三種環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響差異基于2005-2014年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶9省2市數(shù)據(jù)的實(shí)證研究分析 技術(shù)管理專業(yè)

不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響差異摘要：本文將環(huán)境規(guī)制分為強(qiáng)制型、市場(chǎng)型與自愿型，以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶9省2市產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，分析了2005-2014年間三種類型環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域內(nèi)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)型和自愿型的規(guī)制手段對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響效果呈現(xiàn)了先抑制再促進(jìn)的倒“U”型結(jié)構(gòu)；但強(qiáng)制型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響則呈現(xiàn)了現(xiàn)促進(jìn)再抑制的效果。本文進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，對(duì)于市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制來(lái)說(shuō)，倒“U”型拐點(diǎn)的規(guī)制強(qiáng)度為10.05，而當(dāng)前長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度為10.65，正處于促進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新階段；對(duì)于自愿型環(huán)境規(guī)制來(lái)說(shuō)，其拐點(diǎn)值為-1.68，當(dāng)前市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為-0.245，跨越拐點(diǎn)值轉(zhuǎn)向促進(jìn)作用。與之相反的是當(dāng)前強(qiáng)制型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為0.44，而拐點(diǎn)規(guī)制強(qiáng)度為0.66，尚處于抑制創(chuàng)新階段。關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制、工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶1引言長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶是我國(guó)經(jīng)濟(jì)最為活躍且環(huán)境問(wèn)題突出的地區(qū)。2014年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶GDP總量占全國(guó)GDP的44.5%，區(qū)域內(nèi)20個(gè)城市位居全國(guó)GDP前50強(qiáng)之內(nèi)，與此同時(shí)長(zhǎng)期的粗放式工業(yè)發(fā)展模式使得區(qū)域內(nèi)資源過(guò)度消耗，對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生了較大的負(fù)面影響。2014年國(guó)務(wù)院頒布的《依托黃金水道推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的指導(dǎo)意見》提出，推動(dòng)沿江產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)模式由要素驅(qū)動(dòng)向科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，增強(qiáng)區(qū)域自主創(chuàng)新能力；同時(shí)加大區(qū)域內(nèi)生態(tài)保護(hù)力度，促進(jìn)長(zhǎng)江岸線有序開發(fā)，顯著改善長(zhǎng)江生態(tài)環(huán)境。隨著近年來(lái)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境保護(hù)力度加大以及環(huán)保措施的多樣化，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的生態(tài)環(huán)境治理取得了較好的效果。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升會(huì)增加企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本進(jìn)而降低企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。波特（1991;1995）則認(rèn)為，嚴(yán)格而靈活的環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新來(lái)彌補(bǔ)運(yùn)營(yíng)成本的提升，并提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，這就是著名的波特假說(shuō)。因此，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和工業(yè)增加值提升的同時(shí)，我們更為關(guān)注的是這種效果是否通過(guò)波特所說(shuō)的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)實(shí)現(xiàn)。本文將環(huán)境規(guī)制分為強(qiáng)制型、市場(chǎng)型與自愿型三種類型，以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶9省2市2005—2014年面板數(shù)據(jù)為研究樣本，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響分析的模型，實(shí)證分析不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，探討三種類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用差異。與以往研究不同的是，首先，本研究將波特假說(shuō)進(jìn)行了拓展，從企業(yè)延伸至產(chǎn)業(yè)層面，從更為宏觀的角度探討環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新的影響；其次，以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為研究對(duì)象，探討一個(gè)特定區(qū)域內(nèi)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系；第三，將環(huán)境規(guī)制進(jìn)行了劃分，同時(shí)探討和比較三種環(huán)境規(guī)制類型對(duì)創(chuàng)新影響的差異效果。2環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)迫使企業(yè)將部分資源分配到污染治理，從而增加企業(yè)的成本并影響企業(yè)資源分配規(guī)劃，降低企業(yè)在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。但后續(xù)研究（Porter,1991;1995）發(fā)現(xiàn)“補(bǔ)償效應(yīng)”的存在，即在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制下企業(yè)有動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，補(bǔ)償環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本。此后對(duì)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究呈現(xiàn)了三類不同的結(jié)果。（1）環(huán)境規(guī)制抑制技術(shù)創(chuàng)新。Wagner（2007）對(duì)德國(guó)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)境管理的實(shí)施水平對(duì)企業(yè)層面專利申請(qǐng)活動(dòng)具備負(fù)面影響。Kemp(2011)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制加強(qiáng)會(huì)使得企業(yè)環(huán)保設(shè)備投入增大，增加了企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本負(fù)擔(dān)，使得企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下降。從國(guó)內(nèi)研究來(lái)看，王鵬、郭永芹（2013）對(duì)我國(guó)中部地區(qū)六省進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制抑制了該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力。（2）環(huán)境規(guī)制激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。波特理論最早的實(shí)證支持是Lanjouw和Mody(1996)，他們發(fā)現(xiàn)企業(yè)環(huán)境成本對(duì)專利數(shù)量具有顯著正向作用。Cole等(2010)發(fā)現(xiàn)擁有環(huán)境規(guī)制法律嚴(yán)厲的國(guó)家創(chuàng)新概率比較高。SenS(2015)認(rèn)為在合理的公司治理下，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有正向作用。從國(guó)內(nèi)研究來(lái)看，趙紅(2008)采用國(guó)內(nèi)省市工業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得出結(jié)論環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)研發(fā)投入和專利數(shù)量有正向顯著效應(yīng)。李婉紅,畢克新和曹霞(2013)以我國(guó)造紙行業(yè)為研究對(duì)象，分別研究了命令-控制型規(guī)制工具、市場(chǎng)化型規(guī)制工具和相互溝通型規(guī)制工具對(duì)企業(yè)層面技術(shù)創(chuàng)新的影響，得出結(jié)論三種工具對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響。李陽(yáng)等(2014)探究了我國(guó)37個(gè)細(xì)分行業(yè)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新長(zhǎng)短期激勵(lì)作用都顯著。（3）環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系具有不確定性。Alpay(2002)選取美國(guó)和墨西哥1971—1994年食品加工業(yè)數(shù)據(jù)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)美國(guó)食品加工業(yè)受到環(huán)境規(guī)制抑制，而墨西哥食品加工業(yè)受到環(huán)境規(guī)制激勵(lì)。Nakano(2003)對(duì)日本紙漿和造紙工業(yè)企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新作用效果不顯著。臧傳琴和張菡(2015)對(duì)我國(guó)區(qū)域數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)論東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在促進(jìn)作用，西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)負(fù)效應(yīng)。李玉琴等(2017)探討了環(huán)境規(guī)制對(duì)于創(chuàng)新影響的行業(yè)差異,認(rèn)為資源密集型產(chǎn)業(yè)中環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新正面激勵(lì)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)中環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在抑制，資本密集型產(chǎn)業(yè)中作用效果不明顯。環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究目前仍存在較大的差異性。實(shí)證結(jié)論不統(tǒng)一，缺乏從一個(gè)統(tǒng)一個(gè)角度來(lái)例證創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的存在；從研究對(duì)象來(lái)看，企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域都成為研究的目標(biāo)，很多研究都試圖去拓展波特假說(shuō)在不同層面的存在，但結(jié)果往往又具有較大的差異；從環(huán)境規(guī)制的測(cè)量來(lái)看，其代理指標(biāo)更為多樣，從成本型指標(biāo)到排放型指標(biāo)，都能成為衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的方法。研究對(duì)象和指標(biāo)測(cè)量的多樣性造成了實(shí)證結(jié)果多樣化，更為重要的是，一個(gè)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)或地區(qū)所受到的環(huán)境規(guī)制是多種環(huán)境政策的綜合結(jié)果，只用單一指標(biāo)對(duì)政策進(jìn)行宏觀性描述無(wú)法真實(shí)地反映不同類型工具的效果。有鑒于此，本文將環(huán)境規(guī)制劃分為三種類型，通過(guò)實(shí)證研究不同類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)于創(chuàng)新作用機(jī)制的差異性，這也是本研究不同于以往研究之處。3不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理環(huán)境規(guī)制的設(shè)計(jì)原理和目標(biāo)是控制生產(chǎn)活動(dòng)的負(fù)外部性問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙贏模式，不同類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理呈現(xiàn)不同的模式。第一，強(qiáng)制型規(guī)制以政府強(qiáng)制性行政命令的方式，包括市場(chǎng)準(zhǔn)入、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、禁令等措施，設(shè)置行業(yè)的準(zhǔn)入門檻，這種準(zhǔn)入門檻具有較高的排斥性、懲罰性和準(zhǔn)入成本，企業(yè)一旦違反甚至面臨被強(qiáng)制性關(guān)停整改的嚴(yán)厲處罰，甚至被政府強(qiáng)制性關(guān)停整改。為了滿足法規(guī)要求和開拓市場(chǎng)，企業(yè)必須在生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備甚至是產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面進(jìn)行改造，而這種改造往往通過(guò)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)，也就是說(shuō)環(huán)境規(guī)制改變了企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本和環(huán)境而迫使企業(yè)采取非自愿創(chuàng)新來(lái)滿足企業(yè)合法性的要求。第二，市場(chǎng)型規(guī)制利用市場(chǎng)信號(hào)來(lái)引導(dǎo)企業(yè)實(shí)施污染治理行為，通過(guò)征收排污稅、發(fā)放排污許可證等市場(chǎng)型手段改變排污主體環(huán)保成本與環(huán)保收益對(duì)比，刺激排污主體通過(guò)新技術(shù)降低排污數(shù)量，進(jìn)而得到更多的減污補(bǔ)償。如政府通過(guò)征收較高的污染稅，將刺激企業(yè)采用更加有效的環(huán)保工藝和環(huán)保設(shè)備，應(yīng)對(duì)稅收造成的成本增加。第三，自愿型規(guī)制主要表現(xiàn)為公眾與市場(chǎng)監(jiān)督、環(huán)保自愿協(xié)議以及顧客環(huán)保偏好等形式，使得企業(yè)自愿采用更環(huán)保的技術(shù)以換取更寬松的規(guī)制，但一般不具有強(qiáng)制性約束力。三種環(huán)境規(guī)制工具也具有顯著的差異。從實(shí)施成本和環(huán)保效果來(lái)看，命令型成本高效果好，市場(chǎng)型成本較高效果不確定性較大，自愿型成本低不確定性最大；從企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)來(lái)看，命令型較低，市場(chǎng)型和自愿型較高；從規(guī)制對(duì)象來(lái)看，命令型與市場(chǎng)型較為普適性，而自愿型的規(guī)制對(duì)象為盈利性企業(yè)；從執(zhí)行靈活性來(lái)看，命令型強(qiáng)制性最高，市場(chǎng)型給予企業(yè)經(jīng)濟(jì)手段規(guī)避規(guī)制的空間，自愿型對(duì)于企業(yè)沒(méi)有硬性約束，靈活性最大。4變量與模型4.1變量測(cè)量（1）技術(shù)創(chuàng)新（Pat）。技術(shù)創(chuàng)新通常采用專利測(cè)量，并且當(dāng)年專利申請(qǐng)數(shù)量更能及時(shí)反映技術(shù)創(chuàng)新能力，我們采用專利申請(qǐng)數(shù)量。（2）環(huán)境規(guī)制eq\o\ac(○,1)強(qiáng)制型環(huán)境規(guī)制(ERC)用污染密集度來(lái)度量，指國(guó)家行政部門根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)生產(chǎn)者的生產(chǎn)行為進(jìn)行管理，禁止或限制某些污染物的排放，從而對(duì)排污者的行為施加影響。本文基于Cole和Elliott(2005)與畢克新（2013）的觀點(diǎn)，選取污染物排放量與區(qū)域總產(chǎn)值的比值來(lái)度量工業(yè)企業(yè)強(qiáng)制型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。當(dāng)單位產(chǎn)值的排污量越小則表明政府對(duì)該區(qū)域工業(yè)企業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高（張文彬,2010；蔣伏心，2012）。具體的指標(biāo)測(cè)量如下表1所示。eq\o\ac(○,2)市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制(ERK)用排污費(fèi)征收總額來(lái)衡量，當(dāng)前我國(guó)的這類規(guī)制工具主要有超標(biāo)排污收費(fèi)制度、排污即收費(fèi)制度、生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)、排污許可證交易制度以及各種形式的補(bǔ)貼政策等。借鑒李婉紅（2015）的研究，本文采用排污費(fèi)征收總額作為市場(chǎng)型規(guī)制工具的測(cè)量指標(biāo)，考慮到數(shù)據(jù)的可比性，本文以2005年為基期，用CPI指數(shù)對(duì)排污費(fèi)總額進(jìn)行平減。具體的指標(biāo)測(cè)量如下表1所示。eq\o\ac(○,3)自愿型環(huán)境規(guī)制(ERS)。該規(guī)制工具是指通過(guò)直接或間接施加壓力、勸說(shuō)等方式，將環(huán)境意識(shí)及責(zé)任內(nèi)化到行為個(gè)體的經(jīng)營(yíng)決策中。借鑒賈瑞躍（2012）的研究，本文采用環(huán)境信訪量來(lái)衡量自愿型環(huán)境規(guī)制工具。具體的指標(biāo)測(cè)量如下表1所示。表1長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境規(guī)制評(píng)價(jià)體系指標(biāo)具體指標(biāo)選取單位強(qiáng)制型環(huán)境規(guī)制指標(biāo)ERC單位產(chǎn)值工業(yè)廢水排放量萬(wàn)元/噸單位產(chǎn)值工業(yè)SO2排放量萬(wàn)元/噸單位產(chǎn)值煙粉塵排放量萬(wàn)元/噸單位產(chǎn)值固廢產(chǎn)生量萬(wàn)元/噸市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制指標(biāo)ERK排污費(fèi)征收總額億元自愿型環(huán)境規(guī)制指標(biāo)ERS環(huán)境受訪量次首先，對(duì)單位產(chǎn)值污染排放量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，處理公式為：…………（2）公式（2）中是第個(gè)地區(qū)第類污染物單項(xiàng)指標(biāo)初始值，是第個(gè)地區(qū)第類污染物單項(xiàng)指標(biāo)的最小值，是第個(gè)地區(qū)第類污染物單項(xiàng)指標(biāo)的最大值，為無(wú)量綱標(biāo)準(zhǔn)化后的污染物單項(xiàng)指標(biāo)值。使用熵值法通過(guò)各單項(xiàng)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值和平均權(quán)重，計(jì)算出各指標(biāo)的環(huán)境規(guī)制與總的環(huán)境規(guī)制。（3）控制變量：eq\o\ac(○,1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)采用地區(qū)的人均GDP衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。為了保證數(shù)據(jù)的可比性，以國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的GDP的名義值和GDP增長(zhǎng)速度數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，折算出一個(gè)以2005年為基期的GDP平減指數(shù)對(duì)人均GDP進(jìn)行平減。eq\o\ac(○,2)市場(chǎng)化水平(MK)。市場(chǎng)化水平具有較大差異，市場(chǎng)化水平高的地區(qū)，市場(chǎng)化制度環(huán)境越好，對(duì)環(huán)境保護(hù)提出更高的要求(Mengetal.,2013)，企業(yè)更愿意從事環(huán)保研發(fā)與創(chuàng)新。市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)自Fanetal.(2016)的《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》。eq\o\ac(○,3)對(duì)外開放水平(FDI)。選用FDI占GDP比值衡量對(duì)外開放水平。eq\o\ac(○,4)人力資本投入(MD)。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)是人力資本的投入，以R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量(人年)衡量研發(fā)的智力投入，為了減小數(shù)據(jù)的波動(dòng)，取相應(yīng)數(shù)據(jù)的對(duì)數(shù)。eq\o\ac(○,5)物質(zhì)資本投入(ED)。資本是科技進(jìn)步的重要驅(qū)動(dòng)力，選取各地區(qū)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)支出作為技術(shù)創(chuàng)新資金的測(cè)度指標(biāo)?？紤]到各地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異和數(shù)據(jù)的可比性，通過(guò)各地區(qū)消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（CPI）消除物價(jià)影響并進(jìn)行對(duì)數(shù)變換。4.2樣本選擇與數(shù)據(jù)描述本文選取的是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省市工業(yè)企業(yè)2005-2014年10年的面板數(shù)據(jù)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶統(tǒng)計(jì)范圍為上海、江蘇、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、重慶、四川、云南、貴州等11省市。本文所有數(shù)據(jù)來(lái)源于2006-2015年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境年鑒》等文獻(xiàn)和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。表2變量的描述性統(tǒng)計(jì)變量均值標(biāo)準(zhǔn)差中位數(shù)最大值最小值PAT0.1300.0480.2111.1560.002ERC0.4370.4020.3290.9990.000ERK10.64810.6160.66112.2248.896ERS-0.245-0.1541.4691.987-5.203GDP10.13510.1710.68111.4868.528MK8.6128.1302.32214.4534.610FDI0.6240.5500.3422.6210.083MD11.05711.1160.91313.0529.188ED5.0185.0751.1527.4102.401SIZE2.4961.7392.67314.3020.1074.3模型設(shè)定及變量說(shuō)明對(duì)于環(huán)境規(guī)制而言，是否環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大越能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新行為呢？或者是否存在“拐點(diǎn)”，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系是否為非線性關(guān)系？由于實(shí)際經(jīng)驗(yàn)難以準(zhǔn)確判斷環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響是否為線性，故引入環(huán)境規(guī)制的平方項(xiàng)，建立非線性模型如下：(1)其中，為估計(jì)參數(shù)，為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，其中、分別表示第個(gè)省份和第年。5實(shí)證結(jié)果分析實(shí)證結(jié)果如表3所示。強(qiáng)制性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間呈先下降后上升的“U”型的關(guān)系，強(qiáng)制性環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響從抑制轉(zhuǎn)化成促進(jìn)作用。這是因?yàn)?，?dāng)政府實(shí)施強(qiáng)制型環(huán)境規(guī)制時(shí)，企業(yè)在短時(shí)期內(nèi)無(wú)法達(dá)到政府的強(qiáng)制要求，因此企業(yè)不得不通過(guò)削減其他方面支出來(lái)率先滿足企業(yè)合法性要求，這些支出往往用于緊急的末端治理或者購(gòu)買價(jià)格高昂的環(huán)保型原材料。從短期來(lái)看，增加環(huán)保治理的投入，企業(yè)污染量實(shí)現(xiàn)下降，隨著強(qiáng)制型減排強(qiáng)度或標(biāo)準(zhǔn)的不斷提升，企業(yè)短期的處理方式快速地提升了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，使得經(jīng)營(yíng)成本逐漸抵消了企業(yè)收益。為此，企業(yè)不得不尋求其他降低經(jīng)營(yíng)成本并保證企業(yè)合法性的途徑。一些技術(shù)儲(chǔ)備好或者實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)率先在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)新，通過(guò)提升企業(yè)產(chǎn)品的附加值，降低環(huán)境規(guī)制成本在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中占比，這種創(chuàng)新的出現(xiàn)就是由環(huán)境規(guī)制引起的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。對(duì)于那些無(wú)法達(dá)到合規(guī)排放的企業(yè)，強(qiáng)制性關(guān)停使得行業(yè)供給減少，高附加值的創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)帶來(lái)的是更高的價(jià)格，為企業(yè)帶來(lái)更多收益并彌補(bǔ)了成本劣勢(shì)，即實(shí)現(xiàn)了波特提出的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，也就出現(xiàn)了不同的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和標(biāo)準(zhǔn)下，強(qiáng)制性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間在強(qiáng)度和時(shí)間兩個(gè)維度上均呈現(xiàn)U型曲線關(guān)系。估計(jì)得到長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的“門檻值”為0.66，而長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶現(xiàn)行強(qiáng)制型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為0.437，正處于“U”型的下降階段。其次，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新之間呈倒“U”型的關(guān)系，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，技術(shù)創(chuàng)新能力逐漸遞增，當(dāng)達(dá)到一定程度后，將呈現(xiàn)遞減趨勢(shì)。排污費(fèi)制度在短期內(nèi)會(huì)增加企業(yè)成本，擠占企業(yè)的研發(fā)資金，表現(xiàn)為排污費(fèi)制度對(duì)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。但從長(zhǎng)期來(lái)看，企業(yè)為節(jié)約排污成本，會(huì)提高污染治理技術(shù)，并加大環(huán)保技術(shù)的研發(fā)力度，從而使創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)越來(lái)越顯著?？赡艿脑蚪忉?，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制工具在實(shí)施過(guò)程中，相關(guān)利益主體有一定的選擇權(quán)和采取行動(dòng)的自由，通過(guò)對(duì)比現(xiàn)有成本與收益之間的大小選擇資源優(yōu)化配置方案，為企業(yè)采用較好地污染控制技術(shù)最終達(dá)到低成本、高環(huán)境效益。目前排污費(fèi)制度是國(guó)內(nèi)環(huán)境規(guī)制的主要表現(xiàn)形式，通過(guò)計(jì)算可得長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的“門檻值”為10.05，而長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶現(xiàn)行市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為10.648，剛剛跨越拐點(diǎn)值。表3面板數(shù)據(jù)估計(jì)結(jié)果解釋變量（1）隨機(jī)效應(yīng)(2)固定效應(yīng)(3)隨機(jī)效應(yīng)(4)固定效應(yīng)ERC-0.435***（-3.29）ERC20.329***（3.23）ERS1.448***(3.51)ERS2-0.072***(-3.58)ERK-0.027**（-2.45）ERK2-0.008**(-2.44)ED（經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平）-0.133***（-2.83）-0.093（-1.63）-0.110***(-2.65)-0.214***(-2.85)MD（市場(chǎng)化水平）0.045***（2.83）0.043***(3.18)0.035***(2.77)0.022(1.17)FDI（對(duì)外開放度）0.025*（1.68）0.028**(2.24)0.026*(1.85)0.024*（1.78）MD（人力資本投入）0.173*（2.58）0.201***(3.34)0.165***(3.00)0.156**（2.36）ED（物質(zhì)資本投入）-0.082（-1.54）-0.038(-0.62)-0.065(-1.38)0.003（0.04）Size（企業(yè)規(guī)模）0.092***（7.56）0.088***(8.40)0.088***(10.67)0.091***（7.31）C（常數(shù)項(xiàng)）-0.680（-0.90）-1.575**（-2.08）-8.086***（-3.92）0.138（0.16）R20.9190.9290.9420.929F統(tǒng)計(jì)量46.0647.0063.5845.97N（樣本）110110110110注：括號(hào)內(nèi)為t值，*、**、***分別表示10%、5%與1%顯著水平最后，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶自愿型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響呈倒“U”型的關(guān)系，與黃清煌（2016）的研究結(jié)果一致，即適度的規(guī)制工具能夠有效提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績(jī)效與環(huán)境績(jī)效，而過(guò)度規(guī)制將使排污企業(yè)在節(jié)能減排方面失去更大主動(dòng)性與主導(dǎo)性?？赡艿脑蚴?，信訪環(huán)保機(jī)制雖然不具有強(qiáng)制性約束力，企業(yè)缺乏主動(dòng)創(chuàng)新，因此短期內(nèi)雖可達(dá)到環(huán)保效果，但未從本質(zhì)上促進(jìn)排污企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)主動(dòng)施行環(huán)保措施的動(dòng)力可能源于消費(fèi)者綠色理念和環(huán)保NGO的壓力，企業(yè)短期內(nèi)迫于社會(huì)輿論壓力難以持續(xù)，一旦公眾的視線從企業(yè)離開，企業(yè)有可能返回原狀，從而使信訪制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著甚至顯著為負(fù)。目前我國(guó)自愿型環(huán)境規(guī)制還在起步階段，不夠完善，通過(guò)計(jì)算可得長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的“門檻值”為-1.68，而長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶現(xiàn)行市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為-0.245，剛剛跨越拐點(diǎn)值。此外，關(guān)于控制變量方面，創(chuàng)新人力資本的不斷提高為企業(yè)自主創(chuàng)新、產(chǎn)品技術(shù)含量提供源源不斷的智力支持。FDI對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正影響。外商投資企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)、示范效應(yīng)和人員培訓(xùn)、流動(dòng)效應(yīng)等渠道推動(dòng)?xùn)|道國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步。而地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平可能會(huì)制約環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)；市場(chǎng)化發(fā)展水平越高，資源價(jià)格定價(jià)和要素分配利用效率越高，有助于技術(shù)創(chuàng)新水平的提升；物質(zhì)資本的投入并不會(huì)對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生多大的影響。地區(qū)工業(yè)規(guī)模的系數(shù)為正且通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用，工業(yè)企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)使得企業(yè)的生產(chǎn)成本和創(chuàng)新成本可以被攤薄，也更容易獲得周圍企業(yè)知識(shí)和技術(shù)的空間溢出。為檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文使用工業(yè)污染治理投資額（趙紅，2008；沈能2012）和滯后一期的環(huán)境規(guī)制測(cè)度環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，分析環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果如表4所示，回歸結(jié)果與表3相符，說(shuō)明表3結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性。表4穩(wěn)健性檢驗(yàn)解釋變量（1）隨機(jī)效應(yīng)（2）隨機(jī)效應(yīng)（3）固定效應(yīng)（4）固定效應(yīng)ER1.117***(3.34)-0.245**（-2.00）1.108***（2.77）-0.008（-0.88）ER2-1.985**(-3.25)-0.200*（1.85）-0.542***（-2.82）-0.002（-0.01）ED-0.170***（-1.63）-0.062（-1.21）-0.087**（-2.03）-0.111*（-2.13）MD0.038**(2.80)0.031**（2.16）0.036**（2.53）0.022（1.24）FDI0.024*(1.77)0.040**（2.53）0.036**（2.34）0.034**（2.28）MD0.110(1.56)0.277***（5.36）0.249***（5.14）0.272***（5.19）ED-0.038(-0.62)-0.113**（-2.21）-0.123***（-2.83）-0.115**（