長、董事會秘書報告，并提供對外信息披露的基礎(chǔ)資料，確第二十四條內(nèi)部信息報告義務(wù)第一責任人，負責本部門或本公司重大信第二十五條公司各部門、各分、子公司負責人應(yīng)經(jīng)常敦促本部門或單位對重大信息的收集、整理、上報工作，內(nèi)部信息報告義務(wù)第一責任人對履行信息第二十六條公司監(jiān)事會成員在按照本制度要求報告重大信息之外，對其責。實際控制人應(yīng)當積極配合并及時、如實回復(fù)，保證相關(guān)信息和資料的真實、準確第六章責任追究盡責，嚴格遵守本制度規(guī)定。發(fā)