MPA公務員必修課《公共政策》課件第6章-公共政策評估

第六章政策評估第一節(jié)政策評估的含義和功能第二節(jié)政策評估的類型第三節(jié)政策評估要素第四節(jié)政策評估步驟第五節(jié)政策評估的障礙第六章政策評估第一節(jié)政策評估的含義和功能1第一節(jié)政策評估的含義和功能一、政策評估的含義引例：P190-191、私車限行何時了所謂評估，就是估量和評價，通常是指根據一定的標準對事物做出優(yōu)劣判斷。所謂政策評估就是針對政策效果進行的評估，是發(fā)生在政策執(zhí)行過程的活動。第一節(jié)政策評估的含義和功能一、政策評估的含義2政策評估有價值層面和技術分析層面的分野。對于政策評估三種看法：前評估－－針對政策方案進行；過程評估－－貫穿政策全過程；后評估－－針對政策效果進行評估；一、政策評估的含義(續(xù)）政策評估有價值層面和技術分析層面的分野。一、政策評估的含義(3二、政策評估的基本內容1、指標：確定政策評估得以實施的標準。

2、信息：收集有關評估對象的各種信息，信息可以是主觀印象，也可以是客觀事實；3、測定：根據政策評估的指標和收集到的信息，運用定性和果，對政策效果進行分析和判斷。4、分析：價值判斷＋事實判斷5、建議：根據分析結論，提出下一步的行動方案。二、政策評估的基本內容1、指標：確定政策評估得以實施的標準。4三、政策評估的功能1、政策評估是檢驗政策效果的基本途徑；2、政策評估是決定政策未來走向的主要依據；3、政策評估是合理配置政策資源的基礎；4、政策評估有利于促進政策的科學化進程；三、政策評估的功能1、政策評估是檢驗政策效果的基本途徑；510年建3汽車站：決策失誤誰埋單？“三拍決策”：“決策前拍腦袋，決策中拍胸脯，出了問題拍屁股?！?/p>

圖1：客運北站圖2：老客運總站圖3：新客運總站10年建3汽車站：決策失誤誰埋單？圖1：客運北站圖2610年建3汽車站：決策失誤誰埋單？

遼寧省葫蘆島市在1996年至2006年的10年間，耗資1.4億元，先后建了3個長途汽車站：

老客運總站：高樓從來沒有使用過，千萬元設施一直閑置

客運北站：綜合樓不到一年就關閉，報建手續(xù)至今未辦全

新客運總站：遠離兩個火車站，給旅客換乘帶來不便

吳邦國：我們國家最大的浪費莫過于戰(zhàn)略決策的失誤。世界銀行估計，我國“七五”到“九五”期間，投資決策失誤率在30％左右，資金浪費及經濟損失大約在4000億－5000億元。10年建3汽車站：決策失誤誰埋單？7第二節(jié)政策評估的類型一、評估組織的活動形式：

－－正式評估與正式評估（最主要形式）二、評估機構權力、地位：

－－內部評估與外部評估（委托評估）三、政策過程中所處階段：

－－前評估（預評估）與后評估（主導形式）第二節(jié)政策評估的類型一、評估組織的活動形式：8第三節(jié)政策評估的要素一、評估主體1、決策者和執(zhí)行者優(yōu)點：掌握一手資料缺點：受各種因素干擾/缺乏專業(yè)知識、技能2、專業(yè)學術團體和研究機構優(yōu)點：專業(yè)知識、技能方面有優(yōu)勢缺點：可能受政府部門、委托部門干擾3、政策目標群體

優(yōu)點：親身感受、彼此間信息溝通/有利于政策民主化缺點：由于切身利益受影響，客觀性難保證第三節(jié)政策評估的要素一、評估主體9評估客體是指政策評估的對象，即所要評估的政策。評估應以有效性(有沒有價值)、必要性(有沒有需要)和可行性(有沒有條件)為前提，具體問題具體分析，不能一概而論。

二、評估客體評估客體是指政策評估的對象，即所要評估的政策。二、評估10評估目標即評估工作的出發(fā)點，就是設法回答“為什么要進行評估”這樣一個問題。評估目標主要涉及三個方面的內容。1、政治方面：

利益分配/社會穩(wěn)定/政權穩(wěn)固2、行政方面：

是否有作用/能力/效果3、方案方面：

是否達到目標/是否構成預期影響

三、評估目標評估目標即評估工作的出發(fā)點，就是設法回答“為什么要進行評估”11四、評估標準同一項政策而言，選擇不同的評估標準，很可能會得出完全相反的評估結論。政策評估既是一個事實判斷的過程，也是一個價值判斷的過程。事實標準的確立以特定事物和既定事實為依據，更多地是通過調查、統(tǒng)計等實證方法建立數字、比例等量化關系，旨在確定一項公共政策在事實上產生了哪些實際的效果和影響。價值標準則是建立在道德、倫理、觀念、文化等社會和政治價值觀基礎上的，旨在確定一項公共政策的價值影響。四、評估標準同一項政策而言，選121．事實標準政策投入與產出、成本與收益之間比例關系。

成本消耗：政策主體/目標群體/社會負面影響政策收益：主體/客體/環(huán)境政策目標實現的程度和范圍

解決問題程度/滿足需求程度/需要被滿足人數政策對社會影響程度

綜合衡量1．事實標準132、價值標準(1)政策是否滿足大多數人的利益；(2)政策是否有利于社會生產力的發(fā)展；(3)政策是否有利于增進人民的團結；(4)政策是否有利于保持政權的鞏固和社會的穩(wěn)定；(5)政策是否堅持了社會公正的原則。

試對一些學校采取的以學生對教師測評成績作為對教師考核主要標準，與獎金、年終考核掛鉤的政策從事實標準、價值標準層面進行評估。2、價值標準14五、評估方法1、前后對比法

前后對比法是將政策執(zhí)行前后的有關情況進行對比，然后評估政策效果和政策價值的一種定量分析方法。它具有四種最基本的表現方式。(1)簡單對比分析(2)投射對比分析(3)有無一對比分析(4)實驗性對比分析五、評估方法1、前后對比法15（1）簡單前后對比分析前后政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后A2—A1=政策效果A1A2（1）簡單前后對比分析前后政策執(zhí)行前16政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后（2）投射—實施后對比分析A2—A1=政策效果A2A1Q1Q2時間政策執(zhí)行前17（3）有—無政策對比分析政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后時間A2B2A1B1A為有政策，即政策對象，B為無政策，即非政策對象（A2－A1）－（B2－B1）=政策效果（3）有—無政策對比分析政策執(zhí)行前18政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后時間A2B2A1B1A和B在執(zhí)行前是統(tǒng)一的A為實驗對象的情況B為控制對象的情況A2—B2=政策效果（4）實驗性對比分析政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后時間A2192、專家評估法3、目標群體評估法

親身感受/個人理解：抽樣形式進行

案例：“萬人評議”的兩大硬傷4、執(zhí)行群體評估法

五、評估方法（續(xù)）2、專家評估法五、評估方法（續(xù)）20第四節(jié)政策評估步驟一、計劃與準備

首先，建立評估機構，挑選評估人員并進行必要的培訓。其次，確定評估對象，即決定評估什么政策，或評估政策的哪部分內容。第三，制定評估方案，包括描述評估對象、闡述評估目的、建立評估標準、選擇評估方法、確定評估目標。第四，準備評估條件，包括評估的時空條件、工作進度安排、經費籌措與使用、設備和人員的準備等第四節(jié)政策評估步驟一、計劃與準備21從組織管理角度而言，其主要任務就是分解并下達評估任務，做好人、財、物方面的資源配置，建立和健全有效的管理措施。從具體實施而言，其主要任務就是利用各種調查手段，全面收集相關信息，并在此基礎上進行必要的加工整理。然后運用具體的評估技術和方法，對政策做出公正合里的評價。

二、組織與實施從組織管理角度而言，其主要任務就是分解并下達評估22三、總結與報告這是處理評估結果、撰寫評估報告的階段。撰寫評估報告，可以以規(guī)范的書面形式將評估結果公之于眾，也可以直接提交政府有關部門或領導。評估報告作為評估階段的最終產品，對政策的延續(xù)、調整或終結會產生直接的影響。其內容除對政策效果進行客觀陳述和價值分析外，還應包括政策建議，以及對評估過程、應用方法和一些重要問題進行的必要說明。三、總結與報告這是處理評估結果、撰寫評估報告的階段。23第五節(jié)政策評估的障礙一、政策目標的不確定性二、政策影響的廣泛性三、政策資源的混合和相關政策的重疊四、政策問題的復雜性五、政策主體相關人員的抵制

第五節(jié)政策評估的障礙一、政策目標的不確定性24第五節(jié)政策評估的障礙一、政策目標的不確定性現實政策存在目標籠統(tǒng)、缺乏可操作性政策；現實政策目標多個、分散和有一定沖突；第五節(jié)政策評估的障礙一、政策目標的不確定性25

政策目標沖突實例：2005年4月27日的國務院常務會議強調，“必須把解決房地產投資規(guī)模和價格上升幅度過大的問題，作為當前加強宏觀調控的一個突出任務。雖然會議強調要增加中低價商品房和經濟適用房的土地供給，并分類指導。但在實際工作中，更多的是實行土地供應“一刀切”的政策。實際上，控制投資規(guī)模和控制住房價格是兩個不同的政策目標。為了控制規(guī)模，政府不得不控制土地供給。而為了控制價格，在用政策手段抑制投機性需求的同時，卻沒有做到增加市場的住房供給。前者導致土地供應直接減少，而后者只能依靠行政手段獲得暫時的價格穩(wěn)定。實際上減少土地供給在需求仍然旺盛的情況下會導致價格上漲，這兩個政策在現實中存在一定矛盾。政策目標沖突實例：2005年4月27日的26第五節(jié)政策評估的障礙二、政策影響的廣泛性預期影響、非預期影響直接影響、間接影響即時影響、長遠影響實質性影響、非實質性影響很多因素難以測定，且難以用同一計量標準衡量第五節(jié)政策評估的障礙二、政策影響的廣泛性27第五節(jié)政策評估的障礙三、政策資源的混合和相關政策的重疊政策資源混合：不同政策資源彼此交織一起，難以分清支出、效果屬于哪個政策；政策的重疊：針對相同、相似的政策問題和目標群體不同政策在實施著，各種不同效果混雜一起。例如：抑制房價：世界金融海嘯、提高二套房首付比例、提高經濟適用房、廉租房建設、銀行緊縮銀根、人民銀行提高準備金率…房價下降了，誰之功？第五節(jié)政策評估的障礙三、政策資源的混合和相關政策的重疊28第五節(jié)政策評估的障礙四、政策問題的復雜性－－問題錯綜復雜分析難度大五、政策主體相關人員的抵制

－－評估后果可能影響政策主體利益，會尋找各種借口、通過不同渠道影響評估。

可能的借口：P200第五節(jié)政策評估的障礙四、政策問題的復雜性29第六章政策評估第一節(jié)政策評估的含義和功能第二節(jié)政策評估的類型第三節(jié)政策評估要素第四節(jié)政策評估步驟第五節(jié)政策評估的障礙第六章政策評估第一節(jié)政策評估的含義和功能30第一節(jié)政策評估的含義和功能一、政策評估的含義引例：P190-191、私車限行何時了所謂評估，就是估量和評價，通常是指根據一定的標準對事物做出優(yōu)劣判斷。所謂政策評估就是針對政策效果進行的評估，是發(fā)生在政策執(zhí)行過程的活動。第一節(jié)政策評估的含義和功能一、政策評估的含義31政策評估有價值層面和技術分析層面的分野。對于政策評估三種看法：前評估－－針對政策方案進行；過程評估－－貫穿政策全過程；后評估－－針對政策效果進行評估；一、政策評估的含義(續(xù)）政策評估有價值層面和技術分析層面的分野。一、政策評估的含義(32二、政策評估的基本內容1、指標：確定政策評估得以實施的標準。

2、信息：收集有關評估對象的各種信息，信息可以是主觀印象，也可以是客觀事實；3、測定：根據政策評估的指標和收集到的信息，運用定性和果，對政策效果進行分析和判斷。4、分析：價值判斷＋事實判斷5、建議：根據分析結論，提出下一步的行動方案。二、政策評估的基本內容1、指標：確定政策評估得以實施的標準。33三、政策評估的功能1、政策評估是檢驗政策效果的基本途徑；2、政策評估是決定政策未來走向的主要依據；3、政策評估是合理配置政策資源的基礎；4、政策評估有利于促進政策的科學化進程；三、政策評估的功能1、政策評估是檢驗政策效果的基本途徑；3410年建3汽車站：決策失誤誰埋單？“三拍決策”：“決策前拍腦袋，決策中拍胸脯，出了問題拍屁股。”

圖1：客運北站圖2：老客運總站圖3：新客運總站10年建3汽車站：決策失誤誰埋單？圖1：客運北站圖23510年建3汽車站：決策失誤誰埋單？

遼寧省葫蘆島市在1996年至2006年的10年間，耗資1.4億元，先后建了3個長途汽車站：

老客運總站：高樓從來沒有使用過，千萬元設施一直閑置

客運北站：綜合樓不到一年就關閉，報建手續(xù)至今未辦全

新客運總站：遠離兩個火車站，給旅客換乘帶來不便

吳邦國：我們國家最大的浪費莫過于戰(zhàn)略決策的失誤。世界銀行估計，我國“七五”到“九五”期間，投資決策失誤率在30％左右，資金浪費及經濟損失大約在4000億－5000億元。10年建3汽車站：決策失誤誰埋單？36第二節(jié)政策評估的類型一、評估組織的活動形式：

－－正式評估與正式評估（最主要形式）二、評估機構權力、地位：

－－內部評估與外部評估（委托評估）三、政策過程中所處階段：

－－前評估（預評估）與后評估（主導形式）第二節(jié)政策評估的類型一、評估組織的活動形式：37第三節(jié)政策評估的要素一、評估主體1、決策者和執(zhí)行者優(yōu)點：掌握一手資料缺點：受各種因素干擾/缺乏專業(yè)知識、技能2、專業(yè)學術團體和研究機構優(yōu)點：專業(yè)知識、技能方面有優(yōu)勢缺點：可能受政府部門、委托部門干擾3、政策目標群體

優(yōu)點：親身感受、彼此間信息溝通/有利于政策民主化缺點：由于切身利益受影響，客觀性難保證第三節(jié)政策評估的要素一、評估主體38評估客體是指政策評估的對象，即所要評估的政策。評估應以有效性(有沒有價值)、必要性(有沒有需要)和可行性(有沒有條件)為前提，具體問題具體分析，不能一概而論。

二、評估客體評估客體是指政策評估的對象，即所要評估的政策。二、評估39評估目標即評估工作的出發(fā)點，就是設法回答“為什么要進行評估”這樣一個問題。評估目標主要涉及三個方面的內容。1、政治方面：

利益分配/社會穩(wěn)定/政權穩(wěn)固2、行政方面：

是否有作用/能力/效果3、方案方面：

是否達到目標/是否構成預期影響

三、評估目標評估目標即評估工作的出發(fā)點，就是設法回答“為什么要進行評估”40四、評估標準同一項政策而言，選擇不同的評估標準，很可能會得出完全相反的評估結論。政策評估既是一個事實判斷的過程，也是一個價值判斷的過程。事實標準的確立以特定事物和既定事實為依據，更多地是通過調查、統(tǒng)計等實證方法建立數字、比例等量化關系，旨在確定一項公共政策在事實上產生了哪些實際的效果和影響。價值標準則是建立在道德、倫理、觀念、文化等社會和政治價值觀基礎上的，旨在確定一項公共政策的價值影響。四、評估標準同一項政策而言，選411．事實標準政策投入與產出、成本與收益之間比例關系。

成本消耗：政策主體/目標群體/社會負面影響政策收益：主體/客體/環(huán)境政策目標實現的程度和范圍

解決問題程度/滿足需求程度/需要被滿足人數政策對社會影響程度

綜合衡量1．事實標準422、價值標準(1)政策是否滿足大多數人的利益；(2)政策是否有利于社會生產力的發(fā)展；(3)政策是否有利于增進人民的團結；(4)政策是否有利于保持政權的鞏固和社會的穩(wěn)定；(5)政策是否堅持了社會公正的原則。

試對一些學校采取的以學生對教師測評成績作為對教師考核主要標準，與獎金、年終考核掛鉤的政策從事實標準、價值標準層面進行評估。2、價值標準43五、評估方法1、前后對比法

前后對比法是將政策執(zhí)行前后的有關情況進行對比，然后評估政策效果和政策價值的一種定量分析方法。它具有四種最基本的表現方式。(1)簡單對比分析(2)投射對比分析(3)有無一對比分析(4)實驗性對比分析五、評估方法1、前后對比法44（1）簡單前后對比分析前后政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后A2—A1=政策效果A1A2（1）簡單前后對比分析前后政策執(zhí)行前45政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后（2）投射—實施后對比分析A2—A1=政策效果A2A1Q1Q2時間政策執(zhí)行前46（3）有—無政策對比分析政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后時間A2B2A1B1A為有政策，即政策對象，B為無政策，即非政策對象（A2－A1）－（B2－B1）=政策效果（3）有—無政策對比分析政策執(zhí)行前47政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后時間A2B2A1B1A和B在執(zhí)行前是統(tǒng)一的A為實驗對象的情況B為控制對象的情況A2—B2=政策效果（4）實驗性對比分析政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后時間A2482、專家評估法3、目標群體評估法

親身感受/個人理解：抽樣形式進行

案例：“萬人評議”的兩大硬傷4、執(zhí)行群體評估法

五、評估方法（續(xù)）2、專家評估法五、評估方法（續(xù)）49第四節(jié)政策評估步驟一、計劃與準備

首先，建立評估機構，挑選評估人員并進行必要的培訓。其次，確定評估對象，即決定評估什么政策，或評估政策的哪部分內容。第三，制定評估方案，包括描述評估對象、闡述評估目的、建立評估標準、選擇評估方法、確定評估目標。第四，準備評估條件，包括評估的時空條件、工作進度安排、經費籌措與使用、設備和人員的準備等第四節(jié)政策評估步驟一、計劃與準備50從組織管理角度而言，其主要任務就是分解并下達評估任務，做好人、財、物方面的資源配置，建立和健全有效的管理措施。從具體實施而言，其主要任務就是利用各種調查手段，全面收集相關信息，并在此基礎上進行必要的加工整理。然后運用具體的評估技術和方法，對政策做出公正合里的評價。

二、組織與實施從組織管理角度而言，其主要任務就是分解并下達評估51三、總結與報告這是處理評估結果、撰寫評估報告的階段。撰寫評估報告，可以以規(guī)范的書面形式將評估結果公之于眾，也可以直接提交政府有關部門或領導。評估報告作為評估階段的最終產品，對政策的延續(xù)、調整或終結會產生直接的影響。其內容除對政策效果進行客觀陳述和價值分析外，還應包括政策建議，以及對評估過程、應用方法和一些重要問題進行的必要說明。三、總結與報告這是處理評估結果、撰寫評估報告的階段。52第五節(jié)政策評估的障礙一、政策目標的不確定性二、政策影響的廣泛性三、政策資源的混合和相關政策的重疊四、政策問題的復雜性五、政策主體相關人員的抵制