集團問責(zé)追究辦法

集團問責(zé)追究辦法第一章總則第一條為強化責(zé)任，嚴(yán)格集團制度規(guī)定，加強廉潔、作風(fēng)、紀(jì)律建設(shè)，保障企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營制定本辦法。第二條問責(zé)工作堅持實事求是、依規(guī)依紀(jì)、失責(zé)必問、問責(zé)必嚴(yán)、分級負(fù)責(zé)、層層落實責(zé)任的原則。第三條對違反法律法規(guī)、企業(yè)管理規(guī)章制度和禁令，造成企業(yè)經(jīng)濟損失或不良影響的人員進行問責(zé)；對違反廉潔紀(jì)律和集團“興五風(fēng)、反五氣”作風(fēng)要求，造成不良影響的人員進行問責(zé)。第二章責(zé)任劃分、處分和賠償?shù)谒臈l問責(zé)按照損失、損害相關(guān)責(zé)任人的工作職責(zé)及職責(zé)履行情況分為直接責(zé)任者、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者和監(jiān)督責(zé)任者4種：（一）直接責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或不正確履行職責(zé)，對造成的損失、損害或后果起決定性作用的直接當(dāng)事人；（二）主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對直接主管的工作或者參與決策的工作不履行或不正確履行管理職責(zé)，對造成的損失或后果負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員；（三）重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對應(yīng)管的工作或者參與決策的工作不履行或不正確履行管理職責(zé)，對造成的損失或后果負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員；（四）監(jiān)督責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對其監(jiān)督、審核、審批、把關(guān)的工作不履行或不正確履行職責(zé)，對造成的損失或后果負(fù)監(jiān)督責(zé)任的監(jiān)督人員。第五條對不履行或不正確履行職責(zé)給企業(yè)造成重大以上經(jīng)濟損失的行為，長期得不到糾正或長期未對相關(guān)人員進行責(zé)任追究的，除對相關(guān)責(zé)任人進行責(zé)任追究外，對上級主管單位領(lǐng)導(dǎo)進行二次責(zé)任追究。第六條損失、損害的劃分。直接經(jīng)濟損失，是指與違紀(jì)行為有直接因果關(guān)系而造成財產(chǎn)損毀的實際價值。具體標(biāo)準(zhǔn)劃分如下：10萬元以下為一般經(jīng)濟損失，10萬元（含）至100萬元為較大經(jīng)濟損失，100萬元（含）至1000萬元為重大經(jīng)濟損失，1000萬元（含）以上為特別重大經(jīng)濟損失。第七條損失、損害包括直接損失金額和對企業(yè)造成重大不良影響和其他損害企業(yè)安全和利益的事項。第八條處分和賠償可單獨使用，也可合并使用。處分種類：（一）警告；（二）記過；（三）降級；（四）降職；（五）責(zé)令辭職或解除勞動合同;（六）開除。第九條賠償種類：經(jīng)濟賠償。賠償標(biāo)準(zhǔn)：一般經(jīng)濟損失賠償金額0.5萬元（含）至5萬元；較大經(jīng)濟損失賠償金額5萬元（含）至20萬元；重大經(jīng)濟損失賠償金額20萬元（含）至100萬元；特別重大經(jīng)濟損失賠償金額100萬元（含）以上。第十條受警告處分的，當(dāng)年考核不得評優(yōu),受記過處分的，當(dāng)年考核不稱職；受降級、降職處分的，一年內(nèi)不得擔(dān)任高于原職務(wù)的職務(wù)；受責(zé)令辭職或者解除勞動合同處分的，集團公司和各產(chǎn)業(yè)不再續(xù)用。第十一條因違法違規(guī)在接受調(diào)查期間被免職，參照當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放生活費。第十二條處分人員在處分期間，表現(xiàn)突出成效顯著或有重大獎勵和立功表現(xiàn)，經(jīng)報請上級黨委或集團黨委同意，可提前解除處分,并按解除處分前后時間節(jié)點兌現(xiàn)相關(guān)待遇，也可以提拔使用。第三章問責(zé)范圍第十三條具有下列情形之一需要問責(zé)的應(yīng)當(dāng)受理：(一)上級領(lǐng)導(dǎo)批示或者上級機關(guān)督辦的；(二)各級職能部門在履職中發(fā)現(xiàn)問題的；(三)在監(jiān)督檢查或者明察暗訪中發(fā)現(xiàn)的；(四)員工舉報或其他組織、人員舉報投訴的；(五)檢查考核和民主評測發(fā)現(xiàn)問題的。第十四條有下列違法、違反企業(yè)管理制度情形的應(yīng)當(dāng)問責(zé)。（一）違反國家法律法規(guī)、管理規(guī)章制度和禁令，造成企業(yè)經(jīng)濟損失或不良影響的；（二）超越職責(zé)權(quán)限，或違反有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)或組織經(jīng)營活動，造成企業(yè)經(jīng)濟損失或不良影響的；（三）違反程序規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，導(dǎo)致決策失誤，造成企業(yè)較大經(jīng)濟損失的；（四）未履行或未正確履行職責(zé)導(dǎo)致內(nèi)部控制存在重大缺陷或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成企業(yè)較大經(jīng)濟損失和不良影響的。第十五條經(jīng)審計監(jiān)察、采購招標(biāo)監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、質(zhì)量環(huán)保安全生產(chǎn)檢查督查、法律風(fēng)險審查和巡察發(fā)現(xiàn)的有關(guān)財務(wù)、審計、招采、廉潔、合同簽訂執(zhí)行、法律風(fēng)險防控、生產(chǎn)質(zhì)量、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)和重大決策等存在的問題，不及時有效糾正或挽救，造成企業(yè)經(jīng)濟損失或不良影響的應(yīng)當(dāng)問責(zé)。第十六條在選人用人方面，違反選拔任用規(guī)定和程序，擅自決定人事調(diào)整事項，或者用人失察失誤，致使出現(xiàn)重大經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第十七條在投資決策方面，違反程序決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的重大決策、重大項目安排、重要人事任免和大額度資金使用，致使出現(xiàn)重大決策失誤的，造成企業(yè)較大經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第十八條在投資項目管理方面，因以下行為造成項目虧損的，造成企業(yè)較大經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：（一）未進行必要、充分的市場調(diào)研和可行性研究論證；（二）擅自變更項目重要內(nèi)容的，以及未履行規(guī)定程序超預(yù)算投資的；（三）對項目未進行有效監(jiān)管，造成成本超支、項目延誤、或發(fā)生重大安全、環(huán)保事故、質(zhì)量問題，未及時采取有效措施減少損失的；（四）造成經(jīng)濟損失的其他情形。第十九條在技術(shù)引進工作中，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：（一）因提供虛假論證，使不應(yīng)該引進的技術(shù)得到批準(zhǔn)的；（二）盲目引進，造成引進技術(shù)長期閑置或者無法使用的；（三）工作不負(fù)責(zé)任，造成引進技術(shù)的性能或者指標(biāo)達不到規(guī)定要求的；（四）造成經(jīng)濟損失的其他情形。第二十條在工程項目建設(shè)過程中，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：（一）擅自批準(zhǔn)工程設(shè)計或變動設(shè)計方案及技術(shù)規(guī)格、圖紙的；（二）擅自將工程項目發(fā)包、轉(zhuǎn)、分包給其他單位或者個人的；（三）違規(guī)施工造成工程隱患，導(dǎo)致事故發(fā)生的；（四）在施工、驗收工作中，對工程項目不進行嚴(yán)格的質(zhì)量監(jiān)督、管理和檢查，放任損害公司利益行為發(fā)生的；（五）在工程項目結(jié)算中，弄虛作假，或者工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致公司利益受到損害的；（六）造成經(jīng)濟損失的其他情形。第二十一條在招投標(biāo)工作中，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：（一）對應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)方式而擅自采用其他方式，將項目化整為零或以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的；以及擅自改變已經(jīng)審批的事項的；（二）以各種手段限制、阻撓、拒絕潛在合格投標(biāo)人投標(biāo)的；（三）泄漏與招、投標(biāo)有關(guān)的應(yīng)當(dāng)保密的信息的；與投標(biāo)商串通，損害企業(yè)利益的；利用職權(quán)影響或干預(yù)招標(biāo)過程和結(jié)果，或擅自指定、改變中標(biāo)人、中標(biāo)方案的；（四）不按規(guī)定收集、整理、保存招投標(biāo)過程資料的；偽造、涂改招投標(biāo)過程的存檔資料的；（五）違反規(guī)定收受投標(biāo)人的財物，或其他好處的，為投標(biāo)人謀取中標(biāo)的；（六）其他違反招投標(biāo)法律法規(guī)和集團公司招投標(biāo)監(jiān)督管理規(guī)定的。第二十二條在合同管理過程中，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：（一）擅自超越權(quán)限或濫用授權(quán)簽訂合同的，以及簽訂虛假合同的；（二）擅自變更、轉(zhuǎn)讓和解除合同的，或未簽訂合同即預(yù)付款項的；（三）工作不負(fù)責(zé)任，造成合同不能履行，被對方追究違約責(zé)任的；或發(fā)現(xiàn)對方違約造成公司利益受損，不及時采取有效措施對公司利益加以保護的；（四）違反合同用章管理規(guī)定的；（五）其他違反合同管理規(guī)章制度的行為。第二十三條在營銷工作中，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：（一）違反管理權(quán)限和程序，擅自定價的；（二）擅自提供賒銷信用，或者超出信用額度、期限提供賒銷信用的；（三）對應(yīng)收賬款不進行及時催收、對賬，以及對異常應(yīng)收款項不及時追索或者不采取有效保全措施的；（四）在商務(wù)糾紛處理中，弄虛作假損害企業(yè)利益的；（五）造成經(jīng)濟損失的其他情形。第二十四條在物資采購方面，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：（—）將不滿足企業(yè)要求的單位選擇為合格供應(yīng)商給企業(yè)造成直接經(jīng)濟損失的；（二）訂立、執(zhí)行合同過程中未遵循集團采購流程相關(guān)規(guī)定，造成經(jīng)濟損失的；（三）收受賄賂、回扣或其他好處，弄虛作假、徇私舞弊的；（四）其他違反物資采購規(guī)定的行為。第二十五條在質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)健康工作中，有下列行為之一，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：（一）違反生產(chǎn)操作規(guī)程或生產(chǎn)工藝，造成產(chǎn)品質(zhì)量不合格或其他后果的；（二）組織生產(chǎn)活動時，對可能發(fā)生的問題未采取有效措施加以防范，導(dǎo)致事故發(fā)生的；（三）違反安全生產(chǎn)方面規(guī)定，導(dǎo)致發(fā)生安全事故、火災(zāi)事故以及其他后果的；（四）違反環(huán)境保護方面規(guī)定，導(dǎo)致發(fā)生環(huán)境破壞、污染事故以及其他后果的；（五）違反職業(yè)病防治方面規(guī)定，導(dǎo)致急性職業(yè)病危害事故以及其他后果的；（六）在事故發(fā)生后，偽造或故意破壞事故現(xiàn)場，或者不立即采取有效措施，致使本來可以避免的損失未能避免或者致使損失擴大的；（七）在事故調(diào)查處理期間擅離職守或者逃匿的，或?qū)ιa(chǎn)安全事故遲報、漏報、謊報或者瞞報的；（八）造成經(jīng)濟損失的其他情形。第二十六條在經(jīng)營管理工作中，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：（一）因內(nèi)控制度缺失、保管不當(dāng)、維護不善等管理失控，造成房屋建筑物、機器、運輸設(shè)備、存貨等實物資產(chǎn)非正常損失的；或在資產(chǎn)處置過程中未按規(guī)定執(zhí)行，造成資產(chǎn)流失的；（二）偷盜、隱瞞、轉(zhuǎn)移、藏匿、侵占企業(yè)資產(chǎn)的；（三）在資產(chǎn)租賃或者承包經(jīng)營中，以不合理低價出租或者發(fā)包的；（四）未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)或主管部門授權(quán)，擅自辦理職權(quán)外違反制度規(guī)定事項的；（五）造成經(jīng)濟損失的其他情形。第二十七條在資產(chǎn)管理方面，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：（一）不按規(guī)定進行資產(chǎn)清查，不如實填報報表，隱瞞真實情況，導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)流失的；（二）擅自轉(zhuǎn)讓或泄露專利、科研成果、技術(shù)工藝、工藝圖紙等，或擅自許可、轉(zhuǎn)讓企業(yè)注冊商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)或無形資產(chǎn)，造成資產(chǎn)流失的；（三）其他違反股權(quán)、資產(chǎn)管理等方面（包括但不限于設(shè)立和撤銷公司、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等）規(guī)定的行為；（四）造成經(jīng)濟損失的其他情形。第二十八條在資金管理和使用中，違反集團資金管理內(nèi)控制度使用、調(diào)度資金，或超越權(quán)限及未按程序授權(quán)批準(zhǔn)資金支出，造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第二十九條在信息系統(tǒng)運行與維護管理中，違反制度規(guī)定和操作規(guī)范，導(dǎo)致信息系統(tǒng)遭到破壞、數(shù)據(jù)損壞、信息泄露等，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第三十條違反保密制度，發(fā)生丟失機密文件、資料，出現(xiàn)泄密、竊密事件的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第三十一條參與決策的人員經(jīng)會議記錄或其他方式證明決策時曾表明異議或投票反對，并及時向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報的，可免除相應(yīng)責(zé)任。第三十二條有下列不廉潔行為情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)問責(zé)。（一）索取、接受或者以借為名占用管理和服務(wù)對象以及其他與行使職權(quán)有關(guān)單位或者個人財物的；（二）利用知悉或者掌握的資金、證券、技術(shù)、價格、招投標(biāo)、客戶資源等集團內(nèi)幕信息謀取個人利益的；（三）在招投標(biāo)、采購、過磅、取樣、化驗、倉儲、領(lǐng)料、門衛(wèi)等管理環(huán)節(jié)內(nèi)外勾結(jié)，串通作弊，損害集團利益，從中謀取個人私利的；（四）非法占有集團財物，或者象征性地支付錢款等方式非法占有公司財物的；（五）用公款報銷或者支付應(yīng)由個人負(fù)擔(dān)的費用或超標(biāo)準(zhǔn)報銷相關(guān)費用的；（六）利用職務(wù)之便，以喬遷新居、子女升學(xué)、生日升職、婚喪嫁娶、重大節(jié)假日等名義，通過請客等方式借機斂財，下級和與公司存在利益關(guān)系當(dāng)事人明顯超出正常人情范圍隨禮數(shù)額，群眾反映強烈，造成不良影響的。（七）在管轄范圍內(nèi)利用職務(wù)之便，本人或親屬經(jīng)辦有可能影響公正、廉潔的企業(yè)；本人或親屬從事有可能影響公正、廉潔的商業(yè)活動；與服務(wù)對象產(chǎn)生有可能影響公正、廉潔的經(jīng)濟往來。第三十三條不摒棄懈怠之氣，工作平庸有下列行為之一，情節(jié)嚴(yán)重應(yīng)當(dāng)問責(zé)。（一）工作思路不清,打不開工作局面，影響工作進展的；（二）不從實際出發(fā),有規(guī)定不執(zhí)行，有要求不落實，或者執(zhí)行過程中打折扣、搞變通、講條件、擅自調(diào)指標(biāo),造成損失或者不良影響的；（三）責(zé)任意識不強,對上級的指示要求和會議精神領(lǐng)悟不夠，傳達不到位，甚至下一級單位不知道集團的具體要求，安排的事項不落實、不反饋,貽誤工作的；（四）對職責(zé)范圍內(nèi)出現(xiàn)的事故、事件、案件,應(yīng)對失誤、處置失當(dāng),造成損失或者不良影響的；（五）在實際工作中發(fā)現(xiàn)不了問題，遇到問題和困難拿不出行之有效解決辦法的，思想保守僵化,貽誤發(fā)展時機,造成不良后果的；（六）工作中遇到新問題，沒有應(yīng)變能力和應(yīng)對措施，工作長期處于被動局面的。第三十四條不祛除敷衍之氣，不作為、慢作為有下列行為之一,情節(jié)嚴(yán)重應(yīng)當(dāng)問責(zé)。（一）對上級單位或者領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項敷衍塞責(zé)、推諉扯皮，缺乏積極性、主動性,無故拖延,不按時限辦理,存在“等靠要”造成不良影響的；（二）對下級請示事項不及時辦理,久拖不決或者不予答復(fù),造成不良后果的；（三）對本部門、本單位工作人員失察失管,或者包庇護短、有責(zé)不究、執(zhí)紀(jì)不嚴(yán)造成惡劣影響的；（四）不及時處理工作事務(wù),或者在處理過程中推諉扯皮,方法簡單粗暴,導(dǎo)致矛盾激化，造成不良后果的；（五）對應(yīng)當(dāng)履行管理監(jiān)督職責(zé)而不及時或者無故拖延,造成后果的。第三十五條不整治漂浮之氣，紀(jì)律渙散有下列行為之一,情節(jié)嚴(yán)重應(yīng)當(dāng)問責(zé)。（一）工作態(tài)度生硬,服務(wù)質(zhì)量較差,員工客戶反映強烈的；（二）對外或者公眾場所發(fā)表不利于企業(yè)形象的言論，影響惡劣的；（三）工作時間打撲克、玩游戲、看電影、網(wǎng)絡(luò)購物、炒股票從事與工作無關(guān)活動的；（四）不服從工作安排，不遵守企業(yè)規(guī)矩，自由散漫的；（五）拉幫結(jié)派、不講團結(jié)、搬弄是非,造成不良影響的。第三十六條不糾正官僚之氣，軟弱無力有下列行為之一,情節(jié)嚴(yán)重應(yīng)當(dāng)問責(zé)。（一）工作中不敢堅持原則,患得患失、畏首畏尾,造成不良影響的；（二）怕?lián)?zé)任,怕冒風(fēng)險,不敢擔(dān)當(dāng),不敢處理,造成局面失控或者不良后果的；（三）對管理對象的違規(guī)違法行為,不敢抓、不敢管,怕得罪人,放任自流,造成不良影響和后果的。第三十七條對相關(guān)人員的責(zé)任追究，按照錯誤性質(zhì)、損失大小和造成的社會不良影響等因素，綜