廉潔從業(yè)管理規(guī)定

廉潔從業(yè)管理規(guī)定廉潔從業(yè)管理規(guī)定廉潔從業(yè)管理規(guī)定xxx公司廉潔從業(yè)管理規(guī)定文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準審核制定方案設(shè)計，管理制度廉潔從業(yè)管理規(guī)定第一章總則第一條聯(lián)合信用評級有限公司（以下簡稱“聯(lián)合評級”或“公司”）為促進資本市場健康發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，樹立公司與評級從業(yè)人員誠信從業(yè)、廉潔自律的良好形象，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章，結(jié)合公司實際情況，制定本規(guī)定。矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴。矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃。第二條本規(guī)定所稱廉潔從業(yè)，是指公司及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)中，嚴格遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)自律規(guī)則和公司制度，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈。聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈禍。第三條本規(guī)定適用于公司及全體評級從業(yè)人員。第二章組織的實施與監(jiān)督第四條公司承擔廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責任。董事會對公司及評級從業(yè)人員廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任，總裁是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，各級負責人在職責范圍內(nèi)承擔相應(yīng)管理責任。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭。第五條公司指定合規(guī)部對公司及全體評級從業(yè)人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督、檢查，各部門對本部門及部門內(nèi)部評級從業(yè)人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督、檢查。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧。第六條廉潔從業(yè)檢查分為評級從業(yè)人員自查、部門內(nèi)部自查和合規(guī)部檢查。評級從業(yè)人員自查全體評級從業(yè)人員在從業(yè)活動過程中應(yīng)嚴格遵守廉潔從業(yè)規(guī)范，實時進行自查，自查中發(fā)現(xiàn)有任何違反廉潔從業(yè)規(guī)范的，應(yīng)及時匯報至部門領(lǐng)導(dǎo)和合規(guī)部。彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡。彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒。部門內(nèi)部自查各部門根據(jù)自身部門權(quán)責，每季度開展廉潔從業(yè)內(nèi)部自查，自查中發(fā)現(xiàn)有任何違反廉潔從業(yè)規(guī)范的，需及時匯報至主管領(lǐng)導(dǎo)和合規(guī)部。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點。合規(guī)部檢查合規(guī)部每季度開展對公司及全體評級從業(yè)人員的廉潔從業(yè)行為檢查，檢查結(jié)果報送至總裁。第七條全體評級從業(yè)人員對違反廉潔從業(yè)規(guī)范的現(xiàn)象都有舉報的義務(wù)和權(quán)力。公司設(shè)立舉報郵箱（），接受舉報和監(jiān)督。廈礴懇蹣駢時盡繼價騷。廈礴懇蹣駢時盡繼價騷巹。第三章廉潔從業(yè)規(guī)范第八條為提高評級從業(yè)人員廉潔自律意識，公司要求全體評級從業(yè)人員每年簽訂廉潔從業(yè)承諾書（見附件）。合規(guī)部負責組織承諾書的簽訂及存檔工作。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍。第九條公司及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益：鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈。（一）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；（二）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；（三）安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；（四）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動；籟叢媽羥為贍僨蟶練淨?；[叢媽羥為贍僨蟶練淨櫧。（五）其他輸送不正當利益的情形。公司及評級從業(yè)人員按照內(nèi)部規(guī)定及限定標準，依法合理營銷的，不適用前款規(guī)定。第十條公司及評級從業(yè)人員不得以下列方式謀取不正當利益：（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；（二）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；（三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益；（四）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動；預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴。預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買。（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；（六）以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；（七）以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標的資產(chǎn)股權(quán)；（八）以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；（九）泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格；（十）直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益；（十一）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費；滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦。滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇。（十二）其他謀取不正當利益的情形。第十一條公司評級從業(yè)人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：（一）以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；（二）以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；（三）以不正當方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；（四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)；（五）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。第十二條公司及評級從業(yè)人員應(yīng)嚴格遵守財經(jīng)紀律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費用支出，嚴格執(zhí)行公司內(nèi)部決策流程和具體標準，確保相關(guān)費用支出合法合規(guī)。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫。第十三條公司定期開展廉潔從業(yè)培訓(xùn)，并對股東、客戶等相關(guān)方做好輔導(dǎo)和宣傳工作，告知相關(guān)方應(yīng)當遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。第十四條對因為各種原因未能拒收或由他人代為收受轉(zhuǎn)交的禮品，不論金額大小，應(yīng)自收到之日起（在外地收受的，自回到公司之日起）三個工作日內(nèi)登記上交。逾期未上交的，視同收受。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報。第十五條公司合規(guī)部負責受理禮品登記上交工作。合規(guī)部登記管理人員受理后，應(yīng)如實填寫《禮品登記表》（見附件），并向上交人出具《禮品上交憑證》（見附件）。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛。第十六條對禮品的處理，由合規(guī)部依照有關(guān)規(guī)定提出處理意見，填寫《禮品上交處理審批表》（見附件）報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。對于有退還渠道的禮品，應(yīng)予退還；貴重禮品由合規(guī)部派專人退還；退還禮品需由簽收人填寫《禮品、禮金退回確認函》。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋。第十七條無法退還的禮品，統(tǒng)一交由行政部保管。第四章追責機制第十八條全體評級從業(yè)人員的廉潔從業(yè)情況，納入個人考核，作為人員聘用、任免、晉級的重要依據(jù)。對于離職人員，在離職前對其廉潔從業(yè)情況進行審查。蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅。蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅籜。第十九條公司于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。第二十條對違反本規(guī)定，責令違規(guī)者退還不正當經(jīng)濟利益，并視情節(jié)輕重作出但不限于以下處理決定：批評教育；降職或撤職；解除《勞動合同》；沒收違法、違規(guī)所得，追償公司損失；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)。第五章附則第二十一條本制度由公司合規(guī)部負責制訂、解釋、修訂。第二十二條本制度自公司總裁辦公會議通過之日起執(zhí)行。廉潔從業(yè)承諾書為認真履行崗位職責，不斷提高廉潔從業(yè)意識，本人作為聯(lián)合信用評級有限公司（以下簡稱“公司”）評級從業(yè)人員，將嚴格執(zhí)行公司《廉潔從業(yè)管理規(guī)定》，遵守執(zhí)業(yè)道德，嚴守執(zhí)業(yè)紀律，樹立廉潔從業(yè)的良好形象，營造誠信、公平、廉潔的金融生態(tài)環(huán)境。現(xiàn)鄭重承諾如下：買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆。認真學(xué)習(xí)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司《廉潔從業(yè)管理規(guī)定》，保證自身不出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，做到誠實守信、廉潔自律。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆。在開展證券評級業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不向任何人以任何方式輸送不正當利益。在開展證券評級業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不利用職權(quán)和職務(wù)上的便利謀取不正當利益及損害公司利益。在開展證券評級業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，難于拒收的禮品、禮金、禮券等，按照有關(guān)規(guī)定如實上交公司。以上承諾接受公司和全體評級從業(yè)人員的監(jiān)督。如違反承諾，本人愿接受公司的問責處分，并承擔違諾責任和一切法律后果。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑。承諾人：年月日禮品上交登記表編號：上交人所在部門上交人姓名上交人姓名上交時間送禮單位（個人）聯(lián)系方式上交禮品和禮金禮券購物卡情況禮物：（名稱、型號、價值、數(shù)量）禮金：（金額、幣種）禮券：（名稱、編號、價值、數(shù)量）購物卡：（名稱、編號、價值、數(shù)量）合計價值：元上交人簽字年月日接收人簽字年月日合規(guī)部負責人簽字年月日備注禮品上交憑證（存根）編號：今收到（部門）同志上交禮品（名稱、數(shù)量、價值）接收人簽字：年月日…………………………禮品上交憑證（記賬）編號：今收到（部門）同志上交禮品（名稱、數(shù)量、價值）接收人簽字：年月日…………………………禮品上交憑證（收據(jù)）編號：今收到（部門）同志上交禮品（名稱、數(shù)量、價值）接收人簽字：年月日禮品上交處理審批表編號：禮品處理建議退還退還單位聯(lián)系方式退還人退還方式禮物：禮金：禮券：其他：合計價值：元綜合部保管禮物：禮金：禮券：其他：合計價值：元審批人意見簽名：移交情況移交時間：移交人：接收人：備注：禮金處理情況應(yīng)注明金額，禮券購