假設(shè)樹(shù)的構(gòu)建

第二章（公共管理）研究設(shè)計(jì)一、研究設(shè)計(jì)概論科研設(shè)計(jì)是對(duì)研究課題的規(guī)劃，也就是謀求新知識(shí)、新發(fā)現(xiàn)的策略、步驟和手段選擇?？蒲醒芯吭O(shè)計(jì)的內(nèi)容因?qū)W科領(lǐng)域和研究問(wèn)題的不同而多種多樣，但其最重要的內(nèi)容和程序總是包括：1、辨識(shí)問(wèn)題。即提煉主題，形成假設(shè)（樹(shù)），初步回答問(wèn)題或預(yù)期可能的結(jié)果。2、假設(shè)論證的技術(shù)路線。即設(shè)計(jì)操作性變量、選擇論證可能結(jié)果的技術(shù)方法。3、發(fā)現(xiàn)研究問(wèn)題發(fā)現(xiàn)研究問(wèn)題文獻(xiàn)述評(píng)文獻(xiàn)述評(píng)得出研究結(jié)論提出理論假設(shè)得出研究結(jié)論提出理論假設(shè)檢驗(yàn)理論假設(shè)檢驗(yàn)理論假設(shè)圖3-1：科學(xué)研究的基本步驟所以，研究設(shè)計(jì)必須要回答以下四個(gè)關(guān)鍵性的問(wèn)題：(1)研究的問(wèn)題是什么？(2)為什么要研究這個(gè)（些）問(wèn)題？1.你能做什么(3)研究假說(shuō)是什么？(4)如何檢驗(yàn)研究假說(shuō)？不難看出，對(duì)第(2)和第(4)個(gè)問(wèn)題的回答是研究設(shè)計(jì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，研究設(shè)計(jì)中必須對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題做出詳盡、可信的回答。要想證明所選研究問(wèn)題確實(shí)具有研究?jī)r(jià)值，研究人員必須在研究設(shè)計(jì)中以充分的證據(jù)說(shuō)明：(1)這個(gè)問(wèn)題尚未回答或已有答案有缺陷；(2)該問(wèn)題具有科學(xué)意義和/或現(xiàn)實(shí)意義。支撐上述判斷的基礎(chǔ)是全面系統(tǒng)的文獻(xiàn)回顧。文獻(xiàn)回顧(literaturereview)的主要任務(wù)是查找文獻(xiàn)、選擇文獻(xiàn)和批判文獻(xiàn)。核心是批判文獻(xiàn)，即研究人員對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的關(guān)鍵部分進(jìn)行批判性評(píng)價(jià)，既肯定其優(yōu)點(diǎn)長(zhǎng)處，又要指出其存在的不足，而后者則是文獻(xiàn)回顧的重點(diǎn)和核心部分。公共管理研究設(shè)計(jì)的基本任務(wù)包括兩個(gè)方面：一是選擇、確定收集和分析研究數(shù)據(jù)的方式方法，保證研究所采用的方式方法是合理的、可靠的和經(jīng)濟(jì)的；二是構(gòu)思、制定實(shí)現(xiàn)研究目的的操作程序和控制方案，保證研究是有效的、客觀的和明確的。研究設(shè)計(jì)的核心內(nèi)容是保證回答研究的問(wèn)題和達(dá)到研究目的。研究方式方法是合理的，指針對(duì)一定的假設(shè)或研究?jī)?nèi)容，采用的方式方法能夠滿足檢驗(yàn)、論證和解釋研究?jī)?nèi)容。研究方式方法是可靠的，指研究所采用的方式方法式是可以信賴的，可以重復(fù)的，即使換了他人來(lái)做同樣的工作也能得到基本相同的結(jié)果。研究方式方法是經(jīng)濟(jì)的，指對(duì)經(jīng)費(fèi)、人力、物力、時(shí)間的整體考慮和精打細(xì)算，既要力所能及，又要以較少的投入爭(zhēng)取最大的效益。保證研究是有效的，首先指研究所使用的變量之間存在著真實(shí)的確定的關(guān)系，這種關(guān)系可能是因果關(guān)系，也可能是相關(guān)關(guān)系；其二是這種關(guān)系的想象和構(gòu)思是科學(xué)的，源于理論的支持、實(shí)踐的啟發(fā)以及靈感的萌動(dòng)，對(duì)關(guān)系中的變量進(jìn)行適當(dāng)?shù)牟僮骰x，能夠有效控制和檢驗(yàn)；其三是對(duì)于這種關(guān)系的統(tǒng)計(jì)意義，采用的數(shù)學(xué)推論工具是否適宜和數(shù)據(jù)的質(zhì)量是否達(dá)到需要的標(biāo)準(zhǔn)，以及樣本容量是否合適；其四是研究結(jié)果的適用范圍，公共管理研究必須保證有一定的適用范圍，如果僅是對(duì)某一個(gè)人適用，對(duì)于公共管理研究來(lái)說(shuō)其意義不大。保證研究是客觀的，指研究的程序和控制必須要保證研究變量之間的影響能以真實(shí)關(guān)系發(fā)生變化，不能是虛構(gòu)的或隨心所欲的，收集的數(shù)據(jù)是反映真實(shí)關(guān)系的、準(zhǔn)確的。保證研究是明確的，指設(shè)計(jì)要使得研究所反映的關(guān)系能以比較突出和鮮明的形式表現(xiàn)出來(lái)，或者說(shuō)，使得產(chǎn)生最大的反映關(guān)系量，同時(shí)，研究結(jié)果不能含糊不清或似是而非，而是以明白無(wú)誤的、有說(shuō)服力的、可靠的數(shù)據(jù)或材料表述出來(lái)。科研設(shè)計(jì)涉及的一些相關(guān)問(wèn)題將放到論文寫(xiě)作中講，這里重點(diǎn)介紹科研設(shè)計(jì)的“主題先行”原則以及理論演繹與細(xì)化主題的假設(shè)樹(shù)設(shè)計(jì)等。二、科研設(shè)計(jì)：主題先行科學(xué)研究設(shè)計(jì)必須主題先行What?什么是主題？主題是對(duì)主要問(wèn)題的專(zhuān)業(yè)表述和說(shuō)明以及作者的主觀回答。所以，主題先行就是先辨明問(wèn)題（是否是個(gè)真問(wèn)題）并形成對(duì)它的主觀解答（核心假設(shè)）。換言之，對(duì)研究的主要貢獻(xiàn)即研究結(jié)果是什么，心中要有個(gè)設(shè)想，做到基本有數(shù)，其它研究工作或論文寫(xiě)作則是深入細(xì)化和具體論證的過(guò)程。Why？主題先行符合人的思維認(rèn)知規(guī)律。每個(gè)人的認(rèn)知過(guò)程都是在自己原有的知識(shí)結(jié)構(gòu)的背景下進(jìn)行的，個(gè)人接受外界信息是主動(dòng)選擇、過(guò)濾的過(guò)程。信息對(duì)個(gè)人有沒(méi)有意義、在多大程度上產(chǎn)生意義以及個(gè)人以何種方式接受信息，都取決于個(gè)人原有的心理定勢(shì)、知識(shí)結(jié)構(gòu)和價(jià)值取向，無(wú)主觀意向、真空式地接受事實(shí)，在現(xiàn)實(shí)生活中幾乎不存在。當(dāng)然，假設(shè)并不是憑空猜測(cè)，它是建立在研究者知識(shí)結(jié)構(gòu)和思維模式基礎(chǔ)上，從原有的理論基礎(chǔ)和經(jīng)驗(yàn)中提出的對(duì)問(wèn)題的主觀回答。主題先行可以通過(guò)假設(shè)樹(shù)和變量設(shè)計(jì)、文獻(xiàn)綜覽等前期研究和設(shè)計(jì)，進(jìn)行初步檢驗(yàn)、校正或深化假設(shè)，避免走彎路。如果到了寫(xiě)作論文中期或勉強(qiáng)收關(guān)時(shí)才發(fā)現(xiàn)自己原來(lái)選擇了錯(cuò)誤的題目或方向，或題目太大自己把握不住，悔之晚矣。主題先行以及對(duì)主題的分解細(xì)化形成的假設(shè)樹(shù)，猶如一把智力鑰匙，開(kāi)啟一條有效途徑去準(zhǔn)確捕捉題材，收集到有效的數(shù)據(jù)、資料和案例。圖示：主題先行與否對(duì)研究效率（找到并驗(yàn)證創(chuàng)新點(diǎn)）的影響：（a）無(wú)主題（b）主題先行How?第一步，興趣或現(xiàn)實(shí)疑惑的問(wèn)題→研究領(lǐng)域→相關(guān)文獻(xiàn)和該現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的資料。第二步，對(duì)文獻(xiàn)和資料的初步解讀→形成研究（學(xué)術(shù)）問(wèn)題（分類(lèi)、定位、變量篩選等）→研究視角或切入層面→研究主題。三、（公共管理）研究設(shè)計(jì)的要素和流程圖根據(jù)研究設(shè)計(jì)需要回答的四個(gè)關(guān)鍵性問(wèn)題，研究設(shè)計(jì)的基本要素將會(huì)涉及到研究目的、研究問(wèn)題、研究變量、研究假設(shè)、分析單元、時(shí)間維度和研究方法等七個(gè)基本要素，如下圖所示。公共管理研究設(shè)計(jì)的基本要素：研究問(wèn)題研究問(wèn)題研究目的研究目的研究變量研究變量問(wèn)題研究假設(shè)研究假設(shè)研究總體分析單元分析單元分析單元研究總體分析單元分析單元分析單元分析單元分析單元分析單元分析單元分析單元分析單元分析單元分析單元時(shí)間維度分析方法時(shí)間維度分析方法分析單位（unitsofanalysis）是公共管理研究者試圖觀察、描述和解釋的對(duì)象，也即是在公共管理研究中被分析、描述和解釋的人或事物。任何研究首先必須要有明確的研究分析單元，然后才能根據(jù)研究的分析單元收集資料。選擇研究的分析單元是公共管理研究設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容之一，它不僅與研究目的、內(nèi)容密切相關(guān)，而且還直接關(guān)系到資料的收集、整理、分析，同時(shí)它還涉及到整個(gè)研究的費(fèi)用以及應(yīng)用范圍。公共管理研究的分析單位是多種多樣的，既可以是個(gè)體，也可以是某個(gè)群體或組織，或者是一個(gè)社區(qū)或者是社會(huì)產(chǎn)品。①個(gè)人（individual）。由于公共管理組織或公共管理活動(dòng)主要是由個(gè)人成員或個(gè)人活動(dòng)組成的，因此，公共管理研究在很大程度上是以個(gè)人為研究對(duì)象的。作為公共管理研究分析單元的個(gè)人，通常包括：政府官員、公務(wù)員、教師、學(xué)生、農(nóng)民、工人、軍人、企業(yè)家等。正是通過(guò)對(duì)個(gè)人進(jìn)行深入的考察、分析、描述和解釋?zhuān)瑢ふ液桶l(fā)現(xiàn)由個(gè)人組成的各種群體和組織活動(dòng)的發(fā)生、發(fā)展與變量規(guī)律，以及由個(gè)人的行為和態(tài)度所構(gòu)成的豐富多彩的公共管理現(xiàn)象。以個(gè)人作為分析單元，可以選定某種典型的個(gè)人（例如：官員和公務(wù)員等）為研究對(duì)象，以其變化發(fā)展的過(guò)程為研究?jī)?nèi)容，收集有關(guān)研究對(duì)象的一些資料，進(jìn)行全面、深入、細(xì)致的分析研究，探索造成某種特殊狀況的原因，從中揭示其發(fā)展、變化的基本規(guī)律，并在此基礎(chǔ)上提出有針對(duì)性的公共管理對(duì)策與措施，促進(jìn)研究對(duì)象的良好發(fā)展。以個(gè)人作為分析單元具有這樣幾個(gè)特點(diǎn)：①研究對(duì)象的單一性：以個(gè)人或個(gè)人活動(dòng)作為研究對(duì)象，對(duì)象具有單一性、具體性，主要研究個(gè)人的行為、心理、態(tài)度、興趣等等，個(gè)人研究可以不具有代表性、典型性。②研究目的的針對(duì)性：我們研究的目的是為更好地對(duì)對(duì)象進(jìn)行矯治為目的，任何個(gè)人研究的目的都是通過(guò)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，探索形成的問(wèn)題的根源，以更好地有針對(duì)性的矯正。③研究過(guò)程的精細(xì)性：研究對(duì)象集中，便于更好地認(rèn)識(shí)對(duì)象的現(xiàn)狀，真實(shí)的狀況，準(zhǔn)確把握研究對(duì)象的特點(diǎn)，便于研究者有針對(duì)性地對(duì)材料進(jìn)行縱向、橫向的分析，進(jìn)而歸納出一般結(jié)論。④研究對(duì)象的長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性。②群體是（group）。群體是相對(duì)于個(gè)體而言的。從心理學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，群體指由兩個(gè)或兩個(gè)以上成員組成的、具有共同關(guān)注的目標(biāo)/任務(wù)/活動(dòng)、在行為上相互作用、在心理上相互影響的人群。群體的主要特點(diǎn)包括：成員有共同的目標(biāo)；成員對(duì)群體有認(rèn)同感和歸屬感；群體內(nèi)有結(jié)構(gòu)，有共同的價(jià)值觀等。群體通?？煞譃檎饺后w和非正式群體。正式群體是指由組織結(jié)構(gòu)確定的、職務(wù)分配很明確的群體。非正式群體是指成員為了滿足個(gè)體需要，以感情為基礎(chǔ)自然結(jié)合形成的多樣的、不定型的群體。非正式群體是既沒(méi)有正式結(jié)構(gòu)，也不是由組織確定的聯(lián)盟，它們是個(gè)體為了滿足社會(huì)交往的需要在工作和生活環(huán)境中自然形成的。一個(gè)現(xiàn)實(shí)的人，總是要生活在一定的社會(huì)環(huán)境中，依從于經(jīng)濟(jì)和政治地位、種族或民族、社區(qū)、年齡、性別、職業(yè)、血緣、興趣、信仰等諸多方面因素的影響，總要與別的人形成一定的社會(huì)關(guān)系，參加一定的群體生活。而且，一個(gè)人通常不只屬于一個(gè)群體，一般都同時(shí)是若干群體的成員。社會(huì)群體生活是人們的基本生活方式，這樣，人們?cè)谏鐣?huì)生活中的群體特征和行為，就成為公共管理學(xué)研究的重要組成部分。因此，在公共管理研究領(lǐng)域，群體是重要的研究對(duì)象和分析單元，如：工人群體、農(nóng)民群體、教師群體、公務(wù)員群體、弱勢(shì)群體等。③組織（organization）。組織是指為了執(zhí)行一定的社會(huì)職能，完成特定的社會(huì)目標(biāo)、具有明確規(guī)章制度的一個(gè)獨(dú)立單位，是正式化的社會(huì)群體，組織特征包括：組織規(guī)模、組織方式、管理方式、組織行為、組織規(guī)范等。從社會(huì)學(xué)的角度看社會(huì)組織，特別要注意以下三點(diǎn)：第一，社會(huì)組織有別于初級(jí)社會(huì)群體。雖然社會(huì)組織可以由初級(jí)群體或非正式群體演化而來(lái)，但是當(dāng)它稱(chēng)為社會(huì)組織之時(shí)，已經(jīng)和諸如家庭、氏族、鄰里等初級(jí)群體高度分離。第二，組織中形成了分工體系。所謂分工，就是將為實(shí)現(xiàn)共有目的的工程分解為相互異質(zhì)、相互補(bǔ)充的幾種作業(yè)。因此，它不是在同類(lèi)意識(shí)和共鳴原則的基礎(chǔ)上形成的社會(huì)關(guān)系，而是在意識(shí)到自己的作業(yè)如果獨(dú)立進(jìn)行便是沒(méi)有意義的，也就是意識(shí)到功能上的相互依存的必要性的基礎(chǔ)上形成的社會(huì)關(guān)系。第三，組織制造了制度化的支配關(guān)系。支配關(guān)系是由于利用勢(shì)力或行使權(quán)力(權(quán)力即制度化了的勢(shì)力)而建立的支配服從關(guān)系。組織中權(quán)力的一個(gè)重要特征是權(quán)力正當(dāng)性的依據(jù)來(lái)源于制定了的秩序，即規(guī)則，而不是對(duì)權(quán)力行使者個(gè)人的恭順感情。馬克斯·韋伯把這種基于制定了的規(guī)則的支配稱(chēng)為法理的支配或權(quán)力，而將基于敬仰、崇拜和感激的支配叫做傳統(tǒng)的支配或權(quán)力。社會(huì)學(xué)把作為規(guī)則規(guī)定下來(lái)并且為組織成員承認(rèn)和接受的支配關(guān)系，叫做制度化了的支配關(guān)系。在這種關(guān)系中，服從規(guī)則是加人組織所必須付出的代價(jià)，組織成員也正是用這種代價(jià)換取組織支付給他的利益和報(bào)酬。另外，科層制組織中的權(quán)力關(guān)系是特定的，它與傳統(tǒng)支配中的主從關(guān)系權(quán)力人格的不同。一旦離開(kāi)了職務(wù)，上下級(jí)就復(fù)歸到了完全平等的個(gè)人。在規(guī)模上，社會(huì)組織的規(guī)模大于一般社會(huì)群體，可以有許多成員。小型的社會(huì)組織、比如小企業(yè)，可能只有7、8個(gè)人，而大型的組織可以擁有幾百人、幾千人、幾萬(wàn)人的成員，國(guó)家即是一個(gè)巨型的社會(huì)組織。學(xué)校、企業(yè)、醫(yī)院、政府、農(nóng)村、城市、維權(quán)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、民間公益組織、社區(qū)組織、互助組織、商會(huì)、工會(huì)、基金會(huì)等，均是公共管理研究的重要分析單位。④公共產(chǎn)品(publicgoods)。除上述三種分析單元以外，各種類(lèi)型的公共產(chǎn)品（或公共服務(wù)）也是公共管理研究的重要分析單元。公共產(chǎn)品是與私人產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，是指具有消費(fèi)或使用上的非競(jìng)爭(zhēng)性和受益上的非排他性的產(chǎn)品。不完全具有這兩種特征的稱(chēng)為“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”，如公園、電影院等。公共產(chǎn)品的基本特征：一是非競(jìng)爭(zhēng)性。一部分人對(duì)某一產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)影響另一些人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)，一些人從這一產(chǎn)品中受益不會(huì)影響其他人從這一產(chǎn)品中受益，受益對(duì)象之間不存在利益沖突。二是非排他性。是指產(chǎn)品在消費(fèi)過(guò)程中所產(chǎn)生的利益不能為某個(gè)人或某些人所專(zhuān)有，要將一些人排斥在消費(fèi)過(guò)程之外，不讓他們享受這一產(chǎn)品的利益是不可能的。我們可以用公共產(chǎn)品（或公共服務(wù)）來(lái)概括那些無(wú)法包括到前述幾種分析單元去的其他一些分析單元形式，例如行政、國(guó)防、文化、教育、科學(xué)、衛(wèi)生、醫(yī)療、社會(huì)保障，以及公共政策、法律制度等公共產(chǎn)品，均是公共管理學(xué)重要的研究對(duì)象，也是公共管理研究的重要分析單元。吳建南認(rèn)為，公共管理研究在選擇分析單元時(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題：首先，一項(xiàng)課題可以采用多種分析單元，研究者應(yīng)該根據(jù)現(xiàn)象的復(fù)雜程度和研究目的的需要來(lái)選擇分析單元。對(duì)于復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，只有從不同角度、不同層次去收集資料才能得到更完整、更真實(shí)的信息。所以分析單元的選擇要與課題相對(duì)應(yīng)，要與研究目的相符合。在具體的研究中，如果對(duì)分析單元進(jìn)行分析所收集的資料不能完滿地解答研究問(wèn)題時(shí)，就應(yīng)該增加或改變分析單元。其次，應(yīng)該在滿足研究問(wèn)題要求的條件下，盡量選擇那些最主要的分析單元，力求能深入研究，保證研究結(jié)果的質(zhì)量。完整的研究設(shè)計(jì)流程圖主題（核心假設(shè)）主題（核心假設(shè)）假設(shè)假設(shè)假設(shè)假設(shè)假設(shè)假設(shè)·····趣向題材文獻(xiàn)分析單位研究側(cè)重點(diǎn)時(shí)間維度論證方法選擇理論研究實(shí)證研究非實(shí)驗(yàn)研究實(shí)驗(yàn)研究統(tǒng)計(jì)調(diào)查研究無(wú)干擾研究實(shí)地（田野）研究文本分析現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析比較分析案例分析變量設(shè)計(jì)母體及樣本選擇數(shù)據(jù)（原始材料、案例）收集、處理及分析評(píng)價(jià)研究、機(jī)理分析、理論或假設(shè)驗(yàn)證可操作性變量概念→名義變量→操作變量→測(cè)度流程的主要構(gòu)成：?jiǎn)栴}辨析，變量設(shè)計(jì)，假設(shè)論證。四、假設(shè)樹(shù)的構(gòu)建主題是研究者在一篇論文或一項(xiàng)研究中的核心假設(shè)（最高層次的假設(shè)）。主題反映該項(xiàng)研究或論文的價(jià)值，是貫穿整個(gè)研究或論文的主線。然而，論證某個(gè)主題，或者說(shuō)驗(yàn)證其真?zhèn)?，需要從不同視角和層面去研究?！凹僭O(shè)樹(shù)”（hypothesistree）就是從不同視角和層面解構(gòu)主題的結(jié)果，可用來(lái)綜合反映研究設(shè)計(jì)在問(wèn)題辨析階段的成果。最頂層是主題即核心假設(shè)，下一層假設(shè)是上一層假設(shè)的支持和細(xì)化。多層次的假設(shè)構(gòu)成論文的研究實(shí)體，從頂層到最低層假設(shè)的演繹，恰恰是研究工作深化的過(guò)程。層次愈低的假設(shè)并非不重要，相反，層次愈低就愈可能成為直接驗(yàn)證的操作假設(shè)，愈可能取得新發(fā)現(xiàn)，愈可能成為論文的亮點(diǎn)。注意：1、假設(shè)樹(shù)是一篇論文或研究工作創(chuàng)新點(diǎn)的結(jié)構(gòu)化表述，并非工作思路2、假設(shè)樹(shù)中的任何一層假設(shè)的表述都應(yīng)是表示變量之間關(guān)系的陳述語(yǔ)句。3、下層假設(shè)一定要支持上層假設(shè)，下層假設(shè)從屬于上層假設(shè)，這意味著逐層深入。所謂的思想深刻，論證充分，邏輯嚴(yán)密，于此體現(xiàn)。假設(shè)樹(shù)—例1題目：言強(qiáng)必先富——中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)倫理思想的近代演變實(shí)際背景：當(dāng)代經(jīng)濟(jì)倫理轉(zhuǎn)型與近代經(jīng)濟(jì)倫文獻(xiàn)綜述、理論背景：理演變的相似性，并需要傳統(tǒng)倫理文化的資“韋伯命題”，社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型存源支撐或創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化在經(jīng)濟(jì)倫理文化動(dòng)因等觀點(diǎn)核心中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)倫理思想發(fā)生了資本主義性質(zhì)的近代演變假設(shè)一層本末觀義利觀貧富觀奢儉觀假設(shè)的資本的資本的資本的資本主義化主義化主義化主義化二層“重本抑末”“重義輕利”“均、禮、齊”“黜奢崇儉”假設(shè)向“商戰(zhàn)論”向“義利并向“三位一體”向“黜儉崇和“實(shí)業(yè)論”重”演變演變奢”演變演變?nèi)龑訝I(yíng)利觀中的公私觀中的假設(shè)德性主義“閉“重公滅私”言利之門(mén)”轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)向公私并向功利主義重、“私富有“兩利之利”即國(guó)富有”四層私有產(chǎn)權(quán)具有假設(shè)倫理價(jià)值合理性附：論證方法——文本分析（文獻(xiàn)解讀）、比較分析（中日西）A→B(第一層)a1…a2a3…a1→B（第二層）a2→Ba3→Ba3→b1（第三層）a3→b2a3→b3Analysisandsynthesis:breakitintoitsparts,seeinghoweachpartworking,thenputthemtogether.假設(shè)樹(shù)—例2題目：跨國(guó)公司與東道國(guó)雙贏之道實(shí)際背景：針對(duì)“FDI不利應(yīng)予限制”論文獻(xiàn)綜述、理論背景：廉價(jià)原材料、勞動(dòng)力、繞過(guò)貿(mào)易堡壘、轉(zhuǎn)移稅收等論點(diǎn)主題無(wú)形資產(chǎn)使跨國(guó)公司和東道國(guó)雙方持久得益一層跨國(guó)公司通過(guò)FDI使其無(wú)形東道國(guó)從FDI得到生產(chǎn)率提高和假設(shè)資產(chǎn)以內(nèi)部交易形式向國(guó)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的好處主要來(lái)自跨國(guó)公擴(kuò)張，擴(kuò)大規(guī)模司的無(wú)形資產(chǎn)跨國(guó)公司靠跨國(guó)公司東道國(guó)是MNC的國(guó)MNC是MNC刺二層廉價(jià)勞動(dòng)力要靠無(wú)形跨國(guó)公司外公司必然本土企業(yè)激本土土假設(shè)和原材料難資產(chǎn)擴(kuò)大R＆D外溢直接或間接通向國(guó)際企業(yè)創(chuàng)新以維持超額經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)的受向東道國(guó)轉(zhuǎn)市場(chǎng)的和提高利潤(rùn)益者移無(wú)形資產(chǎn)渠道競(jìng)爭(zhēng)力跨國(guó)公司的三層股票增殖幅假設(shè)度視其無(wú)形資產(chǎn)比重而定，比重愈大，增殖愈大附：論證方法——現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析、問(wèn)卷調(diào)查五、研究取樣確定了研究的分析單元或構(gòu)建了假設(shè)樹(shù)后，研究取樣是公共管理研究設(shè)計(jì)面臨的重要問(wèn)題，它不僅與研究目的、研究?jī)?nèi)容密切相關(guān)，而且還直接關(guān)系到研究資料的收集、整理、分析，同時(shí)它還涉及到整個(gè)研究的費(fèi)用以及應(yīng)用范圍。一般來(lái)說(shuō)，如果研究對(duì)象僅僅是個(gè)別的或少數(shù)人，通常不存在取樣問(wèn)題，因?yàn)檠芯繉?duì)象的總體差不多就是研究的直接對(duì)象。但是絕大多數(shù)研究課題設(shè)計(jì)的對(duì)象總體比較大。要將課題規(guī)定的所有對(duì)象都拿來(lái)進(jìn)行研究往往是難以做到的，也沒(méi)有必要，因此需要選擇部分的研究對(duì)象，這就涉及到取樣問(wèn)題。（一）研究取樣的基本原理開(kāi)展公共管理研究的主要目的是要解決某一公共管理問(wèn)題。而這個(gè)公共管理問(wèn)題一般都是具有普遍意義的。也就是說(shuō)，開(kāi)展一項(xiàng)公共管理研究總是想把這項(xiàng)研究所得到的結(jié)論，普遍應(yīng)用到同類(lèi)對(duì)象中去。否則，這項(xiàng)研究就沒(méi)有多大意義。研究的對(duì)象雖然是某個(gè)部分，但研究者著眼的卻是某個(gè)總體。一般說(shuō)來(lái)，以一個(gè)總體作為研究對(duì)象往往是不可能的，而且也是不必要的。研究取樣時(shí)，抽取的樣本必須確能代表總體，然后才可能希望將來(lái)研究取得結(jié)論能有效地推廣應(yīng)用到總體甚至更大的范圍中去。研究取樣（sampling）就是從一個(gè)總體（population）中抽取部分具有代表性的個(gè)體作為研究樣本（sample）。例如，我們要調(diào)查某個(gè)地方政府的公務(wù)員工作能力如何？由于公務(wù)員數(shù)量巨大，不可能對(duì)每個(gè)公務(wù)員都測(cè)量一下，研究只能在所研究的對(duì)象總體中抽取部分個(gè)體對(duì)他們的工作能力進(jìn)行測(cè)量，然后從得出的研究結(jié)果推斷某個(gè)地方政府公務(wù)員的工作能力。假設(shè)被研究對(duì)象的總體為50000人，從中隨機(jī)抽取樣本100人，并對(duì)這1000個(gè)公務(wù)員的工作能力進(jìn)行測(cè)量，獲得樣本公務(wù)員工作能力的平均水平，然后根據(jù)測(cè)試結(jié)果推斷研究對(duì)象總體公務(wù)員的平均水平。取樣的基本原理如圖3-4所示。總體總體50000人樣本樣本1000隨機(jī)取樣研究結(jié)果推斷圖3-4：取樣基本原理關(guān)系圖取樣是以概率論為理論基礎(chǔ)。取樣的作用是為了合理地減少研究對(duì)象，既可以節(jié)約人力、物力、時(shí)間，又可使研究力量相對(duì)集中，使研究工作深入、細(xì)致，從而提高研究的準(zhǔn)確性和可靠性。在研究取樣中，通常為涉及到以下一些概念：①理論總體?？傮w是指研究對(duì)象的全體。課題確立時(shí)的總體往往是虛擬的，是理論上的總體。如：進(jìn)行一項(xiàng)有關(guān)公務(wù)員行政能力的研究，如果期望以研究結(jié)果解釋全國(guó)的公務(wù)員，那么理論總體就是全國(guó)的公務(wù)員；如果期望解釋廣西省的公務(wù)員，那么理論總體就是廣西省的公務(wù)員；如果期望解釋杭州市的公務(wù)員，那么理論總體就是杭州市的公務(wù)員。組成總體的各個(gè)研究單位是研究的分析單位。

②抽樣框架（可獲得總體）。理論總體往往是虛的，不是一個(gè)實(shí)在的、可操作的總體。而可獲得總體則是實(shí)在的、具體的、可操作的總體。抽樣框架是抽樣單位的實(shí)際名單，樣本就是從抽樣框架中選取。如果一個(gè)公務(wù)員樣本是從某個(gè)政府部門(mén)的公務(wù)員花名冊(cè)中抽選，這個(gè)花名冊(cè)就是抽樣框架。③樣本。樣本是總體的一部分，它是由從總體中按一定規(guī)則抽選出來(lái)的那部分分析單位的集合。④取樣比。取樣比是指在抽選樣本時(shí)，所抽取的樣本單位數(shù)與總體單位數(shù)之比。

⑤置信度。置信度也稱(chēng)為可靠度，或置信水平、置信系數(shù)，即在取樣對(duì)總體參數(shù)做出估計(jì)時(shí)，由于樣本的隨機(jī)性，其結(jié)論總是不確定的。因此，采用一種概率的陳述方法，也就是數(shù)理統(tǒng)計(jì)中的區(qū)間估計(jì)法，即估計(jì)值與總體參數(shù)在一定允許的誤差范圍以內(nèi)，其相應(yīng)的概率有多大，這個(gè)相應(yīng)的概率稱(chēng)作置信度。

⑥取樣誤差。在取樣研究中，通常以樣本做出估計(jì)值對(duì)總體的某個(gè)特征進(jìn)行估計(jì)，當(dāng)二者不一致時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生誤差。因?yàn)橛蓸颖咀龀龅墓烙?jì)值是隨著抽選的樣本不同而變化，即使觀察完全正確，它和總體指標(biāo)之間也往往存在差異，這種差異純粹是取樣引起的，故稱(chēng)之為取樣誤差。

⑦偏差。所謂偏差，也稱(chēng)為偏誤，通常是指在取樣研究中除取樣誤差以外，由于各種原因而引起的一些偏差。

⑧均方差。在取樣調(diào)查估計(jì)總體的某個(gè)指標(biāo)時(shí)，需要采用一定的取樣方式和選擇合適的估計(jì)量，當(dāng)取樣方式與估計(jì)量確定后，所有可能樣本的估計(jì)值與總體指標(biāo)之間離差平方的均值即為均方差。（二）研究取樣的基本原則研究設(shè)計(jì)中的取樣是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)工作，也是研究者為獲得準(zhǔn)確可靠的信息所必須認(rèn)真考慮的問(wèn)題。能否正確取樣，是對(duì)研究人員綜合能力的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)。一個(gè)好的研究取樣設(shè)計(jì)還應(yīng)滿足以下五條基本原則：①方向性原則。方向性原則指決定采用取樣方法時(shí)要以研究目的為依據(jù)，從研究課題的實(shí)際情況出發(fā)，整體上綜合考慮哪種取樣方法最符合研究目標(biāo)。取樣方法之間無(wú)所謂好與壞之分，每一種方法都有它自己的適用范圍和使用條件，關(guān)鍵要看是否與研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容相吻合。②可測(cè)性原則?？蓽y(cè)性原則指選擇取樣方法時(shí)要考慮為統(tǒng)計(jì)分析提供必要的數(shù)據(jù)。取樣的基本原理就是要由樣本推斷總體，由部分推論整體，這種推斷需要以數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)明。可測(cè)性要求樣本數(shù)量足以保證統(tǒng)計(jì)分析的需要，能使研究者從樣本數(shù)據(jù)有效地推斷出總體特征。③可行性原則?？尚行栽瓌t指選擇取樣方法時(shí)要考慮取樣方案在現(xiàn)實(shí)情境中是否行得通。理想上的取樣方案與具體實(shí)施方案可能是兩碼事，例如，要在一所幼兒園某個(gè)年級(jí)進(jìn)行一項(xiàng)對(duì)比實(shí)驗(yàn)，理想的取樣方案是將這個(gè)年級(jí)的班級(jí)打亂，再按隨機(jī)分配的方式重新編班，分成實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組。但是這樣的取樣方案很少能行得通，幼兒園一般不愿意這樣做，因?yàn)檫@將打亂原有的教學(xué)秩序。因此較為可行的方案是采用整群隨機(jī)取樣?？尚行栽瓌t要求取樣設(shè)計(jì)更多地從實(shí)際情況考慮，方案更詳盡，操作更具體。④經(jīng)濟(jì)性原則。經(jīng)濟(jì)性原則指選擇取樣方法時(shí)要考慮與可得資源相吻合，資源包括時(shí)間、財(cái)力、人力等。由于教育研究的經(jīng)費(fèi)往往很有限，獲取樣本又是以時(shí)間和經(jīng)費(fèi)為代價(jià)的，而且樣本數(shù)量并非是越大越好。用兩匹馬可以拉的車(chē)，用10匹馬來(lái)拉就是浪費(fèi)了。經(jīng)濟(jì)性原則要求取樣既要保證達(dá)到研究目標(biāo)，又不奢侈浪費(fèi)。⑤代表性原則。樣本的代表性指樣本應(yīng)具備總體的性質(zhì)或特征，樣本能在較大程度上代表總體。樣本的代表性會(huì)影響研究結(jié)論的可靠性，影響研究結(jié)論的推斷程度。對(duì)樣本代表性的最大威脅是取樣偏差，常為人引用的例子是：1936年，美國(guó)《文摘》雜志上的一項(xiàng)有關(guān)總統(tǒng)大選的民意調(diào)查，調(diào)查結(jié)果預(yù)測(cè)蘭登將在總統(tǒng)選舉中獲勝，羅斯福落選。但事實(shí)正好相反，選舉結(jié)果是羅斯福當(dāng)選總統(tǒng)。雖然民意調(diào)查是隨機(jī)取樣的，而且樣本數(shù)也不少，但調(diào)查者的樣本主要是從電話號(hào)簿和汽車(chē)登記冊(cè)中抽取的。1936年有電話和汽車(chē)的人僅代表了美國(guó)選民中的某個(gè)特定階層，對(duì)于選民總體來(lái)說(shuō)不具有代表性。這次民意調(diào)查的失敗在于取樣偏差，樣本沒(méi)有代表性，抽取的樣本在質(zhì)上與總體特征不吻合?？茖W(xué)地設(shè)計(jì)取樣方案，可以收事半功倍之效。同時(shí)最大限度滿足以上原則往往難以作到，有時(shí)為了滿足取樣的代表性和可靠性，樣本容量可增加至最大，但同時(shí)卻犧牲了經(jīng)濟(jì)性原則，因此選擇取樣方法實(shí)際上是所有原則的綜合平衡問(wèn)題。這也正是為什么有時(shí)研究者不采納簡(jiǎn)單的取樣方法，而去運(yùn)用比較復(fù)雜的取樣方法的原因。（三）研究取樣的基本方法根據(jù)抽選樣本的方法，研究取樣可以分為概率取樣（probabilitysampling）和非概率取樣（non-probabilitysampling）兩大類(lèi)型。1、概率取樣概率取樣是按照概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)的原理從研究總體中，根據(jù)隨機(jī)原則來(lái)抽選樣本的一種取樣方法。概率抽樣樣本具有代表性，可以作推論，常用于正式的、量化的研究。概率取樣包括：簡(jiǎn)單隨機(jī)取樣、分層隨機(jī)取樣、聚類(lèi)隨機(jī)取樣和系統(tǒng)隨機(jī)取樣。（1）簡(jiǎn)單隨機(jī)取樣（randomsampling）簡(jiǎn)單隨機(jī)取樣，是指從總體中不加任何分組、劃類(lèi)、排隊(duì)等，完全隨機(jī)地抽取研究單位。其特點(diǎn)是：每個(gè)樣本單位被抽中的概率相等，樣本的每個(gè)單位完全獨(dú)立，彼此間無(wú)一定的關(guān)聯(lián)性和排斥性。簡(jiǎn)單隨機(jī)取樣是其它各種取樣形式的基礎(chǔ)。通常只是在總體單位之間差異程度較小和數(shù)目較少時(shí)，才采用這種方法。按照樣本抽選時(shí)每個(gè)單位是否允許被重復(fù)抽中，簡(jiǎn)單隨機(jī)取樣可分為重復(fù)取樣和不重復(fù)取樣兩種。在公共管理研究中，簡(jiǎn)單隨機(jī)取樣一般是指不重復(fù)取樣。簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣總體中的每一個(gè)體都有被抽到的同等機(jī)會(huì)，可通過(guò)抽簽、隨機(jī)數(shù)字表或搖號(hào)機(jī)搖號(hào)等來(lái)實(shí)現(xiàn)抽樣。例如：研究廣西大學(xué)大學(xué)生的誠(chéng)信品質(zhì)時(shí)，可以通過(guò)隨機(jī)數(shù)字表來(lái)進(jìn)行簡(jiǎn)單隨機(jī)取樣，基本程序如下：確定廣西大學(xué)本科生的總體，設(shè)為25000；確定樣本規(guī)模，選擇為總體的10%，即為2500；給每一個(gè)本科生編制代碼，從00000-24999；在5位數(shù)的隨機(jī)數(shù)表上，從中選擇2500個(gè)小于25000的數(shù)字；被選中數(shù)字的本科生組成研究樣本。簡(jiǎn)單隨機(jī)取樣是其它取樣方法的基礎(chǔ)，因?yàn)樗诶碚撋献钊菀滋幚?，而且?dāng)總體單位數(shù)N不太大時(shí)，實(shí)施起來(lái)并不困難。但在實(shí)際中，若N相當(dāng)大時(shí)，簡(jiǎn)單隨機(jī)取樣就不是很容易辦到的。首先它要求有一個(gè)包含全部N個(gè)單位的取樣框架；其次用這種取樣得到的樣本單位較為分散，調(diào)查不容易實(shí)施。因此，在實(shí)際中直接采用簡(jiǎn)單隨機(jī)取樣的并不多。

（2）分層取樣（stratifiedrandomsampling）分層取樣，是指將總體單位按其屬性特征分成若干類(lèi)型或?qū)哟?，然后在各個(gè)類(lèi)型或?qū)哟沃须S機(jī)抽取樣本單位。其特點(diǎn)是：由于通過(guò)劃類(lèi)分層，增大了各類(lèi)型中單位間的共同性，容易抽出具有代表性的調(diào)查樣本。該方法適用于總體情況復(fù)雜，各單位之間差異較大，單位較多的情況。分層取樣又稱(chēng)為分類(lèi)取樣或類(lèi)型取樣，它首先是將總體的N個(gè)單位分成互不交叉、互不重復(fù)的k個(gè)部分，我們稱(chēng)之為層；然后在每個(gè)層內(nèi)分別抽選n1、n2、......nk個(gè)樣本，構(gòu)成一個(gè)容量為n個(gè)樣本的一種取樣方式。分層的作用主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是為了工作的方便和研究目的的需要；二是為了提高取樣的精度；三是為了在一定精度的要求下，減少樣本的單位數(shù)以節(jié)約調(diào)查費(fèi)用。因此，分層取樣是公共管理研究中應(yīng)用較普遍的取樣技術(shù)之一。分層隨機(jī)抽樣確保每層子總體都被包容在抽樣范圍內(nèi)，避免了某一子總體出現(xiàn)“超載”現(xiàn)象或出現(xiàn)意外樣本。通常情況下，分層取樣比簡(jiǎn)單隨機(jī)取樣和等距取樣更為精確，能夠通過(guò)對(duì)較少的樣本進(jìn)行調(diào)查，得到比較準(zhǔn)確的推斷結(jié)果，對(duì)于總體構(gòu)成比較復(fù)雜，同質(zhì)性程度不高，總體數(shù)量較大，各層次標(biāo)志比較明顯的情況下，宜采用分層隨機(jī)抽樣。

（3）聚類(lèi)隨機(jī)取樣（clusterrandomsampling）聚類(lèi)隨機(jī)取樣，是指把組成總體的所有部分分為若干群體，從隨機(jī)選擇的某一群體或幾個(gè)群體中隨機(jī)地抽取個(gè)體組成研究樣本的取樣方法。聚類(lèi)取樣特別適用于缺乏總體單位的取樣框架。應(yīng)用聚類(lèi)取樣時(shí)，要求各群體有較好的代表性，即群體內(nèi)各單位的差異要大，群間差異要小。

聚類(lèi)取樣的優(yōu)點(diǎn)是實(shí)施方便、節(jié)省經(jīng)費(fèi)；缺點(diǎn)是往往由于不同群之間的差異較大，由此而引起的取樣誤差往往大于簡(jiǎn)單隨機(jī)取樣。聚類(lèi)隨機(jī)取樣方法通常在以下兩種情況下使用：一是很難全面地獲得總體所有個(gè)體的信息，或很難接觸到每個(gè)成員；二是為節(jié)約研究時(shí)間和經(jīng)費(fèi)把研究對(duì)象限于某一個(gè)或幾個(gè)特別的群體當(dāng)中。研究廣西大學(xué)大學(xué)生的誠(chéng)信品質(zhì)時(shí)，采用聚類(lèi)隨機(jī)取樣，基本程序如下：確定廣西大學(xué)本科生的總體，設(shè)為25000；確定樣本規(guī)模，選擇為總體的10%，即為2500；按某一特征（如學(xué)院）把廣西大學(xué)本科生分為30個(gè)群體；從30個(gè)群體中隨機(jī)地選擇若干個(gè)群體（如6個(gè)群體）；從6個(gè)群體中隨機(jī)地抽取2500個(gè)本科生作為研究樣本。（4）系統(tǒng)隨機(jī)取樣（systemrandomsampling）系統(tǒng)隨機(jī)取樣，也稱(chēng)為等距取樣，是指按照某一特征，把總體中的個(gè)體進(jìn)行排序，然后按隨機(jī)原則確定起點(diǎn)，每隔一定的間隔抽取一個(gè)單位的一種取樣方式。樣本距離可通過(guò)下面公式確定：樣本距離=總體單位數(shù)∕樣本單位數(shù)。例如，假設(shè)你使用本地電話本并確定樣本距離為100，那么100個(gè)中取1個(gè)組成樣本。等距取樣方式隨意用一個(gè)起點(diǎn)，例如，如果你把一本電話本作為取樣框，必須隨意取出一個(gè)號(hào)碼決定從該頁(yè)開(kāi)始翻閱。假設(shè)從第5頁(yè)開(kāi)始，在該頁(yè)上再另選一個(gè)數(shù)決定從該行開(kāi)始。假定選擇從第3行開(kāi)始，這就決定了實(shí)際開(kāi)始的位置。系統(tǒng)隨機(jī)取樣相對(duì)于簡(jiǎn)單隨機(jī)取樣最主要的優(yōu)勢(shì)就是經(jīng)濟(jì)性。系統(tǒng)隨機(jī)取樣比簡(jiǎn)單隨機(jī)取樣更為簡(jiǎn)單，花的時(shí)間更少，并且花費(fèi)也少。且當(dāng)對(duì)總體結(jié)構(gòu)有一定了解時(shí)，充分利用已有信息對(duì)總體單位進(jìn)行排隊(duì)后再取樣，則可提高取樣效率。采用系統(tǒng)隨機(jī)取樣最大的缺陷在于總體單位的排列上。一些總體單位數(shù)可能包含隱蔽的形態(tài)或者是“不合格樣本”，研究者可能疏忽，把它們抽選為樣本。

研究廣西大學(xué)大學(xué)生的誠(chéng)信品質(zhì)時(shí)，采用系統(tǒng)隨機(jī)取樣方法，基本程序如下：確定廣西大學(xué)本科生的總體，設(shè)為25000；確定樣本規(guī)模，選擇為總體的10%，即為2500；按學(xué)號(hào)把廣西大學(xué)本科生進(jìn)行排序；從25000個(gè)中隨機(jī)地抽取1個(gè)；確定取樣距離：每10個(gè)抽取1個(gè)。2、非概率取樣上述各種取樣方式均為概率取樣方式。此外還有非概率取樣方式。非概率抽樣是指每個(gè)研究對(duì)象被抽取的概率是未知的，抽樣方式不是隨機(jī)的，樣本通常是按研究目的而選擇的。非概率抽樣不具代表性，通常不能推斷總體，常用于非正式的、質(zhì)化的研究。非概率取樣主要有：簡(jiǎn)便取樣、判斷取樣和配額取樣等。（1）簡(jiǎn)便取樣（conveniencesampling）簡(jiǎn)便取樣，是指研究者根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況，以自己方便的形式抽取偶然遇到的人或事作為研究對(duì)象，或者僅僅選擇那些離最容易找到的人或事作為研究對(duì)象。例如：為了調(diào)查某市的交通情況，研究者到離他們最近的公共汽車(chē)站，把當(dāng)時(shí)正在那里等車(chē)的人選作調(diào)查對(duì)象。其他類(lèi)似的簡(jiǎn)便取樣還有：在街口攔住過(guò)往行人進(jìn)行調(diào)查；在圖書(shū)館閱覽室對(duì)當(dāng)時(shí)正在閱讀的讀者進(jìn)行調(diào)查；在商店門(mén)口、展覽大廳、電影院等公眾場(chǎng)所向進(jìn)出往來(lái)的顧客、觀眾進(jìn)行的調(diào)查；利用報(bào)刊雜志向讀者進(jìn)行調(diào)查；老師以他所教的班級(jí)的學(xué)生作為調(diào)查樣本的調(diào)查等等。簡(jiǎn)便取樣排除了主觀因素的影響，純粹依靠客觀機(jī)遇來(lái)抽取對(duì)象的。那些最方便找到的對(duì)象具有比其他對(duì)象有更多的機(jī)會(huì)被研究者選中。這種取樣沒(méi)有保證使總體中的每一個(gè)成員都具有同等的被選中的概率。優(yōu)點(diǎn)是方便省力，缺點(diǎn)是樣本的代表性差，有很大的偶然性，不能依賴簡(jiǎn)便取樣得到的樣本來(lái)推論總體。（2）判斷取樣（judgmentsampling）判斷取樣，是指研究者根據(jù)研究的目標(biāo)和自己主觀的分析，來(lái)選擇和確定研究對(duì)象的方法。研究者依據(jù)主觀判斷選取可以代表總體的個(gè)體作為樣本。樣本的代表性取決于研究者對(duì)總體的了解程度和判斷能力。它是“有目的的”選擇樣本。比如，在問(wèn)卷設(shè)計(jì)階段，為檢驗(yàn)問(wèn)題設(shè)計(jì)的是否得當(dāng)，常有意的選擇一些觀點(diǎn)差異懸殊的人作為調(diào)查對(duì)象。又如，研究者專(zhuān)找那些偏離總體平均水平者作為調(diào)查對(duì)象，其目的是研究什么使他們發(fā)生偏離。它的作用在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出假設(shè)，而不在于對(duì)總體做出概括。多用于無(wú)法確定總體邊界、或總體規(guī)模小、調(diào)查所涉及的范圍較窄，或調(diào)查時(shí)間、人力等條件有限而難以進(jìn)行大規(guī)模取樣的情況。在編制物價(jià)指數(shù)時(shí)，有關(guān)產(chǎn)品項(xiàng)目的選擇和樣本地區(qū)的決定等，常采用判斷取樣。判斷取樣的優(yōu)點(diǎn)：可以充分發(fā)揮研究人員的主觀能動(dòng)作用，特別是當(dāng)研究者對(duì)研究的總體情況比較熟悉，研究者的分析判斷能力較強(qiáng)、研究方法與技術(shù)十分熟練、研究的經(jīng)驗(yàn)比較豐富時(shí)，采用這種方法往往十分方便。缺點(diǎn)：樣本的代表性難以判斷，不能推論。（3）配額取樣（quotasampling）配額取樣與分層取樣中的比例取樣相似，也是按研究對(duì)象的某種屬性或特征將總體中所有個(gè)體分成若干類(lèi)或?qū)?，然后在各層中取樣，樣本中各層（?lèi)）所占比例與他們?cè)诳傮w中所占比例一樣。進(jìn)行配額取樣時(shí)，研究者要盡可能的依據(jù)那些有可能影響研究變量的各種因素來(lái)對(duì)總體分層，并找出具有各種不同特征的成員在總體中所占的比例。然后依據(jù)這種劃分以及各類(lèi)成員的比例去選擇研究對(duì)象，使樣本中的成員在上述各種因素、各種特征方面的構(gòu)成和在樣本的比例盡量接近總體情形。例假設(shè)某高校有2000名學(xué)生，其中男生占60％，女生占40％；文科學(xué)生和理科學(xué)生各占50％；一年級(jí)學(xué)生占40％，二年級(jí)、三年級(jí)、四年級(jí)學(xué)生分別占30％、20％和10％。現(xiàn)要用配額取樣方法依上述三個(gè)變量抽取一個(gè)規(guī)模為100人的樣本。依據(jù)總體的構(gòu)成和樣本規(guī)模，可以得到如表3-2所示的配額表。配額取樣和分層取樣的區(qū)別：兩者雖然都依據(jù)某些特征對(duì)總體進(jìn)行分層，但兩者的目的不同，取樣方法也不同。配額取樣之所以分層分類(lèi)，其目的在于要抽選出一個(gè)總體的“模擬物”，其方法則是通過(guò)主觀的分析來(lái)確定和選擇組成這種模擬物的成員。也就是說(shuō)，配額取樣注重的是樣本與總體在結(jié)構(gòu)比例上的表面一致性。而分層取樣進(jìn)行分層，一方面是要提高各層間的異質(zhì)性與同層中的同質(zhì)性，另一方面也是為了照顧到某些比例小的層次，使得所取樣本的代表性進(jìn)一步提高，誤差進(jìn)一步減小。而其取樣的方法則是完全根據(jù)概率原則，排除主觀因素，客觀地。等概率地到各層中進(jìn)行取樣，這與定額取樣中那種“按事先規(guī)定地條件，有目的地尋找”的做法是完全不同的。表3-2：100人樣本的配額表男生（60）女生（40）文科（30）理科（30）文科（20）理科（20）年級(jí)一二三四一二三四一二三四一二三四人數(shù)129631296386428642（四）樣本容量的確定樣本容量是指抽取樣本的具體數(shù)量。樣本數(shù)量的多少，既要符合研究目的和研究?jī)?nèi)容的需要，也要滿足統(tǒng)計(jì)分析的要求，又要考慮取樣的可能性，并使誤差減少到最低限度，一般來(lái)說(shuō)，樣本數(shù)越多，代表性越好；樣本數(shù)過(guò)少，取樣誤差較大，代表性也較差。但是，僅僅依賴增大樣本數(shù)并不是保證充分代表性的必要條件，如果取樣的程度發(fā)生偏差，遺漏了總體的某些部分，增加樣本就意味著偏差更大。另外，樣本數(shù)過(guò)多，會(huì)造成不必要的浪費(fèi)。樣本數(shù)量多少為宜，這是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題。通常而言，選取研究樣本的數(shù)量需要考慮以下七個(gè)方面的因素：①研究的類(lèi)型、范圍。當(dāng)研究是定量研究，研究范圍較廣，樣本數(shù)量可適當(dāng)大一些；反之，當(dāng)研究是定性研究，研究范圍較狹窄，樣本數(shù)量可適當(dāng)少一些。②研究分析的精確程度。當(dāng)研究要求有較高的統(tǒng)計(jì)顯著程度，具有較高的可信程度時(shí)，樣本數(shù)量可多些；反之，則可少些。③允許誤差的大小。當(dāng)研究允許的誤差值小，要求的可信程度高，所需樣本容量相應(yīng)要大；反之，則可小些。表3-3表示當(dāng)總體趨于無(wú)限大時(shí)，不同的允許誤差和可信程度要求不同的樣本數(shù)量。表3-3：允許誤差和可信程度與樣本容量關(guān)系表可信程度允許誤差95%99%1%9604165872%240141473%106718434%60010375%3846636%2674617%196339（袁方主編：《社會(huì)研究方法教程》北京大學(xué)出版社，1997年，第225頁(yè)。）④總體的同質(zhì)性。當(dāng)總體的變異性比較大，變量的相關(guān)程度比較低，研究的條件控制不嚴(yán)格，樣本數(shù)量可適當(dāng)增加些；反之，當(dāng)總體同質(zhì)性比較好，變量的相關(guān)程度較高，研究條件控制嚴(yán)格，則可少些。如，人的血液同質(zhì)性比較好，醫(yī)院化驗(yàn)只需抽取一點(diǎn)點(diǎn)血。學(xué)生的智力、能力變異性比較大，因此抽取樣本相對(duì)比較大。⑤測(cè)量工具的可靠程度。當(dāng)測(cè)量工具的可靠程度即測(cè)定指標(biāo)信度比較低時(shí)，測(cè)量的誤差就比較大，這時(shí)需要增大樣本數(shù)量；反之，則可減少樣本數(shù)量。一般說(shuō)來(lái)，有關(guān)學(xué)習(xí)能力和成就的測(cè)量工具可靠性程度好些，有關(guān)人格特質(zhì)、自我概念、態(tài)度等方面的測(cè)量工具可靠程度差些。⑥研究的成本。研究的成本包括經(jīng)費(fèi)、時(shí)間、人力、物力，抽樣數(shù)量總是要控制在研究成本允許的范圍內(nèi)。因此，確定樣本容量時(shí)，必須仔細(xì)分析研究的條件，量體裁衣。⑦分析的類(lèi)別。當(dāng)研究的關(guān)系復(fù)雜，分析的項(xiàng)目較多，那么樣本數(shù)量可多些；反之，則可少些。一般應(yīng)保證每一分析小類(lèi)的樣本數(shù)量不少于10。根據(jù)研究經(jīng)驗(yàn)，研究總體數(shù)量與樣本數(shù)量的關(guān)系如表3-4所示。表3-4：有限總體數(shù)量與樣本數(shù)量關(guān)系表總體數(shù)（N）1020501002005001000200050001000050000100000樣本數(shù)（n）10194480133217278322357370382384（注：可信度為95%，允許誤差為5%。）從總體與樣本數(shù)量的關(guān)系表中可以看出，樣本數(shù)并不是與總體數(shù)量的增加而同步增加的。當(dāng)總體數(shù)量不斷增加，樣本數(shù)的增長(zhǎng)逐步減緩。如，總體數(shù)為1000，抽取278個(gè)被試便可滿足可信度95%，允許誤差不超過(guò)5%的取樣要求。如果總體為10000，滿意樣本數(shù)為370；總體為100000，滿意樣本數(shù)為384。由此可見(jiàn)，當(dāng)總體達(dá)到10000以上，接近于無(wú)限總體時(shí)，樣本數(shù)量的增長(zhǎng)逐步減緩，在總體數(shù)量與樣本數(shù)量曲線圖上呈一條負(fù)加速的增長(zhǎng)曲線，如圖3-5所示。樣本數(shù)（n）

總體數(shù)（N）

圖3-5有限總體數(shù)量與樣本數(shù)量關(guān)系曲線示意圖

四、研究的效度和信度在研究中，如何判斷研究的質(zhì)量，如何評(píng)價(jià)研究結(jié)果的有效性和可信性呢？在經(jīng)過(guò)不斷的研究和知識(shí)積累的過(guò)程中，人們總結(jié)出了幾個(gè)重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)，即效度（validity）和信度（reliability）。通過(guò)研究評(píng)價(jià)，有助于更深入地認(rèn)識(shí)研究結(jié)果的有效性和可靠性；有助于更進(jìn)一步地完善研究體系。（一）研究的效度

效度（validity），即有效性，它是指測(cè)量工具或手段能夠準(zhǔn)確測(cè)出所需測(cè)量的事物的程度。效度可分為內(nèi)部效度、外部效度、結(jié)構(gòu)效度、測(cè)評(píng)效度和統(tǒng)計(jì)結(jié)論效度等。①內(nèi)部效度（internalvalidity）。內(nèi)部效度是指在研究的自變量與因變量之間存在一定關(guān)系的明確程度。如果自變量和因變量之間關(guān)系并不會(huì)由于其他變量的存在受到影響，從而變得模糊不清或復(fù)雜化，那么這項(xiàng)研究就具有內(nèi)部效度。要使研究有較高的內(nèi)部效度，就必須控制各種外部變量，消除它們對(duì)研究結(jié)論的影響。這些外部變量通常包括：歷史事件效應(yīng)（history），自然成熟效應(yīng)（maturation），測(cè)試效應(yīng)（testing），工具效應(yīng)（instrumentation），統(tǒng)計(jì)回歸效應(yīng)（statisticalregression），選擇效應(yīng)（selection），實(shí)驗(yàn)損耗效應(yīng)（experimentalmortality），實(shí)驗(yàn)效果擴(kuò)散效應(yīng)（diffusionorimitationoftreatments），補(bǔ)償效應(yīng)（compensation），補(bǔ)償競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)（compensatoryrivalry），士氣沮喪效應(yīng)（demoralization）等。歷史事件效應(yīng)（history），指的是在認(rèn)定的原因之外，還有別的原因也能導(dǎo)致同樣的結(jié)果。而這個(gè)別的原因，在驗(yàn)證的過(guò)程中沒(méi)有被排除。比如說(shuō)，學(xué)生經(jīng)過(guò)新東方英語(yǔ)培訓(xùn)，效果很好。但在培訓(xùn)的同時(shí)，學(xué)生也在某個(gè)大學(xué)聽(tīng)課，或邂逅了一位教導(dǎo)英語(yǔ)有方的老師或朋友，收益匪淺。那么，這個(gè)英語(yǔ)提高的中間，就有非新東方培訓(xùn)過(guò)的效應(yīng)。這個(gè)效應(yīng)就叫歷史效應(yīng)。自然成熟效應(yīng)（maturation），兒童或成人對(duì)某一事務(wù)認(rèn)知過(guò)程的自然成熟，能改變他們的行為，而不是認(rèn)定的某一個(gè)原因。比如說(shuō)，吸食毒品現(xiàn)象，貪玩現(xiàn)象等，不是因?yàn)槭艿缴鐓^(qū)的管理、罰款等手段，而是自然心理成熟或別的發(fā)展過(guò)程導(dǎo)致他們行為的改變。測(cè)試效應(yīng)（test）指得是，測(cè)試本身對(duì)人的行為的改變。比如說(shuō)，有人考過(guò)一次托?；騁RE，熟悉了考試方法，下次再考時(shí)，即使后來(lái)上短訓(xùn)班等學(xué)英文，并沒(méi)有什么成效，但第二次還是比第一次考得好。分?jǐn)?shù)提高的原因，是測(cè)試，而不是短訓(xùn)班的學(xué)習(xí)。工具效應(yīng)（instrumentation），指得是前后考試用的不是同一種測(cè)量的方法。如面試與筆試之間的可比性差。造成對(duì)因果關(guān)系的判斷失誤或不準(zhǔn)確。統(tǒng)計(jì)回歸效應(yīng)（statisticalregression）指得是數(shù)據(jù)的季節(jié)或周期性變化，會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)的波動(dòng)，影響結(jié)論。比如說(shuō)，在某一個(gè)城市，犯罪率有季節(jié)性。夏天高，冬天低。當(dāng)政府在春天采取政策，加強(qiáng)警力和社會(huì)治安工作，到了夏季，會(huì)發(fā)現(xiàn)犯罪率還比冬天高。不是因?yàn)榇胧](méi)有效果，而是季節(jié)性的犯罪率影響了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。合理的比法是與去年同期相比。否則，統(tǒng)計(jì)數(shù)字的季節(jié)性波動(dòng)會(huì)掩蓋真正的政策效果。選擇效應(yīng)（selection）指得是在用兩組數(shù)據(jù)比較時(shí)，兩組數(shù)據(jù)的起始點(diǎn)并不相同。比如拿北大清華的一些課程的教學(xué)質(zhì)量與一個(gè)普通大學(xué)比，很可能教學(xué)質(zhì)量差不多，但畢業(yè)生的水平不一樣。原因不是北大清華教學(xué)好，而是進(jìn)入這些名校的學(xué)生一開(kāi)時(shí)就系統(tǒng)性地不一樣，都是學(xué)習(xí)尖子，自學(xué)能力也強(qiáng)。實(shí)驗(yàn)損耗效應(yīng)（experimentalmortality），實(shí)驗(yàn)效果擴(kuò)散效應(yīng)（diffusionorimitationoftreatments），補(bǔ)償效應(yīng)（compensation），補(bǔ)償競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)（compensatoryrivalry），士氣沮喪效應(yīng)（demoralization）等都源于著名的霍桑實(shí)驗(yàn)在美國(guó)科學(xué)革命時(shí)代，一個(gè)名叫梅爾的哈佛教授，領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)管理團(tuán)隊(duì)做的一系列科學(xué)管理方法的有效性實(shí)驗(yàn)。他們論證了在工作過(guò)程中人的因素的重要作用。在美國(guó)科學(xué)革命時(shí)代，一個(gè)名叫梅爾的哈佛教授，領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)管理團(tuán)隊(duì)做的一系列科學(xué)管理方法的有效性實(shí)驗(yàn)。他們論證了在工作過(guò)程中人的因素的重要作用。②外部效度(externalvalidity)。外部效度是指研究結(jié)果能夠一般化和普遍適用到樣本來(lái)自的總體和到其他總體中的程度，即研究結(jié)果和變量條件、時(shí)間和背景的代表性和普遍適用性。外部效度可以細(xì)分為總體效度和生態(tài)效度兩類(lèi)。要提高研究的外部效度，應(yīng)注意在研究中消除和控制如下因素：①被試的代表性差；②操作定義不明確；③研究對(duì)被試的反作用；④事前測(cè)量與實(shí)驗(yàn)處理的相互影響；⑤多重處理的干擾；⑥實(shí)驗(yàn)者效應(yīng)；⑦研究與實(shí)際情境相差較大；⑧被試選擇與實(shí)驗(yàn)處理的交互作用。③結(jié)構(gòu)效度(constructvalidity)。結(jié)構(gòu)效度是指測(cè)量結(jié)果體現(xiàn)出來(lái)的某種結(jié)構(gòu)與測(cè)值之間的對(duì)應(yīng)程度。結(jié)構(gòu)效度分析所采用的方法是因子分析。因子分析的主要功能是從量表全部變量（題項(xiàng)）中提取一些公因子，各公因子分別與某一群特定變量高度關(guān)聯(lián)，這些公因子即代表了量表的基本結(jié)構(gòu)。通過(guò)因子分析可以考察問(wèn)卷是否能夠測(cè)量出研究者設(shè)計(jì)問(wèn)卷時(shí)假設(shè)的某種結(jié)構(gòu)。在因子分析的結(jié)果中，用于評(píng)價(jià)結(jié)構(gòu)效度的主要指標(biāo)有累積貢獻(xiàn)率、共同度和因子負(fù)荷。累積貢獻(xiàn)率反映公因子對(duì)量表或問(wèn)卷的累積有效程度，共同度反映由公因子解釋原變量的有效程度，因子負(fù)荷反映原變量與某個(gè)公因子的相關(guān)程度。④測(cè)評(píng)效度(measurementvalidity)。測(cè)評(píng)效度是指測(cè)量的指標(biāo)是否能夠準(zhǔn)確測(cè)出想要測(cè)量的東西或概念。里面也包括幾個(gè)重要的維度，測(cè)量的靈敏度，是否能夠區(qū)別出細(xì)微的事件，情感差別等等。測(cè)量的內(nèi)容涵蓋能力。如果問(wèn)大學(xué)生年齡，過(guò)去從18開(kāi)始?xì)q就可以；而現(xiàn)在，可能有12-13歲的大學(xué)生。如果在調(diào)查過(guò)程中不包括他們，就會(huì)忽略少年大學(xué)生的情況，有統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容涵蓋不夠的測(cè)評(píng)效度問(wèn)題。⑤統(tǒng)計(jì)結(jié)論效度（statisticalconclusionvalidity）。統(tǒng)計(jì)結(jié)論效度是指關(guān)于研究的數(shù)據(jù)分析處理程序的效度檢驗(yàn)，或者說(shuō)，它是檢驗(yàn)研究結(jié)果的數(shù)據(jù)分析程序與方法的有效性的指標(biāo)。統(tǒng)計(jì)結(jié)論效度的基本問(wèn)題是研究誤差、變異來(lái)源與如何適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)，它不涉及系統(tǒng)性偏差的來(lái)源問(wèn)題，而是研究誤差變異情況和如何適當(dāng)運(yùn)用統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)的問(wèn)題。要提高統(tǒng)計(jì)結(jié)論的效度，首先必須保證數(shù)據(jù)的質(zhì)量；其次要明確各種統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)方法的基本假設(shè)和適用條件，選用適宜的統(tǒng)計(jì)程序；此外還應(yīng)注意適當(dāng)增大樣本的容量。（二）研究的信度信度（reliability）是指測(cè)量（或研究）結(jié)果的一致性或穩(wěn)定性程度，反映被測(cè)特征真實(shí)程度的指標(biāo)。一般而言，兩次或兩個(gè)測(cè)量的結(jié)果愈是一致，則誤差愈小，所得的信度愈高，它具有以下幾個(gè)特征：①信度是指測(cè)驗(yàn)所得到結(jié)果的一致性或穩(wěn)定性，而非測(cè)量或量表本身；②信度值是指在某一特定類(lèi)型下的一致性，非泛指一般的一致性，信度系數(shù)會(huì)因不同時(shí)間、不同受試者或不同評(píng)分者而出現(xiàn)不同的結(jié)果；③信度是效度的必要條件，非充分條件。信度低效度一定低，但信度高未必表示效度也高；④信度檢驗(yàn)完全依賴于統(tǒng)計(jì)方法?？梢耘e例說(shuō)明關(guān)于信度的問(wèn)題：如果想知道某人的體重，我們可以叫兩個(gè)人來(lái)估計(jì)，一個(gè)人的估計(jì)為150鎊，另一個(gè)人的估計(jì)為300鎊，那么我們就可以認(rèn)為，叫別人來(lái)估計(jì)體重是非常不可信的方法。如果用磅秤，連續(xù)測(cè)量?jī)纱蔚慕Y(jié)果都是相同的，因而我們可以說(shuō)，在測(cè)量體重方面，用磅秤的方法要比叫人來(lái)估計(jì)更可信。我們可以從以下三個(gè)方面來(lái)理解信度:①信度是指實(shí)得分?jǐn)?shù)和真分?jǐn)?shù)相差的程度，相差越小，測(cè)量結(jié)果的信度越高。信度系數(shù)()可定義為真分?jǐn)?shù)方差與實(shí)得分?jǐn)?shù)方差的比率，即。由于真分?jǐn)?shù)在實(shí)際測(cè)量中是得不到的，而真分?jǐn)?shù)方差等于實(shí)得分?jǐn)?shù)方差減去隨機(jī)誤差分?jǐn)?shù)方差，所以，信度系數(shù)也可表示為：。②信度指統(tǒng)計(jì)量與參數(shù)之間的接近程度。在統(tǒng)計(jì)學(xué)中，樣本的數(shù)字特征（如樣本的平均數(shù)）稱(chēng)為統(tǒng)計(jì)量，總體的數(shù)字特征（如總體的平均數(shù)）稱(chēng)為總體參數(shù)，簡(jiǎn)稱(chēng)參數(shù)。各種統(tǒng)計(jì)量都存在信度問(wèn)題。統(tǒng)計(jì)量越接近參數(shù)，其信度就越高。知道了統(tǒng)計(jì)量與參數(shù)的接近程度，便可對(duì)參數(shù)進(jìn)行區(qū)間估計(jì)。通常各種統(tǒng)計(jì)量的信度以各自的標(biāo)準(zhǔn)誤來(lái)表示。這一原理和方法也適用于查明實(shí)得分?jǐn)?shù)與真分?jǐn)?shù)的接近程度。通過(guò)對(duì)實(shí)得分?jǐn)?shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤差的估計(jì)，可以利用區(qū)間估計(jì)的公式，算出實(shí)得分?jǐn)?shù)與直分?jǐn)?shù)的接近程度，從而得出測(cè)量結(jié)果的信度系數(shù)。③信度指一種測(cè)量工具先后兩次施測(cè)于相同被試所得結(jié)果前后一致的程度。一致性的程度越大，信度越高。一致性程度的高低以相關(guān)系數(shù)的大小來(lái)表示，稱(chēng)為信度系數(shù)。信度系數(shù)越大，表明測(cè)量