證券經(jīng)紀(jì)人考試(營(yíng)銷)模擬試卷

證券經(jīng)紀(jì)人考試（營(yíng)銷）模擬試卷一、單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）1．在我國(guó)，證券交易所的職責(zé)不包括（）A.對(duì)信息批露義務(wù)人批露信息進(jìn)行監(jiān)督B.制定上市規(guī)則、交易規(guī)則C.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控D.對(duì)證券交易價(jià)格提供指導(dǎo)性意見2．以下說法錯(cuò)誤的是（）A.內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.證券發(fā)行人因虛假記載給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.上市公司控股股東利用收購(gòu)損害上市公司及其股東合法權(quán)益、造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.因?yàn)橄到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致投資者損失的，上市公司控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任3．證券公司及其從業(yè)人員非法買賣和持有證券的，應(yīng)當(dāng)依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（）的罰款A(yù).買賣股票等值以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上5倍以下D.3倍以上5倍以下4．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體不包括（）A.證券交易所B.證券公司C.證券經(jīng)紀(jì)人D.商業(yè)銀行5．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的法律責(zé)任不包括（）A.民事責(zé)任B.賠償責(zé)任C.行政責(zé)任D.刑事責(zé)任6．傭金價(jià)格戰(zhàn)是一種以低于合理水平的證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)爭(zhēng)搶客戶的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，同時(shí)也是（）A.欺詐客戶行為B.內(nèi)幕交易性行為C.操縱市場(chǎng)行為D.都不是7．在實(shí)踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，將依法追究（）A.民事責(zé)任B.賠償責(zé)任C.行政責(zé)任D.刑事責(zé)任8．首次在法規(guī)層面上對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人作了規(guī)定的法律法規(guī)是（）A.新《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券從業(yè)人員管理?xiàng)l例》D.《證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》9．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》沒有明確要求證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的報(bào)告是（）A.年度B.季度C.月度D.臨時(shí)10．《證券法》規(guī)定，國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行（）監(jiān)督管理。A.集中統(tǒng)一B.分類管理C.分業(yè)管理D.都不是11．營(yíng)銷環(huán)境是企業(yè)生存和發(fā)展的各種（）條件。A.內(nèi)部B.外部C.客觀D.主觀12．發(fā)行某種證券以募集資金的機(jī)構(gòu)叫做（）。A.證券發(fā)行人B.證券募集人C.證券承銷商D.證券自營(yíng)商13．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以（）為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷。A.證券類經(jīng)紀(jì)產(chǎn)品B.證券類金融產(chǎn)品C.證券類委托產(chǎn)品D.證券類代理產(chǎn)品14．關(guān)注企業(yè)能否與市場(chǎng)、顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和諧共存的銷售觀念是（）。A.市場(chǎng)營(yíng)銷觀念B.社會(huì)營(yíng)銷觀念C.全面營(yíng)銷觀念D.全球營(yíng)銷觀念15．（）認(rèn)為企業(yè)的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都應(yīng)從客戶的需要出發(fā)，最大限度地滿足客戶的需要，如此才能獲得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。A.銷售觀念B.市場(chǎng)營(yíng)銷觀念C.社會(huì)營(yíng)銷觀念D.全面營(yíng)銷觀念16．企業(yè)營(yíng)銷戰(zhàn)略的（）特征體現(xiàn)在企業(yè)營(yíng)銷戰(zhàn)略是對(duì)企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)全過程的管理，具有全局意義。A.適應(yīng)性B.全局性C.長(zhǎng)遠(yuǎn)性D.現(xiàn)實(shí)性17.把單一的促銷行為變?yōu)檎蟼鞑ネ茝V，這體現(xiàn)了“4），理論中的（）基本要素。A．CustomerB．ConvenienceC．CostD．Communication18．（）主要是指證券公司服務(wù)的構(gòu)成成分及其服務(wù)質(zhì)量不穩(wěn)定，很難統(tǒng)一界定。A.無形性B.不可分性C.專業(yè)綜合性D.差異性19．2007年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了（）。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》C.《關(guān)于落實(shí)〈證券法〉規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)行為的通知》D.《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》20．上海證券交易所對(duì)會(huì)員資格的要求不包括（）。A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司B.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金C.注冊(cè)資產(chǎn)5億以上D.承認(rèn)證券交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)21．深圳證券交易所頒布，《深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的時(shí)間是（）。2004年12月2005年12月2006年12月2007年12月22．已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣的活動(dòng)稱為（）。A.證券流通B.證券轉(zhuǎn)讓C.證券交換D.證券交易23．下列不屬于委托人的權(quán)利有（）。A.選擇經(jīng)紀(jì)商B.財(cái)產(chǎn)持有權(quán)和處置權(quán)C.申請(qǐng)席位D.司法保護(hù)權(quán)24．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則視為違約。A.清算B.交割C.交收D.結(jié)算25．根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，上海證券交易所通過競(jìng)價(jià)交易買入債券的申報(bào)數(shù)量為（）。A.1手或其整數(shù)倍B.10股或其整數(shù)倍C.100股或其整數(shù)倍D.10000股或其整數(shù)倍26．（）是客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券的指示。A.證券賬戶號(hào)碼B.證券代碼C.委托指令D.委托價(jià)格.《根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股交易、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。0.01元人民幣0.1元人民幣0.001元人民幣D.1元人民幣.《根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：B股交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。0.01美元0.1美元0.001美元D.1美元29.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月10日，交易日是12月23日，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）。1.79元1.86元1.89元1.96元30.電話自動(dòng)委托的身份確認(rèn)由（）控制。A.委托人B.密碼C.營(yíng)業(yè)部D.受托人[FS:PAGE]31．下面的（）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A.挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)32．如果客戶的委托指令是直接輸入證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)并申報(bào)進(jìn)場(chǎng)，而不經(jīng)過證券經(jīng)紀(jì)商人工環(huán)節(jié)申報(bào)，就可以稱為（）。A.電話委托B.客戶自助委托C.傳真委托D.直接委托33．深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的開、收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為（）TOC\o"1-5"\h\zA．9:15 9:30B．9:30 11:30C．13:00 14:57D．14:57 15:0034．我國(guó)基金申報(bào)價(jià)格以（）為計(jì)價(jià)單位。100份1手C1份D.1個(gè)交易單位35．采用（）的公司往往是實(shí)力較強(qiáng)的證券公司，它們追求的是較高的市場(chǎng)占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡。A.無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略B.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略C.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略36．（）是在服務(wù)結(jié)束之后的判斷。A.過程質(zhì)量B.輸出質(zhì)量C.物理質(zhì)量D.相互接觸質(zhì)量37．（）的客戶通常專注于投資的長(zhǎng)期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)。A.保守型B.穩(wěn)健型C.積極型D.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型38．用心理因素作為細(xì)分市場(chǎng)的依據(jù)，在實(shí)際操作過程中會(huì)遇到一些問題，但不包括（）。A.細(xì)分變量模糊B.子市場(chǎng)價(jià)值難以衡量C.子市場(chǎng)特征不夠穩(wěn)定。D.細(xì)分變量復(fù)雜39．直接營(yíng)銷渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)銷售或提供給客戶，以下幾種銷售渠道中，()不屬于直接營(yíng)銷渠道。A.證券公司營(yíng)業(yè)部的直接銷售B.通過直接郵寄宣傳單C.證券公司的營(yíng)銷人員直接銷售D.通過經(jīng)紀(jì)人銷售40．()負(fù)責(zé)制訂、修改和完善《上市公司行業(yè)分類指引》，負(fù)責(zé)《指引》及相關(guān)制度的解釋。A.國(guó)家統(tǒng)計(jì)局B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.上海證券交易所D.深圳證券交易所答案：B(P333)41．上海證券交易所與()于2007年5月31日公布了調(diào)整后的滬市上市公司行業(yè)分類。A.深圳證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中證指數(shù)有限公司D.國(guó)家統(tǒng)計(jì)局42．()是指公司的產(chǎn)品依靠低成本獲得高于同行業(yè)其他企業(yè)的盈利能力。A.成本優(yōu)勢(shì)B.技術(shù)優(yōu)勢(shì)C.質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)D.服務(wù)優(yōu)勢(shì)43．下列技術(shù)分析所使用的線條中，()不屬于切線類。A.趨勢(shì)線B.移動(dòng)平均線C.黃金分割線D.甘氏線44．上升趨勢(shì)線是()的一種，下降趨勢(shì)線是()的一種。A.支撐線、抵抗線B.支撐線、阻力線C.抵抗線、支撐線D.壓力線、阻力線45．通貨是指我國(guó)的法定貨幣，它的國(guó)內(nèi)購(gòu)買力是以()來衡量的。A.利率B.匯率C.貿(mào)易順差D.可比物價(jià)變動(dòng)情況46．嚴(yán)重的通貨膨脹與證券市場(chǎng)的關(guān)系，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.貨幣加速貶值，人們將資金存入銀行進(jìn)行保值B.貨幣加速貶值，人們將會(huì)囤積商品、購(gòu)買房屋進(jìn)行保值C.資金流出證券市場(chǎng)，引起股價(jià)和債券價(jià)格下跌D.經(jīng)濟(jì)扭曲和失去效率，企業(yè)籌集不到必須的生產(chǎn)資料，而成本飛漲，是企業(yè)盈利水平下降，甚至倒閉47．資本市場(chǎng)的逐步開放不包括（）。A.服務(wù)的開放B.貿(mào)易的開放C.融資的開放D.投資的開放48．（）是根據(jù)投資者對(duì)收益率和風(fēng)險(xiǎn)的共同偏好以及投資者的個(gè)人偏好確定投資者的最優(yōu)證券組合并進(jìn)行組合管理的方法。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.周期分析法D.證券組合分析法49．關(guān)于證券投資分析所采用的分析方法，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基本分析主要是根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出結(jié)論的分析方法；B.技術(shù)分析的出發(fā)點(diǎn)是以多元化投資來有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；C.證券組合分析最大的特點(diǎn)是數(shù)量化分析D.技術(shù)分析主要根據(jù)證券市場(chǎng)自身變化規(guī)律得出結(jié)果；50．確認(rèn)趨勢(shì)線時(shí)，無須遵循（）原則。A.必須確實(shí)有趨勢(shì)存在，如在上升趨勢(shì)中，必須確認(rèn)出有兩個(gè)依次上升的低點(diǎn)B.畫出直線后，還應(yīng)得到第三個(gè)點(diǎn)驗(yàn)證才能確認(rèn)這條趨勢(shì)線是有效的C.所畫出的直線被觸及的次數(shù)越多，其作為趨勢(shì)線的有效性越差D.趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)，越具有有效性51．對(duì)于（）來說，證券賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力。A.人民幣普通股票賬戶B.人民幣特種股票賬戶C.證券投資基金賬戶D.股票賬戶52．從國(guó)際上看，投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是（）。A.證券登記B.證券的回轉(zhuǎn)交易C.證券托管D.證券存管53．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以（）。A.掛牌B.摘牌C.停牌D.復(fù)牌54．網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，證券登記結(jié)算公司將新股股東名冊(cè)交予（）。A.證券交易所B.證券公司C.主承銷商D.發(fā)行人55．投資者辦理上海證券交易所開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用（）。A.上海人民幣普通股票賬戶B.上海人民幣特種股票賬戶C.證券投資基金賬戶D.上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶56.權(quán)證存續(xù)期滿前（）交易日，權(quán)證終止交易但可以行權(quán)。A.2個(gè)B.3個(gè)C.4個(gè)D.5個(gè)57.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（）提醒未行權(quán)的權(quán)證持有者權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。3個(gè)交易日5個(gè)交易日C.10個(gè)交易日D.20個(gè)交易日.股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日（）。9：30?11：30、13：00?15：009：15?11：30、13：00?15：009：30?11：30、13：00?15：309：15?11：30、13：00?15：00.（）就是要求證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)、外塑形象，從客戶的根本利益出發(fā)，堅(jiān)持公平對(duì)待的原則，為客戶提供專業(yè)服務(wù)，主動(dòng)避免利益沖突，注重職業(yè)聲譽(yù)。A.守法合規(guī)誠(chéng)實(shí)信用C.客戶至上口.公平競(jìng)爭(zhēng)60.對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的行為采取的懲罰措施是（）。A.證監(jiān)會(huì)的紀(jì)律處分B.行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分C.行政處罰D.刑事處罰二、不定項(xiàng)選擇題（以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）61．職業(yè)道德與行為規(guī)范的聯(lián)系表現(xiàn)在（）。A.行為規(guī)范所規(guī)定的內(nèi)容也是職業(yè)道德需要規(guī)范的內(nèi)容，是職業(yè)道德建設(shè)的基礎(chǔ)B.職業(yè)道德是行為規(guī)范的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和推動(dòng)力量，是行為規(guī)范的補(bǔ)充C.職業(yè)道德和行為規(guī)范在某些情況下可以相互轉(zhuǎn)化D.從表現(xiàn)形式來看，職業(yè)道德內(nèi)容相對(duì)原則和抽象，主要存在于從業(yè)人員的意識(shí)之中并通過其言行表現(xiàn)出來，而行為規(guī)范主要表現(xiàn)為相關(guān)的法律法規(guī)，通常有明確的內(nèi)容62．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員進(jìn)行紀(jì)律處分的類別包括（）。（1分）A.取消考試成績(jī)、不接受考試報(bào)名B.不受理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)C.談話提醒或質(zhì)詢、警告D.沒收違法所得、1萬元以上30萬元以下的罰款63．美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人需要遵守的執(zhí)業(yè)操守主要有（）。A.堅(jiān)持誠(chéng)信、稱職、勤奮、尊重的行為原則B.保持和加強(qiáng)自身的專業(yè)能力，履行并鼓勵(lì)其他人改選職業(yè)道德規(guī)范，維護(hù)自身和行業(yè)聲譽(yù)。C.理解和遵守所有適用的法律、法規(guī)或規(guī)章制度D.保守客戶秘密64．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理，具體內(nèi)容包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的從業(yè)資格考試B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)和年檢C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理D.證券經(jīng)紀(jì)人信息的查詢服務(wù)65．內(nèi)幕交易的主體包括（）（1分）A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員66．證券違法行為法律責(zé)任的類型包括（）。A.民事法律責(zé)任B.行政法律責(zé)任C.刑事法律責(zé)任D.賠償法律責(zé)任67．銀行工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資或者客戶資金的將視情節(jié)被處以（）（1分）A.處3年以下有期徒刑或者拘役B.處3年以上10年以下有期徒刑C.挪用本單位或者客戶資金數(shù)量巨大的，處3年以上10年以下有期徒刑D.挪用本單位或者客戶資金數(shù)額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑68．國(guó)有金融機(jī)構(gòu)委派到非國(guó)有金融機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員犯挪用公款罪的，處以（）A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑D.挪用公款數(shù)量巨大不退還的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑69．關(guān)于洗錢罪的處罰，下列正確的有（）（1分）A.沒收實(shí)施犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金C.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金D.情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之十以上百分之五十以下罰金70．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的行政責(zé)任包括（）A.行為無效B.責(zé)令停止違法行為C.沒收違法所得D.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照71．證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的交易或者行為有（）A.客戶資金帳戶原因不明的頻繁出現(xiàn)接近大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付B.沒有交易或者交易量小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人帳戶，且沒有明顯的交易目的或者用途C.長(zhǎng)期閑置帳戶原因不明突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易D.與洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系72．履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)，主要有（）等保護(hù)措施（1分）A.給與保密B.懲罰泄密者C.提供經(jīng)濟(jì)賠償D.提供司法保護(hù)73．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)《證券法》的規(guī)定進(jìn)行明確和補(bǔ)充的方面包括（）A.完善公司治理結(jié)構(gòu)B.防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)C.對(duì)證券公司搞管人員的監(jiān)管制度D.對(duì)證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入條件進(jìn)行了規(guī)定74．美國(guó)營(yíng)銷學(xué)學(xué)者杰羅姆麥卡錫認(rèn)為可供企業(yè)運(yùn)用的市場(chǎng)營(yíng)銷要素和手段，可以被企業(yè)控制的，能有效運(yùn)用的因素是（）。A.產(chǎn)品B.價(jià)格C.分銷D.促銷75．在我國(guó)，證券公司的組織形式（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.合伙公司D.合資76．證券投資者一般可分為（）。A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.直接投資者D.間接投資者77．關(guān)系營(yíng)銷主要涉及（）。A.顧客B.合作伙伴C.社區(qū)D.渠道78．證券公司營(yíng)銷的作用體現(xiàn)在（）。（1分）A.有助于證券公司開拓市場(chǎng)，培育客戶群體B.有助于提升證券公司形象，增強(qiáng)內(nèi)部凝聚力C.有助于企業(yè)品牌的打造，確立行業(yè)壟斷地位D.有助于促進(jìn)證券產(chǎn)品及服務(wù)的創(chuàng)新79．按照營(yíng)銷方式的不同，證券公司營(yíng)銷可劃分為（）。A.自身直接開展的營(yíng)銷B.合同他人開展的營(yíng)銷C.代他人開展的營(yíng)銷D.委托他人開展的營(yíng)銷80．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素是（）。A.委托人B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交易所D.證券交易對(duì)象81.1981年，（）和（）把市場(chǎng)營(yíng)銷組合描述為“7P”結(jié)構(gòu)。A.杰羅姆B.菲利普科特勒C.比特勒D.波姆斯.客戶保密資料包括（）。A.客戶開戶的基本情況B.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量C.資金賬戶中的資金余額口.客戶的資金帳號(hào).開立證券資金賬戶需要提供（）。（1分）A.身份證同名銀行卡C.單位工作證明D.證券賬戶84．客戶交易結(jié)算資金第三方存管的核心內(nèi)容包括（）。（1分）A.證券公司負(fù)責(zé)客戶證券交易的委托、清算和交收，擔(dān)任客戶交易結(jié)算資金的會(huì)計(jì)記賬主體，并向存管銀行提供客戶交易結(jié)算資金明細(xì)賬B.存管銀行負(fù)責(zé)保管客戶交易結(jié)算基金，承擔(dān)客戶交易結(jié)算資金的保管、資金交收的劃轉(zhuǎn)和客戶資金存取的職責(zé)，并為客戶提供的交易結(jié)算資金查詢服務(wù)C.客戶交易結(jié)算資金完全委托銀行管理，存管銀行為證券公司開立存管總帳，存放證券客戶資金D.為證券公司每個(gè)客戶開立一般存款帳戶和交易結(jié)算資金存管帳戶，并為客戶辦理銀證轉(zhuǎn)帳和資金存取業(yè)務(wù)85．《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)方式包括（）。A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤消申報(bào)C.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)D.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)86．非柜臺(tái)委托的形式主要有（）。A.電話委托B.網(wǎng)上委托C.傳真委托D.函電委托87．網(wǎng)上委托的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。（1分）A.由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況。B.投資者帳號(hào)和密碼泄露或客戶身份可能被仿冒C.由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障或其他不可測(cè)的因素，行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲D.投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)可能會(huì)受到非法攻擊或病毒感染，導(dǎo)致無法下達(dá)委托或委托失效88．審單主要是審查（）。A.證券委托買賣的合法性B.證券委托買賣的同一性C.委托單的合法性D.委托單的一致性89．市價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括（）。A.申報(bào)類型B.營(yíng)業(yè)部代碼C.證券代碼D.買賣方向90．下面屬于限價(jià)指令應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容的是（）。A.買賣價(jià)格和數(shù)量B.營(yíng)業(yè)部代碼C.證券代碼D.買賣方向[FS:PAGE]91.某X股票的收盤價(jià)為12.38元，某Y股票的交易特別處理，屬于ST股票，收價(jià)為9．66元，則次一交易日，（）。（1分）X股票交易價(jià)格上限為13.00元，價(jià)格下限為11.76元X股票交易的價(jià)格上限為13.62元，價(jià)格下限為11.14元Y股票交易價(jià)格上限為10.14元，價(jià)格下限為9.18元Y股票交易價(jià)格上限為11.15元，價(jià)格下限為9.13元92.委托指令有效期一般分為（）兩種A.當(dāng)日有效B.約定日有效C.營(yíng)業(yè)日有效D.營(yíng)業(yè)日約定時(shí)間段有效93.根據(jù)證券交易所規(guī)定，（）情況下，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅度。A.首次公開發(fā)行的股票B.增發(fā)上市的股票C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票D.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形94.下列屬于委托人義務(wù)的有（）A.閱讀并簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》B.如實(shí)提供有關(guān)證件并填寫開戶書C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金D.履行交割清算義務(wù)95.證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)有（）A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)B.認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議。C.堅(jiān)持了解客戶原則D.堅(jiān)持為客戶保密96.市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括（）。A.地理因素B.人口因素C.行為因素口.心理因素97.證券公司營(yíng)銷管理包括（）等。（1分）A.營(yíng)銷目標(biāo)確立B.市場(chǎng)調(diào)研C.營(yíng)銷戰(zhàn)略與策略制定D.營(yíng)銷計(jì)劃制定以及營(yíng)銷活動(dòng)的控制與評(píng)估98.渠道的寬度是指企業(yè)在某一市場(chǎng)上并列地使用中間商的數(shù)量，一般有三種選擇，包括（）等。A.獨(dú)家分銷B.廣泛分銷C.選擇性分銷D.人員促銷99．簡(jiǎn)單地講，產(chǎn)品整體包含（）三個(gè)層次的內(nèi)容。A.核心產(chǎn)品B.有形產(chǎn)品C.附加產(chǎn)品D.期望產(chǎn)品100．營(yíng)銷計(jì)劃對(duì)營(yíng)銷活動(dòng)有著非常重要的作用，一個(gè)完善的營(yíng)銷計(jì)劃可以（）。A.促使?fàn)I銷人員明確自己的營(yíng)銷目標(biāo)，以系統(tǒng)的方法參與計(jì)劃活動(dòng)，評(píng)估營(yíng)銷的狀況B.激勵(lì)營(yíng)銷人員提升業(yè)績(jī)C.促使?fàn)I銷人員更加清楚地認(rèn)識(shí)到自己在整體營(yíng)銷方案中所發(fā)揮的作用和所承擔(dān)的責(zé)任，培養(yǎng)在工作中團(tuán)結(jié)協(xié)作的精神D.幫助營(yíng)銷人員評(píng)估和改進(jìn)營(yíng)銷工作方法，提升營(yíng)銷效率101．基本分析是指證券分析師對(duì)決定證券價(jià)值及價(jià)格的基本要素，如（）等進(jìn)行分析，評(píng)估證券的投資價(jià)值，提出相應(yīng)的投資建議的一種分析方法。（1分）A.宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)B.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩rC.產(chǎn)品市場(chǎng)狀況D.公司銷售和財(cái)務(wù)狀況102．公司分析側(cè)重對(duì)公司的（）等進(jìn)行分析，借此評(píng)估和預(yù)測(cè)證券的投資價(jià)值、價(jià)格及其未來變化的趨勢(shì)。A.競(jìng)爭(zhēng)能力和盈利能力B.經(jīng)營(yíng)管理能力C.發(fā)展?jié)摿拓?cái)務(wù)狀況D.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和潛在風(fēng)險(xiǎn)103．證券組合分析的理論基礎(chǔ)主要是（）。（1分）A.證券或證券組合的收益由它的期望收益率表示B.風(fēng)險(xiǎn)由其期望收益率的方差來衡量C.證券收益率服從正態(tài)分布D.理性投資者具有在期望收益率既定的條件下選擇風(fēng)險(xiǎn)最小的證券和在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下選擇期望收益率最高的證券這兩個(gè)共同特征104．通貨緊縮對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，下列說法正確的是（）。A.通貨緊縮被認(rèn)為是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退的“殺手”，與通貨膨脹一樣不利于幣值穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；B.從消費(fèi)者的角度來看，通貨緊縮使消費(fèi)者對(duì)物價(jià)預(yù)期值下降，而更多地推遲購(gòu)買C.對(duì)投資者來說，通貨緊縮將使投資收益率低于預(yù)期，這會(huì)使投資者放棄或推遲投資計(jì)劃D.消費(fèi)和投資的下降減少了總需求，使物價(jià)繼續(xù)下降，從而不入惡心循環(huán)105．影響股票市場(chǎng)需求的政策因素包括（）。A.市場(chǎng)準(zhǔn)入制度B.發(fā)行上市制度C.利率變動(dòng)狀況D.股權(quán)流通制度106．居民的金融資產(chǎn)主要由（）等構(gòu)成。A.銀行存款B.證券投資基金C.股票D.債券和信托資產(chǎn)107．我國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展的第三階段出現(xiàn)的大事有（）。（1分）A.1999年下半年，允許三類企業(yè)作為戰(zhàn)略投資者入市、允許保險(xiǎn)資金入市、銀行資金可以通過質(zhì)押貸款進(jìn)入股市B.2001年9月22日，第一支華安創(chuàng)新開放式基金宣告成立，從而使基金的發(fā)展跨入新的歷史時(shí)期，同時(shí)也標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)真正開始步入機(jī)構(gòu)投資者時(shí)代C.2002年10月16日，首家中外合資基金管理公司獲準(zhǔn)籌建，標(biāo)志著中國(guó)基金業(yè)的對(duì)外開放正式拉開序幕D.2002年11月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，打開了QF^直接投資A股的大門108．技術(shù)創(chuàng)新包括（）。（1分）A.營(yíng)銷方式創(chuàng)新B.營(yíng)銷渠道創(chuàng)新C.產(chǎn)品創(chuàng)新D.人才創(chuàng)新109．對(duì)上市公司進(jìn)行調(diào)研時(shí)，需要分析公司的背景和歷史沿革，其內(nèi)容包括分析（）。A.公司性質(zhì)及公司的規(guī)模B.集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)、股本結(jié)構(gòu)和主要投資者C.公司的中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展方向的歷史沿革D.公司的主要產(chǎn)品和利潤(rùn)的主要來源以及公司的主要優(yōu)劣勢(shì)110．主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)三種類型趨勢(shì)最大的區(qū)別是（）。（1分）A.時(shí)間的長(zhǎng)短B.方向的不同C.描述對(duì)象的差異D.波動(dòng)幅度的大小111．當(dāng)股價(jià)（）時(shí)，都會(huì)導(dǎo)致買方大量增加買盤，使股價(jià)在該價(jià)位站穩(wěn)，從而對(duì)股價(jià)形成支撐。A.下跌到投資者（特別是機(jī)構(gòu)投資者）的持倉(cāng)成本價(jià)位附近B.從較高的價(jià)位下跌到一定程度（如50%）C.下跌到過去的最低價(jià)位區(qū)域D.跌破整理平臺(tái)112．關(guān)于斐波那契數(shù)列的特性，下列描述正確的是（）。（1分）A.數(shù)列中任一數(shù)字都是由其相鄰的前兩個(gè)數(shù)字之和構(gòu)成B.前一個(gè)數(shù)字與相鄰的后一個(gè)數(shù)字相比，其比率趨于一個(gè)常數(shù)，即0．618C.后一個(gè)數(shù)字與相鄰的前一個(gè)數(shù)字的比率趨于一個(gè)常數(shù)，即1.618D.任一數(shù)字與其相鄰的前第二個(gè)數(shù)據(jù)相比，其比率趨于2.618113.下列關(guān)于境內(nèi)自然人開戶要求的表述，正確的有（）。（1分）A.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，必須由本人前往開戶代辦點(diǎn)填寫自然人證券賬戶申請(qǐng)表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件B.委托他人代辦的，則需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件C.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證口.在自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)中，應(yīng)準(zhǔn)確填寫個(gè)人的姓名、有效身份證明文件號(hào)碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內(nèi)容，并簽名。如果委托代辦，還需填寫代辦人有效身份證明文件號(hào)碼，并需代辦人簽名114.由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為是（）。A.初始登記B.變更登記C.退出登記D.股份登記115.從國(guó)際上看，證券公司進(jìn)而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是（）。A.證券開戶B.證券托管C.證券的回轉(zhuǎn)D.證券存管116.關(guān)于無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格的表述，正確的是（）。（1分）A.由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%自行協(xié)商確定B.由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下50%自行協(xié)商確定C.當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定口.當(dāng)日的開盤價(jià)、收盤價(jià)之間自行協(xié)商確定.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例調(diào)整公式是（）。（1分）A.新行權(quán)價(jià)格二原行權(quán)價(jià)格義（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)?除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)）B.新行權(quán)價(jià)格二原行權(quán)價(jià)格+（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)義除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)）C.新行權(quán)比例二原行權(quán)價(jià)格義（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)?標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)）D.新行權(quán)比例二原行權(quán)價(jià)格?（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)義標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)）.關(guān)于深圳證券交易所分紅派息公告，其內(nèi)容包括有（）。A.分紅派息比例B.股權(quán)登記日C.除權(quán)除息日D.紅利發(fā)放日119．在日常交易中，上市開放式基金與（）等上市證券合并辦理資金清算與交收。A.B股B.封閉式基金C.A股D.債券120.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理。委托方式可采用（）。A.柜臺(tái)委托B.電話委托C.互聯(lián)網(wǎng)委托D.限價(jià)委托三、判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示）121.由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。（）122.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門或證券自律組織進(jìn)行注冊(cè)登記，經(jīng)注冊(cè)登記后才能正式從事證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷。（）123.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門專業(yè)科目的考試，考試合格的即取得證券從業(yè)資格：或者可以參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的“證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試”，取得證券從業(yè)資格。（）124.我國(guó)現(xiàn)行的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》都屬于自律規(guī)則的文件。（）125.我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。（）126.《證券法》規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。（）127.《證券法》第二百零三條規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以30萬元以上300萬元以下的罰款。（）128.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣屬于欺詐客戶行為。（）129.內(nèi)幕信息一定是尚未公開的信息，即僅有部分相關(guān)公司的內(nèi)部人員知悉，而不為社會(huì)公眾所知的信息。（）130.證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益作出承諾的，對(duì)于直接人員的處罰包括：處以5萬元以上20萬元以下的罰款和撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。（）131.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是金融機(jī)構(gòu)，自然人實(shí)施本罪行為，不能構(gòu)成本罪。（）132.證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的行為之一：開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶。（）133.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)來制定“了解客戶原則”和“適當(dāng)性原則”的具體規(guī)定。（）134.市場(chǎng)營(yíng)銷觀念要求企業(yè)要考慮到消費(fèi)者和社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，將企業(yè)利益、消費(fèi)者利益和社會(huì)利益有機(jī)地結(jié)合起來。（）135．分銷是指企業(yè)利用各種信息載體與目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行溝通的傳播活動(dòng)，包括廣告、人員推銷、營(yíng)業(yè)推廣與公共關(guān)系等。（）136．證券公司營(yíng)銷的專業(yè)性原則反映了從投資者的需要出發(fā)向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品及服務(wù)，堅(jiān)持了投資者利益優(yōu)先的原則。（）137.現(xiàn)代營(yíng)銷學(xué)之父是奧多?李維特。（）138．按營(yíng)銷方式的不同，證券公司營(yíng)銷可劃分為面向公眾的營(yíng)銷和面對(duì)特定對(duì)象的營(yíng)銷。（）139．銷售觀念是市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)理論上的一次重大變革，企業(yè)開始以生產(chǎn)者為重心轉(zhuǎn)向以消費(fèi)者為重心，從此結(jié)束了以產(chǎn)定銷的局面。（）140．優(yōu)秀的市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略應(yīng)能夠?yàn)槠髽I(yè)贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的差別優(yōu)勢(shì)。（）141．按營(yíng)銷內(nèi)容的不同，證券公司營(yíng)銷可劃分為自身直接開展的營(yíng)銷、代他人開展的營(yíng)銷、委托他人開展的營(yíng)銷。（）142．美國(guó)的折扣經(jīng)紀(jì)商營(yíng)銷以美林證券的理財(cái)顧問模式最為典型。（）143．證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者的身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審核，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者的投資指令的內(nèi)容傳到證券交易所進(jìn)行撮合，這一過程稱為報(bào)盤．（）144．委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類．一般根據(jù)價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。（）145．有形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤的方式．（）146.境內(nèi)居民開立B股資金賬戶開戶時(shí)賬戶的最低余額為10000美元．（）147．深圳證券交易所會(huì)員取得相應(yīng)席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或一個(gè)以上的交易單元．（）148．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容做買賣，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（）149．“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利客戶交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行轉(zhuǎn)移”的原則。（）150．中小板企業(yè)股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。（）151.ST股票在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%。（）152.由于證券公司主觀原因引起的交易保障問題給客戶帶來的損失，證券公司不必負(fù)賠償責(zé)任。（）153.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰，即“沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款”。（）154.證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一是：對(duì)開戶、資金存取及劃轉(zhuǎn)、接受委托、清算交割等重要崗位應(yīng)適當(dāng)分離，客戶資金與自有資金嚴(yán)格分開運(yùn)作、分開管理。（）155.違背客戶的委托辦理證券買賣或其他交易事項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）156．在證券營(yíng)業(yè)部采用無形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)員或委托人可直接將撤消單信息通過電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)，辦理撤單。（）157．進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，首先要了解各類信息，如各細(xì)分市場(chǎng)的關(guān)鍵購(gòu)買因素、客戶偏好、經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。（）158．營(yíng)銷渠道是促使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套相互依存的組織，它由各種中介機(jī)構(gòu)組成，也稱“分銷渠道”。（）159．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經(jīng)紀(jì)商并接受證券公司的服務(wù)。（）160．無效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對(duì)證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營(yíng)銷人員沒有任何責(zé)任。（）161．以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司采用的是品種集中策略。（）162．技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)建立在以下三個(gè)假設(shè)之上：第一，市場(chǎng)的行為只包含價(jià)格信息；第二，價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)；第三，歷史會(huì)重復(fù)。（）163．股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)周期相應(yīng)地波動(dòng)，但股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，股價(jià)波動(dòng)是永恒的。（）164．長(zhǎng)期投資者的目的是為了獲得資本差價(jià)，短期投資者的目的是為了獲得公司的分紅。（）165．新增交易市場(chǎng)將會(huì)分流原有交易市場(chǎng)的股票供給，從而導(dǎo)致整個(gè)市場(chǎng)股票供給減少。（）166．股票市場(chǎng)供給，即股票市場(chǎng)資金量的供給，是指能夠進(jìn)入股票市場(chǎng)購(gòu)買股票的資金總量。（）167．資本市場(chǎng)投資性開放的結(jié)果是資本可在全球范圍內(nèi)充分配置，使全球任何地方資本資產(chǎn)的價(jià)格趨于一致。（）168．《上市公司行業(yè)分類指引》為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，證券行業(yè)內(nèi)的各有關(guān)單位、部門對(duì)上市公司分類信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析時(shí)，都必須按《指引》的規(guī)定執(zhí)行。（）169．所謂素質(zhì)，是指一個(gè)人的品質(zhì)、性格、學(xué)識(shí)、能力、體質(zhì)等方面特性的總和。（）170．當(dāng)股價(jià)上升到某一歷史成交密集區(qū)，或當(dāng)股價(jià)從較低的價(jià)位上升一定程度，或上升到過去的最高價(jià)位區(qū)域時(shí)，會(huì)導(dǎo)致大量解套盤和獲利盤的拋出，從而對(duì)股價(jià)的進(jìn)一步上升形成壓力。（）171．股價(jià)的變動(dòng)是有趨勢(shì)的，要維持這種趨勢(shì)，保持原來的變動(dòng)方向，就必須沖破阻止其繼續(xù)向前的障礙。比如，要維持下跌行情，就必須突破壓力線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的低點(diǎn)；要維持上升行情，就必須突破上升支撐線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的高點(diǎn)。（）172．中小企業(yè)上市公司在公司股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)在每月前10個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。（）173.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（1+1日），由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理。15：00之前，申購(gòu)資金需全部到位。（）174．股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)。表決申報(bào)可以撤單。（）175．上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，有配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。()176.投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回；二是直接從事買賣交易。()177．權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0．05%。()178．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，也不可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。()179．地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”。()180．公司證券包括公司債券。()答案單選題：1．D(P401)2．D(P404)3．A(P409)4．C(P415)5．B(P419)6．A(P420)7．D(P427)8．B(P427)9．B(P429)10．A(P403)11．B(P186)12．A(P194)13．B(P203)14．C(P185)15．D(P185)16．B(P188)17．D(P192)18．D(P197)19．B(P208)20．CP21421．BP21622．DP21623．CP22124．BP25125．AP22826．CP22827．AP23128．CP23129．BP23130．B31．BP22432．B23133．D(P237)34．CP22735.C367頁(yè)36.B376頁(yè)37.B38.D365頁(yè)39.D368頁(yè)40.B(P333)41．C(P336)42．A(P338)43．B(P347)44．B(P357)45．D(P325)46.A(P325)47.B(P330)48.D(P319)49.B(P318)50.C(P358)51.D,267頁(yè)52.C,273頁(yè)53.B,283頁(yè)54.D,289頁(yè)55.D,298頁(yè)56.D,308頁(yè)57.B,309頁(yè)58.A,313頁(yè)59.C396頁(yè)60.C391頁(yè)不定項(xiàng)選擇題61.ABC(393)62.ABC(390)63.ABCD(P385)64.ABCD(P402)65.ABCD(P407)66.ABC(P411)67.ACD(P414)68.ACD(P414)69.ABC(P416)70.ABCD(P420)71.ABCD(P424)72.ABD(P425)73.ABCD(P428)