項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理資料課件

第一部分

全面風(fēng)險(xiǎn)管理全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目錄1.風(fēng)險(xiǎn)管理的概念2.風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)3.風(fēng)險(xiǎn)管理的要素4.風(fēng)險(xiǎn)管理的主要階段5.風(fēng)險(xiǎn)管理的五大類別

一、風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)概念：風(fēng)險(xiǎn):

風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有不利影響的某一事件發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)管理:是一個(gè)企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)控制并改善的過(guò)程，通常應(yīng)用于企業(yè)的戰(zhàn)略制定及各個(gè)方面，目的是通過(guò)針對(duì)影響企業(yè)的潛在重大事件的控制，將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍之內(nèi)，從而為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)提供保證。二、風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)：1．風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程。它與企業(yè)日常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)息息相關(guān)。2．受各個(gè)層級(jí)員工的影響。它是由董事會(huì)、管理層建立并執(zhí)行的。同時(shí)也對(duì)公司員工的行為產(chǎn)生相應(yīng)的影響。3．涉及到企業(yè)的方方面面。應(yīng)用于企的各個(gè)層面,包括戰(zhàn)略計(jì)劃、資源配置；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與人力資源管理等。4．對(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理的保證。設(shè)計(jì)與運(yùn)行良好的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系可以給管理層和董事會(huì)在企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)方面提供一個(gè)合理的保證。三、風(fēng)險(xiǎn)管理的要素：1.事件確認(rèn):對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)有重大影響的潛在事件，必須得以確認(rèn)。事件確認(rèn)涉及確認(rèn)影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的外部或內(nèi)部事件。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:對(duì)已確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)需要加以分析，為如何管理這些風(fēng)險(xiǎn)提供基礎(chǔ)。3.風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng):人們收集到的風(fēng)險(xiǎn)的反應(yīng)，包括風(fēng)險(xiǎn)回避、接受、減少和分散風(fēng)險(xiǎn)。三、風(fēng)險(xiǎn)管理的要素：4.信息溝通:通過(guò)及時(shí)確認(rèn)獲取相關(guān)的信息，積極相互溝通，使員工能夠履行自身的職責(zé)。公司各階層都對(duì)要相關(guān)的信息風(fēng)險(xiǎn),并做出適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)。5.運(yùn)行監(jiān)督:企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的整體運(yùn)行需要監(jiān)控，必要時(shí)需要進(jìn)行修正?？傊髽I(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程,并不是一個(gè)嚴(yán)格的順序性流程。它是一個(gè)多方向的、互動(dòng)的流程,任何一個(gè)要素都可能夠并會(huì)對(duì)其他要素產(chǎn)生影響。

四、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的四個(gè)階段分為如下四個(gè)主要階段：監(jiān)督和檢查企業(yè)按照自身業(yè)務(wù)的性質(zhì)和管理風(fēng)險(xiǎn)的方法，來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)的類別。企業(yè)把風(fēng)險(xiǎn)一般可以分為五種：─戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)─財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)─市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)─

運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)─法律風(fēng)險(xiǎn)五、風(fēng)險(xiǎn)類別:其他風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類樹(shù)風(fēng)險(xiǎn)一級(jí)分類戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)分類政治風(fēng)險(xiǎn)政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)前景風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)

…計(jì)劃預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)核算風(fēng)險(xiǎn)資金管理風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收帳款風(fēng)險(xiǎn)

…研發(fā)管理風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)人力資源風(fēng)險(xiǎn)…利率風(fēng)險(xiǎn)匯率風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)…法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)…具體的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)2風(fēng)險(xiǎn)3風(fēng)險(xiǎn)4風(fēng)險(xiǎn)5風(fēng)險(xiǎn)6風(fēng)險(xiǎn)7風(fēng)險(xiǎn)8風(fēng)險(xiǎn)9風(fēng)險(xiǎn)10風(fēng)險(xiǎn)11風(fēng)險(xiǎn)12風(fēng)險(xiǎn)13風(fēng)險(xiǎn)14風(fēng)險(xiǎn)15風(fēng)險(xiǎn)分類有5大類一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，60大類二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。1、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn):

是指企業(yè)在戰(zhàn)略的制訂和實(shí)施上出現(xiàn)錯(cuò)誤或疏忽,或因未能隨環(huán)境的改變而作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上的損失。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)包括：─宏觀政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)─戰(zhàn)略管理風(fēng)險(xiǎn)─投資兼并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)─技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)信息收集戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、本行業(yè)狀況、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容；市場(chǎng)對(duì)本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求；與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來(lái)尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性本企業(yè)主要客戶、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況；與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，本企業(yè)實(shí)力與差距；本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù)；本企業(yè)對(duì)外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。外部渠道國(guó)家、行業(yè)宏觀政策與信息的發(fā)布平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)；新聞、媒體報(bào)道幾及專業(yè)機(jī)構(gòu)的出版物；商業(yè)伙伴（客戶、供應(yīng)商）提供的戰(zhàn)略信息；私人商業(yè)與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等。內(nèi)部渠道內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要及戰(zhàn)略分析報(bào)告；以往戰(zhàn)略決策的成功案例及重大偏差；企業(yè)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃、計(jì)劃等決策信息；企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃方面的內(nèi)部控制機(jī)制。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn):

是指企業(yè)融資、會(huì)計(jì)核算以及會(huì)計(jì)或財(cái)務(wù)報(bào)告失誤而對(duì)企業(yè)造成的損失。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括：─資金結(jié)構(gòu)與現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)─會(huì)計(jì)核算與流程的風(fēng)險(xiǎn)─會(huì)計(jì)及財(cái)務(wù)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)等2、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息收集財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道歷史沿革（成立時(shí)間、背景、法人、現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)能力以及企業(yè)發(fā)展歷程等）企業(yè)資本結(jié)構(gòu)（企業(yè)所有者及其持股比例和金額）組織結(jié)構(gòu)（企業(yè)管理層及各職能部門）所屬公司（直接管理或擁有的下屬公司）主要產(chǎn)品和工藝流程（產(chǎn)品類別和用途，以及生產(chǎn)加工該主要產(chǎn)品的工藝流程）銷售情況（銷售策略、渠道、產(chǎn)品銷售區(qū)域）采購(gòu)情況（原材料采購(gòu)狀況和主要供應(yīng)商）內(nèi)部控制情況（是否已經(jīng)有內(nèi)部制度和是否有健全的內(nèi)部流程手冊(cè)）財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果（資產(chǎn)負(fù)債狀況和損益情況）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中重大投資融資事項(xiàng)與本企業(yè)相關(guān)的行業(yè)會(huì)計(jì)政策企業(yè)償債能力、盈利能力、成本費(fèi)用情況等匯總分析表財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理?yè)p失事件案例外部平臺(tái)1.湯姆森路透集團(tuán)

全球最大的財(cái)經(jīng)新聞和數(shù)據(jù)公司，提供公司公告、研究報(bào)告、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)、市場(chǎng)預(yù)計(jì)、盈利預(yù)測(cè)的平臺(tái)。其覆蓋面高達(dá)全球三萬(wàn)家公司。2.彭博新聞社

一個(gè)提供即時(shí)財(cái)經(jīng)信息的平臺(tái)專業(yè)機(jī)構(gòu)出

版報(bào)告－定期出版關(guān)于財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的報(bào)告內(nèi)部渠道企業(yè)財(cái)務(wù)管理內(nèi)控體系內(nèi)部監(jiān)查和審計(jì)結(jié)果外部檢查和審計(jì)結(jié)果

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例背景：四川長(zhǎng)虹是中國(guó)最大的家電制造商之一；由于在對(duì)外貿(mào)易中過(guò)多關(guān)注爭(zhēng)奪客戶和市場(chǎng)份額，2002年前后，在無(wú)法收回海外代理商貨款的情況下，仍然向海外發(fā)貨，忽視應(yīng)收賬款壞賬風(fēng)險(xiǎn)；四川長(zhǎng)虹在1998年至2003年間創(chuàng)造利潤(rùn)人民幣33億元，卻遭受39億元的海外欠款，最終不得不于2004年在美國(guó)向海外代理商提起訴訟，開(kāi)始了長(zhǎng)達(dá)一年半的跨國(guó)訴訟；2006年4月四川長(zhǎng)虹為盡早結(jié)束無(wú)休止的跨國(guó)訴訟與代理商簽訂和解協(xié)議，預(yù)計(jì)可收回應(yīng)收賬款金額僅為人民幣13.6億元。原因影響資金管理風(fēng)險(xiǎn)原因影響應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)2002年已經(jīng)無(wú)法正常收到回款，卻仍然將貨品源源不斷地運(yùn)送到美國(guó)，導(dǎo)致窟窿越來(lái)越大，難以彌補(bǔ)；對(duì)外貿(mào)易中過(guò)多關(guān)注爭(zhēng)奪客戶和市場(chǎng)份額；海外拓展銷售額進(jìn)行低價(jià)銷售；海外銷售的付款結(jié)賬采用賒賬的方式。海外代理商長(zhǎng)期拖欠貨款造成企業(yè)現(xiàn)金被大量擠占企業(yè)的現(xiàn)金流出現(xiàn)斷裂；2.企業(yè)貸款無(wú)法償還；3.不同業(yè)務(wù)板塊間的資金出現(xiàn)挪用；海外應(yīng)收賬款無(wú)法收回，造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失；利潤(rùn)減少，現(xiàn)金流出現(xiàn)斷裂，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展；影響公司聲譽(yù)，造成股票價(jià)格下跌，影響股民投資信心。貸款無(wú)法償還；3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例案例分析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):是指因市場(chǎng)等外界條件變化而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括：─產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)─燃料、能源風(fēng)險(xiǎn)─股票指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)─

利率、匯率風(fēng)險(xiǎn)─競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格及供需變化；能源、原材料、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和價(jià)格變化；主要客戶、主要供應(yīng)商的信用情況；稅收政策和利率、匯率、股票價(jià)格指數(shù)的變化；潛在競(jìng)爭(zhēng)者、競(jìng)爭(zhēng)者及其主要產(chǎn)品、替代品情況。外部平臺(tái)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告：大公、鄧白氏－獲取任一企業(yè)的資信報(bào)告政府行業(yè)信息：信息產(chǎn)業(yè)部定期發(fā)放有關(guān)通信行業(yè)業(yè)務(wù)總量和業(yè)務(wù)收入,用戶發(fā)展,電信業(yè)務(wù)收入構(gòu)成專業(yè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析報(bào)告內(nèi)部平臺(tái)企業(yè)內(nèi)部的市場(chǎng)信息與情報(bào)收集機(jī)制客戶關(guān)系管理系統(tǒng)企業(yè)信用管理制度及損失事件利率、匯率的敏感性分析市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息收集運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn):

是指企業(yè)因?yàn)閮?nèi)部流程、系統(tǒng)、人為或外部等方面的因素而給企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)損失。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)包括： ─企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量與營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn) ─內(nèi)部管理失效風(fēng)險(xiǎn) ─業(yè)務(wù)流程與信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) ─外部事件風(fēng)險(xiǎn)（火災(zāi)、自然災(zāi)害等）4、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因人為因素：是指企業(yè)員工由于缺乏誠(chéng)信道德，而導(dǎo)致的舞弊行為，或缺乏知識(shí)而導(dǎo)致的錯(cuò)誤和重大損失。流程風(fēng)險(xiǎn)：是指交易流程中出現(xiàn)錯(cuò)誤而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)，例如：在銷售流程中（包括定價(jià)、記錄、確認(rèn)、出貨等環(huán)節(jié)）出錯(cuò)而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：是指因信息系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)的存取和處理、系統(tǒng)的安全和可用性、系統(tǒng)的非法接入與使用而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。外部事件風(fēng)險(xiǎn)：是指火災(zāi)、天然災(zāi)害、市場(chǎng)扭曲等事件。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)信息收集運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)；新市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)營(yíng)銷策略，包括產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià)與銷售渠道，市場(chǎng)營(yíng)銷環(huán)境狀況等；企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化，高、中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)；期貨等衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié);質(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；因企業(yè)內(nèi)外部人員的道德風(fēng)險(xiǎn)致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統(tǒng)失靈；給企業(yè)造成損失的自然災(zāi)害以及除上述有關(guān)情形之外的其他純粹風(fēng)險(xiǎn)；外部平臺(tái)行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)與平臺(tái)：如中國(guó)汽車工業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)汽車網(wǎng)中國(guó)汽車動(dòng)態(tài)網(wǎng)；行業(yè)與專業(yè)機(jī)構(gòu)的報(bào)告與調(diào)研或其他溝通平臺(tái)（如年會(huì)）；內(nèi)部平臺(tái)企業(yè)主要業(yè)務(wù)流程，如產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)策略制定、銷售、采購(gòu)、售后服務(wù)、金融衍生品業(yè)務(wù)等；企業(yè)重大安全環(huán)保事件案例；企業(yè)信息系統(tǒng)的管理與監(jiān)控等背景：三鹿牌嬰幼兒配方奶粉重大食品安全事故發(fā)生后，三鹿集團(tuán)于2008年9月12日全面停產(chǎn)，并最終破產(chǎn)被收購(gòu)。反思三鹿毒奶粉事件，我們不難發(fā)現(xiàn)，造成三鹿悲劇的，三聚氰胺只是個(gè)導(dǎo)火索，而事件背后的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理失控才是真正的罪魁禍?zhǔn)?。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)案例人為因素原因影響產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)原因影響產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)盲目進(jìn)行規(guī)模擴(kuò)張，高層管理人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡??；三鹿集團(tuán)需求擴(kuò)大而產(chǎn)能跟不上的情況下，高層管理人員未能把好奶源質(zhì)量關(guān)，接受了低質(zhì)量原奶，必然存在了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；危機(jī)處理不當(dāng)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)失控。三鹿集團(tuán)在監(jiān)管過(guò)程中只將精力集中在原奶數(shù)量的保證上而忽略而奶源建設(shè)，貼牌生產(chǎn)從而使不合格的奶制品流向市場(chǎng)成為可能；企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)，其產(chǎn)品由于內(nèi)部生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)水平一定或外部信息有限，無(wú)法按照預(yù)期要求滿足客戶的可能性。利潤(rùn)下降，出現(xiàn)資金流動(dòng)性問(wèn)題；資產(chǎn)負(fù)載率上升、達(dá)到資不抵債的程度；品牌、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、品牌等無(wú)形資產(chǎn)遭受重大損失。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)案例案例分析：法律風(fēng)險(xiǎn)：

是指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關(guān)者的權(quán)益，而導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)包括： ─法律糾紛風(fēng)險(xiǎn) ─員工道德操守 ─重大協(xié)議與合同的遵守與履行 ─法律糾紛 ─知識(shí)產(chǎn)權(quán)5、法律風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)信息收集法律風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息法律風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道國(guó)內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；員工道德操守的遵從性；本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況外部平臺(tái)政府、專業(yè)與行業(yè)網(wǎng)站與溝通平臺(tái)；專業(yè)機(jī)構(gòu)的調(diào)研與分析報(bào)告；法律糾紛事件案例；內(nèi)部平臺(tái)企業(yè)法律部或外聘法律專家企業(yè)合同條款法律審批流程；企業(yè)法律糾紛事件；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理流程；員工道德行為準(zhǔn)則的制度、發(fā)布、培訓(xùn)及監(jiān)督機(jī)制第二部分

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目錄：1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的分類4.風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念:1.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn):工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、分析、研究、設(shè)計(jì)都是基于正常的、理想的技術(shù)、管理和組織之上的。當(dāng)這些因素產(chǎn)生變化時(shí)，會(huì)使得原定的計(jì)劃方案受到影響，這些干擾的因素稱之為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理:

是人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，并根據(jù)具體情況，采取相應(yīng)的措施的管理工作。目的是盡可能做到有備無(wú)患或在無(wú)法避免時(shí)，也能尋求切實(shí)可行的補(bǔ)償措施，從而減少意外損失。二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)：1.風(fēng)險(xiǎn)的多樣性：在一個(gè)項(xiàng)目中有許多種類的風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、合作者風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性：不僅存在于實(shí)施階段，而且隱藏在決策、設(shè)計(jì)、及所有相關(guān)階段的工作中。如目標(biāo)設(shè)計(jì)中可能存在的構(gòu)思錯(cuò)誤、重要邊界條件的疏忽；可行性研究報(bào)告中可能有方案的失誤，高層分析錯(cuò)誤；技術(shù)設(shè)計(jì)中存在的圖紙和規(guī)范錯(cuò)誤；施工中物價(jià)上漲，氣候條件變化；運(yùn)行中市場(chǎng)變化，產(chǎn)品不受歡迎，達(dá)不到設(shè)計(jì)能力，操作失誤等。3.風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)性：風(fēng)險(xiǎn)的影響往往不是局部的，在某一段時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨著項(xiàng)目的發(fā)展，其影響會(huì)逐漸擴(kuò)大。三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的分類：按產(chǎn)生的原因劃分：自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)人為風(fēng)險(xiǎn)包括:1.行為風(fēng)險(xiǎn)：個(gè)人或組織的過(guò)失、疏忽、僥幸、惡意等不當(dāng)行為造成的財(cái)產(chǎn)損失，人員傷亡等風(fēng)險(xiǎn)。2.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：是人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中，由于經(jīng)營(yíng)管理不善于、市場(chǎng)預(yù)測(cè)失誤、價(jià)格波動(dòng)、供求關(guān)系發(fā)生變化、通貨膨脹、匯率變動(dòng)等導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。3.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：是指伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。4.政治風(fēng)險(xiǎn)：是由于政局變化、政權(quán)更迭、罷工、戰(zhàn)爭(zhēng)等引起社會(huì)動(dòng)蕩而形成的損失。5.政策風(fēng)險(xiǎn):是由于國(guó)家或政府的宏觀政策發(fā)生變化對(duì)項(xiàng)目造成的風(fēng)險(xiǎn)。6.組織風(fēng)險(xiǎn):是由于項(xiàng)目有關(guān)的各方關(guān)系不協(xié)調(diào)以及其他不確定性而引起的風(fēng)險(xiǎn)。四、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容包括：1.風(fēng)險(xiǎn)收集與識(shí)別2.風(fēng)險(xiǎn)信息的分析3.制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施4.建立風(fēng)險(xiǎn)控制及跟蹤體系具體包括：風(fēng)險(xiǎn)信息的收集與識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的分析與級(jí)別劃分制訂風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策修訂完善內(nèi)控制度流程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程：風(fēng)險(xiǎn)收集與識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的分析制定風(fēng)險(xiǎn)措施修訂內(nèi)控制度實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制31（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別:1.概念:是在風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生前,運(yùn)用各種方法系統(tǒng)地、連續(xù)地認(rèn)識(shí)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，以及分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的潛在原因。2.意義:只有對(duì)所有可能損失的風(fēng)險(xiǎn)作出正確的識(shí)別，才不會(huì)失去對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)會(huì)。3.手段:可依靠觀察、經(jīng)驗(yàn)、掌握有關(guān)知識(shí)、調(diào)查研究、實(shí)地踏查，采訪或參考有關(guān)資料、聽(tīng)取專家意見(jiàn)、咨詢有關(guān)法規(guī)等手段。（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別:4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的操作要點(diǎn)：1）必須要各種方法相結(jié)合，相互補(bǔ)充。2）應(yīng)盡量向風(fēng)險(xiǎn)管理部門以外的人，征求意見(jiàn)，以求得對(duì)項(xiàng)目的全面了解。3）要講究經(jīng)濟(jì)上的合理性。4）必須負(fù)責(zé)準(zhǔn)確記錄風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，并整理保存。風(fēng)險(xiǎn)有可能造成損失的金額控制風(fēng)險(xiǎn)所將要付出的成本（二）風(fēng)險(xiǎn)分析:1.概念:是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和衡量的基礎(chǔ)上,把損失可能性、損失程度以及其他因素綜合權(quán)衡,分析風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)項(xiàng)目造成影響,尋求控制風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。2.目的:規(guī)范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),降低項(xiàng)目運(yùn)作成本。3.項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析的原則：1）風(fēng)險(xiǎn)回避原則,是最基本的評(píng)價(jià)原則2）風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡原則,確定可接受風(fēng)險(xiǎn)的限度。3）風(fēng)險(xiǎn)處理成本最小原則。4）風(fēng)險(xiǎn)成本/效益對(duì)比原則。5）社會(huì)費(fèi)用最小原則。

4.項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析的工具----(1)腦圖腦圖示例：軟件費(fèi)用的組成基本特征1、放射性結(jié)構(gòu)2、一個(gè)中心–注意的焦點(diǎn)3、分層次-主干-分支-分支4、眾多的表現(xiàn)工具-顏色（二）風(fēng)險(xiǎn)分析:重大風(fēng)險(xiǎn)原因三原因3.1原因3.2原因3.3原因3.4原因四原因4.1原因4.2原因4.3原因4.4原因一原因1.1原因1.3原因1.4原因1.2原因二原因2.1原因2.3原因2.4原因2.2（二）風(fēng)險(xiǎn)分析:4.項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析的工具----(2)魚骨圖（三）風(fēng)險(xiǎn)控制:1.概念:是指在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中規(guī)定的控制措施。2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的依據(jù):1）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃列示的風(fēng)險(xiǎn)2）實(shí)際已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件3）控制隨時(shí)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)（三）風(fēng)險(xiǎn)控制:3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的步驟:1）建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制體系（項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制度，信息報(bào)告制度，決策制度，溝通程序等）2）確定要控制的具體風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性的大小，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性，以及項(xiàng)目組織的風(fēng)險(xiǎn)控制資源情況，去確定要進(jìn)行控制的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。3）確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制責(zé)任必須要落實(shí)到具體人員，同時(shí)要規(guī)定每個(gè)人員的具體責(zé)任一個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制工作必須由專人負(fù)責(zé)，不能分擔(dān)。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制:4）確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的行動(dòng)時(shí)間。5）制定具體的項(xiàng)目控制方案：由具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的人員,制定具體的控制方案找出能夠控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各種備選方案,最終選定要最優(yōu)方案6）實(shí)施具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方案根據(jù)具體的控制方案,開(kāi)展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化,不斷地修訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方案（四）風(fēng)險(xiǎn)處理:1風(fēng)險(xiǎn)